BatchDoc Word文檔批量處理工具 世界貿(mào)易理論發(fā)展歷程國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易論到新古典貿(mào)易理論,進而從新古典貿(mào)易論到現(xiàn)代國際貿(mào)易理論三個發(fā)展階段。這一發(fā)展的過程伴隨著現(xiàn)實經(jīng)濟的發(fā)展,進而是經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展而不斷向前推進的。一、古典國際貿(mào)易理論 古典國際貿(mào)易理論按照不同的歷史時期和思想主要有重商主義、絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論。（1） 重商主義 （1）重商主義的理論重商主義產(chǎn)生和發(fā)展于歐洲資本原始積累時期，反映這個時期商業(yè)資本的利益和要求。它對資本主義生產(chǎn)方式進行了最初的理論考察。重商主義分為早期重商主義（15世紀-16 世紀中葉）和晚期重商主義（16世紀中 葉-17中葉），兩個階段的基本思想是相同的，區(qū)別主要在于對通過順差貿(mào)易獲取金銀貨幣有不同的看法和主張。 早期重商主義以“貨幣差額論”為其主要思想，他們強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，絕 對 禁止 貨幣的外流。晚期重商主義以“貿(mào)易差額論”為主要思想，是真正意義上的重商主義，晚期重商主義者從長遠的觀點看，認為在一定時期內(nèi)的外貿(mào)差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。其代表人物：英國的托馬斯孟。 （2）托馬斯孟生平 托馬斯孟，Thomas Mun (15711641)。 出生于倫敦的一個商人家庭，早年從商，成為英國的大商人。英國晚期重商主義的代表人物，英國貿(mào)易差額說的主要倡導(dǎo)者。1615年擔任東印度公司的董事，后又任政府貿(mào)易委員會的常務(wù)委員。（3）主要理論其經(jīng)濟思想主要包括:貨幣是財富的唯一源泉,貨幣來自于對外貿(mào)易;對外貿(mào)易的各種利益；貿(mào)易差額論的創(chuàng)立者;賦稅會使國家受益;國家要加強對經(jīng)濟生活的干預(yù)等。他明確提出了發(fā)展對外貿(mào)易對英國的好處,要通過發(fā)展對外貿(mào)易來增強英國資本主義經(jīng)濟的實力。 托馬斯孟是英國重商主義的集大成者，其重商主義理論及稅收思想集中表現(xiàn)在英國得自對外貿(mào)易的財富一書之中。該書不僅成為英國，而且成為一切實行重商主義政策的國家在政治、經(jīng)濟等方面的基本準則。 托馬斯孟重商主義理論的核心，是國際貿(mào)易差額論。認為金銀貨幣是財富的唯一形態(tài)，而對外貿(mào)易是財富的唯一源泉。外貿(mào)要“少買多賣”，使貨幣流入多于支出。他建議國家采取有效政策和措施，其中主要是保護關(guān)稅政策，以獎勵輸出，限制輸入。他主張，當商品輸出時，國家全部或部分地退還資本家原先已納的稅款；同時，對輸入本國的外國商品課以高額關(guān)稅或禁止性關(guān)稅，保護本國工業(yè)發(fā)展；當進口商品經(jīng)過加工重新輸出時，國家則應(yīng)退還這些商品在進口是所納的關(guān)稅。 托馬斯孟在所著英國得自對外貿(mào)易的財富一書中，詳盡闡述了重商主義關(guān)于保護關(guān)稅政策的基本原則、主張和意義。托馬斯孟從國防費用賦稅負擔，進一步闡述他的賦稅論，認為：雖然關(guān)稅與貨物稅導(dǎo)致服裝與生活必需品價格上漲，但是勞動力的價格也與之成比例地提高。因此國防費用賦稅的負擔最終轉(zhuǎn)嫁到作為雇主的生產(chǎn)者身上。他認為國王在臨時征收賦稅時，必須取得全體人民的認可，征課賦稅必須取得議會的同意。（二）重農(nóng)學(xué)派17世紀下半期，在法國出現(xiàn)了反對重商主義，主張經(jīng)濟自由和重視農(nóng)業(yè)的思想，形成了重農(nóng)學(xué)派（physiocraticschool），其創(chuàng)始人是弗朗斯瓦魁奈(F.Quesnay)。重農(nóng)學(xué)派的核心思想是主張自由經(jīng)濟，包括自由貿(mào)易，他們認為“自然秩序”（包括自由貿(mào)易）是保證市場均衡和物價穩(wěn)定的重要機制。（三）絕對優(yōu)勢理論（1）亞當斯密的絕對優(yōu)勢理論 亞當斯密認為在國際分工中，每個國家應(yīng)該專門生產(chǎn)自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用其中一部分交換其具有絕對劣勢的產(chǎn)品，這樣就會使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進分工和交換，使每個國家都獲得最大利益。 亞當斯密的絕對成本理論認為只有在生產(chǎn)上各具絕對優(yōu)勢地位的國家參加國際分工和國際貿(mào)易，雙方才能獲得利益。該理論是建立在亞當斯密的分工和國際分工學(xué)說的基礎(chǔ)之上。亞當斯密運用邏輯演繹的方法對分工進行研究，發(fā)現(xiàn)分工能大大提高勞動生產(chǎn)率，并得出每個人專門從事一種物品的生產(chǎn)，然后彼此進行交換，則對每個人都是有利的。