國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核方法、程序和指標(biāo)體系 為全面考核各地國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的執(zhí)行情況和實(shí)施效果，衛(wèi)生部婦社司、財(cái)政部社保司和衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心組織有關(guān)專(zhuān)家，經(jīng)過(guò)反復(fù)研究和論證，制定了項(xiàng)目考核指標(biāo)體系、現(xiàn)場(chǎng)考核工具和現(xiàn)場(chǎng)考核程序，為規(guī)范績(jī)效考核提供了科學(xué)的工作方法、程序和指標(biāo)體系。從今年起，我省的省、市、縣三級(jí)績(jī)效考核都應(yīng)使用這一考核工作方案，以逐步規(guī)范績(jī)效考核，促進(jìn)管理水平的提高和各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。同時(shí)，與國(guó)家級(jí)考核有效地銜接起來(lái)。一、考核目的 通過(guò)對(duì)各地國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目開(kāi)展情況和實(shí)際效果進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的意見(jiàn)和建議，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范項(xiàng)目管理，提高組織化程度，保證項(xiàng)目資金安全和發(fā)揮效益，促進(jìn)醫(yī)改惠民政策的有效落實(shí)。二、考核依據(jù)考核工作的開(kāi)展，要嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和醫(yī)改有關(guān)政策的要求。（一）衛(wèi)生部、財(cái)政部和國(guó)家人口計(jì)生委關(guān)于促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)逐步均等化的意見(jiàn)（衛(wèi)婦社發(fā)200970號(hào)）。（二）國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）。（三）財(cái)政部和衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目補(bǔ)助資金管理辦法的通知（財(cái)社2010311號(hào)）。（四）衛(wèi)生部和財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核的指導(dǎo)意見(jiàn)（衛(wèi)婦社發(fā)2010112號(hào)）。（五）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳、省人口和計(jì)劃生育委員會(huì)關(guān)于促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)逐步均等化的實(shí)施意見(jiàn)（蘇衛(wèi)社婦20099號(hào)）（六）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳關(guān)于下發(fā)江蘇省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目資金績(jī)效考核辦法的通知（蘇衛(wèi)社婦20103號(hào)）（七）省衛(wèi)生廳關(guān)于建立基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目公示制度的通知（蘇衛(wèi)社婦201010號(hào)）（八）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳關(guān)于全省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目考核檢查情況的通報(bào)（蘇衛(wèi)社婦201011號(hào)）（九）省衛(wèi)生廳省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)衛(wèi)生部財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（蘇衛(wèi)社婦201111號(hào)）（十）省衛(wèi)生廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）通知的通知（蘇衛(wèi)社婦201112號(hào)）（十一）省衛(wèi)生廳關(guān)于完善江蘇省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目工作情況報(bào)告制度的通知（蘇衛(wèi)辦社婦20118號(hào)）三、考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容考核實(shí)行百分制，考核內(nèi)容包括國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的組織管理情況、資金管理情況、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量，以及項(xiàng)目實(shí)施效果等（詳見(jiàn)附件1）。各部分分值分別為：組織管理17分，資金管理23分，項(xiàng)目執(zhí)行50分，實(shí)施效果5分，綜合情況5分。分別對(duì)省、市和縣不同級(jí)別打分，以及同級(jí)別不同機(jī)構(gòu)打分，計(jì)算平均分作為被考核省或市或縣（市、區(qū)）的考核分?jǐn)?shù)。（一） 組織管理考核項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)組織、項(xiàng)目辦公室建設(shè)情況；項(xiàng)目實(shí)施方案、資金管理辦法、績(jī)效考核方案等制度建設(shè)情況；考核項(xiàng)目督導(dǎo)、考核和培訓(xùn)工作的開(kāi)展情況。（二） 資金管理考核項(xiàng)目資金的專(zhuān)帳管理情況；資金的籌集和撥付情況；考核項(xiàng)目資金的到位和使用合規(guī)情況；考核對(duì)項(xiàng)目資金的專(zhuān)項(xiàng)核算情況。（三） 項(xiàng)目實(shí)施情況考核按照國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）的要求，開(kāi)展10類(lèi)41項(xiàng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量情況。（四）社會(huì)效果考核城鄉(xiāng)居民對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿(mǎn)意情況。（五）綜合情況綜合評(píng)價(jià)被考核地區(qū)執(zhí)行國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目實(shí)施的整體情況。四、考核對(duì)象（一）考核樣本國(guó)家級(jí)現(xiàn)場(chǎng)考核以省為單位，每個(gè)省抽查1個(gè)省轄市作為考核地區(qū)?？己藢?duì)象包括各級(jí)衛(wèi)生和財(cái)政部門(mén)、承擔(dān)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目工作的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室）以及其他參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的相關(guān)機(jī)構(gòu)。（二）抽樣原則1. 省轄市和縣的選取。省轄市采取隨機(jī)抽取的方法產(chǎn)生，每省抽取1個(gè)省轄市。每個(gè)省轄市在考核現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取1個(gè)市轄區(qū)和1個(gè)農(nóng)業(yè)縣（縣級(jí)市）。3. 機(jī)構(gòu)的選取。每個(gè)市轄區(qū)考核2個(gè)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心。每個(gè)縣考核2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院；每鄉(xiāng)鎮(zhèn)至少隨機(jī)抽取1個(gè)村衛(wèi)生室（須滿(mǎn)足考核要求的服務(wù)對(duì)象樣本量）。（三）訪(fǎng)談對(duì)象考核訪(fǎng)談對(duì)象包括基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)的工作人員和城鄉(xiāng)居民。