第五節(jié) 公司組織機構(gòu) 本節(jié)分為六個問題： 一、概述 二、股東會 三、董事會 四、監(jiān)事會 五、經(jīng)理 六、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格、 義務(wù)和責(zé)任 一 、 公司組織機構(gòu)概述 說明二個問題： (一 )公司治理的概念和原因 (二 )公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成 (一 )公司治理 的概念和原因 所謂公司治理，就是約束經(jīng)理的機制。 股東與經(jīng)理的利益不一致，信息不對稱。 遏制管理腐敗： 第一，大股東控制的公司，防止大股東 對中小股東的剝奪。 第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)理對股 東的利益侵害。 我國的國情和選擇 國有公司的治理問題。 國有企業(yè)的最大問題，就是股東 “ 動力 ” 不足。 道格拉斯 洛斯 ： “ 人類社會的一切不成 功可以歸結(jié)為兩條：一是制度設(shè)計的不 對；二是運用制度的人錯誤。 ” 加入 WTO后 ， 我國民族企業(yè)的對策問 題 。 中國入世后 ， 市場上將出現(xiàn) “ 三國演義 ” 的局面 。 即國有 、 民營 、 和跨國公司 。 我們的競爭對手 ？ 我們的公司治理機構(gòu)應(yīng)該如何來選擇 ？ 選擇美國模式 ？ 選擇日本模式 ？ 選擇香港的家族企業(yè)模式 ？ 在公平和效率之間 ， 我們必須要選擇 。 外國的經(jīng)驗。 外國公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類型： 英美型模式 。 典型的英美型公司的特點是股權(quán)分散和總 經(jīng)理持股甚小 。 英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴的是公司運 作的高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體 系 。 單層委員會制： 股東會 董事會 經(jīng)理 ， 不設(shè)監(jiān)事會 。 美國公司治理的五道防線 ： A.經(jīng)理報酬 激勵機制。 B.建立獨立公正的董事會。 （外部董事） C.股東會權(quán)力的行使。 （“ 用腳投票 ” ） D.公司并購 接管威脅。 E.社會監(jiān)督。 （評估、審計、信息披露） 日德型模式 雙層委員會制 。 A.德國是純粹雙層制 ， 即： 股東會 監(jiān)事會 董事會 （ 經(jīng)理 ） B.日本是雙層并列制 或者三角制： 董事會 經(jīng)理 股東會 監(jiān)事會 日本公司的特征 是： A.股權(quán)集中 ， 為交叉持股公司組成財團 。 B.集體決策 ， 終生聘用 ， 個人聲譽 ， 強調(diào) 忠誠 。 香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。 家族企業(yè)的 突出特點 是股權(quán)集中且穩(wěn)定， 經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無 需腐敗。 (二 )公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成 1、 最高權(quán)力機關(guān) 股東會 。 2、 經(jīng)營決策機關(guān) 董事會 。 3、 權(quán)力監(jiān)督機關(guān) 監(jiān)事會 。 4、 業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān) 經(jīng)理 。 二 、 股東會 包括七個問題： (一 )股東會的概念 (二 )股東會的職權(quán) (三 )股東會會議及其種類 (四 )股東會會議的召集 (五 )股東表決權(quán)的行使 (六 )股東會會議決議 (七 )股東會決議的效力 (一 )股東會的概念 1、 概念 【 股東會 】 是指依法由公司全體股東組 成的公司最高權(quán)力機關(guān) ， 是股東在公司 內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織 。 在我國公司法中，有限責(zé)任公司稱為股 東會，股份有限公司稱為股東大會。 2、 特征 股東會須由全體股東組成 ， 具有全員 性 。 股東會是公司的意思形成機構(gòu)和最高 權(quán)力機構(gòu) 。 這一特征同時也揭示了股東會的性質(zhì)和 法律地位 。 股東會是公司依法必設(shè)的機構(gòu) 。 我國 國有獨資公司 不設(shè)股東會 。 (二 )股東會的職權(quán) 新 公司法 第 38條和第 100條是具體的 規(guī)定 。 大體包括以下事項： 1、 重大經(jīng)營事項決策權(quán) 2、 選擇管理者和監(jiān)督權(quán) 3、 重大財產(chǎn)處分權(quán) 4、 公司 “ 生死攸關(guān) ” 大事的決策權(quán) 5、 公司內(nèi)部 “ 立法 ” 權(quán) 第 38條 股東會職權(quán) 股東會行使下列職權(quán) : (一 )決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 ; (二 )選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 ,決定 有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項 ; (三 )審議批準(zhǔn)董事會的報告 ; (四 )審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 ; (五 )審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 ; (六 )審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 ; (七 )對公司增加或者減少注冊資本作出決議 ; (八 )對發(fā)行公司債券作出決議 ; (九 )對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形 式作出決議 ; (十 )修改公司章程 ; (十一 )公司章程規(guī)定的其他職權(quán) . 