上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景研究 建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢，實(shí)行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措。下文研究了上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景，歡迎閱讀。摘要： 目前美國歐盟日本三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)議)PSA(諸(多)邊服務(wù)業(yè)協(xié)議)以及TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)從而形成全新一代具有高規(guī)格的全球性貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則，以便來取代現(xiàn)有的WTO。對于即將來到的新一輪游戲規(guī)則，如果整個(gè)國家都要進(jìn)入這個(gè)新的規(guī)則可能有相當(dāng)?shù)睦щy，所以可以先讓自由貿(mào)易區(qū)主動打開門戶，對于所有的國家和地區(qū)都可以來自由貿(mào)易和投資，做一個(gè)對接的示范性小窗口，并可以適當(dāng)將其中的某些高端商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)折射到整個(gè)我國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易 國際化一、國內(nèi)背景(一)全球貿(mào)易競爭目前美國歐盟日本三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)議)PSA(諸(多)邊服務(wù)業(yè)協(xié)議)以及TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)從而形成全新一代具有高規(guī)格的全球性貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則，以便來取代現(xiàn)有的WTO。對于即將來到的新一輪游戲規(guī)則，如果整個(gè)國家都要進(jìn)入這個(gè)新的規(guī)則可能有相當(dāng)?shù)睦щy，所以可以先讓自由貿(mào)易區(qū)主動打開門戶，對于所有的國家和地區(qū)都可以來自由貿(mào)易和投資，做一個(gè)對接的示范性小窗口，并可以適當(dāng)將其中的某些高端商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)折射到整個(gè)我國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。如果這次上海自由貿(mào)易區(qū)這個(gè)小窗口失敗了，因?yàn)檫@個(gè)窗口的范圍是有限的，所以帶來的負(fù)面影響也是十分有限。相反，如果這個(gè)窗口實(shí)驗(yàn)成功了，那么就可以進(jìn)一步推廣同時(shí)面對整個(gè)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。二)我國自身的改革需求不能片面說發(fā)達(dá)國家所制定的游戲規(guī)則都是錯(cuò)誤的，因?yàn)橛胁簧俚挠螒蛞?guī)則是符合市場發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在規(guī)律要求。所以我國應(yīng)當(dāng)用積極態(tài)度審視，其中一些合理的游戲規(guī)則同我國自身的改革方向是兼容的。因此我們還是要采用最小公約數(shù)原理，找到交集并推進(jìn)自身的轉(zhuǎn)型發(fā)展，同時(shí)借助此規(guī)則來消除掉大部分既得利益和既得利益集團(tuán)，最終簡歷國際通行的規(guī)則以盡量避免更多不合理的利益固化和路徑依賴。類似當(dāng)年加入WTO，也就是所謂的用"開放促改革"如果現(xiàn)在的主要矛盾是改不動，那就不妨開放多些、大點(diǎn)。三人民幣國際化從2009年起步的人民幣跨境使用，貌似現(xiàn)在已經(jīng)初具規(guī)模，香港現(xiàn)在官方口徑8000億，實(shí)際可能有1萬億，臺灣也有4000億，但這些因?yàn)橘Q(mào)易需求釋放的人民幣，在全球貨幣總量中所占比例依然很小，我國確實(shí)是想讓這些人民幣在海外多一點(diǎn)、飛久一點(diǎn)。但客觀地說，如果不滿足這些資本回流獲利的動機(jī)，人民幣貨幣的海外總量還是無法做大，而構(gòu)建回流閉環(huán)就需要巨大的、有深度和廣度的金融市場(基礎(chǔ)和衍生)來容納和吞吐。目前上海最大的優(yōu)勢是有全國最全的交易所、銀行間市場和要素市場，因此上海一定會成為人民幣回流最大的目的地和集散地。過去沒有自貿(mào)區(qū)，資金進(jìn)來的龍頭要直接接到內(nèi)地的資產(chǎn)市場，需要過QFII管道或者借道貿(mào)易途徑才能獲取人民幣資產(chǎn)。