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1、 歷史業(yè)務和直接投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)的 過渡和遷移方案 一、過渡期總體處理原則 本通知實施后，直接投資外匯業(yè)務（以下簡稱業(yè)務）過渡期和國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)（以下簡稱直投系統(tǒng)）數(shù)據(jù)切換期為3個月，各外匯局分支局應高度重視，認真組織實施業(yè)務過渡和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)的遷移，做好企業(yè)、銀行及會計師事務所的宣傳和告知工作，并督促所涉各主體于過渡期限內(nèi)完成業(yè)務和數(shù)據(jù)的過渡處理。 總體上，業(yè)務和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)過渡和遷移采用新老業(yè)務劃斷的原則。本通知實施之日前外匯局已受理但尚未辦結(jié)相關業(yè)務手續(xù)的，按照原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)。本通知實施之日起外匯局應根據(jù)本通知的相關規(guī)定受理和辦理相關業(yè)務。 二、處理細

2、則 （一）外匯登記、變更登記、注銷登記等登記業(yè)務 除投資性公司所投資企業(yè)外，其余外商投資企業(yè)外匯登記業(yè)務均無較大調(diào)整。本通知實施前外匯局已受理未錄入和已錄入未復核的業(yè)務，按照原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)。 （二）賬戶開立、變更核準業(yè)務 1、本通知實施前外匯局已出具核準件，在核準件有效期內(nèi)銀行尚未反饋的，銀行按照原業(yè)務規(guī)定憑核準件辦理業(yè)務并于直投系統(tǒng)中對核準件進行反饋；超出有效期的核準件，由外匯局回收后重新開具，銀行按照原業(yè)務規(guī)定憑核準件辦理業(yè)務并于直投系統(tǒng)中對核準件進行反饋。因直投系統(tǒng)升級取消部分原核準件功能而無法重新出具核準件的，按新規(guī)定進行系統(tǒng)操作和業(yè)務辦理。 2、本通知實施前經(jīng)外匯局核準已經(jīng)

3、開立的外匯資本金賬戶，應區(qū)分不同情況按照如下方式操作業(yè)務過渡和數(shù)據(jù)遷移： （1）對于2009年6月前導入直投系統(tǒng)且外方實收資本尚未全部到位（截止本次數(shù)據(jù)遷移時）的企業(yè)，系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移自動計算出“資本金尚可流入金額”后暫不發(fā)送至銀行端進行顯示，銀行在直投系統(tǒng)辦理資本金相關業(yè)務時，系統(tǒng)提示“需至外匯局辦理尚可流入金額修正”。外匯局應通過直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對登記”功能對企業(yè)的資本金尚可流入金額進行修正，修正后企業(yè)方可至銀行辦理資本金賬戶相關業(yè)務，如果數(shù)據(jù)正確則直接保存即可。 （2）上述情況外的企業(yè)無需辦理強制數(shù)據(jù)修正，待企業(yè)后續(xù)發(fā)生外匯登記

4、變更、資本金賬戶開戶/變更時，外匯局再通過直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對登記”功能對企業(yè)的資本金尚可流入金額進行修正。 3、本通知實施前經(jīng)外匯局批準已開立的無限額資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶，應按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)后續(xù)的外匯局入賬核準手續(xù)。 4、本通知實施前經(jīng)外匯局核準已開立的外國投資者專用賬戶，可按本通知規(guī)定辦理賬戶內(nèi)資金的使用手續(xù)，包括結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)。前期費用外匯賬戶的開戶主體在外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過開戶核準功能操作，外匯局應告知銀行進行核準件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。 5、本通知實施前

5、經(jīng)外匯局核準已開立的外國投資者競標土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶，均予以保留。開戶主體應于2012年12月31日前，經(jīng)外匯局批準將賬戶類型變更為“境外匯入保證金專用賬戶”，同時可根據(jù)實際需要，經(jīng)外匯局批準開立“境內(nèi)劃入保證金專用賬戶”，專門用于接收境內(nèi)劃入的相關交易保證資金。本通知實施后原外國投資者競標土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶不再允許接收境內(nèi)劃入的相關保證資金，原賬戶經(jīng)外匯局批準已接收來自境內(nèi)保證資金的，繼續(xù)保留在原賬戶內(nèi)，待競標交易完成后按原規(guī)定辦理原路劃回手續(xù)。 保證金賬戶的開戶主體至

