公文寫作/調(diào)研報告 ×區(qū)高新技術成果轉(zhuǎn)化工作基本情況及理性思考 奉賢區(qū)高新技術成果轉(zhuǎn)化工作基本情況及理性思考 上海市促進高新技術成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定1998年6月1日頒布實施以來已六年了。其間，1999年6月進行了修訂，2000年6月再修訂。目前，在全市范圍內(nèi)進行全面調(diào)研，著手再一次修訂。一個政府規(guī)定，幾年內(nèi)多次修訂，這是建國以來少有的。這表明上海市人民政府貫徹實施中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（1996年5月15日公布，1996年10月1日起施行），發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決心。 一我區(qū)在發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，促進高新技術成果轉(zhuǎn)化所采取的措施 為了貫徹實施中共上海市委、上海市人民政府頒布的關于加快本市高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見（滬委199719號），加快我區(qū)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，1997年12月27日，中共奉賢縣委頒發(fā)了關于加快高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見（奉委199750號）。根據(jù)若干意見，先后建立了縣級高新技術企業(yè)認定制度，成立了奉賢縣高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組。并要求各鎮(zhèn)、局、集團公司都要根據(jù)全縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，積極培育高新技術企業(yè)，想方設法大力鼓勵和支持國內(nèi)外優(yōu)秀人才到我縣創(chuàng)辦高新技術企業(yè)?？h委的若干意見著重指出：培養(yǎng)高新技術企業(yè)不光是經(jīng)濟發(fā)展的重要任務，而且是帶領群眾奔向21世紀，富民強國的*任務；要緊緊圍繞“科技人員、科技產(chǎn)品、科學管理”三要素做好指導、服務和管理工作；要抓住重點，抓出樣板，使其成為所屬系統(tǒng)第二次創(chuàng)業(yè)的領頭羊；今后，將實施高科技產(chǎn)業(yè)化的工作，列入對鎮(zhèn)、局、集團公司的考核內(nèi)容。 1998年12月17日，奉賢縣人民政府根據(jù)市政府頒布的上海市促進高新技術成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定（滬府發(fā)199823號）又印發(fā)了關于促進高新技術成果轉(zhuǎn)化若干意見（奉府1998137號）。若干意見指出：為吸引高新技術成果在我縣實施轉(zhuǎn)化，除根據(jù)縣委關于加快高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見建立的“奉賢縣高新技術企業(yè)”培育、認定制度外，建立“奉賢縣高新技術成果轉(zhuǎn)化項目”認定制度。對符合市高新技術產(chǎn)業(yè)和技術目錄范疇并有市場前景的項目進行認定，對符合市高新技術成果轉(zhuǎn)化項目認定條件的項目，推薦申報上海市高新技術成果轉(zhuǎn)化項目。對市認定的高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，縣政府將實行融資擔保，并給予貸款貼息?！胺钯t縣高新技術成果轉(zhuǎn)化項目”的認定及“上海市高新技術成果轉(zhuǎn)化項目”的推薦工作由縣高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組組織實施。領導小組下設辦公室（設在縣科委），負責日常事務。 嗣后，根據(jù)18條規(guī)定和縣政府的若干意見，參照兄弟區(qū)縣的做法，經(jīng)多方多次協(xié)調(diào)，設立了每年300萬的專項資金，用于高科技產(chǎn)業(yè)化工作。