對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可 以不召開股東會會議 ,直接作出決定，并由全體股東在 決定文件上簽名、蓋章 . (三 )股東會會議及其種類 1、 概念 2、 分類 定期會議 。 臨時會議 3、 臨時會議的法定事由 我國公司法規(guī)定的召開臨時股東會議的法定事由是： 見新 公司法 第 40條和 101條 。 第 40條 :代表 1/10以上表決權(quán)的股東 ,1/3以上的董事 ,監(jiān) 事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議 的 ， 應(yīng)當(dāng)召開臨時會議 . 第 101條 :有下列情形之一的 ， 應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨 時股東大會 : (一 )董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人 數(shù)的 2/3時 ; (二 )公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額 1/3時 ; (三 )單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求 時 ; (四 )董事會認(rèn)為必要時 ; (五 )監(jiān)事會提議召開時 ; (六 )公司章程規(guī)定的其他情形 . 需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會議 股東會會議還應(yīng)包括一類特殊的會議， 就是公司的創(chuàng)設(shè)會議。 股份公司稱為創(chuàng)立大會，有限公司稱為 首次會議。 其實質(zhì)也是股東會會議。 (四 )股東會會議的召集 1、 召集人 (第 41條 、 第 102條 ) 一般由董事會召集 ， 董事長主持 。 2、 召集程序 (第 42條 、 103條 ) 股東會會議的召集與主持 第 41條 :有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的 ,股東會會 議由董事會召集 ,董事長主持；董事長不能履行 或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持 ;副董事長 不能履行或者不履行職務(wù)的 ,由半數(shù)以上董事共 同推舉一名董事主持 . 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí) 行董事召集和主持 . 董事會執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東 會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公 司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集 和主持的，代表 1/10以上表決權(quán)的股東可以自 行召集和主持 . 第 102條 連續(xù) 90日以上單獨或者合計持有公 司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持 . 第 42條 :召開股東會會議 ,應(yīng)當(dāng)于會議召開 15日前通知全 體股東 ;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約 定的除外 . 股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄 ,出席會議 的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名 . 第 103條 :召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、 地點和審議的事項于會議召開 20日前通知各股東 ;臨時 股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開 15日前通知各股東 ;發(fā)行無記 名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開 30日前公告會議召開的時 間、地點和審議事項 . 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東 ,可以在股 東大會召開 10日前提出臨時提案并書面提交董事會 ;董 事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2日內(nèi)通知其他股東 ,并將該臨 時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于 股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項 . 股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議 . 無記名股票持有者出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議 召開 5日前至股東大會閉會時將股票交存于公司 . (五 )股東表決權(quán)的行使 1、 股東表決權(quán)的行使的一般原則 股權(quán)平等 ， “ 資本多數(shù)決 ” 。 