6、外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過開戶核準功能操作，外匯局應告知銀行進行核準件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。 （三）本通知實施前已辦理外匯登記或者變更登記尚未出具購付匯核準件的，按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)，銀行應及時進行核準件反饋；交易存在分期購付匯的，外匯局按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)，銀行應及時進行核準件反饋。 （四）本通知實施前經(jīng)外匯局核準的原幣劃轉(zhuǎn)核準件，按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)，銀行應及時進行核準件反饋，無需在直投系統(tǒng)中進行原幣劃轉(zhuǎn)的劃出和接收確認操作。 （五）本通知實施后已開立單個資本金賬戶的限額將被取消，銀行應依據(jù)直投系統(tǒng)中該開戶主體的資本金尚可流入

7、額辦理相關資金業(yè)務，對于尚可流入額與企業(yè)實際情況不符的，應至外匯局辦理尚可流入限額的修正手續(xù)。 （六）本通知實施前外匯局出具的原幣劃轉(zhuǎn)核準件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗資詢證及出資確認登記的，在直投系統(tǒng)僅能通過外匯局端填寫驗資詢證信息，不能以事務所端口上報申請，外匯局填寫的出資方式選擇“其他出資方式”，在“其他出資方式”對應的“憑證名稱”填寫“原幣劃轉(zhuǎn)核準件”，在“憑證編號”填寫相應的原幣劃轉(zhuǎn)核準件編號。 本通知實施前外匯局出具的再投資核準件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗資詢證及出資確認登記的，按照本通知辦理，系統(tǒng)中無須匹配核準件信息。 （七）本通知實施前外匯局出具的核準件若因特殊原因需調(diào)

8、整的，外匯局應回收核準件后重新出具，后續(xù)業(yè)務按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)。因直投系統(tǒng)升級取消部分原核準件功能而無法重新出具核準件的，按新規(guī)定進行系統(tǒng)操作和業(yè)務辦理。 （八）本通知實施前，投資性公司（包括外商投資性公司、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外資股權(quán)投資企業(yè)，下同）所投資的企業(yè)已辦理外匯登記的，后續(xù)辦理外匯登記變更時，外匯局應將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國投資者（境外機構(gòu)）的身份調(diào)整為中國投資者（境內(nèi)機構(gòu)）身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“外轉(zhuǎn)中”登記變更，其中“轉(zhuǎn)股對價為0，購付匯金額為0，備注欄注明“投資性公司身份調(diào)整”。本通知實施后，不再受理投資性公司所投資企業(yè)的新設外匯登記和并購外匯登記（投資性

9、公司與外國投資者共同出資的企業(yè)除外）。 若投資性公司所投資企業(yè)已辦理登記但由投資性公司出資的部分尚未出資，本通知實施后，該部分出資無需辦理驗資詢證及出資確認登記手續(xù)，外匯局應于企業(yè)辦理后續(xù)業(yè)務前，將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國投資者身份調(diào)整為中國投資者身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“增資和減義務”登記變更，將由投資性公司對應的出資義務從直投系統(tǒng)中的投資性公司的境外機構(gòu)身份（JG）轉(zhuǎn)出至其境內(nèi)機構(gòu)（組織機構(gòu)代碼）身份上，境內(nèi)機構(gòu)身份作為增資方，境外機構(gòu)身份作為減資方（減義務）。原已經(jīng)劃入所投企業(yè)資本金賬戶的資金按原規(guī)定使用完畢即可，本通知實施后發(fā)生對所投資企業(yè)的外匯出資應按新規(guī)定辦理相關手

10、續(xù)。 （九）本通知實施前已經(jīng)在外匯局辦理減資登記尚未辦理減資詢證的，按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)減資詢證。本通知實施前，經(jīng)外匯局核準入賬完畢尚未辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記的，按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)。 （十）本通知實施前外匯局已受理的登記、核準等各類直接投資項下業(yè)務按原業(yè)務規(guī)定辦結(jié)。 （十一）本通知實施前申請主體發(fā)生登記變更事項或購付匯事宜，但未按規(guī)定在外匯局辦理相應手續(xù)的，如可按新文件規(guī)定辦理的，則正常受理和辦結(jié)；如果相關資金已違規(guī)交割，外匯局應移交檢查部門進行處罰，待取得最終結(jié)果后，方可辦理外匯登記變更及相關外匯業(yè)務。 （十二）本通知實施前，經(jīng)外匯局批準開立非法人投資專用賬戶的，按原業(yè)務規(guī)定將賬戶內(nèi)資金使用完畢后關戶。本通知實施前未辦理外匯登記的非法人企業(yè)和按規(guī)定在直投系統(tǒng)中非法人模塊辦理相關登記手續(xù)的，應補辦或重新辦理外匯登記，外匯局使用直投系統(tǒng)的專用數(shù)據(jù)導入軟件將這部分企業(yè)作為一般外商投資企業(yè)導入系統(tǒng)。