廉政風險點及防控措施 廉政風險點防控一覽表 廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表在人事管理教學常規(guī)管理招生考試財務管理工程項目實施公務接待方面管 理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為，本 店為大家整理的相關(guān)的廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表，供大家參 考選擇。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表序號工作職責潛在廉政風險點1采購文件編制1 招標文件編制不完整存在不合規(guī)定的條款。2 設定與采購項目規(guī)模不相適應或者過高的企業(yè)資質(zhì)，排斥潛在供應商。 3 指定品牌，傾向特定供應商或者使用某一品牌技術(shù)參數(shù)，變向指定品牌，排斥其他品牌參與競爭。4 評標辦法帶傾向性。2采購信息公告1 未按規(guī)定或未在指定媒體及時發(fā)布采購信息2 非公開招標項目只向少數(shù)供應商提供采購信息3 中標結(jié)果不按規(guī)定在指定媒體進行公示。3開標評標定標1 投標截止時間后接受標書。2 開啟不符合開標要求的標書，唱標內(nèi)容不符合規(guī)定。3 不按規(guī)定抽取評審 專家組建評標委員會詢價小組和談判小組。4 在評標現(xiàn)場向評委發(fā)表不當?shù)膬A向性意見。5 擅自修改評標結(jié)果。41投標保證金管理1 不按規(guī)定時限和規(guī)定要求退還保證金。5采購項目檔案管理1 不按規(guī)定要求保存采購檔案。2 向供應商泄露其他投標人商業(yè)秘密。6質(zhì)疑答復1 答復內(nèi)容涉及商業(yè)秘密。2 未按規(guī)定作出書面答復。3 未在規(guī)定時限作出答復。7其他工作事項1 泄露招投標項目的信息秘密。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表一校長(一)風險點1 不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算2 利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施1 堅持依法治校2 堅持三重一大事項集體研究決定3 充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督4 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。 二校黨委書記(一)風險點1 學校黨務工作和干部人事管理中不依法履職22 不堅持執(zhí)行三重一大制度3 對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴。(二)防控措施1 嚴格按程序制度辦事2 加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線3 建立廉政教育長效機制。三副校長(一)風險點1 在人事管理教學常規(guī)管理招生考試財務管理工程項目實施公務接待方面 管理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為2 個人不嚴格自律，利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施1 嚴格按制度辦事，落實責任制2 加強分管科室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發(fā)生 3 樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定4 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。四紀委書記(一)風險點1 對容易發(fā)生腐敗的重點崗位重點個人監(jiān)管不嚴2 在違法違紀行為查處中，作人情或收受當事人好處3 利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。(二)防控措施1 按照廉政準則帶頭遵守廉政自律各項規(guī)章制度 2 加強思想道德法制教育， 嚴格執(zhí)行制度，廉潔辦案 3 加強內(nèi)外部監(jiān)督檢查力度。五工會主席(一)風險點1 不依法履行維權(quán)職能，對學校依法治校工作監(jiān)督不力2 工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象3 利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。3(二)防控措施1 堅持校務公開，接受群眾監(jiān)督2 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。六辦公室主任(一)風險點1 考核中不按工作制度辦事2 不按照組織原則和組織程序，發(fā)展入黨3 黨費收繳使用存在不廉潔行為4 公章使用把關(guān)不嚴格5 公務接待公務車輛維修中收受回扣好處。(二)防控措施1 加強思想政治學習嚴把關(guān)，防止出現(xiàn)宴請收受好處等不廉潔行為2 嚴格按政策辦事，努力做到公平公正3 嚴格按照組織程序和原則開展黨務工作，主動接受監(jiān)督4 設立群眾舉報電話，嚴肅工作紀律。七教務處主任(一)風險點1 教師工作安排未能才盡其用，公心處事2 教學管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)3 組考過程操作不規(guī)范，考風考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后果4 教師業(yè)務考核工作量的審核有失公平公正5 教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施1 嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識2 嚴格按工作程序要求和工作紀律辦事3 按照實事求是的原則抓好教學常規(guī)管理4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。 八教務處副主任4(一)風險點1 教師課程的安排有失合理公正2 檢查教學常規(guī)是否公正嚴格，存在人情關(guān)3 各級考試組織不嚴密4 教師在教學過程中的病事假處理未堅持原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。 (二)防控措施1 加強學習，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事，公心處事。九政教處主任(一)風險點1 不按規(guī)定審核學生轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出手續(xù)2 畢業(yè)證辦理。審核不嚴3 招生中核分把關(guān)不嚴或弄虛作假4 對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)5 評三好優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假。