每個(gè)市轄區(qū)或縣隨機(jī)抽取一定數(shù)量的工作人員和城鄉(xiāng)居民，抽取的工作人員和城鄉(xiāng)居民應(yīng)盡量平均分布在抽查的各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及所轄服務(wù)范圍內(nèi)。抽查要求及樣本量見(jiàn)附件1。五、考核方法按照“屬地管理，分級(jí)考核”的原則，在省級(jí)2011年度項(xiàng)目考核的基礎(chǔ)上，中央每年抽取部分省份開(kāi)展考核工作，選擇部分考核指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。現(xiàn)場(chǎng)考核采取聽(tīng)取匯報(bào)、座談訪(fǎng)談、查閱資料、問(wèn)卷調(diào)查、電話(huà)和入戶(hù)核查等方式進(jìn)行。（一）聽(tīng)取匯報(bào)和進(jìn)行座談。聽(tīng)取各級(jí)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況匯報(bào)，并根據(jù)匯報(bào)，與項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行座談，深入了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，收集有關(guān)意見(jiàn)和建議。（二）查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)考察。收集、查閱和核實(shí)相關(guān)文件、項(xiàng)目管理制度、考核填報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、健康檔案和其他項(xiàng)目活動(dòng)資料。并根據(jù)資料核查情況，延伸到項(xiàng)目活動(dòng)開(kāi)展地點(diǎn)，實(shí)地了解基本公共衛(wèi)生服務(wù)工作開(kāi)展情況。（三）定性訪(fǎng)談和問(wèn)卷調(diào)查。通過(guò)定性訪(fǎng)談和填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷等方式對(duì)基層工作人員和城鄉(xiāng)居民進(jìn)行調(diào)查。訪(fǎng)談以面談為主，可根據(jù)實(shí)際情況采取電話(huà)訪(fǎng)談等其他方式。六、考核組織實(shí)施衛(wèi)生部和財(cái)政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督抽查考核工作，公布考核結(jié)果。衛(wèi)生部、財(cái)政部委托衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心具體負(fù)責(zé)組織對(duì)各省進(jìn)行抽查考核工作。（一）考核前準(zhǔn)備。各省及省轄市按照要求準(zhǔn)備相關(guān)備查材料（見(jiàn)附件3、附件4），提供本地區(qū)本年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)展及考核相關(guān)情況的書(shū)面報(bào)告。（二）現(xiàn)場(chǎng)考核工作。衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心將協(xié)調(diào)有關(guān)專(zhuān)家組成現(xiàn)場(chǎng)考核組，每個(gè)省的實(shí)際考核工作時(shí)間為6天（每個(gè)縣或區(qū)3天）。（三）遞交考核報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)束一周內(nèi)，各考核組遞交小組考核報(bào)告；15天內(nèi)遞交考核總報(bào)告。七、考核要求現(xiàn)場(chǎng)考核中，考核組成員要嚴(yán)格遵守考核紀(jì)律，按照考核程序（附件5）和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，對(duì)項(xiàng)目管理人員、基層參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)的工作人員和居民進(jìn)行訪(fǎng)談，了解并記錄各考核指標(biāo)的實(shí)際情況，計(jì)算考核指標(biāo)得分，對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和核查，客觀、真實(shí)地反映各地項(xiàng)目開(kāi)展情況、實(shí)際效果和存在的問(wèn)題，及時(shí)遞交考核報(bào)告。八、考核質(zhì)量控制各考核組的組長(zhǎng)共同組成質(zhì)量控制小組，并指定1人擔(dān)任組長(zhǎng)。質(zhì)量控制小組對(duì)考核工作進(jìn)行全程質(zhì)量控制。（一）現(xiàn)場(chǎng)考核開(kāi)展前，組織召開(kāi)培訓(xùn)會(huì)，考核組成員集中學(xué)習(xí)考核具體要求，統(tǒng)一現(xiàn)場(chǎng)考核標(biāo)準(zhǔn)、方法和報(bào)告撰寫(xiě)的要求。（二）現(xiàn)場(chǎng)考核中，考核組成員要及時(shí)收集和整理有關(guān)數(shù)據(jù)資料、文字資料和圖片資料，組內(nèi)要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)復(fù)核和錄入數(shù)據(jù)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考核中不能確定的技術(shù)事項(xiàng)或突發(fā)事件由組長(zhǎng)根據(jù)組內(nèi)成員意見(jiàn)作出決定，并及時(shí)與衛(wèi)生部、財(cái)政部溝通。（三）現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)束后，對(duì)考核資料進(jìn)行匯總和復(fù)核，形成考核報(bào)告。衛(wèi)生部和財(cái)政部有關(guān)司局將對(duì)考核過(guò)程和考核報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。附件： 1.考核抽查指標(biāo)表 2.考核工具 3.各級(jí)填報(bào)表 4.各級(jí)準(zhǔn)備材料清單 5.現(xiàn)場(chǎng)考核流程 75附件1 考核抽查指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明考核方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1. 組織管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 項(xiàng)目實(shí)施方案（1）制定或下發(fā)本地區(qū)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施方案，明確專(zhuān)業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工，明確日常監(jiān)管督導(dǎo)方式。優(yōu)先考察2011年項(xiàng)目方案。查看項(xiàng)目管理和實(shí)施方案。具體說(shuō)明見(jiàn)附件5。滿(mǎn)分1分； 專(zhuān)業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工、日常監(jiān)管督導(dǎo)每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。1.1.2 績(jī)效考核辦法（2）制定或下發(fā)績(jī)效考核方案或規(guī)定。明確考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用。優(yōu)先考察2011年項(xiàng)目績(jī)效考核方案。查看績(jī)效考核方案或其他相關(guān)文件。具體說(shuō)明見(jiàn)附件5。滿(mǎn)分2分；績(jī)效考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。1.1.3 基本公共衛(wèi)生服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)資金具體管理辦法（1）制定或下發(fā)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目資金具體管理辦法；或在項(xiàng)目實(shí)施方案中有明確的專(zhuān)項(xiàng)資金管理規(guī)定。查看項(xiàng)目資金管理辦法或其他相關(guān)文件。具體說(shuō)明見(jiàn)附件5。有：1分；無(wú)：0分。1.2 經(jīng)費(fèi)分配（4）1.2.1 資金分配和撥付標(biāo)準(zhǔn)（4）確定本地區(qū)基本公共衛(wèi)生服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)；有10類(lèi)服務(wù)成本測(cè)算并制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，并能說(shuō)明測(cè)算依據(jù)；制定資金撥付計(jì)劃，明確資金撥付方式和撥付周期。