1 第 四 章 貿(mào) 易 政 策 與 理 論第 一 節(jié) 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 概 述第 二 節(jié) 重 商 主 義第 三 節(jié) 自 由 貿(mào) 易第 四 節(jié) 保 護(hù) 貿(mào) 易第 五 節(jié) 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 2 第 一 節(jié) 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 概 述一 、 貿(mào) 易 政 策 的 定 義 、 目 的 與 構(gòu) 成二 、 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 基 本 類 型三 、 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 演 變 3 貿(mào) 易 政 策 的 定 義 、 目 的 與 構(gòu) 成對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 是 對(duì) 各 國(guó) 在 一 定 時(shí) 期 對(duì) 進(jìn) 出 口 貿(mào)易 進(jìn) 行 管 理 的 原 則 、 方 針 和 措 施 手 段 的 總 稱包 含 的 基 本 因 素u政 策 主 體 u政 策 客 體 或 政 策 對(duì) 象u政 策 目 標(biāo) u政 策 內(nèi) 容 u政 策 手 段 4 制 定 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 目 的u 保 護(hù) 本 國(guó) 市 場(chǎng) u 擴(kuò) 大 本 國(guó) 產(chǎn) 品 的 國(guó) 外 市 場(chǎng)u 優(yōu) 化 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu)u 積 累 發(fā) 展 資 金u 維 護(hù) 和 發(fā) 展 同 其 他 國(guó) 家 和 地 區(qū) 的 政 治 、 經(jīng)濟(jì) 關(guān) 系u 其 它 5 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 內(nèi) 容u總 貿(mào) 易 政 策 包 括 貨 物 進(jìn) 口 與 服 務(wù) 獲 取 總 政 策 和 貨 物 出 口 與 服 務(wù) 提 供 總 政 策u商 品 貿(mào) 易 政 策u國(guó) 別 、 地 區(qū) 貿(mào) 易 政 策 6 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 基 本 類 型 自 由 貿(mào) 易 政 策 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 其 他 貿(mào) 易 政 策 都 是 在 這 兩 種 基 礎(chǔ) 上 演 變而 來(lái) 的 。 7 自 由 貿(mào) 易 政 策 一 國(guó) 取 消 對(duì) 商 品 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 和 服 務(wù) 貿(mào) 易 的 限制 和 障 礙 ， 取 消 對(duì) 本 國(guó) 商 品 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 和 服 務(wù)貿(mào) 易 的 各 種 特 權(quán) 和 優(yōu) 待 ， 使 商 品 自 由 進(jìn) 出 口 ，服 務(wù) 貿(mào) 易 自 由 經(jīng) 營(yíng) 。 國(guó) 家 對(duì) 貿(mào) 易 活 動(dòng) 不 加 以 或少 加 以 干 預(yù) ， 任 憑 商 品 、 服 務(wù) 和 有 關(guān) 要 素 在 國(guó)內(nèi) 外 市 場(chǎng) 公 平 、 自 由 地 競(jìng) 爭(zhēng) 。 8 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 一 國(guó) 廣 泛 利 用 各 種 限 制 進(jìn) 口 和 控 制 經(jīng) 營(yíng) 領(lǐng) 域與 范 圍 的 措 施 ， 保 護(hù) 本 國(guó) 的 產(chǎn) 品 與 服 務(wù) 在 本 國(guó)市 場(chǎng) 上 免 受 外 國(guó) 產(chǎn) 品 和 服 務(wù) 的 競(jìng) 爭(zhēng) ， 并 對(duì) 本 國(guó)出 口 的 產(chǎn) 品 和 服 務(wù) 給 予 優(yōu) 待 與 補(bǔ) 貼 。 