(二)防控措施1 嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事3 在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督 4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。十政教處副主任(一)風險點1 在省市級優(yōu)秀學生干部三好學生評選中發(fā)生不廉潔行為2 學籍管理中發(fā)生不廉潔行為3 招生核分不嚴或弄虛作假4 學生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理5 學生公寓安全檢查不到位，造成安全事故。(二)防控措施1 加強學習，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力52 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事，公心處事。十一體衛(wèi)藝處主任(一)風險點1 藝術(shù)體育特長生招生中考核不嚴，弄虛作假，缺乏監(jiān)督2 食品衛(wèi)生飲用水安全對承包責任人監(jiān)管不力，查處不嚴3 初中升高中體育考試組織不力，監(jiān)督不嚴，存在弄虛作假4 組織各種比賽中存在不廉潔行為。(二)防控措施1 在特長生招生考核中嚴格自律2 在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行3 把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關(guān)，嚴格執(zhí)行相關(guān)制度。十二體衛(wèi)處副主任(一)風險點1 特長生考試中對考官監(jiān)管不嚴，存在成績不真實2 在各種體育藝術(shù)比賽中，對參賽人員資格把關(guān)不嚴，評比中區(qū)分親疏，影 響賽事公平公正。(二)防控措施1 加強自律意識2 在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行。十三總務處主任(一)風險點1 利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為2 不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支截留挪用資金等違規(guī)違法行 為3 對維修維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤4 不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益5 不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置驗收不按照政府采購程序進行 把關(guān)6 項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。6(二)防控措施1 熟悉財經(jīng)法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事2 嚴格執(zhí)行會計法和財務管理制度，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關(guān)3 嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購4 嚴把項目申報加強項目管理，提高資金使用效益5 認真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準確6 加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識7 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。十四保衛(wèi)科(一)風險點1 不按規(guī)章制度辦事，校門把關(guān)不嚴2 對師生安全教育不到位3 保安人員招聘中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施1 加強工作紀律教育監(jiān)督2 學校安全工作嚴格按制度辦事。十五團委書記(一)風險點1 團員發(fā)展未嚴格按照團章規(guī)定執(zhí)行2 團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為3 推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照黨章和團章規(guī)定執(zhí)行。(二)防控措施1 加強工作紀律教育監(jiān)督2 強化自身工作紀律意識，認真履職盡責3 接受師生監(jiān)督。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表一個人信貸業(yè)務風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)信貸崗位風險表現(xiàn)形式多樣，貫穿于貸款的調(diào)查審查發(fā)放貸后管理等各個環(huán)7節(jié)，具有一定的隱蔽性。根據(jù)實際操作情況分析，主要表現(xiàn)在以下幾方面： 1 在貸款調(diào)查的實際業(yè)務操作中，變相降低或放寬了準入條件，為貸款的審查發(fā)放和管理埋下了風險隱患2 在貸款審查方面，對存在的問題不能夠及時發(fā)現(xiàn)，對不符合條件的貸款申 請不能夠及時進行處理，影響了審查作用的發(fā)揮3 在貸后管理方面，貸款發(fā)放后，不能及時發(fā)現(xiàn)預警信號或發(fā)現(xiàn)預警信號不 預警處置不及時不得力等問題也不同程度地存在，致使貸后管理不深不細，在防 范信貸風險方面的作用不夠明顯。二個人理財業(yè)務銷售風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)1 產(chǎn)品宣傳和銷售不適當。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產(chǎn)品時，有意忽 略風險提示或夸大收益，進行不適當?shù)睦碡敭a(chǎn)品宣傳，極易誤導消費者2 信息披露不充分，風險揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段，營銷人員在對條款的 理解上自身存在不足，或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來推銷理財產(chǎn)品，僅強調(diào) 產(chǎn)品的高收益性，而對風險揭示不充分，使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征，不明確 自身所要承擔的風險和可能的損失，從而引發(fā)風險的發(fā)生3 理財銷售人員利用投資者對銀行的信任，銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財產(chǎn)品， 從中獲得高額的傭金提成，極易對客戶造成風險損失。三廉政風險點征集方法采取調(diào)查問卷征集反饋，各崗位員工剖析本崗位廉政風險問題并匯總的征集 方法。1 以調(diào)查問卷形式反饋各個崗位員工在廉政方面情況調(diào)查。2 實行信貸崗位員工互相監(jiān)督制度。3 我行監(jiān)督人員與貸款客戶訪談了解，銀行工作人員是否存在不廉政行為。 4 組建銀行廉政信息網(wǎng)站或信箱，接受他人監(jiān)督舉報信息。8