并進而得出，從每一個人看來是合算的事情對于整個國家來說也不可能是不合理的。從而論證了一國只要選擇對其絕對有利的生產(chǎn)條件去進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后進行交換，就會使各國的資源得到最有效率的利用，獲得總產(chǎn)量增加、消費水平提高和節(jié)約勞動時間的利益。 絕對成本理論是人類歷史上第一次論述貿(mào)易互利性原理的理論，克服了重商主義者認為貿(mào)易只對單方面有利的片面看法，為各國擴大對外開放、實行自由貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。 缺陷：絕對優(yōu)勢理論只說明了國際貿(mào)易中的一種特殊的現(xiàn)象，即至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對優(yōu)勢的國家，才能參加國際分工和國際貿(mào)易并從中獲得利益。而在生產(chǎn)上并不具有優(yōu)勢的國家能否參加國際分工和國際交換，能否獲得利益，該理論并沒有回答。（2） 亞當斯密生平 亞當斯密（1723年6月5日1790年7月17日），經(jīng)濟學(xué)的主要創(chuàng)立者。出生在蘇格蘭法夫郡（County Fife）的寇克卡迪（Kirkcaldy）。亞當斯密的父親也叫亞當斯密，是律師、也是蘇格蘭的軍法官和寇克卡迪的海關(guān)監(jiān)督，在亞當斯密出生前幾個月去世；母親瑪格麗特（Margaret）是法夫郡斯特拉森德利（Strathendry）大地主約翰道格拉斯（John Douglas）的女兒。亞當斯密一生與母親相依為命，終身未娶。（3）主要理論： 一、分工理論亞當斯密認為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，那是起因于人類獨有的交換與易貨傾向，交換及易貨系屬私利行為，其利益決定于分工，假定個人樂于專業(yè)化及提高生產(chǎn)力，經(jīng)由剩余產(chǎn)品之交換行為，促使個人增加財富，此等過程將擴大社會生產(chǎn)，促進社會繁榮，并達私利與公益之調(diào)和。分工促進勞動生產(chǎn)力的原因有三：第一，勞動者的技巧因?qū)I(yè)而日進；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常需損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械發(fā)明，只有在分工的基礎(chǔ)上方才可能。 二、貨幣理論貨幣的首要功能是流通手段，持有人持有貨幣是為了購買其它物品。當物物交換發(fā)展到以貨幣為媒介的交換后，商品的價值就用貨幣來衡量。這時，便產(chǎn)生了貨幣的另一功能價值尺度。亞當斯密也談到貨幣的儲藏功能、支付功能。但是，他特別強調(diào)貨幣的流通功能。 三、價值論提及價值問題，亞當斯密指出，價值涵蓋使用價值與交換價值，前者表示特定財貨之效用，后者表示擁有此一財貨取另一財貨的購買力。進一步指出，具有最大使用價值之財貨，往往不具交換價值，水及鉆石是其著名的例子。不過水與鉆石價值之比較是百年之后邊際效用學(xué)派才圓滿解決此一問題。四、分配理論亞當斯密的分配論，是即勞動工資、資本利潤及土地地租自然率之決定理論。亞當斯密指出，盡管雇主擁有抑低工資的力量，工資仍有其最低水平，此一最低水平是勞動者必須能夠維持基本生活，假定社會工人需求增加或工資基金提高，工資將高于最低水平。就另一角度言之，一國國富、資本或所得增加，將促使工資上漲，工資上漲則促進人口增加。資本利潤之高低如同勞動工資，決定于社會財富之增減，資本增加固可促使工資上漲，卻使利潤為之下降。亞當斯密指出，假定商人投資同一事業(yè)，因為彼此相互競爭，自然致使利潤率降低。地租系指對土地使用所支付的價格。亞當斯密認為，地租高低與土地肥沃程度及市場遠近有關(guān)。 五、資本積累理論資本累積是大量進行分工必備的另一要素。分工的擴張與生產(chǎn)效率的提高跟資本的總額成正比。資本的累積必須在分工之前進行，因為分工需要使用許多特殊的設(shè)備與機械料，在在都需要以資本來購取。分工愈細，工具的需要愈多，資本愈顯得重要。透過分工過程，可增加勞動生產(chǎn)量，提高國民所得，增強國民儲蓄意愿與能力。 六、賦稅理論亞當斯密提出四大賦稅原則，即公平、確定、便利、經(jīng)濟。公平：一國國民應(yīng)盡可能按其能力以支持政府，亦即國民應(yīng)按其在政府保護下所享有的利得比例納稅。確定：各國民應(yīng)當繳納的稅捐，須確定并不得隨意變更，繳納時期、繳納方法、應(yīng)付稅額，都應(yīng)對納稅人清楚宣示。便利：一切稅捐，都應(yīng)在最適合于納稅人的時間與方法收之。經(jīng)濟：每一稅捐都應(yīng)善加設(shè)計，務(wù)使公民繳付國庫以外，在他的財力上受到最少可能的激動。（四）比較優(yōu)勢理論（1）李嘉圖的比較優(yōu)勢理論 為了彌補了絕對成本理論的上述局限性，大衛(wèi)李嘉圖提出了比較成本理論，論證了國際分工的基礎(chǔ)不僅限于絕對成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢或全面劣勢的地位，只要各國之間的生產(chǎn)成本存在相對差異，該國就可以通過生產(chǎn)勞動生產(chǎn)率差異較小的產(chǎn)品參加國際貿(mào)易，從而獲得比較利益。