有了自貿(mào)區(qū)之后，就可以先建立一個(gè)龐大的金融資產(chǎn)緩沖區(qū)和蓄水池，完善人民幣的全球循環(huán)路徑，并且最終在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下打通資本賬戶，進(jìn)行雙向投資、相互滲透，實(shí)現(xiàn)金融資源的全球優(yōu)化配置，提升人民幣的國際地位。二、我國金融現(xiàn)狀1、外商在華投資現(xiàn)狀相關(guān)數(shù)據(jù)表明，我國在1979年以后才真正意義上開始規(guī)模性的引進(jìn)利用外資，到2007年底，全球500強(qiáng)的跨國公司中約有480家在華投資或者在華設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)。催新建在2008年通過計(jì)算機(jī)計(jì)算得出，外商企業(yè)在華所得稅多達(dá)1534.8億元，約占到稅收總份額的21.68%，外商在華聘用員工超過2000人。到2010年3月為止，我國從事國際投資和管理的相關(guān)企業(yè)，已經(jīng)發(fā)展到約60萬。除此之外，對外投資業(yè)擴(kuò)大到了180多個(gè)國家和地區(qū)，對外投資額高達(dá)890.428億美元。2011年商務(wù)部的外商來華投資及實(shí)際利用外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明亞洲的10國家中，外商在華投入的資本最多。最突出的特點(diǎn)是實(shí)際使用的美國資本下降25%歐洲投資資本的下降了5%在我國，歐美資本因?yàn)樾碌囊惠喗鹑谖C(jī)而大幅減少。政府角色包括制定制定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、確定追求創(chuàng)新、高效、廉潔的政府管理目標(biāo)，保證外商在華投資的效率、經(jīng)濟(jì)安全及社會穩(wěn)定。目前我國經(jīng)濟(jì)正從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，處于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐漸完善階段。在這個(gè)完善階段中，政府理應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)策略對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效的干預(yù)，而且力度還在逐漸加強(qiáng)。這種經(jīng)濟(jì)模式被稱為政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。武力指出，即使是西方市場經(jīng)濟(jì)國家，因?yàn)榇嬖诮?jīng)濟(jì)危機(jī)，所以政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度也在不斷加大，其所有制結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為一種混合經(jīng)濟(jì)體制"3因此，政府行為是一個(gè)影響外商直接投資的重要因素。吳光蕓和李建華認(rèn)為商務(wù)部和地方各級工商行政管理部門代表政府處理外商直接投資，在這些部門的公務(wù)員的服務(wù)質(zhì)量對外也會直接影響地方政府的形象和公信力4政府的信譽(yù)是影響外商直接投資的因素之一。政府效率體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)投資和處理業(yè)務(wù)的相關(guān)過程中。政府效率會對外商投資造成以下影響：簡潔高效的處理流程可以降低外資交易成本;投資優(yōu)惠政策可以增加外商投資的收益，對外商而言特別具有吸引力。GDP增長率代表經(jīng)濟(jì)實(shí)力、發(fā)展水平和居民的財(cái)富狀況，反映本地市場容量和潛力。由于存在潛在的市場準(zhǔn)入制度，經(jīng)濟(jì)實(shí)力正成為吸引外資的基礎(chǔ)。一個(gè)明顯的例子就是外國投資者實(shí)際上更傾向于將資本投放在經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的地方。一旦有較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和優(yōu)惠政策，外商投資和地方經(jīng)濟(jì)增長將形成良性互動。鄧劍平發(fā)現(xiàn)，GDP和FDI大體上呈正向關(guān)系，年度GDP增長1%外商對華投資(FDI)相應(yīng)增長1.24%5經(jīng)濟(jì)增長同時(shí)也能反映當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活力。外商對那些經(jīng)濟(jì)活躍，投資風(fēng)險(xiǎn)較小的地區(qū)更加青睞，從而可以提高外商期待的投資回報(bào)和增加投資者的信心。