查看項(xiàng)目管理方案、經(jīng)費(fèi)分配文件、績(jī)效考核辦法、經(jīng)費(fèi)分配表等。具體說(shuō)明見(jiàn)附件5。滿(mǎn)分4分； 確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，有合理的成本測(cè)算，制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，資金撥付計(jì)劃每缺少1項(xiàng)，扣1分。1.3 管理和考核（9）1.3.1 基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的熟悉情況（2）了解基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員接受培訓(xùn)情況，考察基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員是否熟悉基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目要求和規(guī)范。每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪(fǎng)談當(dāng)?shù)貜氖禄鶎庸残l(wèi)生服務(wù)人員至少10人，其中村醫(yī)不少于1人。滿(mǎn)分2分；（問(wèn)卷實(shí)際得分/問(wèn)卷應(yīng)得分）/訪(fǎng)談人數(shù)*2分1.3.2 督導(dǎo)和績(jī)效考核（5）組織開(kāi)展對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的日常督導(dǎo)和績(jī)效考核，并充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的技術(shù)指導(dǎo)作用。重點(diǎn)考核績(jī)效考核過(guò)程和結(jié)果應(yīng)用情況。包括：績(jī)效考核結(jié)果公示、根據(jù)考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)和/或采取其他獎(jiǎng)懲措施。查看督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄和督導(dǎo)報(bào)告；查看績(jī)效考核報(bào)告和經(jīng)費(fèi)分配資料。并現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)相關(guān)管理人員。具體說(shuō)明見(jiàn)附件5。滿(mǎn)分5分； 無(wú)督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告扣0.5分；無(wú)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋扣0.5分； 績(jī)效考核結(jié)果未統(tǒng)計(jì)和公示扣1分； 發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生行政部門(mén)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)扣5分； 發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)或采取獎(jiǎng)懲措施扣2分。1. 組織管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 數(shù)據(jù)審核（2）核對(duì)上級(jí)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與下級(jí)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)完成的實(shí)際情況是否相符。反映數(shù)據(jù)上報(bào)和審核情況。核對(duì)縣（區(qū)）衛(wèi)生局提供的數(shù)據(jù)與提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符，核對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供的村衛(wèi)生室業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符。滿(mǎn)分2分；每發(fā)現(xiàn)一處不符扣0.5分。2. 資金管理（23）2.1 資金籌集（6）2.1.1 人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（6）截至2011年12月31日，中央、省、市、縣各級(jí)籌集的資金達(dá)到2011年人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)不低于25元的標(biāo)準(zhǔn)；人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)=各級(jí)落實(shí)資金總額/服務(wù)人口或預(yù)算安排人口。查看2011年各級(jí)資金分配文件，核實(shí)考核樣本縣/區(qū)居民的人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)是否達(dá)到25元。是：6分；否：0分。2.2 資金下達(dá)及時(shí)性（4）2.2.1 預(yù)撥資金撥付周期（4）2011年度項(xiàng)目預(yù)撥資金自中央級(jí)下達(dá)起，至基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)到賬，不超過(guò)3個(gè)月；如果省、市、縣級(jí)分批下達(dá)預(yù)撥資金，依據(jù)第一批預(yù)撥資金的撥付時(shí)間。查看2011年各級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知。撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒(méi)有超期），扣1分。2.3 資金到位情況（2）2.3.1 資金到位率（2）截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金到賬情況。資金到位率=項(xiàng)目實(shí)際到賬金額/預(yù)算安排資金總額×100注：預(yù)算安排資金總額=預(yù)撥資金+結(jié)算資金（如實(shí)際任務(wù)完成小于計(jì)劃要求，考核后不撥付結(jié)算資金，則結(jié)算資金為零）。查看2011年縣級(jí)資金分配文件（如為市級(jí)直接撥付至基層機(jī)構(gòu)，則查看市級(jí)資金分配文件）、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知，項(xiàng)目工作績(jī)效考核通報(bào)（或其他相關(guān)文件）。每遞減20%，扣1分。2.4 資金支出情況（2）2.4.1 資金支出率（2）截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金支出情況。 資金支出率=2009-2011年累計(jì)支出金額/2009-2011年項(xiàng)目預(yù)算安排資金總額×100(根據(jù)附表3資金執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表中數(shù)據(jù)）。注：預(yù)算安排資金總額=2009年-2011年預(yù)撥資金+結(jié)算資金（如實(shí)際任務(wù)完成小于計(jì)劃要求，考核后不撥付結(jié)算資金，則結(jié)算資金為零）。以資金填報(bào)表格為依據(jù)，對(duì)比填報(bào)表數(shù)據(jù)與機(jī)構(gòu)收支明細(xì)賬、會(huì)計(jì)憑證記錄金額，并核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性。資金支出率80%，2分；每遞減10%，扣0.5分；若無(wú)專(zhuān)項(xiàng)核算，無(wú)法明確資金支出金額，0分。2. 資金管理（23）2.5 資金支出合規(guī)性（7）2.5.1 支出合規(guī)率（7）核實(shí)是否存在違規(guī)支出。包括擴(kuò)大支出范圍、截留、挪用、支付不合規(guī)、資金支出進(jìn)度與業(yè)務(wù)進(jìn)度不匹配、支付依據(jù)不充分等。資金合規(guī)率=1抽查到的違規(guī)資金額/抽查資金總額。每個(gè)考核對(duì)象各抽查2011年30份項(xiàng)目支出的記賬憑證及原始憑證（每個(gè)月不少于2筆，如憑證少于30份，全部抽取），具體違規(guī)定性說(shuō)明見(jiàn)附件5。得分=支出合規(guī)率*72.6 會(huì)計(jì)信息質(zhì)量（2）2.6.1 專(zhuān)項(xiàng)核算（2）基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是否對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行收支專(zhuān)項(xiàng)核算。