具體而言 ， 記名股東按照股東名冊行使 表決權(quán) 。 2、 股東表決權(quán)的代理 (第 107條 ) 3、 股東表決權(quán)行使的特別限制 。 (16條 ) 限制控股股東表決權(quán) 。 股東表決權(quán)回避 。 (六 )股東會會議決議 1、 股東法定出席比例 (未規(guī)定 ) 2、 投票方式 本人投票與委托投票 現(xiàn)場投票制與通訊投票制 直接投票制 :行使股東會表決權(quán)時 ,針對一項決議 ， 股東 只能將其持有股份決定的表決票數(shù)一次性直接投在這 項決議上 . 累積投票制 :指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時 ,每一股份 擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán) ,股東擁有 的表決權(quán)可以集中使用 .(第 106條 ) 3、 決議通過的法定比率 普通決議 :經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通 過 .(第 104條 ) 特別決議 :經(jīng)代表 2/3以上表決權(quán)的股東 、 經(jīng)出席會議 的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過 .(第 44條 、 第 104條 ) (七 )股東會決議的效力 1、 股東會決議的無效 。 2、 股東會決議的撤銷 。 第 22條 :公司股東會或者股東大會 、 董事會的 決議內(nèi)容違反法律 、 行政法規(guī)的無效 . 股東會或者股東大會 、 董事會的會議召集程序 、 表決方式違反法律 、 行政法規(guī)或者公司章程 ,或 者決議內(nèi)容違反公司章程的 ， 股東可以自決議 作出之日起 60日內(nèi) ,請求人民法院撤銷 . 股東依照前款規(guī)定提出訴訟的 ， 人民法院可以 應(yīng)公司的請求 ,要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保 . 公司根據(jù)股東會或者股東大會 、 董事會決議已 辦理變更登記的 ， 人民法院宣告該決議無效或 者撤銷該決議后 ， 公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申 請撤銷變更登記 . 三、 董事會 包括四個問題： (一 )董事會的概念與法律地位 (二 )董事會的產(chǎn)生與組成 (三 )董事會的職權(quán) (四 )董事會會議 (一 )董事會的概念與法律地位 1、 概念 【 董事會 】 是指依法由股東會選舉產(chǎn)生 的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營決策 權(quán)的公司常設(shè)機關(guān) 。 2、 法律地位 由股東會選舉產(chǎn)生 ， 因此向股東會負(fù) 責(zé) 。 是公司常設(shè)的經(jīng)營決策機關(guān) ， 是公司 的對外代表機關(guān) 。 3、 董事會與股東會的關(guān)系 英美法系 認(rèn)為董事會與股東會的關(guān)系是 信托關(guān)系 ， 所以只要董事會認(rèn)為他們采 取的行為對公司和股東有利 ， 就可以自 行做出決定 ， 權(quán)力很大 。 大陸法系 把董事會與股東會之間的關(guān)系 視為 代理關(guān)系 ， 因此董事會只能在股東 會授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定 ， 超出職權(quán)范 圍的行為視為無效 。 現(xiàn)代公司法的理念是：董事會受公司 （ 股東會 ） 之托 ， 為公司理財 。 (二 )董事會的產(chǎn)生與組成 1、 董事會的產(chǎn)生和任期 通常由股東會選舉董事 ， 由董事組成董 事會 。 （ 職工代表董事例外 ） 更換董事 通常也需股東會決議 。 董事一般為自然 人 ， 但也有國家法律規(guī)定法人也能成為 董事 。 2、 董事會的組成 組成的人數(shù) (3 13; 5 19 ) 董事長 公司法定代表人 董事長對外為公司的法定代表人 ， 對內(nèi) 則行使下列職權(quán)： A.主持股東 (大 )會和召集 、 主持董事會會 議； B.檢查董事會決議的實施情況； C.簽署公司股票 、 公司債券 。 董事分類 內(nèi)部董事和外部董事 我國在上市公司中推行獨立董事制度 。 【獨立董事】？ 何謂獨立董事 ？ 獨立董事 ,除董事職務(wù)以外不在公司擔(dān)任其 他任何職務(wù) ,并與其所受聘的上市公司及 其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立 客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事 . 我國獨立董事的特別職權(quán) ？ 獨立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？ 獨立董事與監(jiān)事會是什么關(guān)系？ 我國獨立董事制度存在的問題？ 我國獨立董事面臨的挑戰(zhàn)？ (三 )董事會的職權(quán) 我國公司法對董事會的職權(quán)采取了 列舉式的規(guī)定。 公司法第 46條和第 112條（新法第 47 條和 109條）規(guī)定了董事會的職權(quán)。（對 內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)） 對外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。 (四 )董事會會議 1、 董事會會議的種類 普通會議 臨時會議 2、 董事會會議的召集 我國 公司法 中規(guī)定董事會由董事長 召集并主持 。 在召集董事會會議時，需要履行一定的 通知程序。