2015年證券從業(yè)證券基礎知識模擬試題1200字 一、單項選擇題1、 傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起()。A.出口的增加B.進口的減少C.境外資本流入D.國內(nèi)資本市場流動性減弱2、 在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A.無期國債B.中期國債C.長期國債D.短期國債3、 我國證券法規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。"A.3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下4、 公開披露的基金信息不包括()。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟C.對證券投資業(yè)績進行的預測D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告5、 上市公司信息披露應遵循的原則不包括()。A.全面原則B.真實原則C.準確原則D.完整原則二、多項選擇題1、 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在()。A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題C.在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用2、 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有()。A.建立募集資金使用定期審計制度B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報告說明會制度C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度D.建立上市公司誠信管理系統(tǒng)3、 關于信用衍生工具的論述正確的是()。A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險C.是以基礎產(chǎn)品所蘊涵的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具D.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品4、 證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會5、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是()。A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險資本準備