查看賬簿設(shè)置的會(huì)計(jì)科目，是否在專(zhuān)項(xiàng)科目進(jìn)行核算。專(zhuān)項(xiàng)收支科目核算：2分；建立輔助帳核算：1分；其他：0分。3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.1 居民健康檔案管理（10）3.1.1 健康檔案建檔率%（2）健康檔案建檔率%=建檔人數(shù)/轄區(qū)內(nèi)常住居民數(shù)*100%填報(bào)數(shù)據(jù)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心填報(bào)。上級(jí)部門(mén)需提供各下級(jí)部門(mén)轄區(qū)的建檔人數(shù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供下轄各村衛(wèi)生室的建檔人數(shù)。若同時(shí)填報(bào)農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的建檔率，則按平均分計(jì)算指標(biāo)得分。農(nóng)村：健康檔案建檔率/50%*2分；滿(mǎn)分2分，超過(guò)50%按2分計(jì)算。城市：健康檔案規(guī)范化建檔率/50%*2分；滿(mǎn)分2分，超過(guò)50%按2分計(jì)算。3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8）健康檔案合格率%=填寫(xiě)合格的檔案份數(shù)/抽查檔案總份數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查檔案，核查檔案信息是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。在10份真實(shí)檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。?（抽查的健康檔案合格率/90%*8分）（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）；滿(mǎn)分8分，抽查的健康檔案合格率超過(guò)90%按8分計(jì)算。3.2 健康教育（2）3.2.1 抽查的健康教育開(kāi)展情況（2）健康教育資料的印刷和發(fā)放情況、健康教育宣傳欄設(shè)置情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)查看社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄，核對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院健康教育資料印刷記錄、出入庫(kù)發(fā)放記錄。滿(mǎn)分2分；社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院沒(méi)有健康教育資料印刷或發(fā)放記錄扣1分；社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄設(shè)置不符合國(guó)家規(guī)范的要求：扣1分，3.3 預(yù)防接種（2）3.3.1 抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2） 某種疫苗接種率%=年度轄區(qū)內(nèi)某種疫苗年度實(shí)際接種人數(shù)/某種疫苗年度應(yīng)接種人數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查20名滿(mǎn)1歲的兒童（2009年5月31日2011年12月31日出生），核對(duì)預(yù)防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個(gè)考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院各隨機(jī)抽查10名）。抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率95%：2分； 每下降1%：扣0.4。3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.4 傳染病及突發(fā)公共衛(wèi)生事件報(bào)告和處理（2）3.4.1 抽查的傳染病疫情報(bào)告及突發(fā)公共衛(wèi)生事件報(bào)告和處理率%（2）傳染病疫情報(bào)告率%=報(bào)告卡片數(shù)/登記傳染病病人數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。抽查考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院2011年某1個(gè)月傳染病報(bào)告記錄和相應(yīng)門(mén)診日志。抽查的傳染病疫情報(bào)告率100%：0分。3.5 06歲兒童健康管理（4）3.5.1 抽查的兒童系統(tǒng)管理率%（4）兒童系統(tǒng)管理率%=年度轄區(qū)中按相應(yīng)頻次要求管理的06歲兒童數(shù)/年度轄區(qū)內(nèi)應(yīng)管理的06歲兒童數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案，包括新生兒2份、1歲以?xún)?nèi)2份，1-6歲6份）。 在10份真實(shí)的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽取）。滿(mǎn)分4分；抽查的兒童系統(tǒng)管理率/95%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）；抽查的兒童系統(tǒng)管理率超過(guò)95%按4分計(jì)算。3.6 孕產(chǎn)婦健康管理（4）3.6.1 抽查的產(chǎn)前健康管理率%（4）產(chǎn)前健康管理率%=轄區(qū)內(nèi)按照規(guī)范要求在孕期接受5次及以上產(chǎn)前隨訪(fǎng)服務(wù)的人數(shù)/該地該時(shí)段內(nèi)活產(chǎn)數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查孕產(chǎn)婦健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。在10份真實(shí)的健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽取）。 滿(mǎn)分4分；抽查的產(chǎn)前健康管理率/95%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）；抽查的產(chǎn)前健康管理率超過(guò)95%按4分計(jì)算。3.7 老年人健康管理（5）3.7.1 抽查的65歲及以上老年人體檢率%（5）65歲及以上老年人體檢率%=年度范圍內(nèi)接受健康體檢并有完整體檢記錄的人數(shù)/年內(nèi)轄區(qū)內(nèi)65歲及以上常住居民數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對(duì)年度范圍內(nèi)是否體檢，體檢內(nèi)容和記錄是否符合國(guó)家和本省規(guī)范（不足10份全部抽?。?滿(mǎn)分5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率超過(guò)90%按5分計(jì)算。3.8 高血壓患者健康管理（6）3.8.1 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率%（4） 高血壓患者規(guī)范管理率%=按照要求進(jìn)行高血壓患者管理的人數(shù)/年內(nèi)管理高血壓患者人數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份真實(shí)的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪(fǎng)時(shí)血壓控制情況（不足10份全部抽取）。規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪(fǎng)。 滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）；抽查的高血壓患者規(guī)范管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。3.8.2 抽查的管理人群血壓控制率%（2）管理人群血壓控制率%=最近一次隨訪(fǎng)血壓達(dá)標(biāo)人數(shù)/已管理的高血壓人數(shù)*100%滿(mǎn)分2分；抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分；抽查的管理人群血壓控制率超過(guò)50%按2分計(jì)算。