“兩優(yōu)（利）取重、兩劣（害）取輕”就是比較成本理論的核心與精髓，即處于絕對優(yōu)勢的國家應(yīng)集中力量生產(chǎn)利益較大的商品，處于絕對劣勢的國家應(yīng)集中生產(chǎn)劣勢較小的商品，然后通過國際貿(mào)易，互相交換，彼此都能節(jié)省了勞動，都能從貿(mào)易中得到好處。 比較成本理論揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因是各國勞動生產(chǎn)率的比較差異，從而擴寬了國際貿(mào)易的范圍，為各國參加國際分工和國際貿(mào)易的必要性作了理論上的論證。缺陷：未能揭示國際商品交換所依據(jù)的規(guī)律國際價值規(guī)律等；只提出國際分工的一個依據(jù)，未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的主要原因；把世界看作是永恒的、不變的；把多變的經(jīng)濟狀況抽象成為靜態(tài)、凝固的狀態(tài)。大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當斯密創(chuàng)立的勞動價值理論，并以此作為建立比較優(yōu)勢理論的理論基礎(chǔ)。（2） 人物簡介大衛(wèi)李嘉圖，英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的主要代表之一，也是英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的完成者。12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)，14歲隨父從事證券交易。1793年獨立開展證券交易活動，25歲時擁有200萬英鎊財產(chǎn)，隨后鉆研數(shù)學(xué)、物理學(xué)。1799年讀亞當斯密國富論后，深受該書的影響，激發(fā)了他對經(jīng)濟學(xué)研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價格，對稅收問題也有一定的研究。李嘉圖的主要經(jīng)濟學(xué)代表作是1817年完成的政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理，書中闡述了他的稅收理論。1819年他曾被選為上院議員，極力主張議會改革，支持自由貿(mào)易。李嘉圖繼承并發(fā)展了斯密的自由主義經(jīng)濟理論。他認為限制政府的活動范圍、減輕稅收負擔是增長經(jīng)濟的最好辦法。（3） 主要理論 一、比較優(yōu)勢理論大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當斯密創(chuàng)立的勞動價值理論，并以此作為建立比較優(yōu)勢理論的理論基礎(chǔ)。 二、價值理論 李嘉圖的經(jīng)濟學(xué)理論的基礎(chǔ)是勞動價值論，這種理論是從斯密那里來的，但經(jīng)過了一些改動。李嘉圖認為，從長期來看，價格反映了生產(chǎn)成本，可稱之為“自然價格”。自然價格中的人力成本，是勞動者維生所需的花費。如果工資反映人力成本的話，那么工資必須保持在可以維生的水平。然而，由于經(jīng)濟的發(fā)展，工資水平會高于勉強維生的水平。 相對工資能購買的食物和必需品的數(shù)量。勞動者維持自身生活以及供養(yǎng)家庭的能力，不應(yīng)取決于其工資的貨幣數(shù)量，而應(yīng)取決于這筆貨幣所能購買的實物和必需品的數(shù)量，即貨幣的實際購買力。 三、利潤理論 李嘉圖認為，實際工資的增加會導(dǎo)致實際利潤的降低，因為貨物銷售的毛利可分為工資和凈利兩個部分。 四、稅收思想 a.賦稅來源 李嘉圖對政治經(jīng)濟學(xué)的主要功績，在于他的勞動價值學(xué)說。他堅持勞動時間決定商品價值的原理，認為勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉。根據(jù)他的勞動價值理論，李嘉圖認為稅收來自勞動產(chǎn)品的價值，他將稅收歸納為來源于資本和收入兩個方面。如果稅收的征收使得人們增加生產(chǎn)或減少消費，那么稅收來源于收入；如人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費，則稅收是來源于資本。 李嘉圖認為，稅收不論來自收入還是來自資本，都是對積累的減少。李嘉圖認為，國家在增加稅收時，除非人們能夠按比例地增加資本和收入，否則他們的常年享受就必然減少。政府的政策應(yīng)當是不要征收必然要落在資本上面的賦稅，因為征收這種賦稅，會損害維持勞動的基金，因而會減少國家將來的生產(chǎn)。 b.稅收原則 李嘉圖并沒有像亞當斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對稅收原則進行分析，但在一些論述分析中也體現(xiàn)出他的稅收原則思想，其中主要是稅收公平和稅收對生產(chǎn)的影響。