中國電信法律風(fēng)險管理培訓(xùn),中國電信集團,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹相關(guān)定義主要規(guī)定中國100強企業(yè)法律風(fēng)險分析中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),相關(guān)定義,定義： 指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響 分類:戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等；純粹風(fēng)險(只有帶來損失一種可能性)和機會風(fēng)險(帶來損失和盈利的可能性并存)。,定義： 是指行為因違法或者不符合法律法規(guī)的要求而承擔(dān)法律上的不良后果。 特征：以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，后果嚴(yán)重，一旦發(fā)生企業(yè)自身難以掌控；雖不能完全消除，但可以預(yù)見、防范、降低。,企業(yè)風(fēng)險,法律風(fēng)險,對法律風(fēng)險進行全面的辨別和評估，通過建立事先防范為主，事中控制與事后補救為輔的法律風(fēng)險防范機制，將法律風(fēng)險控制在可接受范圍之內(nèi)。,相關(guān)定義（續(xù)）,主要規(guī)定,合規(guī)要求,COSO內(nèi)部控制整合框架,中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引,內(nèi)控與風(fēng)險管理的基本框架（COSO全面風(fēng)險管理框架）,薩班斯法案(SOX),企業(yè)管治常規(guī)守則,國資委指引,2002年,2004年,2006年,2006年7月15日,2005年1月1日,2006年6月6日,采用標(biāo)準(zhǔn),合規(guī)制訂日期,合規(guī)生效日期,主要規(guī)定 香港企業(yè)管治常規(guī)守則（ C.2.1 ）,守則 C.2.1條款規(guī)定: 董事應(yīng)至少每年檢討一次上市公司及其附屬企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報已經(jīng)完成有關(guān)檢討。有關(guān)檢討應(yīng)涵蓋所有重要的監(jiān)控方面，包括財務(wù)監(jiān)控、運作監(jiān)控及合規(guī)監(jiān)控以及風(fēng)險管理功能。,對于中國電信，守則條文C.2.1的首個遵循年度為2006年度，即在中國電信2006年的企業(yè)管治報告中需要報告守則條文C.2.1的遵循情況,四大風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險運作風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險風(fēng)險管理,C21雖然范圍較404要寬泛得多，但是C21是一個非強制要求，使企業(yè)在遵循和披露中具有更大的自主性和靈活性,風(fēng)險管理的3道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理職能部和董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會內(nèi)部審計部門和董事會下設(shè)的審計委員會,主要規(guī)定 國資委中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引,國資委要求中央企業(yè)在3年內(nèi)建設(shè)符合企業(yè)自身特點的全面風(fēng)險管理體系，并將風(fēng)險管理工作納入國資委績效考核范疇,風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：收集風(fēng)險管理初始信息 進行風(fēng)險評估制定風(fēng)險管理策略 提出和實施風(fēng)險管理解決方案 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進,五大風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險市場風(fēng)險運營風(fēng)險法律風(fēng)險,中國100強企業(yè)法律風(fēng)險分析,研究方法： 分析每個企業(yè)所處的行業(yè)、組織形式、設(shè)立地點、采購和銷售行 為量化、分析、評估-法律風(fēng)險量值 研究結(jié)果： -中國100強企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險的投入嚴(yán)重不足 -企業(yè)法律風(fēng)險與所處行業(yè)有關(guān)，新興行業(yè)利潤率高，但風(fēng)險也大 -從組織形態(tài)看，在企業(yè)改制過程中，出資方式越是多元，法律風(fēng) 險也越大 -中央企業(yè)應(yīng)高度重視法律風(fēng)險,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作已開展的工作已取得的成果法律風(fēng)險防范項目演示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),1.1 已開展的工作 法律風(fēng)險防范工作總體情況,1.2.1 中國電信法律風(fēng)險分析1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風(fēng)險的基本認(rèn)識1.2.3 當(dāng)前需重點防范的企業(yè)法律風(fēng)險1.2.4 預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的措施,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風(fēng)險防范報告,1.2 已開展的工作- 中國電信法律風(fēng)險防范報告,1.2 已開展的工作-中國電信法律風(fēng)險防范報告,1.2.2 對中國電信企業(yè)法律風(fēng)險的基本認(rèn)識,上市公司運作,高等級法律風(fēng)險,公司治理,知識產(chǎn)權(quán),監(jiān)管政策,境外投資,業(yè)務(wù)經(jīng)營,國有資產(chǎn)管理,勞動用工,1.2 已開展的工作-中國電信法律風(fēng)險防范報告,1.2.3 當(dāng)前需重點防范的企業(yè)法律風(fēng)險八大類,1.2 