我國公司法規(guī)定董事會 每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開 10日以前通知 全體董 事。 3、 董事會的決議 我國公司法規(guī)定 ， 有限公司董事會的 決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定 。 股份公司董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事 出席方可舉行；董事會做出決議 ， 必須 經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過 。 (第 49條 、 第 112條 ) 【練習(xí)】（ 1996年多選） 甲乙丙三人出資 10萬元設(shè)立 “ 星光科技開發(fā)有限 責(zé)任公司 ” ， 其中甲出資 2萬元 ， 乙出資 3萬元 ， 丙出資 5萬元 。 公司成立后 ， 召開了第一次股東 會 。 有關(guān)這次股東會的下列情況中 ， 哪些不符合 公司法的規(guī)定 ？ A 會議由甲召集和主持 (第 39條 ) B 會議決定：公司不設(shè)董事會 ， 由乙任執(zhí)行董事 兼總經(jīng)理 ， 任期 3年 (第 51條 、 46條 ) C 會議決定：公司設(shè)監(jiān)事一名 ， 由丙擔(dān)任 ， 任期 6年 (第 52條 、 53條 ) D 會議決定：同意公司以 1.5萬元購買甲的一項 專利權(quán) (第 149條第 (四 )項 ) 【 練習(xí) 】 （多選） 某股份公司發(fā)行股份 1000萬股，實收股 本總額 3000萬元，公司章程規(guī)定董事會 人數(shù) 5人，董事長趙某擔(dān)任公司法定代表 人。當(dāng)有下列情形之一時，公司應(yīng)當(dāng)在 兩個月內(nèi)召開臨時股東大會： (第 101條 ) A. 董事王某因車禍死亡 B. 公司未彌補的虧損達(dá) 1000萬元 C. 單獨持有公司股份 100萬股的某投資有 限公司請求召開臨時股東大會 D. 董事長趙某提議召開臨時股東大會 四、 監(jiān)事會 包括三個問題： (一 )監(jiān)事會的概念和地位 (二 )監(jiān)事會的組成 (三 )監(jiān)事會的職權(quán) (一 )監(jiān)事會的概念和地位 監(jiān)事會是依法產(chǎn)生 ， 對董事和經(jīng)理的經(jīng) 營管理行為及公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè) 機構(gòu) 。 它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān) 督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機構(gòu)。 (二 )監(jiān)事會的組成和任期 監(jiān)事會由監(jiān)事組成 。 關(guān)于監(jiān)事的組成 ， 我 國公司法規(guī)定監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比 例的公司職工代表組成 ， 具體比例由公司 章程規(guī)定 ， 但不得低于三分之一 。 監(jiān)事會 中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生 。 關(guān)于監(jiān)事會的監(jiān)事數(shù)目 ， 我國公司法規(guī)定 ， 有限責(zé)任公司 ， 經(jīng)營規(guī)模較大的 ， 設(shè)立監(jiān) 事會 ， 其成員不得少于 3人；股東人數(shù)較少 和規(guī)模較小的 ， 可以設(shè) 1 2名監(jiān)事 。 股份 有限公司設(shè)監(jiān)事會 ， 其成員不得少于 3人 。 國有獨資公司監(jiān)事會成員不得低于 5人 . 監(jiān)事會設(shè)主席 1人，可以設(shè)副主席。主席 和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議。 董事和高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。 (三 )監(jiān)事會的職權(quán) 關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會的議事規(guī)則可 以在公司章程中具體規(guī)定。 我國公司法第 54條、第 126條（新法 第 54條、第 55條、第 119條）規(guī)定了有限 責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會 (或者監(jiān) 事 )的職權(quán)。 新法第 54條 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān) 事行使下列職權(quán)： (一 )檢查公司財務(wù)； (二 )對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行 為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章 程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出 罷免的建議； (三 )當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的 利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； (四 )提議召開臨時股東會會議，在董事會不履 行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召 集和主持股東會會議； (五 )向股東會會議提出提案； (六 )依照本法第 152條的規(guī)定，對董事、高級管 理人員提起訴訟； (七 )公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 新法第 55條 監(jiān)事可以列席董事會會議， 并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn) 公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必 要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其 工作，費用由公司承擔(dān)。 (四 ) 監(jiān)事會會議 1.定期會議與臨時會議 有限公司每年度至少召開一次會議；股 份公司每 6個月至少召開一次會議；監(jiān)事 可以提議召開臨時會議。 2.議事方式與表決程序，由公司章程規(guī)定， 但監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。 五、 經(jīng)理 (一 )經(jīng)理的概念和地位 經(jīng)理是由董事會聘任的 、 負(fù)責(zé)組織日常 經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān) 。 (二 )經(jīng)理的職權(quán) 我國 公司法 第 50條 、 119條 （ 新法第 50條和 114條 ） 規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán) 。 第 50條 :有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理 ,由董事會決 定聘任或者解聘 .經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé) ,行使下列 職權(quán) : (一 )主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 ,組織實施董 事會決議 ; (二 )組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案 ; (三 )擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案 ; (四 )擬訂公司的基本管理制度 ; (五 )制定公司的具體規(guī)章 ; (六 )提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé) 人 ; (七 )決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任 或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 ; (八 )董事會授予的其他職權(quán) . 公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定 . 經(jīng)理列席董事會會議 . 六、 董事、監(jiān)事、經(jīng)理（高 級管理人員）的任職資格、義務(wù) 和責(zé)任 包括三個問題： (一 )任職資格 (二 )義務(wù) (三 )責(zé)任 (一 )任職資格 高級管理人員 ,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、 財務(wù)負(fù)責(zé)人 ,上市公司董事會秘書和公司 章程規(guī)定的其他人員 . 第 147條 有下列情形之一的 ， 不得擔(dān)任公司的董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員： （ 一 ） 無民事行為能力或者限制民事行為能力； （ 二 ） 因貪污 、 賄賂 、 侵占財產(chǎn) 、 挪用財產(chǎn)或者破壞社會 主義市場經(jīng)濟秩序 ， 被判處刑罰 ， 執(zhí)行期滿未逾五年 ， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利 ， 執(zhí)行期滿未逾五年； （ 三 ） 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司 、 企業(yè)的董事或者廠長 、 經(jīng)理 ， 對該公司 、 企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的 ， 自該公司 、 企 業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （ 四 ） 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照 、 責(zé)令關(guān)閉的公司 、 企 業(yè)的法定代表人 ， 并負(fù)有個人責(zé)任的 ， 自該公司 、 企業(yè) 被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （ 五 ） 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償 。 公司違反前款規(guī)定選舉 、 委派董事 、 監(jiān)事或者聘任高級管 理人員的 ， 該選舉 、 委派或者聘任無效 。 董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所 列情形的 ,公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù) . 