3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.9 糖尿病患者健康管理（6）3.9.1抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率%（4）糖尿病患者規(guī)范健康管理率%=按照要求進(jìn)行糖尿病患者健康管理的人數(shù)/年內(nèi)管理糖尿病患者人數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份真實(shí)的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪(fǎng)時(shí)血糖控制情況（不足10份全部抽?。Ｒ?guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪(fǎng)。滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）；抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。3.9.2抽查的管理人群血糖控制率%（2） 管理人群血糖控制率%=最近一次隨訪(fǎng)空腹血糖達(dá)標(biāo)人數(shù)/已管理的糖尿病人數(shù)*100%滿(mǎn)分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超過(guò)50%按2分計(jì)算。3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率%（4）重性精神疾病患者規(guī)范管理率%=每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者數(shù)/所有登記在冊(cè)的重性精神疾病患者數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫(xiě)（不足10份全部抽?。?。規(guī)范管理：每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪(fǎng)4次，每年至少1次健康檢查。 滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。311衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管3.11.1抽查衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%（5）衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%=報(bào)告的事件或線(xiàn)索次數(shù)/發(fā)現(xiàn)的事件或線(xiàn)索次數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫(xiě)（不足10份全部抽取）。規(guī)范管理：每份報(bào)告按照規(guī)范要求進(jìn)行填寫(xiě)并及時(shí)報(bào)出。滿(mǎn)分5分；抽查的信息報(bào)告率/80%*5分；抽查的信息報(bào)告率超過(guò)80%按5分計(jì)算。4. 項(xiàng)目實(shí)施效果（5）4.1 項(xiàng)目實(shí)施效果（5）4.1.1 居民對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿(mǎn)意情況（5）居民對(duì)所獲得的基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿(mǎn)意情況。每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪(fǎng)談當(dāng)?shù)爻Ｗ【用裰辽?0人。被訪(fǎng)談居民是抽查單位轄區(qū)內(nèi)常住居民，重點(diǎn)是65歲以上老年人和高血壓患者、2型糖尿病患者、孕產(chǎn)婦、06歲兒童的家長(zhǎng)。滿(mǎn)分5分；所有居民滿(mǎn)意度問(wèn)卷總得分/25*隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)。 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5）5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5）5.1.1 被考核地區(qū)執(zhí)行國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開(kāi)展的總體情況（5）綜合評(píng)價(jià)被考核地區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目方面的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、對(duì)考核的配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷。重大失誤和缺陷：提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目不完整；資金管理和使用有重大問(wèn)題；資金不到位或未及時(shí)到位情況嚴(yán)重，較大地影響了項(xiàng)目執(zhí)行；提供資料的準(zhǔn)確性和時(shí)效性差；項(xiàng)目管理者不了解項(xiàng)目方案；檔案真實(shí)性有嚴(yán)重問(wèn)題，等。分別由組織管理考核小組專(zhuān)家、資金管理考核小組專(zhuān)家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專(zhuān)家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。滿(mǎn)分5分；組織管理考核小組：1分；資金管理考核小組：1分；項(xiàng)目執(zhí)行考核小組：1分；考核組綜合討論評(píng)分：2分。綜合情況得分=組織管理考核小組評(píng)分+資金管理考核小組評(píng)分+項(xiàng)目執(zhí)行考核小組評(píng)分+考核組綜合評(píng)分。說(shuō)明：1. 指標(biāo)名稱(chēng)后括號(hào)內(nèi)數(shù)字為指標(biāo)分值。采用扣分方式的指標(biāo)，按照“所在三級(jí)指標(biāo)分?jǐn)?shù)扣完為止”的方式進(jìn)行評(píng)分，最低分為0分。2. 每個(gè)指標(biāo)的最終得分，均為接受考核的行政部門(mén)和項(xiàng)目執(zhí)行單位的平均分?？偟梅譃楦髦笜?biāo)之和，滿(mǎn)分為100分。附件2 考核工具附件2-1 組織管理和實(shí)施效果抽查考核操作表考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo)考核方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核結(jié)果考核得分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)1. 組織管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 項(xiàng)目實(shí)施方案（1）查看項(xiàng)目管理和實(shí)施方案。滿(mǎn)分1分。 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工、日常監(jiān)管督導(dǎo)每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。有 / 無(wú) 1.1.2 績(jī)效考核辦法（2）查看績(jī)效考核方案或其他相關(guān)文件。滿(mǎn)分：2分?？?jī)效考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用每缺少1項(xiàng)，扣0.5分?？?jī)效考核辦法： 有 / 無(wú) 考核指標(biāo)體系： 有 / 無(wú) 數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無(wú) 考核結(jié)果應(yīng)用： 有 / 無(wú) 1.1.3 項(xiàng)目資金具體管理辦法（1）查看項(xiàng)目資金管理辦法等。有：1分；無(wú)：0分。有 / 無(wú) 1.2 經(jīng)費(fèi)分配（4）1.2.1 資金分配和撥付計(jì)劃（4）查看項(xiàng)目管理方案、經(jīng)費(fèi)分配文件、績(jī)效考核辦法、經(jīng)費(fèi)分配表等。滿(mǎn)分4分。 確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，有合理的成本測(cè)算，制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，資金撥付計(jì)劃每缺少1項(xiàng)，扣1分。確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無(wú)合理的成本測(cè)算： 有 / 無(wú)成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無(wú)資金撥付計(jì)劃： 有 / 無(wú)1.3 管理和考核（9）1.3.1 基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的熟悉程度（2）每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪(fǎng)談當(dāng)?shù)貜氖禄鶎庸残l(wèi)生服務(wù)人員至少10人，其中村醫(yī)不少于2人。