已開展的工作-中國電信法律風(fēng)險防范報告,1.2.4 預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的措施,1.3 已開展的工作- 知識產(chǎn)權(quán)檢查情況通報,知識產(chǎn)權(quán),辦公軟件正版率,電信卡版面制作和業(yè)務(wù)宣傳,商標(biāo)專利,自有域名,星空極速撥號軟件,軟件版權(quán)管理,通信設(shè)備采購中的軟件許可,自辦網(wǎng)站內(nèi)容服務(wù),原 因,國內(nèi)環(huán)境因素 影響 知識產(chǎn)權(quán)法律 意識有待強化 公司知識產(chǎn)權(quán) 管理體系尚不健全,提高經(jīng)營管理者重視程度，強化員工知識產(chǎn)權(quán)法律意識建立和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系 探索自主知識產(chǎn)權(quán)保護和利用，提升公司軟實力重點關(guān)注 ：“星空極速”撥號軟件推廣力度；自辦網(wǎng)站內(nèi)容合法合規(guī)；業(yè)務(wù)宣傳和電信卡著作權(quán)管理；辦公軟件正版化,措 施,1.3 已開展的工作- 知識產(chǎn)權(quán)檢查情況通報(續(xù)),1.4 已開展的工作- 中國電信有關(guān)法律問題研究（概述）,創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，防范政策法律風(fēng)險是企業(yè) 轉(zhuǎn)型的六大支撐措施之一。,背景,目的,從與中國電信戰(zhàn)略發(fā)展密切相關(guān)的三個重要的法律層面入手， 對相關(guān)法律出臺的背景和主要內(nèi)容進行研究，闡述對中國電信 可能產(chǎn)生的影響，提出中國電信在企業(yè)轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)經(jīng)營中可能 存在的風(fēng)險，并有針對性地提出對外相關(guān)政策建議和具體防范 風(fēng)險的解決方案和措施。,內(nèi)容,電信法專題針對電信法（草案），從企業(yè)運作角度分析當(dāng)前存在的 問題，從法律角度研究企業(yè)對策和解決思路,公司法專題研究公司法的修改，分析公司法修改對中國電信可 能產(chǎn)生的影響和商機，提出解決方案,移動通信熱點法律問題專題 分析和借鑒國內(nèi)外移動運營中的法律問題，預(yù)測 未來中國電信在移動業(yè)務(wù)運營中可能出現(xiàn)的熱點 法律問題，提出防范建議，以最大限度地降低中 國電信運營移動業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險,1.4 已開展的工作- 中國電信有關(guān)法律問題研究（電信法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關(guān)法律問題研究（公司法專題）,1.4 已開展的工作- 中國電信有關(guān)法律問題研究（移動通信專題）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標(biāo)與三五年發(fā)展規(guī)劃（對標(biāo)）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標(biāo)與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內(nèi)控）,1.5 已開展的工作- 法律工作對標(biāo)與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內(nèi)控-續(xù)）,互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容/應(yīng)用、視頻點播信息源的版權(quán)等權(quán)屬審查,代收費業(yè)務(wù)模式，應(yīng)注明“代收費”等字樣,委代辦業(yè)務(wù)國的勞動用工、人身傷害等風(fēng)險,風(fēng)險點提示,1.5 已開展的工作- 法律工作對標(biāo)與未來三五年發(fā)展規(guī)劃（內(nèi)控續(xù)）,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作已開展的工作已取得的成果法律風(fēng)險防范項目演示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),2 已取得的成效,中國電信法律顧問管理暫行辦法 9.2 法律規(guī)范遵循業(yè)務(wù)流程的不斷完善與執(zhí)行 合同審批電子化合同審批電子化情況統(tǒng)計.ppt 知識產(chǎn)權(quán)的集中管理知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制.ppt 知識產(chǎn)權(quán)案件得到控制 ,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示工作方法工作安排知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范案例演示其他階段性成果展示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),工作方法-1.1 流程演示,風(fēng)險梳理,主要工作環(huán)節(jié),風(fēng)險評估,關(guān)鍵風(fēng)險分析,風(fēng)險管理,年終評估,主要成果,4,1,2,3,5,風(fēng)險列表,風(fēng)險分析表,關(guān)鍵風(fēng)險分析表,風(fēng)險管理解決方案,下一步工作計劃,工作方法 - 1.2 法律風(fēng)險梳理,中國電信當(dāng)前主要法律風(fēng)險：,1,工作方法 - 1.3 法律風(fēng)險評估,2,評估標(biāo)準(zhǔn)的制定,請專家對每個風(fēng)險進行評估打分 經(jīng)加權(quán)平均，得出每個風(fēng)險可能性和影響程度的得分，最后得到風(fēng)險圖譜，確定 關(guān)鍵風(fēng)險,2,工作方法 - 1.3 法律風(fēng)險評估,評估結(jié)果風(fēng)險圖譜,工作方法 - 1.3 評估得出關(guān)鍵風(fēng)險,風(fēng)險梳理風(fēng)險評估,寬帶互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險,市場經(jīng)營法律風(fēng)險,勞動用工法律風(fēng)險,知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,2,舉例,工作方法- 