李嘉圖認為社會一切收入都應(yīng)征稅，人們應(yīng)按自己的財力來負擔稅收；政府稅收只要負擔合理，至于落在哪項收入上面是無關(guān)緊要的，為了公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工資稅、利潤稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。 同亞當斯密一樣，李嘉圖也同意政府財政支出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性；稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶來負擔。（五）保護貿(mào)易理論 1841年，德國經(jīng)濟學(xué)家弗里德里希李斯特(FriedrichList)在政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系中提出基于國家主義的貿(mào)易保護政策理論，指出保護制度要與國家工業(yè)的發(fā)展程度相適應(yīng)，又稱幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。與重商主義不同的是，他從保護生產(chǎn)力的高度把貿(mào)易和國家經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合起來，形成以國家主義為基調(diào)的貿(mào)易保護理論，在實施貿(mào)易保護政策方面也更加客觀實際。2、 新古典國際貿(mào)易理論 19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟學(xué)框架下對國際貿(mào)易進行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。（1） 要素稟賦理論 （1）要素稟賦理論 1919年，瑞典經(jīng)濟學(xué)家埃利赫克歇爾(EilFHeckscher)提出了要素稟賦論的基本觀點，指出產(chǎn)生比較優(yōu)勢差異必備的兩個條件。1930年代，這一論點被他的學(xué)生伯爾蒂爾俄林(BeltilGOhlin)所充實論證，其代表作地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易進一步發(fā)展了生產(chǎn)要素稟賦理論，因而這一理論又稱為H-O理論。 與古典貿(mào)易模型的單要素投入不同，H-O模型以比較優(yōu)勢為貿(mào)易基礎(chǔ)并有所發(fā)展，在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，用總體均衡的方法探討國際貿(mào)易與要素變動的相互影響。 其核心內(nèi)容為：在兩國技術(shù)水平相等的前提下，產(chǎn)生比較成本的差異有兩個原因：一是兩國間的要素充裕度不同；二是商品生產(chǎn)的要素密集度不同。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這樣的貿(mào)易模式使參與國的福利都得到改善。 （2）人物生平 戈特哈德貝蒂俄林，瑞典經(jīng)濟學(xué)家和政治家，曾任瑞典自由黨主席和貿(mào)易大臣。1899年4月出生于瑞典，1979年8月逝世。瑞典著名經(jīng)濟學(xué)家，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。1977年，貝蒂爾俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯愛德華米德一同獲得了當年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 曾先后在隆德大學(xué)，斯德哥爾摩商學(xué)院，劍橋大學(xué)，哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)和深造。1925年，任哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授。1924年，任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授。1930年，應(yīng)聘到斯德哥爾摩商學(xué)院任經(jīng)濟學(xué)教授。1938年，當選為議員，俄林不僅是經(jīng)濟學(xué)家，而且是瑞典著名的政治活動家。1944年，聘任瑞典主要反對黨自由黨的主席，在聯(lián)合政府中任貿(mào)易部長，連任自由黨主席達23年之久。1977年，貝蒂爾俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯愛德華米德一同獲得了當年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。1979年，8月于書桌前逝世。 伊菲赫克歇爾（Eli F Heckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個猶太人家庭。著名的經(jīng)濟學(xué)家，新古典貿(mào)易理論最重要部分要素稟賦論就是他和他的學(xué)生貝蒂俄林（Bertil Ohlin）最早提出來的，并命名為赫克歇爾俄林理論（簡稱H-O定理）。