2、民營資本現(xiàn)狀國務(wù)院于2010年5月頒發(fā)關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見，到目前為止，全國各地都根據(jù)關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見相繼出臺具體實(shí)施意見，同時(shí)民間投資連續(xù)數(shù)月增長幅度超過固定資產(chǎn)投資增長幅度，占據(jù)整個(gè)投資的50%以上，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、活躍市場和增加就業(yè)等方面表現(xiàn)十分活躍。當(dāng)前由于各項(xiàng)配套政策出臺的速度緩慢，很多民營企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域還是只能觀望，沒能真正進(jìn)入其中。自2010年以來政府逐漸重視民間資本，刺激民間投資，其原因主要還是來自于三個(gè)方面的原因。第一是為了能在短期內(nèi)滿足地方城市建設(shè)資金的需要。首先，是滿足短期內(nèi)地方城市建設(shè)資金不足的需要。2008年底財(cái)政貨幣政策的極為寬松，導(dǎo)致地方政府投資沖動重現(xiàn)，在金融機(jī)構(gòu)的積極放貸支持下，地方政府通過各種渠道籌集了大量資金。由于許多地方政府多是通過出讓土地的方式換取土地出讓金來支撐當(dāng)?shù)氐耐顿Y建設(shè)，2010年以來的房地產(chǎn)新政策將對地產(chǎn)市場和土地市場造成較為嚴(yán)重的打擊，會給政府以出讓土地?fù)Q取出讓金獲取收入帶來嚴(yán)重影響，以后這種財(cái)政收入來源也難以持久。地方的一些融資平臺貸款也引起了相關(guān)監(jiān)管部門的注意，同時(shí)于2010年開始加以整頓。如果地方政府資金鏈有所斷裂，勢必嚴(yán)重影響我國的經(jīng)濟(jì)安全和金融安全。所以，放寬民間投資領(lǐng)域，使民間資金可以在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、社會事業(yè)領(lǐng)域和金融服務(wù)等限制較為森嚴(yán)的領(lǐng)域自由進(jìn)出，將有利于補(bǔ)充地方政府資金缺乏的現(xiàn)象，也有利于減輕政府投融資平臺壓力，并為地方投資建設(shè)帶來效率與活力，減少地方政府的尋租行為。第二是為了增進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長的活力與動力。一方面，在很長一段時(shí)間內(nèi)，我國經(jīng)濟(jì)增長動力還難以從投資轉(zhuǎn)向消費(fèi)拉動，在政府投資逐漸弱化之后，民間投資將成為支撐經(jīng)濟(jì)增長的核心因素。另一方面，20世紀(jì)末期，伴隨著國有企業(yè)的深入改革，許多相關(guān)領(lǐng)域逐漸在向民營資本放開，"國退民進(jìn)"很大程度地促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的快速提高，帶來了我國經(jīng)濟(jì)的活躍與繁榮。隨著這次對民間投資領(lǐng)域的更大程度的放開以及方式的更多樣，準(zhǔn)入的門檻降低，政府對于民間投資的態(tài)度也逐漸由"監(jiān)管者"轉(zhuǎn)變到"服務(wù)者"將更好地保護(hù)投資者的利益，并為民間投資的健康發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。更大范圍的放開民間資本在相關(guān)行業(yè)的準(zhǔn)入，是我國經(jīng)濟(jì)制度的改進(jìn)，未來我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必將出現(xiàn)許多新的變化，民間投資也將更為活躍與繁榮，民間資本將有力促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的活力和效率，推動我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的高速長階段。3、人民幣結(jié)算現(xiàn)狀人民幣跨境服務(wù)發(fā)展迅速人民幣境外債券發(fā)行量由2009年的160億元增長到2011年的1900億元。人民幣境外貸款2011年達(dá)到335億人民幣;境外存款由2009年的630億元增長到2011年的6800億元;近年來，人民幣境外流通和服務(wù)范圍不斷擴(kuò)大。人民幣境外結(jié)算量由2009年的36億元增長到2011年的2.1萬億元;人民幣境外債券發(fā)行量由2009年的160億元增長到2011年的1900億元。人民幣境外貸款2011年達(dá)到335億人民幣;境外存款由2009年的630億元增長到2011年的6800億元;人民幣業(yè)務(wù)遍布全球主要國家，人民幣區(qū)域化初具規(guī)模。到2011年末，開展跨境人民幣業(yè)務(wù)的國家或地區(qū)已達(dá)181個(gè)，但人民幣66%的海外業(yè)務(wù)量還是集中在香港。我國銀聯(lián)海外商戶在2011年底達(dá)到700萬戶;中資銀行海外機(jī)構(gòu)2011年達(dá)到1000多家，主要還是集中在港澳地區(qū)。一些國家已經(jīng)把人民幣作為本國外匯儲備的組成部分，我國與其他國家簽訂的貨幣互換總量突破1.6萬億元人民幣。