后考慮到有利于當時科委其他科室開展工作，對300萬元的盤子進行了分割。2001年5月10日奉賢縣人民政府批轉(zhuǎn)了縣科委縣財政局關于建立奉賢縣科技創(chuàng)新計劃的請求的通知。奉賢縣科技創(chuàng)新計劃分“奉賢縣科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目”、“奉賢縣高新技術成果轉(zhuǎn)化項目”、“專利發(fā)明實施成果獎勵”、“共性技術應用推廣計劃”和“其他特殊重大項目”。專門用于縣級高新技術成果轉(zhuǎn)化項目資助及市高轉(zhuǎn)項目貼息為80萬元。 二我區(qū)高新技術成果轉(zhuǎn)化項目列項情況 果。 一批項目成功實施轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益 70項項目中，企業(yè)移至外區(qū)，不再在我區(qū)實施轉(zhuǎn)化的9項，剩61項。其中有48項產(chǎn)生了經(jīng)濟效益，占項目總數(shù)61項的78.69%。2003年實現(xiàn)銷售收入185571.86萬元，創(chuàng)凈利15795.14萬元，上繳稅收6769.77萬元。其中銷售收入超億元的1項，上海普天友通信息科技有限公司承擔的普天牌無線市話模塊及終端達15億元，榮登榜首；超5000萬不到1億元的1項，上海金力泰涂料化工有限公司承擔的KNT821陽離子電沉積涂料（雙組份）達到8025萬元，位居第二；超過1000萬元的有航星通用、奉賢鋼管、食品飲料、四明橡塑、日舒科技、奔源汽車和鼎龍機械分別承擔的7項；超過500萬元的有天衣輪胎、衛(wèi)邦管道、龍 通環(huán)保、德惠空調(diào)、鼎輝高科、都華實業(yè)和智城分析分別承擔的7項；超過300萬元的有凱耳建材、綠人生態(tài)、天幫納米、奉德電子、海源化工、漢光陶瓷、東株顏料和寶星燈飾分別承擔的8項。超過100萬的有13項。有4家通過項目實施被認定為上海市高新技術企業(yè)，有9家通過項目實施被認定為奉賢區(qū)高新技術企業(yè)。一些項目，如神力的燃料電池、鼎龍機械的ZYK1600×2800全自動高速水性印刷開槽機、奉賢食品飲料設備總廠的復合薯片生產(chǎn)線、都華實業(yè)有限公司的厚膜鉑電阻等不光代表了上海的水平，而且代表了中國的水平。 不少項目不能順利實施轉(zhuǎn)化 9個項目單位轉(zhuǎn)至其他區(qū)縣，不再在我區(qū)實施轉(zhuǎn)化，占項目總數(shù)的12.86%。由外區(qū)認定后轉(zhuǎn)入的4只項目，又全部轉(zhuǎn)出，除上海太平洋高科技有限公司的“5-去氧氟尿苷原料藥及膠囊”的項目外，不知去向。5個項目，跑到外區(qū)實施轉(zhuǎn)化。上海海得欣化工科技開發(fā)公司的“二氯海因”和“溴氯海因”及上海海晶硼硅鐵有限公司的“優(yōu)質(zhì)硼鐵、硼硅鐵合金”3項項目跑川沙，上海平安建筑五金廠的“旋轉(zhuǎn)拋灑干式冷料機”項目跑南匯，上海恒?？萍及l(fā)展有限公司（注冊型）的“HF-901混凝土泵送劑”項目回寶山。 2個項目予以撤銷，占項目總數(shù)的2.86%。上海交大賢華汽車材料發(fā)展有限公司的富康（1.6車型）摩擦材料和中高檔轎車用低金屬制動安全裝置被撤銷。 列項后根本沒動，也沒有撤銷的有2項，占項目總數(shù)的2.86%。上海天澄高效集塵環(huán)保有限公司的“高效耐磨旋風除塵器”和上海樂順科技有限公司的“多元合金高性能固體蓄電池”2個項目沒有動靜。外轉(zhuǎn)9項，撤銷2項，沒有動的2項共13項，占到項目總數(shù)的18.57%，其中由我區(qū)科委組織評審的5項，占38.46%。 雖經(jīng)努力實施轉(zhuǎn)化，但基本上屬停止的有上海飛達精密鍛造有限公司的一次成型軸，上海騰佳精細化工廠的三氯生（合成新工藝）和上海興森特殊鋼有限公司的380薄帶連鑄機3只項目，占項目總數(shù)的4.29%。 屬高精尖項目，正在努力實施轉(zhuǎn)化，但尚未取得經(jīng)濟效益的有上海神力科技有限公司的質(zhì)子交換膜燃料電池和SL型1-100千瓦燃料電池發(fā)電裝置，上海洪諦數(shù)碼技術有限公司的洪諦光啟P-2001應用軟件，上海海德森生物醫(yī)學科技有限公司的2-位脫氧核糖，上海四新精細化工廠的“激個如何當好老板的難題。 所認定的70個項目中，有不少是科技人員帶成果創(chuàng)業(yè)的。通過幾年的實施發(fā)現(xiàn)，科技人員跑單幫的很難轉(zhuǎn)化。