1897 年起，赫克歇爾在烏普薩拉大學(xué)(Uppsala University)跟耶爾納（Hjarne）學(xué)習(xí)歷史，跟戴維森（Davidson）學(xué)習(xí)經(jīng)濟，并于1907 年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后，他曾任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院的臨時講師；1909 年1929 年任經(jīng)濟學(xué)和統(tǒng)計學(xué)教授。此后，因他在科研方面的過人天賦，學(xué)校任命他為新成立的經(jīng)濟史研究所所長。他成功地使經(jīng)濟史成為瑞典各大學(xué)的一門研究生課程。（3） 主要理論 貝蒂俄林 俄林定理和要素價格均等定理共同構(gòu)成H-O理論。 俄林定理指出：由于要素稟賦的稀缺性及在各國各地區(qū)內(nèi)分布的非均衡性，以及諸要素之間的非置換性，一國在國際分工與貿(mào)易中的地位主要由其要素稟賦決定，即一國的生產(chǎn)和出口需較少地耗用其供給相對稀缺的要素的產(chǎn)品。其次，俄林認為個人勞動分工與貿(mào)易分工具有相似性，均受天然資質(zhì)或稟賦的制約。由于生產(chǎn)要素供給的稀缺性和分布的非均衡性，俄林認為停留在對區(qū)域貿(mào)易原因的一般分析遠遠不夠。區(qū)域貿(mào)易的直接原因是不同地區(qū)或國家間商品的價格的差異，即區(qū)域貿(mào)易是一種價格現(xiàn)象，只有說明要素稟賦與成本及價格的區(qū)間差異的內(nèi)在聯(lián)系才能闡明其發(fā)生及利得的實質(zhì)。 生產(chǎn)要素稟賦說的第二個命題為要素價格均等定理，即在一定條件下，國際貿(mào)易最終將導(dǎo)致各國生產(chǎn)諸要素的相對價格和絕對價格的平均化，國際貿(mào)易在一定程度上為國際間要素流動的替代物。 伊菲赫克歇爾 在經(jīng)濟理論方法最主要的貢獻可以概括為他最著名的兩篇文章。1919 年發(fā)表的外貿(mào)對收入分配的影響是現(xiàn)代赫克歇爾俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的起源。他集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系，并且，一開始就運用了一般均衡的分析方法。他認為，要素絕對價格的平均化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果。他的論文具有開拓性的意義，其后，這個理論由他的學(xué)生俄林進一步加以發(fā)展。間歇性免費商品（1924）一文提出的不完全競爭理論，比瓊羅賓遜和愛德華張伯侖的早了9 年。文章中還探討了不由市場決定價格的集體財富（即所謂的公共財物）的問題。（2） H-O-S理論 （1）H-O-S理論 20世紀40年代，保羅薩繆爾森(PaluaASamuelson)用數(shù)學(xué)方式演繹了H-O模型，指出國際貿(mào)易對各國收入差距的影響，將必然使不同國家間生產(chǎn)要素相對價格和絕對價格均等化，這也稱為生產(chǎn)要素價格均等化定理或H-O-S定理（赫克謝爾俄林薩繆爾森模型）。這一定理潛在地認為，在沒有要素跨國流動的條件下，僅通過商品的自由貿(mào)易也能實現(xiàn)世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和資源的有效配置。 國際貿(mào)易對本國生產(chǎn)要素收益的長期影響，由斯托爾珀-薩繆爾森定理歸納為：出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國充裕要素）的報酬提高；進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國稀缺要素）的報酬降低；不論這些要素在哪個行業(yè)中使用。 按照赫-俄模型，國際貿(mào)易將導(dǎo)致各國生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格趨于均等化, 薩繆爾遜發(fā)展了這一理論，認為要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然，國際貿(mào)易將使不同國家間同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對和絕對收益必然相等，故被稱為H-O-S定理。 國際貿(mào)易可能導(dǎo)致要素價格均等化的論點是由赫克歇爾首先提出的。俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性是世界范圍內(nèi)要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分替代要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以，國際貿(mào)易是要素價格呈現(xiàn)均等化趨勢。薩繆爾論證了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價格均等化，這一理論被稱為H-O-S理論，它研究國際貿(mào)易對要素價格的影響。 （2）人物生平 保羅薩繆爾森（Paul A.Samuelson）（1915-2009），1935年畢業(yè)于芝加哥大學(xué)，隨后獲得哈佛大學(xué)的碩士學(xué)位和博士學(xué)位，并一直在麻省理工學(xué)院任經(jīng)濟學(xué)教授，是麻省理工學(xué)院研究生部的創(chuàng)始人。他是那些能夠和普通大眾進行交流的為數(shù)極少的科學(xué)家之一。他經(jīng)常出席國會作證，在聯(lián)邦委員會、美國財政部和各種私人非營利機構(gòu)任學(xué)術(shù)顧問。他發(fā)展了數(shù)理和動態(tài)經(jīng)濟理論，將經(jīng)濟科學(xué)提高到新的水平，是當代凱恩斯主義的集大成者，經(jīng)濟學(xué)的最后一個通才。他是當今世界經(jīng)濟學(xué)界的巨匠之一，他所研究的內(nèi)容十分廣泛，涉及經(jīng)濟學(xué)的各個領(lǐng)域，是世界上罕見的多能學(xué)者。薩繆爾遜首次將數(shù)學(xué)分析方法引入經(jīng)濟學(xué)，幫助經(jīng)濟困境中上臺的肯尼迪政府制定了著名的“肯尼迪減稅方案”，并且寫出了一部被數(shù)百萬大學(xué)生奉為經(jīng)典的教科書。他于1947年成為約翰貝茨克拉克獎的首位獲得者，并于1970年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 （3）主要理論 一、斯托爾珀薩繆爾森定理 生產(chǎn)要素報酬就是生產(chǎn)要素的收益，要素報酬等于要素的邊際產(chǎn)品價值。要素的邊際產(chǎn)品也就是要素的邊際生產(chǎn)率。在短期內(nèi)，雖然產(chǎn)品價格會因為國際貿(mào)易而發(fā)生變化，但生產(chǎn)要素還來不及在部門間流動。因此，國際貿(mào)易在短期內(nèi)只影響產(chǎn)品價格。也就是說，出口行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受益，而進口競爭行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受損。長期來看，生產(chǎn)要素可以在各產(chǎn)業(yè)間自由流動。國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素報酬的影響就要結(jié)合產(chǎn)品價格和要素邊際生產(chǎn)率的變化來分析。由于貿(mào)易的結(jié)果使出口行業(yè)的資本和勞動受益，報酬提高，進口競爭行業(yè)的資本和勞動就會向出口行業(yè)流動。 二、要素價格均等化定理只要存在產(chǎn)品價格的差異，兩國就會繼續(xù)開展貿(mào)易，但最終的結(jié)果將是兩國兩種產(chǎn)品的價格完全相等，而生產(chǎn)要素的價格也完全相等，此時如果其他條件不變，貿(mào)易也就停止。兩國間開展貿(mào)易的結(jié)果會使兩國的生產(chǎn)要素價格最終相等這一趨勢被稱為“要素價格均等化定理”（factor price equalization theorem）。由于這一定理是由薩繆爾森根據(jù)赫克歇爾俄林模型的邏輯論證的，因此該定理又稱為“赫克歇爾俄林薩繆爾森定理”。 三、乘數(shù)-加速原理針對凱恩斯在通論中提出的“投資乘數(shù)論”和“就業(yè)乘數(shù)論”，漢森認為，乘數(shù)論不足以說明問題，原因是乘數(shù)論沒有說明一定量的投資如何引起收入和就業(yè)的增加，也沒有明確收入（或消費）的變化如何引起投資的變動。因而只有把加速原理（關(guān)于收入或消費量的變化如何導(dǎo)致投資量變動的理論）和乘數(shù)論有機地結(jié)合起來，才能充分估計乘數(shù)的作用，并解釋經(jīng)濟增長中的周期波動現(xiàn)象。薩繆爾遜注意到了乘數(shù)論和加速原理相互作用的關(guān)系，他在導(dǎo)師的提示下巧妙地把兩者合為一體，于1939年發(fā)表了他的處女作乘數(shù)分析與加速原理的相互作用，并首創(chuàng)經(jīng)濟波動的模型，指出政府開支對國民收入的重大作用。西方經(jīng)濟學(xué)界認為，這一開創(chuàng)性的研究是他在經(jīng)濟周期理論方面的重要貢獻之一。四、稅收思想他在經(jīng)濟學(xué)一書中論述的稅收理論和政策主要包括的內(nèi)容有稅收性質(zhì)、稅收原則、稅收影響。稅收性質(zhì)。薩繆爾森指出了政府的稅收是來自對私人部門的征收，這是稅收的第一次再分配；另一方面，他認為，政府取得的稅收主要用于轉(zhuǎn)移支出，這是第二次再分配。 稅收原則。薩繆爾森對傳統(tǒng)理論中的“利益原則”和“犧牲原則”兩個稅收原則進行了分析，認為這兩個原則固然重要，但他們卻存在選擇上的困難。一國應(yīng)采用比例稅率和累進稅率。稅收影響。稅收對經(jīng)濟有較大影響，這種影響反映在許多方面：一是影響收入分配。薩繆爾遜是通過洛倫茲曲線來說明稅收對國民收入分配的影響的。二是稅收對勞動力的影響。在一些場合，如勞動力工資較低或稅率較低，所得稅可以刺激勞動者努力，而在另一些場合，如累進稅率較高，所得稅則可能妨礙勞動者努力。三是稅收對投資的影響。薩繆爾森認為，累進稅會給風險投資帶來不利影響，累進程度越大，這種影響就越大。但是，累進稅同時也有對這種影響的抵消作用. 四是稅收對消費和國民收入的影響。