（問(wèn)卷實(shí)際得分/問(wèn)卷應(yīng)得分）/訪(fǎng)談人數(shù)*2分，滿(mǎn)分2分問(wèn)卷實(shí)際得分：?jiǎn)柧響?yīng)得分： 訪(fǎng)談基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員數(shù)： 1.3.2 督導(dǎo)和績(jī)效考核（5）查看督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄和督導(dǎo)報(bào)告；查看績(jī)效考核報(bào)告和經(jīng)費(fèi)分配資料。并現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)相關(guān)管理人員。滿(mǎn)分：5分； 無(wú)督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告扣0.5分；無(wú)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋扣0.5分； 績(jī)效考核結(jié)果未統(tǒng)計(jì)和公示扣1分； 發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生行政部門(mén)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)扣5分； 發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)或采取獎(jiǎng)懲措施扣2分。督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告： 有 / 無(wú)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋： 有 / 無(wú) 統(tǒng)計(jì)和公示績(jī)效考核結(jié)果： 有 / 無(wú) 衛(wèi)生行政部門(mén)根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)： 有 / 無(wú) 沒(méi)有根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果發(fā)放補(bǔ)助的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)： （ ） 個(gè)1. 組織管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 數(shù)據(jù)審核（2）核對(duì)縣（區(qū)）衛(wèi)生局提供的數(shù)據(jù)與提供服務(wù)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符，核對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供的村衛(wèi)生室業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符。滿(mǎn)分2分；每發(fā)現(xiàn)一處不符扣0.5分。數(shù)據(jù)不符合個(gè)數(shù)：（ ）其中：縣-鄉(xiāng)鎮(zhèn)不符數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)：（ ） 鄉(xiāng)鎮(zhèn)-村不符數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)：（ ）4. 項(xiàng)目實(shí)施效果（5）4.1 項(xiàng)目實(shí)施效果（5）4.1.1 居民對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿(mǎn)意情況（5）每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪(fǎng)談當(dāng)?shù)爻Ｗ【用裰辽?0人。被訪(fǎng)談居民是抽查單位轄區(qū)內(nèi)常住居民，重點(diǎn)是老年人、高血壓、糖尿病患者、孕產(chǎn)婦和兒童的家長(zhǎng)。所有居民滿(mǎn)意度問(wèn)卷總得分/25*隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)。滿(mǎn)分5分。問(wèn)卷總得分： 隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)： 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5）5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開(kāi)展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專(zhuān)家、資金管理考核小組專(zhuān)家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專(zhuān)家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。組織管理考核小組：1分組織管理考核小組評(píng)分：扣分原因： 考核組綜合討論：2分考核組綜合討論評(píng)分：扣分原因： 附件2-2 項(xiàng)目執(zhí)行抽查考核操作表考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo)考核方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核結(jié)果考核得分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.1 居民健康檔案管理（10）3.1.1 健康檔案建檔率%（2）填報(bào)數(shù)據(jù)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心填報(bào)。上級(jí)部門(mén)需提供各下級(jí)部門(mén)轄區(qū)的建檔人數(shù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供下轄各村衛(wèi)生室的建檔人數(shù)。若同時(shí)填報(bào)農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的建檔率，則按平均分計(jì)算指標(biāo)得分。農(nóng)村：健康檔案建檔率/50%*2分。滿(mǎn)分2分，超過(guò)50%按2分計(jì)算。農(nóng)村居民建檔人數(shù)： 農(nóng)村建檔率：城市：健康檔案規(guī)范化建檔率/50%*2分。滿(mǎn)分2分，超過(guò)50%按2分計(jì)算。城鎮(zhèn)居民規(guī)范建檔人數(shù)： 城鎮(zhèn)規(guī)范建檔率： 3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查檔案，核查檔案信息是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。在10份真實(shí)檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。 （抽查的健康檔案合格率/90%*8分）（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）。滿(mǎn)分8分，抽查的健康檔案合格率超過(guò)90%按8分計(jì)算。核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)：3.2 健康教育（2）3.2.1抽查的健康教育開(kāi)展情況（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)查看社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄，核對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院健康教育資料印刷記錄、出入庫(kù)發(fā)放記錄。滿(mǎn)分2分。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院沒(méi)有健康教育資料印刷或發(fā)放記錄扣1分；社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄設(shè)置不符合國(guó)家規(guī)范的要求：扣1分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心健康教育資料印刷或發(fā)放記錄： 有 / 無(wú)健康教育宣傳欄設(shè)置： 符合要求 / 不符合要求3.3 預(yù)防接種（2）3.3.1抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查20名滿(mǎn)1歲的兒童（2009年5月31日2011年12月31日出生），核對(duì)預(yù)防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個(gè)考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院各隨機(jī)抽查10名）。