例如，海得欣化工科技開發(fā)公司的兩個項目，上海交大賢華汽車材料發(fā)展有限公司的兩個項目，上海交大陳杰博士的高效耐磨旋風除塵器項目，何俊偉的多元合金高性能固體蓄電池項目，洪德美的洪諦光啟P-2001應用軟件項目。這些項目的共同特點是科技人員單槍匹馬，實踐結果，不能順利實施轉(zhuǎn)化，但又舍不得讓出來，讓他人實施轉(zhuǎn)化。 這引出了一個問題，促進高新技術成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定除了強調(diào)知識產(chǎn)權化、產(chǎn)權人格化外，還得強調(diào)高新技術成果轉(zhuǎn)化項目的轉(zhuǎn)移，建立認定項目的后評價制度，分析成果不能很快轉(zhuǎn)化的原因，對仍有可能轉(zhuǎn)化的項目，組織拍賣、收購、交易活動，對有實力的企業(yè)或個人受讓暫未轉(zhuǎn)化成功的項目的，制定更加優(yōu)惠的政策。 越是原創(chuàng)性、技術含量高的項目越難轉(zhuǎn)化，有實力背景的二次創(chuàng)新項目仍是轉(zhuǎn)化成功的主流 我區(qū)高新技術成果轉(zhuǎn)化項目雖少，但卻有幾項是我國少有的高精尖項目。例如上海神力科技有限公司的質(zhì)子交換膜燃料電池，上海洪諦數(shù)碼技術有限公司的洪諦光啟P-2001應用軟件，上海四新精細化工廠的激光直接制版用超高硬度非銀感光樹脂，上海都華實業(yè)有限公司的PT100-PT500-PT1000型厚膜鉑電阻。 這些項目原始創(chuàng)新性強，技術含量高，一旦成功，經(jīng)濟效益明顯，社會效益十分顯著，但轉(zhuǎn)化的難度很大。轉(zhuǎn)化過程中的各個環(huán)節(jié)、技術鏈、人才鏈、資金鏈、市場鏈都會碰到各種各樣的問題，只要一環(huán)卡住，全盤受阻。以上幾個項目，除都華的厚膜鉑電阻開始產(chǎn)生經(jīng)濟效益外，其他的都未產(chǎn)生經(jīng)濟效益。 據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有實力背景的二次創(chuàng)新項目仍是轉(zhuǎn)化成功的主流。61個項目中，2003年銷售額1000萬元以上的9項（見附表）。累計銷售額166048萬元，占轉(zhuǎn)化項目總銷售額的89.48%。而這9個項目的承擔單位都是有相當實力的科技型企業(yè)。這些企業(yè)技術攻關能力強且有基礎，科技人才眾多，融資和市場開拓能力強，具有相當?shù)目癸L險能力和失敗的心理承受能力。但是這些項目都是二次創(chuàng)新項目。如何引導有實力的企業(yè)轉(zhuǎn)化原創(chuàng)性強的科技成果是促進高新技術成果轉(zhuǎn)化值得探討的課題。 十八條政策已淡化 稅收政策優(yōu)勢對不少高轉(zhuǎn)項目單位已不明顯 從認定之日起三年內(nèi)營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、增值稅的地方部分以財政返還的方式給予扶持?，F(xiàn)在外資企業(yè)、合資企業(yè)和福利企業(yè)等能享受有關優(yōu)惠政策的暫且不說，實際情況是： A不少地方園區(qū)政策沖淡了高轉(zhuǎn)政策。如有的規(guī)定增值稅地方部分的一半和所得稅的80%返還，而高轉(zhuǎn)項目的優(yōu)惠即使項目等級系數(shù)和先進性等級系數(shù)都是0.9的話（已不低）也只有81%。故高轉(zhuǎn)對政策熟悉者吸引力不是很大。 B認定之日起三年內(nèi)，不少高轉(zhuǎn)項目的建設周期不短，有的都不止三年，正式生產(chǎn)了政策優(yōu)惠期也快過了。 C稅務部門對銷售額500萬元以下的企業(yè)采取帶征的辦法，而不少高轉(zhuǎn)項目是從零開始的新項目，開始幾年銷售額不足500萬屬正常，是不是高轉(zhuǎn)項目無關緊要。 資金成為轉(zhuǎn)化的瓶頸，資金扶持很難實施 市和區(qū)縣政府設立專項資金，對經(jīng)認定的高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，給予貸款貼息或融資擔保。 A我國實行了長期計劃經(jīng)濟體制，以往絕大部分人是無法、無力進行投資的。改革開放后雖有一部分人是富起來了，但有成果的人沒有錢，有錢的沒有成果是普遍現(xiàn)象，而且有錢的不敢冒險，有成果的指望成果發(fā)財不輕易以技術入股，錢和成果很難結合在一起。