他分析到，消費支出的減少必然使消費曲線下移，較低的消費曲線自然相交于較低的國民收入曲線，導(dǎo)致國民生產(chǎn)總值的減少。結(jié)論是，稅收的增加對消費產(chǎn)生不利影響，進而導(dǎo)致國民收入下降。（3） 里昂惕夫悖論 按照H-O理論，美國是一個資本豐裕而勞動力相對稀缺的國家，其對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該是出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。 20世紀50年代初，美籍蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫(Leontief)根據(jù)H-O理論，用美國1947年200個行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對其進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行驗證時，結(jié)果卻得出了與H-O理論完全相反的結(jié)論，這一難題稱為里昂惕夫悖論。里昂惕夫悖論雖沒有形成系統(tǒng)的理論觀點，但它對原有國際分工和貿(mào)易理論提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，引發(fā)了對國際貿(mào)易主流思想的反思，推動了二戰(zhàn)后新的國際貿(mào)易理論的誕生。3、 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論 二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一系列新變化。同類產(chǎn)品之間以及發(fā)達工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移，跨國公司內(nèi)部化和對外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為的貿(mào)易只會發(fā)生在勞動生產(chǎn)率或資源稟賦不同的國家間的經(jīng)典理論是相悖的。 古典與新古典國際貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這與當代國際貿(mào)易的現(xiàn)實也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿(mào)易理論應(yīng)運而生。 （一）新生產(chǎn)要素理論新生產(chǎn)要素理論賦予了生產(chǎn)要素除了土地、勞動和資本以外更豐富的內(nèi)涵，認為它還包括自然資源、技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、管理等新型生產(chǎn)要素，從新要素的角度說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的變化。1、 自然資源理論 1959年，美國學(xué)者凡涅克(J.Vanek)提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點，認為美國進口自然資源的開發(fā)或提煉是耗費大量資本的，會使進口替代產(chǎn)品中的資本密集度上升。扣除資源的影響，美國資本密集型產(chǎn)品的進口就會小于其出口。2、人力資本理論 人力資本理論以基辛（D.B.Keesing）、凱南(P.B.Kenen)、舒爾茨(T.W.Schultz)為代表，對H-O理論作了進一步擴展，將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入。通過對勞動力進行投資，提高其素質(zhì)和技能，進而提升勞動生產(chǎn)率。人力資本充裕的國家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，往往趨于出口人力資本或人力技能要素密集的產(chǎn)品。 3、研究與開發(fā)學(xué)說 格魯伯(W.Gruber)、維農(nóng)(R.Vernon)認為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品中的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系。各國研究與開發(fā)能力的大小，可以改變它在國際分工中的比較優(yōu)勢，進而改變國際貿(mào)易格局。 4、信息要素信息雖然是一種無形資源，但它能夠創(chuàng)造價值。現(xiàn)代信息技術(shù)對生產(chǎn)的影響越來越強，對信息的利用狀況會影響一個國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國的國際分工和國際貿(mào)易地位。 （二）產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期(product life cycle)，簡稱PLC，是產(chǎn)品的市場壽命，即一種新產(chǎn)品從開始進入市場到被市場淘汰的整個過程。