【練習(xí)】（多項選擇） 某紡織品有限公司在組織籌備階段 ， 由出資人 共同協(xié)商推薦董事候選人 ， 出資人聘任的法律 顧問在審查名單時 ， 提出候選人中有人不能擔(dān) 任董事 ， 他們是： A 張某 ， 某高校經(jīng)濟學(xué)教授 ， 年近 80， 現(xiàn)退休 B 趙某 ， 原 H廠廠長 ， 2年前因 H 廠破產(chǎn)被免職 ， 現(xiàn)為某公司工人 C 李某 ， 企業(yè)管理專家 ， 五年前因侵占公司財 產(chǎn) ， 被判處有期徒刑一年 D 王某 ， 商業(yè)管理專業(yè)博士 ， 有多年經(jīng)營管理 經(jīng)驗 ， 但近因家庭問題負(fù)債 10萬元 【練習(xí)】（ 1999年多項選擇） 某股份有限公司股東大會在審議董事會人選時 ， 有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑 。 其中哪些 不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形 ？ A 張某 ， 五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有 責(zé)任 ， 被判處有期徒刑一年 B 李某 ， 兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善 、 負(fù) 債累累的國有企業(yè)的廠長 ， 上任僅三個月 ， 該企 業(yè)被宣告破產(chǎn) C 陳某 ， 曾獨資開辦一家工廠 ， 一年前該廠因無 力清償債務(wù)而倒閉 ， 債權(quán)人至今仍在追討 D 劉某 ， 66歲 ， 曾任市政府副秘書長 ， 現(xiàn)退休在 家 【 練習(xí) 】 （ 1996年律考多選 ） 某股份有限公司董事會有董事 9名 。 該董事會 某次會議的下列情況中 ， 哪些違反了 公司法 的規(guī)定 ？ (第 112條 、 第 113條 .114條 .115條 ) A 會議記錄記載的出席董事為 5人 ， 實際到會 4 人 （ 其中一人提交了另一名因故不能到會的董 事出具的代為行使表決權(quán)的委托書 ） B 會議通過了公司適當(dāng)減少注冊資本的決議 C 會議通過了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理 ， 并由副董事 長兼任經(jīng)理的決議 D 會議的所有議決事項均載入會議記錄，由董 事長和記錄員在記錄上簽名 (二 )義務(wù) 第 148條 忠實和勤勉義務(wù) 第 149條 禁止行為 第 151條 對股東會 、 監(jiān)事會的義務(wù) 新法第 148條 董事、監(jiān)事、高級管理人員 應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對 公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。 董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán) 收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公 司的財產(chǎn)。 新法第 149條 董事、高級管理人員不得有下列行為： (一 )挪用公司資金； (二 )將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立 賬戶存儲； (三 )違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者 董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為 他人提供擔(dān)保； (四 )違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同 意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易； (五 )未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自 己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人 經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； (六 )接受他人與公司交易的傭金歸為己有； (七 )擅自披露公司秘密； (八 )違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。 董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公 司所有。 第 151條 :股東會或者股東大會要求董事、 監(jiān)事、高級管理人員列席會議的 ,董事、 監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股 東的質(zhì)詢 . 董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會 或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 提供有關(guān)情況和資料 ,不得妨礙監(jiān)事回或 者監(jiān)事行使職權(quán) . 【 練習(xí) 】 （ 1998年單選 ） 劉某系有限責(zé)任公司甲的董事兼總經(jīng)理 ， 該公司主要 經(jīng)營計算機銷售業(yè)務(wù) 。 任職期間 ， 劉某代理乙公司從 國外進(jìn)口一批計算機并將其銷售給丙公司 ， 甲公司得 知后提出異議 。 本案應(yīng)如何認(rèn)定和處理 ？ A 劉某的行為與甲公司無關(guān) ， 甲公司無權(quán)提出異議 B 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 其代理乙公司與丙公司簽 訂的銷售合同無效 ， 所進(jìn)口的計算機應(yīng)由甲公司優(yōu)先 購買 C 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 但這并不影響銷售合同的 效力 ， 由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有 D 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 但這并不影響銷售合同的 效力 ， 也不影響他由這一買賣多得的收益 ， 僅存在被 罷免的可能性 (參見第 149條 ) 【練習(xí)】（ 1994年多項） 某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢 ， 因 家庭經(jīng)濟緊張急需出售 ， 但近期內(nèi)買主 難尋 ， 即決定將該房屋賣給本公司 ， 此 銷售行為是否可以進(jìn)行 ？ A 須經(jīng)董事會同意方可 B 須經(jīng)股東會同意方可 C 公司章程必須有允許的規(guī)定方可 D 應(yīng)絕對禁止 (參見第 149條第 1款第 (四 )項 ) 【 練習(xí) 】 （多選） 某公司董事、高級管理人員的下列行為中，哪 些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？ A董事長甲在上班途中拾得一筆錢 B總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時不用的資金用 于個人炒股，獲利后將這筆資金歸還 C副董事長丙未經(jīng)股東會同意就以公司的一 處房產(chǎn)為某個體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金 一筆 D副總經(jīng)理丁得知某種貨物價格將會上漲， 將公司庫存的這種貨物賣給自己的親戚，以后 又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤 參見第 149條第 1款第 (一 )、 (三 )、 (五 )項 (三 )責(zé)任 損害賠償責(zé)任 第 150條 :董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員執(zhí)行 公司職務(wù)時違反法律 、 行政法規(guī)或者公司 章程的規(guī)定 ， 給公司造成損失的 ， 應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)賠償責(zé)任 . 相應(yīng)的訴訟 ， 第 152條 第 152條 :董事、高級管理人員有本法第 150條 規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有 限公司連續(xù) 180日以上單獨或者合計持有公司 1%以上股份的股東 ,可以書面請求監(jiān)事會或者 不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院 提起訴訟 ;監(jiān)事有本法第 150條規(guī)定的情形的， 前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會 的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴 訟 . 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 ,或 者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面 請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起 30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提 起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的， 前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的 名義直接向人民法院提起訴訟 . 他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的， 本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定 向人民法院提起訴訟 . 【練習(xí)】（ 1999年律考不定項） 甲公司為國有獨資公司 ， 乙公司為甲公 司獨資舉辦的子公司 。 1996年 ， 甲公司 出資 70%、 乙公司出資 30%， 投資創(chuàng)辦丙 有限責(zé)任公司 ， 甲公司總經(jīng)理王某兼任 該公司的董事長 。 請根據(jù)這些情況和下列各問中設(shè)定的條 件回答問題： （ 1） 設(shè)乙公司對外負(fù)債 100余萬元無力 償還 ， 而該債務(wù)是在甲公司決策 、 指示 下以乙公司的名義進(jìn)行貿(mào)易造成的 ， 甲 公司對此債務(wù)的責(zé)任應(yīng)如何判定 ？ A 甲公司不承擔(dān)責(zé)任 B 甲公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任 C 甲公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任 D 甲公司應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任 （ 2） 設(shè)王某代表丙公司做出一項投資決 策 ， 結(jié)果導(dǎo)致丙公司損失 50余萬元 ， 該 損失應(yīng)由誰承擔(dān) ？ A 由甲公司承擔(dān) 70%， 乙公司承擔(dān) 30% B 由甲公司全部承擔(dān) C 由王某個人承擔(dān) D 由丙公司承擔(dān) （ 3） 設(shè)甲公司董事長李某以王某不懂經(jīng)營為 由 ， 欲解除王某擔(dān)任的丙公司董事長職務(wù) ， 而 丙公司的董事會成員均表示反對 。 李某遂派甲 公司人員到丙公司宣布停止王某的職務(wù) ， 封存 丙公司的全部會計賬目及文檔 。 