1.4 關(guān)鍵法律風(fēng)險分析,1.4.1 風(fēng)險列表,（盡量用圖表的方式表現(xiàn)）風(fēng)險造成或可能造成的損失，包括財產(chǎn)損失和非財產(chǎn)損失；（盡可能用定量的數(shù)據(jù)表示）未來的發(fā)展趨勢可能造成的影響,舉例,1.4.2 風(fēng)險影響分析,工作方法- 1.4 關(guān)鍵法律風(fēng)險分析,規(guī)章制度的缺失或不健全業(yè)務(wù)、管理流程的缺失或不完善相關(guān)管理人員的法律意識薄弱法律專業(yè)部門或人員的支撐不到位,舉例,1.4.3 風(fēng)險產(chǎn)生動因分析,工作方法- 1.4 關(guān)鍵法律風(fēng)險分析,市場經(jīng)營風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,舉例,1.4.4 與其他風(fēng)險的關(guān)系,工作方法- 1.4 關(guān)鍵法律風(fēng)險分析,工作方法 1.5 風(fēng)險管理（控制舉措）,針對產(chǎn)生動因，提出風(fēng)險控制舉措規(guī)章制度業(yè)務(wù)、管理的流程相關(guān)人員的法律培訓(xùn)法律人員的業(yè)務(wù)/技術(shù)專業(yè)培訓(xùn),4,工作方法 1.6 年終評估,1.6.1 舉措的實施情況1.6.2 風(fēng)險控制成效1.6.3 風(fēng)險控制存在的問題1.6.4 下一步工作計劃,5,舉措的落實情況舉措一完全實施；舉措二還有待進一步實施；舉措三未實施；舉措四。,舉例,1.6.1 舉措的實施情況,工作方法- 1.6 年終評估,年底和年初情況進行對比，描述風(fēng)險控制成效（盡量用圖表和數(shù)據(jù)說明）最終給出該風(fēng)險是否得到有效控制的結(jié)論 綠燈：得到控制的風(fēng)險事項占總風(fēng)險事項的70以上； 黃燈：得到控制的風(fēng)險事項占總風(fēng)險事項的4070； 紅燈：得到控制的風(fēng)險事項占總風(fēng)險事項不足40；,1.6.2 風(fēng)險控制成效,工作方法- 1.6 年終評估,經(jīng)過一年的風(fēng)險管理，檢查是否還存在什么問題：。下一步風(fēng)險控制計劃：略,1.6.1 風(fēng)險控制仍存在的問題,工作方法- 1.6 年終評估,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示工作方法工作安排知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范案例演示其他階段性成果展示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),工作安排2.1 工作模式,互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范,轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范,勞動用工法律風(fēng)險防范,知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范,（專項小組）,工作安排2.2 項目預(yù)期成果,工作安排2.3 專題組分工,工作安排2.4 進度安排,關(guān)鍵里程碑：6月底，完成各省的法律風(fēng)險專題分報告；7月底前，完成法律風(fēng)險管理報告總思路和提綱；8月底前，完成法律風(fēng)險管理報告討論稿；9月底，向全面風(fēng)險管理項目組提交總報告和精簡版,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示工作方法工作安排知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范案例演示其他階段性成果展示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),3.1 案例示意-知識產(chǎn)權(quán)概述,知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)重要的經(jīng)營資源，也是企業(yè)經(jīng)營的高風(fēng)險點。,3.2 案例示意-風(fēng)險列表,3.2 案例示意-風(fēng)險列表（續(xù)）,3.3 案例示意-風(fēng)險影響評估,數(shù)據(jù)來源：中國電信集團公司2007年度知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查報告,糾紛案件：92件,涉案金額：3773萬元,3.4 案例示意-風(fēng)險結(jié)構(gòu)（安徽省電信公司）,數(shù)據(jù)來源：安徽省電信公司2007年度知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查報告,3.5 案例示意-風(fēng)險產(chǎn)生動因分析,知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定落實不到位知識產(chǎn)權(quán)管理涉及多部門，管理界限不夠清晰使用他人影視、音樂、圖片、文字作品存在管理上的薄弱環(huán)節(jié)審核機制：管控力度不夠處理糾紛：不夠及時,對自有知識產(chǎn)權(quán)的保護基礎(chǔ)性工作不到位：商標(biāo)未經(jīng)批準(zhǔn)自行注冊；商標(biāo)注冊前缺乏必要查詢；品牌沖突；商標(biāo)使用證據(jù)保存問題；專利缺乏具有知識產(chǎn)權(quán)法背景的專業(yè)人員；未經(jīng)批準(zhǔn)自行申請；申請不及時；缺乏專業(yè)審核；域名缺乏統(tǒng)一管理；,識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險與其他各類法律風(fēng)險之間存在著互相牽連， 相互涵蓋的關(guān)系;,3.6 案例示意-與其他風(fēng)險的關(guān)系,在企業(yè)轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)經(jīng)營中產(chǎn)生的如商標(biāo)、著作權(quán)等各項法律風(fēng) 險，本身又屬于經(jīng)營法律風(fēng)險的內(nèi)容;,員工泄露商業(yè)秘密的法律風(fēng)險，同樣又是勞動用工法律風(fēng)險的 