2015年證券從業(yè)證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題1200字 一、單項(xiàng)選擇題1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起()。A.出口的增加B.進(jìn)口的減少C.境外資本流入D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，()的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A.無(wú)期國(guó)債B.中期國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債D.短期國(guó)債3、 我國(guó)證券法規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。"A.3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下4、 公開(kāi)披露的基金信息不包括()。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括()。A.全面原則B.真實(shí)原則C.準(zhǔn)確原則D.完整原則二、多項(xiàng)選擇題1、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在()。A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用D.作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用2、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有()。A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度D.建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)3、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是()。A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具D.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品4、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)5、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備