好多成果持有人把希望寄托在政府和銀行身上，而政府財力有限，銀行認為高新技術是高投入、高風險，故慎之又慎，而政府又不能擔保，即使政府設立了一部分資金用于促進高新技術成果轉(zhuǎn)化，但用于擔保的極 少，給點小錢支持一下項目單位，給掉了沒有責任，掛在帳上說不定倒是個事， 萬一項目失敗，由誰負責呢？所以18條實施六年，資金一直是個難以克服的瓶頸。 管理失控，服務不到位 高新技術成果轉(zhuǎn)化項目可通過區(qū)科委、市有關職能部門、市服務中心、甚至個人組織申報，除區(qū)縣科委外，都可以采取有償服務的辦法。這一方面激勵了一些機構和個人的積極性，有效打破了部門壟斷的舊格局，但也帶來了管理失控、服務不到位的弊端。服務機構或個人通常在地方科委不知情的情況下拿著編制好的上報材料叫區(qū)縣科委立即蓋章。初評會都通過了，這個章蓋也得蓋，不蓋也得蓋。而對有些項目區(qū)科委認為不太符合認定條件，但過一段時間卻通過其他途徑給批準了，造成區(qū)科委對項目申報很難把握。況且有些服務機構及其個人，服務只停留在申報材料的編制上，項目一旦通過，服務結束，剩下的是地方科委的事。成果轉(zhuǎn)化是個較長的過程，碰到的問題遠比認定多得多，真正的服務在后面。這樣事實上服務機構的服務變成了管理，有時決定著項目申報是否成功，而區(qū)縣科委變成了服務。更有甚者，有一些項目單位認為項目是通過市有關部門評審的，對地方科委采取邊緣化的態(tài)度，通知不搭理，活動不參加，叫地方科委服務到位確實有不少難度。 人的素質(zhì)應作為列項考慮的因素，誠信應引起管理部門足夠的重視 在高新技術成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新計劃推進過程中，產(chǎn)生了一些“成功是政策，失敗變冤家，要錢真誠懇，不利就搬家”的怪現(xiàn)象。項目承擔單位負責人的素質(zhì)和誠信，應引起管理部門足夠的重視。 上海巨德環(huán)境工程技術設備有限公司一伙外省市人員，在浦東新區(qū)認定的高轉(zhuǎn)項目，跑到崇明實施轉(zhuǎn)化，因不順利轉(zhuǎn)到奉賢。到奉賢后得到區(qū)創(chuàng)新基金的支持，可是沒有多久又不知道跑到什么地方去了。 上海海得欣化工科技開發(fā)有限公司，1999年認定了“二氯海因”、“溴氯海因”兩項高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，其中“溴氯海因”列為市種子基金項目，得到30萬元的資助，但經(jīng)幾年轉(zhuǎn)化未達預期目標，不聲不響地跑了。 上海海晶硼硅鐵有限公司認定了“優(yōu)質(zhì)硼鐵、硼硅鐵合金”高轉(zhuǎn)項目，得到地方政府的大力支持，在鎮(zhèn)領導和區(qū)科委領導的協(xié)調(diào)下，借款150萬，由于該項目總投資大，再融資困難，轉(zhuǎn)化未成而離開奉賢，造成還款風險糾紛。 “2-位脫氧核糖”項目承擔單位上海海德森生物醫(yī)學科技有限公司注冊在奉浦工業(yè)區(qū)，但主要工作場所仍在嘉定，該項目得到市種子基金的支持，又得到區(qū)創(chuàng)新基金的支持，但過一段時間后，項目負責人和聯(lián)系人說不在那個公司了，原來公司的事不管了。 上海騰佳精細化工廠為個人獨資企業(yè)，其“三氯生”項目得到高轉(zhuǎn)攻關資金的支持，結果不成功，索性把手機號碼都改了，人找不著，電話打不通。 以上幾個有代表性的例子不能不引起我們的深思，項目單位誠信應作為資金支持的重要條件，否則科技資金打了水漂還不知道怎么回事。 條線分割，項目重疊，科技創(chuàng)新體系有待進一步細化 目前，科技管理工作初步建立了機構類和項目類兩大創(chuàng)新體系。機構類創(chuàng)新層次比較清晰，即民營科技企業(yè)區(qū)級高新技術企業(yè)上海市高新技術企業(yè)科技園區(qū)（含技術開發(fā)中心、孵化中心、產(chǎn)業(yè)化和轉(zhuǎn)化基地等）。項目類比較含混，國家創(chuàng)新基金、市種子基金、區(qū)創(chuàng)新基金項目、市區(qū)兩級高轉(zhuǎn)項目、火炬計劃、新產(chǎn)品計劃項目等。這些項目上級主管部門條線分割，層次不一，有時會造成項目重疊，甚至高轉(zhuǎn)在前，創(chuàng)新在后的忙亂現(xiàn)象。就拿高轉(zhuǎn)項目、創(chuàng)新項目、新產(chǎn)品為例頗能說明問題。 