弗農(nóng)認為:產(chǎn)品生命是指市上的營銷生命，產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷形成、成長、成熟、衰退這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個開發(fā)、引進、成長、成熟、衰退的階段。而這個周期在不同的技術(shù)水平的國家里，發(fā)生的時間和過程是不一樣的，期間存在一個較大的差距和時差，正是這一時差，表現(xiàn)為不同國家在技術(shù)上的差距，它反映了同一產(chǎn)品在不同國家市場上的競爭地位的差異，從而決定了國際貿(mào)易和國際投資的變化。（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 二戰(zhàn)后隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的趨勢非常明顯，它的發(fā)展與人均收入的提高有著密切的關(guān)系，而且隨著貿(mào)易自由化程度的提高而發(fā)展，這種貿(mào)易現(xiàn)象往往在收入水平相近的高收入國家間更為明顯，且明顯地在有規(guī)模經(jīng)濟特征的制成品生產(chǎn)中存在。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國同時存在著進口和出口同種類產(chǎn)品的貿(mào)易活動，或者說貿(mào)易兩國彼此買賣著同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品是那些消費上能夠互相替代而生產(chǎn)上又投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。 衡量一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的指標： （1）沃頓指數(shù) （2）把拉薩指數(shù) （3）格魯貝爾勞埃德指數(shù)（G-L指數(shù)）（四）新H-O理論該理論由法爾維創(chuàng)立，這一理論將要素稟賦的思想用于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易，主要是用于解釋垂直型產(chǎn)品差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。（五）需求偏好相似理論1961年林德(S.B.Linder)在論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿(mào)易的原因。他認為，要素稟賦學(xué)說只適用于解釋初級產(chǎn)品貿(mào)易，工業(yè)品雙向貿(mào)易的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。 偏好相似理論的基本觀點有：產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求；兩國的貿(mào)易流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度，需求結(jié)構(gòu)越相似則貿(mào)易量越大；平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。（六）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 20世紀80年代以來，以詹姆斯布朗德、巴巴拉斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在"不完全競爭"市場中，政府積極運用補貼或出口鼓勵等措施對那些被認為存在著規(guī)模經(jīng)濟、外部經(jīng)濟或大量"租"(某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益)的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移給本國廠商，以增加本國經(jīng)濟福利和加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟理論兩大分支，包含三個層次的具體論點:利用關(guān)稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤，以進口競爭產(chǎn)業(yè)的保護來促進出口和以出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。外部經(jīng)濟理論為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，本章針對外部經(jīng)濟理論重點分析了其引導(dǎo)的目標產(chǎn)業(yè)確定和針對目標產(chǎn)業(yè)所確立的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策。（七）貿(mào)易扭曲理論 國際貿(mào)易扭曲理論在1980年代得到充分發(fā)展，它主要研究阻礙市場機制發(fā)揮作用，致使無法達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的扭曲形式、貿(mào)易扭曲的影響，探討如何消除扭曲，使得自由貿(mào)易得到恢復(fù)。BatchDoc Word文檔批量處理工具