內(nèi)容;,有關(guān)侵犯他人注冊商標(biāo)等商標(biāo)違規(guī)行為，侵犯他人商業(yè)秘密 等不正當(dāng)競爭行為，缺乏相應(yīng)資質(zhì)而開展轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)的違約行 為，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營中的違規(guī)行為等等均有可能遭受國家有關(guān) 行政主管部門的查處，從而識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險又構(gòu)成了行業(yè)監(jiān)管 風(fēng)險;,3.7 案例示意-風(fēng)險控制舉措（具體舉措）,省公司,總部,完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度內(nèi)容的集中采購；強化商標(biāo)注冊、專利申請工作優(yōu)化系統(tǒng)，實時管理定期檢查,加大宣傳、培訓(xùn)力度查找問題，及時糾正（集中管理、辦公軟件正版化、電信卡圖文設(shè)計、互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容管理、及時上報、上報前的事先檢索等）關(guān)注所屬經(jīng)營增值業(yè)務(wù)公司的知識產(chǎn)權(quán)管理及時處理各類投訴各省2007年知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件數(shù)量不得超過2006年,3.7 案例示意-風(fēng)險控制舉措：近期（12年）,進一步完善和細(xì)化知識產(chǎn)權(quán)制度，推進制度的貫徹和落實； 加強員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，建立將持有知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)合格證書 作為相關(guān)崗位晉升、崗位層級的必備要件； 加強對互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)的管理：對SP合作商的知識產(chǎn)權(quán)進行審 查，建立與SP的鏈接制度； 對轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，對有關(guān)的業(yè)務(wù)模式、業(yè) 務(wù)內(nèi)容等采取知識產(chǎn)權(quán)的方法加強保護，防止競爭對手的拷貝 和移植； 針對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險集中的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，制定法律風(fēng)險防范的流程 和成熟預(yù)案。加強自主知識產(chǎn)權(quán)管理； 解決辦公軟件的正版化問題。,3.7 案例示意-風(fēng)險控制舉措：中期（35年）,建立和完善知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)體系（包括基礎(chǔ)、分析和運營三個方 面的有效管理和運作）； 初步建立知識產(chǎn)權(quán)管理的IT支撐系統(tǒng)，實現(xiàn)總部-省-本 地網(wǎng)三級知識產(chǎn)權(quán)信息共享，實現(xiàn)商標(biāo)、專利等申報流程化，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)重要信息上報制度； 建立相對完善的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范機制，有效遏制業(yè)務(wù)發(fā) 展中侵權(quán)事件的發(fā)生； 創(chuàng)造價值：依靠知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)價值，提高企業(yè)核心競爭力。,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示工作方法工作安排知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范案例演示其他階段性成果展示 4.1 寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析 4.2 勞動用工的法律風(fēng)險分析 4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),4.1 寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析,4.1 寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析,4.1 寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析,4.1寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析,4.1寬帶互聯(lián)網(wǎng)的法律風(fēng)險分析,4.2勞動用工的法律風(fēng)險分析,4.2 勞動用工的法律風(fēng)險分析,4.3市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析,4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析 ,4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析,4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析,4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析,4.3 市場經(jīng)營的法律風(fēng)險分析,目錄,法律風(fēng)險管理總體情況介紹中國電信法律風(fēng)險管理工作法律風(fēng)險防范項目演示工作方法工作安排知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范案例演示其他階段性成果展示法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié),下一步工作要求,謝 謝 ！,