創(chuàng)新資（基）金項目是指符合產(chǎn)業(yè)導向，技術水平屬國內(nèi)領先以上，有較好市場前景和經(jīng)濟、社會效益，并處于研究開發(fā)初期到中試轉(zhuǎn)化階段的項目。轉(zhuǎn)化項目是指符合高新技術范圍，為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的科技成果所進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)而立的項目。新產(chǎn)品計劃項目除技術、市場條件外，還要求有相當?shù)纳a(chǎn)量。為此，照常規(guī)理解應該是先創(chuàng)新、后轉(zhuǎn)化、再新產(chǎn)品。如果是這樣的話，科技管理中的項目管理就簡略得多。完全可以轉(zhuǎn)化項目從創(chuàng)新資（基）金項目中挑，新產(chǎn)品計劃項目從轉(zhuǎn)化項目中挑。因不管是什么名目的項目，無非是一份可行性報告及附件，其核心無非是創(chuàng)新點的描述和查新，項目管理開始階段的基礎工作是可行性報告。所以是否可以建立這樣一個科技管理體系：工業(yè)科技項目預申請表有選擇地通知編制可行性報告返回列項意向，逐步形成先創(chuàng)新、后轉(zhuǎn)化、再新產(chǎn)品的管理，省時、省力、省費用。 搭建轉(zhuǎn)化平臺比資助項目更能起長效和示范作用，防止“項目科委”社會貶論重現(xiàn) 憑心而論，18條政策考慮了高新技術成果轉(zhuǎn)化過程中可能碰到的方方面面的問題，是夠優(yōu)惠的了，但是實施幾年后發(fā)現(xiàn)，不少企業(yè)或個人，甚至管理部門對高轉(zhuǎn)項目開始不太感興趣，而是盯住創(chuàng)新資（基）金，哪怕是十萬八萬的區(qū)級創(chuàng)新資金。一些企業(yè)或個人已是百萬、千萬富翁，對他們來說區(qū)區(qū)幾萬算不了什 么，但是有錢項目與無錢項目相比，對有錢項目感興趣。為此，如果處理不好，科技管理工作又要引導到錢上去，“項目科委”的社會貶論必然會重現(xiàn)。如果科技經(jīng)費能滿足“項目科委”需要的話，那另作別論。問題是科技系統(tǒng)掌握不了能足夠有效促進科技進步的資金。這么多人就圍繞著就這么一點資金轉(zhuǎn)，解決不了科技進步根本問題。另一方面，零碎的一個一個項目搞下去，搞一個，隔幾年仍一個，回過頭來總結一下，資金效應不那么明顯。所以一方面向政府多爭取科技經(jīng)費，本著有所為，有所不為，重點支持那些高新技術領域內(nèi)創(chuàng)新性強、技術水平高確實需要資助的項目外，應另找他路，搭建創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化平臺，如促進專利申請，加強知識產(chǎn)權保護，科技型企業(yè)培育，孵化中心、轉(zhuǎn)化基地建設等。某種程度上資助創(chuàng)新平臺搭建，更能起長效和示范作用，科技管理工作的天地也就廣闊得多。 土地將成為高新技術成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的另一瓶頸 不少高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，要經(jīng)歷后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的過程。轉(zhuǎn)化初始階段，生產(chǎn)規(guī)模較小，并受資金限制，項目單位對土地的需求尚未迫切，但轉(zhuǎn)化到一定程度，就有擴大規(guī)模和土地的需求。但目前宏觀一控制，一地難求。土地將成為高新技術成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的另一瓶頸。18條中，“對認定的高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，自認定之日起三年內(nèi)政府返還項目用地的土地使用費、土地出讓金”的優(yōu)惠政策因一地難求而無法實施。發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化是科學發(fā)展觀的重要內(nèi)容，因而為高轉(zhuǎn)項目實施安居工程、進行土地儲備或建設轉(zhuǎn)化基地是當前促進高新技術成果轉(zhuǎn)化的重要突破口。 二00四年八月