抽查1歲兒童脊灰疫苗接種率95%：2分； 每下降1%：扣0.4。抽查1歲兒童人數(shù)：實(shí)際登記完成接種人數(shù)：1歲兒童脊灰疫苗接種率：3.4 傳染病防治（2）3.4.1 抽查的傳染病疫情報(bào)告率%（2）抽查數(shù)據(jù)。抽查考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院2011年某1個(gè)月傳染病報(bào)告記錄和相應(yīng)門(mén)診日志。抽查的傳染病疫情報(bào)告率100%：0分。核查報(bào)告時(shí)間：（ ）月門(mén)診登記例數(shù)：已報(bào)告例數(shù)：傳染病疫情報(bào)告率：3.5 06歲兒童健康管理（4）3.5.1 抽查的兒童系統(tǒng)管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案，包括新生兒2份、1歲以?xún)?nèi)2份，1-3歲6份。）。 在10份真實(shí)的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。?滿(mǎn)分4分；抽查的兒童系統(tǒng)管理率/95%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）；抽查的兒童系統(tǒng)管理率超過(guò)95%按4分計(jì)算。核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)：3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.6 孕產(chǎn)婦健康管理（4）3.6.1 抽查的產(chǎn)前健康管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查孕產(chǎn)婦健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。 在10份真實(shí)的孕產(chǎn)婦健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽取）。 滿(mǎn)分4分；抽查的產(chǎn)前健康管理率/95%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）；抽查的產(chǎn)前健康管理率超過(guò)95%按4分計(jì)算。核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)：3.7 老年人健康管理（5）3.7.1抽查的 65歲及以上老年人體檢率%（5）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對(duì)年度范圍內(nèi)是否體檢，體檢內(nèi)容和記錄是否符合國(guó)家和本省規(guī)范（不足10份全部抽?。?滿(mǎn)分5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率超過(guò)90%按5分計(jì)算。核查份數(shù)： 合格份數(shù)：3.8 高血壓患者健康管理（6）3.8.1 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。隨機(jī)抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。至少10份真實(shí)的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪(fǎng)時(shí)血壓控制情況（有效抽查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案，不足10份全部抽?。?。規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪(fǎng)。 滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）；抽查的高血壓患者規(guī)范管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)：3.8.2 抽查的管理人群血壓控制率%（2）滿(mǎn)分2分；抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分；抽查的管理人群血壓控制率超過(guò)50%按2分計(jì)算。最近1次隨訪(fǎng)血壓達(dá)標(biāo)人數(shù)：3.9 糖尿病患者健康管理（6）3.9.1 抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率%（R）（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足有10份真實(shí)檔案）。 在真實(shí)的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪(fǎng)時(shí)血糖控制情況（不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪(fǎng)。 滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）；抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)：3.9.2 抽查的管理人群血糖控制率%（2） 滿(mǎn)分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超過(guò)50%按2分計(jì)算。最近1次隨訪(fǎng)空腹血糖達(dá)標(biāo)人數(shù)：3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50）3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1 抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫(xiě)（不足10份全部抽?。?。規(guī)范管理：每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪(fǎng)4次，每年至少進(jìn)行1次健康檢查。 滿(mǎn)分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率超過(guò)80%按4分計(jì)算。核查份數(shù)： 合格份數(shù)：311衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管3.11.1抽查衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%（5）衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%=報(bào)告的事件或線(xiàn)索次數(shù)/發(fā)現(xiàn)的事件或線(xiàn)索次數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫(xiě)（不足10份全部抽?。?。規(guī)范管理：每份報(bào)告按照規(guī)范要求進(jìn)行填寫(xiě)并及時(shí)報(bào)出。滿(mǎn)分5分；抽查的信息報(bào)告率/80%*5分；抽查的信息報(bào)告率超過(guò)80%按5分計(jì)算。5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5）5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開(kāi)展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專(zhuān)家、資金管理考核小組專(zhuān)家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專(zhuān)家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。項(xiàng)目執(zhí)行考核小組：1分項(xiàng)目執(zhí)行考核小組評(píng)分：扣分原因： 附件2-3 資金管理抽查考核操作表考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo)考核方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核結(jié)果考核得分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)2.資金管理（23）2.1 資金籌集（6）2.1.1 人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（6）查看2011年中央資金分配文件考核縣級(jí)財(cái)政部門(mén)。