證券投資基金熱點習(xí)題題庫第八章 證券投資基金的發(fā)起設(shè)立（一） 單項選擇題1.我國基金設(shè)立實行的是（ ）。 A.審批制 B.注冊制 C.審批制和注冊制 D.核準(zhǔn)制參考答案 A2.目前發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的基金設(shè)立一般采用的是（ ）。 A.審批制 B.注冊制 C.審批制和注冊制 D.核準(zhǔn)制參考答案 B3.設(shè)計一個基金品種，首先要確定（ ）。 A.基金的投資群體 B.投資標(biāo)的 C.投資目的 D.投資策略和投資地區(qū)參考答案 A4.發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個發(fā)起人的實收資本不少于（ ）億元。 A.1 B.2 C.3 D.4參考答案 C5.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有（ ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 A.1 B.2 C.3 D.4參考答案 C6.封閉式基金的募集期限是（ ）個月。 A.1 B.2 C.6 D.3參考答案 D7.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）時，該基金不得成立。 A.50 B.60 C.30 D.80參考答案 D8.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在（ ）天內(nèi)退還給基金認(rèn)購者。 A.15 B.30 C.60 D.90參考答案 B9.下列不是基金契約當(dāng)事人的是（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人參考答案 B10.下列不是基金契約的特征的是（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實現(xiàn)合同參考答案 D11.（ ）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議參考答案 C12.（ ）是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議參考答案 D13.（ ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議參考答案 A14.（ ）不是托管協(xié)議的特征。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同參考答案 D15.托管協(xié)議在（ ）起生效。 A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日 B.基金成立之日 C.基金募集期滿之日 D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日參考答案 B16.（ ）是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議參考答案 A17.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少（ ）年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。 A.1 B.2 C.3 D.15參考答案 A18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（ ）。 A.50 B.60 C.80 D.90參考答案 C 19.披露基金信息技術(shù)年度報告應(yīng)該在基金會計年度結(jié)束后的（ ）日內(nèi)公布。 A.30 B.90 C.60 D.15參考答案 B20.披露基金信息中期報告應(yīng)該在基金會計年度前6個月結(jié)束后的（ ）日公布。 A.30 B.90 C.60 D.15參考答案 C21.基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的（ ）個工作日內(nèi)公告。 A.30 B.90 C.60 D.15參考答案 D22.基金管理公司應(yīng)該在每周的（ ）公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。 A.星期一 B.星期二 C.星期五 D.星期三參考答案 A23.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（ ）。 A.定期公告 B.中期報告 C.臨時公告 D.季度報告參考答案 C24.（ ）是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。 A.注冊制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制參考答案 B25.（ ）是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。 A.注冊制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制參考答案 B26.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)凈銷售額少于（ ）億元時，該基金不得成立。 A.2 B.1 C.3 D.4 參考答案 A （二） 多項選擇題1.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有（ ）。 A.注冊制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制參考答案 A B 2.審批制要對基金進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，這里的實質(zhì)性的檢查指的是（ ）。 A.對內(nèi)容的真實與否進(jìn)行檢查 B.對程序的合法性進(jìn)行檢查 C.對形式的合法性進(jìn)行檢查 D.不對內(nèi)容的真實性與否進(jìn)行檢查參考答案 A B C 3.我國目前規(guī)定對下列（ ）內(nèi)容作實質(zhì)性的檢查。 A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定 B.其他相關(guān)內(nèi)容 C.申報文件是否有虛假陳述 D.申報文件是否全面參考答案 A C D 4.下列國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的是（ ）。 A.英國 B.美國 C.中國香港 D.中國臺灣 E.中國大陸參考答案 A B C D 5.我國證券投資基金主要投資于（ ）。 A.國內(nèi)A股 B.國內(nèi)B股 C.債券 D.海外證券 E.短期商業(yè)票據(jù)參考答案 A C6.我國基金品種設(shè)計的制約因素有（ ）。A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限B.我國居民總體收入水平較低C.我國基金管理水平不高D.我國基金投資者的素質(zhì)不高E.我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高參考答案 A B C E 7.基金設(shè)立的步驟有（ ）。 A.申請前的準(zhǔn)備工作 B.提交申請設(shè)立基金的主要文件 C.申請的審核和批準(zhǔn) D.公告參考答案 A B C 8.申請設(shè)立基金的主要發(fā)起人有（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.基金管理公司參考答案 B C D 9.基金契約的當(dāng)事人有（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人參考答案 A B C10.基金契約涉及（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人參考答案 B C D 11.基金契約的特征有（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實現(xiàn)合同參考答案 A B C 12.托管協(xié)議的特征有（ ）。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同參考答案 A B C 13.美國證監(jiān)會要求投資公司的招募說明書分為（ ）。 A.招募說明書主體部分 B.附加信息說明 C.基本信息 D.細(xì)節(jié)參考答案 A B 14.招募說明書的主要職能是（ ）。 A.推銷基金證券 B.保護(hù)投資者的利益 C.信息披露 D.指導(dǎo)投資參考答案 A B 15.基金信息披露的定期報告包括（ ）。 A.年度報告 B.中期報告 C.基金投資組合報告 D.基金凈值報告參考答案 A B C D 16.下列是審批制缺陷的是（ ）.A.降低效率，孳生腐敗B. 既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大C. 強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對市場的漠視D.甄別了虛假的信息參考答案 A B （三） 判斷題1.我國基金的設(shè)立實行的是注冊制。參考答案 非2.注冊制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。參考答案 非3.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會檢查材料的真實、完整性和準(zhǔn)確性。參考答案 非4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。參考答案 是5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關(guān)系。參考答案 是6.設(shè)計一個基金品種，首先要確定投資策略。參考答案 非7.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于3億元。參考答案 是8.基金管理公司申請設(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。參考答案 是9.封閉式基金的募集期限是6個月。參考答案 非10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50時，該基金不得成立。參考答案 非11.開放式基金在批準(zhǔn)之是起3個月內(nèi)凈銷售額少于2億元、參考答案 是12.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購者。參考答案 非13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。參考答案 非14.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 參考答案 非15.基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。參考答案 是16.基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。參考答案 是17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現(xiàn)契約。參考答案 是18.基金契約是托管協(xié)議的一部分。參考答案 非19.托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。參考答案 非20.托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。參考答案 是21.沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。參考答案 是22.基金托管人對基金設(shè)立和運作不承擔(dān)民事責(zé)任。參考答案 是23.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。參考答案 是24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應(yīng)相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。參考答案 非25.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產(chǎn)。參考答案 非26.托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。參考答案 非27.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。參考答案 是28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。參考答案 是29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90。參考答案 非30.披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。參考答案 非31.披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度前6個月結(jié)束后的60日公布。參考答案 是32.基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的30個工作日內(nèi)公告。參考答案 非33.基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。參考答案 非34.基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。參考答案 非