對這些行為應(yīng) 如何認(rèn)定 ？ A 均系股東行使權(quán)利的正常行為 B 均屬違反公司法的行為 C 宣布停止王某職務(wù)屬正常行為 ， 封存公司會 計賬目及文檔屬違法行為 D 宣布停止王某職務(wù)屬違法行為 ， 封存公司會 計賬目及文檔屬正常行為 （ 4） 設(shè)甲公司持本公司關(guān)于解除王某董 事長職務(wù) 、 任命張某為丙公司董事長的 董事會決議 ， 到工商管理機關(guān)申請辦理 丙公司法定代表人的變更登記 ， 工商管 理機關(guān)應(yīng)如何處理 ？ A 應(yīng)按甲公司的申請辦理變更登記 B 應(yīng)拒絕甲公司的申請 C 應(yīng)要求提供丙公司董事會關(guān)于變更法 定代表人的決議 D 可以按甲公司的申請辦理變更登記， 也可以拒絕其申請 【案例】 蘇某是某印刷股份有限公司的監(jiān)事 ,自任職以來 , 忠實履行監(jiān)事義務(wù) .1994年 11月 ,當(dāng)蘇某聽說本公 司經(jīng)理王某要與朋友合伙辦一個彩印廠 ,并積極籌 備 ,蘇某就向王某指出他不得經(jīng)營與本公司同類性 質(zhì)的營業(yè) ,但王某不理 .蘇某便向董事會通報了這 一情況 ,王某才停止辦廠 .但此后 ,王某一直對蘇某 不滿 ,常向董事們說蘇某濫用職權(quán) ,對其工作進(jìn)行 干涉 .于是 1994年 12月召開股東會時 ,一些董事及 王某說了蘇某濫用職權(quán) ,妨礙他人工作等問題 .股 東們聽信了這些誤導(dǎo)性的陳述 ,作出決定罷免了蘇 某的監(jiān)事職務(wù) ,并停止其津貼的發(fā)放 .蘇某以自己 是職工選出來的為由 ,向法院起訴 ,要求確認(rèn)股東 會的決議無效。此案應(yīng)如何處理？ 【案例】 A股份有限公司擬召開 1999年度股東大會 年會 ， 審議批準(zhǔn)董事會報告 、 審議批準(zhǔn) 監(jiān)事會報告 、 審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方 案 、 決算方案 、 審議批準(zhǔn)公司的利潤分 配方案 。 公司在國務(wù)院證券管理部門指 定的報紙上登載了召開股東大會年會的 通知 。 通知內(nèi)容如下： 【 A股份有限公司關(guān)于召開 1999年度股東大會年會 的通知 】 茲定于 1999年 5月 15日在公司本部辦公樓二層會議 室內(nèi)召開 1999年度股東大會年會 ， 特通知如下： 一 、 凡持有本公司股份 50萬股以上的股東可向本 公司索要本通知 ， 并持通知出席股東大會會議 。 二 、 持有本公司股份不足 50萬股的股東 ， 可自行 組合 ， 每 50萬股選出一名代表 ， 向本公司索要本 通知 ， 并持通知出席股東大會會議 。 三 、 持有本公司股份不足 50萬股的股東 ， 5月 10日 前不自行組合產(chǎn)生代表的 ， 本公司將向其寄送 “ 通訊表決票 ” ， 由其通訊表決 。 A股份有限公司董事長 1999年 5月 5日 （ 1） 請閱讀上述資料 ， 并回答：上述通 知有哪些違法之處 ？ 根據(jù)什么 ？ （ 2） 請改寫一份符合公司法要求的通知 。 【 參考答案 】 （ 1） 有下列違法之處： 通知發(fā)出時間違反公司法 。 根據(jù)公司法規(guī)定 ， 召開股東大會 ， 應(yīng)于會議召開 30日 (新法為 20 日 )以前通知各股東 。 通知中未將審議的四個事項列出 。 根據(jù)公司 法規(guī)定 ， 召開股東大會 ， 應(yīng)將審議事項通知各 股東 。 通知中一 、 二項均違反公司法 ， 剝奪了部分 股東表決權(quán) 。 根據(jù)是 ， 違反股東平等原則 ， 即 公司法關(guān)于 “ 股東出席大會 ， 所持每一股份有 一表決權(quán) ” 的規(guī)定 。 通知的第三項 ， 強行股東選擇通訊表決形式 ， 剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán) 。 根據(jù)是 ， 違反了公司法 關(guān)于股東 “ 對公司經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢 ” 的 規(guī)定 。 通知由董事長署名，而不是署公司董事會。 違反了股東大會應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。 根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會由董事會依公 司法規(guī)定負(fù)責(zé)召集。 （ 2） 符合公司法要求的召開股東大會年會的通知 【 A股份有限公司關(guān)于召開 1999年度股東大會年會的通知 】 茲定于 1999年 5月 15日在公司本部辦公樓二層會議室召開 1999年度股東大會年會 ， 特通知如下： 一 、 審議事項： （ 1） 審議批準(zhǔn)董事會報告； （ 2） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告； （ 3） 審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案 、 決算方案； （ 4） 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案 。 二 、 請各股東向本公司索要本通知 ， 并持本通知參加股東 大會會議 。 或者 ， 委托代理人持委托書出席股東大會會議 。 三 、 股東也可以向本公司索要 “ 通訊表決票 ” ， 于 1999年 5 月 14日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會 。 A股份有限公司董事會 1999年 4月 10日 本章重點回顧： 股東會職權(quán)？ 董事會組成？ 董事會職權(quán)？ 監(jiān)事會職權(quán)？ 任職資格？ 義務(wù)和責(zé)任？