樣本縣/區(qū)居民的人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)達(dá)到25元：6分；沒(méi)有達(dá)到25元：0分中央預(yù)算安排資金： 查看2011年省級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件省級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)：查看2011年市級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件市級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)： 查看縣級(jí)資金分配或指標(biāo)文件縣級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)： 人均標(biāo)準(zhǔn)：2.2 資金下達(dá)及時(shí)性（4）2.2.1 預(yù)撥資金撥付周期（4）查看2011年中央資金分配文件滿(mǎn)分4分；考核省、市、縣級(jí)財(cái)政和衛(wèi)生部門(mén)；撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒(méi)有超期），扣1分。中央發(fā)文時(shí)間：2011-2查看2011年省級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件省級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期：查看2011年市級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件市級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期：查看2011年縣級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件縣級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期：查看基層機(jī)構(gòu)銀行入賬通知基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)入賬時(shí)間： 撥付周期：2.3 資金到位情況（2）2.3.1 資金到位率（2）截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金到賬情況。查看市或縣級(jí)資金分配文件、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知滿(mǎn)分2分；考核提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)；資金到位率每遞減20%，扣1分。實(shí)際到賬金額（2011年12月31日）：預(yù)算安排預(yù)撥資金總額（2011）：預(yù)算安排結(jié)算資金總額（2011）：資金到位率：2.資金管理（23）2.4 資金支出情況（2）2.4.1 資金支出率（2）截至2011年12月31日，以資金填報(bào)表格為依據(jù)，對(duì)比填報(bào)表數(shù)據(jù)與機(jī)構(gòu)收支明細(xì)賬、會(huì)計(jì)憑證記錄金額，并核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性滿(mǎn)分2分；考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)；資金支出率80%：2分；每遞減10%，扣0.5分；若無(wú)專(zhuān)項(xiàng)核算，無(wú)法明確資金支出金額：0分。實(shí)際支出金額（2009-2011.12.31）：預(yù)算安排預(yù)撥資金總額（2009-2011.12.31）：預(yù)算安排結(jié)算資金總額（2009-2011.12.31）：資金支出率：2.5 資金支出合規(guī)性（7） 2.5.1 支出合規(guī)率（7）每個(gè)考核對(duì)象各抽查2010-2011年12月31 日15份項(xiàng)目支出的記賬憑證及原始憑證（如憑證少于15份，全部抽?。M(mǎn)分7分；考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)；得分=支出合規(guī)率*7。抽查違規(guī)資金總額（2010-2011.12.31）：抽查憑證資金總額（2010-2011.12.31）：資金合規(guī)率：2.6 會(huì)計(jì)信息質(zhì)量（2）2.6.1 專(zhuān)項(xiàng)核算（2）查看賬簿設(shè)置的會(huì)計(jì)科目，是否專(zhuān)項(xiàng)核算滿(mǎn)分2分；考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)；專(zhuān)項(xiàng)收支科目核算：2分；建立輔助帳核算：1分；其他：0分。專(zhuān)項(xiàng)核算： 是 /否或輔助賬核算： 是 /否5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5）5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開(kāi)展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專(zhuān)家、資金管理考核小組專(zhuān)家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專(zhuān)家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。資金管理考核小組：1分資金管理考核小組評(píng)分：扣分理由：附件2-4 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表考核內(nèi)容： 考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 檔案號(hào)/編號(hào)核查方式核查結(jié)果記錄問(wèn)卷實(shí)際 得分問(wèn)卷應(yīng)得分備注電話(huà)面訪(fǎng)僅核記錄失訪(fǎng)真實(shí)不真實(shí)合格不合格總數(shù)電話(huà)訪(fǎng)談總數(shù)面訪(fǎng) 總數(shù)僅核記錄總數(shù)失訪(fǎng) 總數(shù)真實(shí)檔案總數(shù)不真實(shí)檔案總數(shù)合格檔案總數(shù)不合格檔案總數(shù)實(shí)際得分總分應(yīng)得分總分說(shuō)明： 1. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表適用于進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檔案核查、問(wèn)卷調(diào)查時(shí)對(duì)工作情況的記錄，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為填寫(xiě)相關(guān)考核操作表和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)得分的原始資料。2. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表由進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檔案核查或問(wèn)卷調(diào)查的專(zhuān)家根據(jù)考核的實(shí)際情況填寫(xiě)，在符合核查內(nèi)容的對(duì)應(yīng)欄目表格中畫(huà)“”，按照考核要求和問(wèn)卷設(shè)置不需要核查了解的內(nèi)容不用填寫(xiě)。接受考核的每個(gè)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（含村衛(wèi)生室）均需要單獨(dú)填寫(xiě)一張記錄表。3. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表在完成每個(gè)縣或區(qū)的考核時(shí)，由聯(lián)絡(luò)員統(tǒng)一收取并匯總統(tǒng)計(jì)。 4. 在督查中如發(fā)現(xiàn)有其他較典型、較嚴(yán)重的問(wèn)題，或亮點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)在備注中記錄，并及時(shí)留存相關(guān)證據(jù)、資料。 附件2-5 （機(jī)構(gòu)）2011年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位（蓋章）： 統(tǒng)計(jì)截止日期：基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)指標(biāo)2011年備注健康檔案城市健康檔案規(guī)范化建檔人數(shù)（人）農(nóng)村健康檔案建檔人數(shù)（人）預(yù)防接種脊灰疫苗接種率%傳染病防治傳染病疫情報(bào)告率%06歲兒童健康管理新生兒訪(fǎng)視人