國(guó) 家 對(duì) 于貿(mào) 易 活 動(dòng) 進(jìn) 行 干 預(yù) ， 限 制 流 入 ， 鼓 勵(lì) 流 出 ， 限制 外 國(guó) 的 商 品 、 服 務(wù) 和 有 關(guān) 要 素 參 與 本 國(guó) 市 場(chǎng)的 競(jìng) 爭(zhēng) 。 9 對(duì) 外 貿(mào) 易 政 策 的 演 變資 本 主 義 生 產(chǎn) 方 式 準(zhǔn) 備 時(shí) 期 ： 重 商 主 義資 本 主 義 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 ： 自 由 貿(mào) 易 政 策19世 紀(jì) 末 -二 戰(zhàn) 前 ： 超 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策二 戰(zhàn) 后 ： 貿(mào) 易 自 由 化70年 代 中 期 后 ： 新 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義80年 代 中 后 期 ： 協(xié) 調(diào) 管 理 貿(mào) 易 政 策發(fā) 展 中 國(guó) 家 逐 漸 從 內(nèi) 向 型 保 護(hù) 制 轉(zhuǎn) 向 外 向 型 保護(hù) 10 第 二 節(jié) 重 商 主 義一 .重 商 主 義 理 論二 .重 商 主 義 貿(mào) 易 政 策三 .重 商 主 義 理 論 與 政 策 評(píng) 價(jià) 11 重 商 主 義 理 論 產(chǎn) 生 于 15-17世 紀(jì) 資 本 主 義 生 產(chǎn) 方 式 準(zhǔn) 備時(shí) 期 是 國(guó) 際 貿(mào) 易 理 論 的 早 期 階 段 產(chǎn) 生 背 景主 要 論 點(diǎn) 經(jīng) 歷 了 兩 個(gè) 發(fā) 展 階 段 ， 早 期 為 重 金 主 義 ，或 稱 貨 幣 差 額 論 ； 晚 期 為 貿(mào) 易 差 額 論 。 12 重 金 主 義代 表 人 物 : 威 廉 .斯 塔 福主 要 觀 點(diǎn)u貨 幣 -金 銀 是 唯 一 財(cái) 富u商 品 輸 入 會(huì) 減 少 本 國(guó) 財(cái) 富u對(duì) 外 貿(mào) 易 中 ， 只 有 盡 可 能 多 輸 出 少 輸 入 ， 才能 積 累 財(cái) 富 u主 張 禁 止 貨 幣 出 口 13 貿(mào) 易 差 額 論代 表 人 物 ： 托 馬 斯 . 孟主 要 觀 點(diǎn)u增 加 財(cái) 富 的 方 法 是 發(fā) 展 對(duì) 外 貿(mào) 易 ， 應(yīng) 該 從 每年 的 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 中 取 得 順 差 ， 增 加 貨 幣 流 入量u主 張 擴(kuò) 大 出 口 ， 減 少 外 國(guó) 制 成 品 進(jìn) 口u生 產(chǎn) 和 消 費(fèi) 都 應(yīng) 當(dāng) 服 從 于 發(fā) 展 對(duì) 外 貿(mào) 易 的 需要 14 重 商 主 義 貿(mào) 易 政 策 主 要 措 施u重 金 主 義 時(shí) 期n 禁 止 貨 幣 出 口n 國(guó) 外 銷 售 收 入 必 須 全 部 購(gòu) 買 本 國(guó) 貨 物u 重 商 主 義 時(shí) 期 管 理 金 銀 進(jìn) 出 口 的 政 策 改 為 管 理 貨 物 進(jìn)出 口 的 政 策 ， 對(duì) 貨 物 進(jìn) 出 口 實(shí) 行 獎(jiǎng) 出 限 入措 施 ， 保 證 貿(mào) 易 出 超 ， 以 達(dá) 到 金 銀 流 入 的目 的 。 西 歐 和 英 國(guó) 的 一 些 措 施 。 15 重 商 主 義 理 論 與 政 策 評(píng) 價(jià)u在 歷 史 上 曾 起 過(guò) 積 極 作 用 。u但 只 描 述 了 社 會(huì) 的 表 面 現(xiàn) 象 ， 局 限 于 流 通 領(lǐng)域 ， 未 深 入 到 生 產(chǎn) 領(lǐng) 域 。 16 第 三 節(jié) 自 由 貿(mào) 易自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 的 自 由 貿(mào) 易二 戰(zhàn) 后 70年 代 中 期 的 貿(mào) 易 自 由 化八 十 年 代 中 后 期 以 來(lái) 的 協(xié) 調(diào) 管 理 貿(mào) 易 17 自 由 貿(mào) 易 形 成 于 資 本 主 義 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 ， 始 于 經(jīng)濟(jì) 最 發(fā) 達(dá) 的 英 國(guó) ， 隨 后 其 它 國(guó) 家 開(kāi) 始 接 受 。 。在 資 本 主 義 進(jìn) 入 壟 斷 時(shí) 期 時(shí) ， 曾 一 度 受 挫 。 二 戰(zhàn) 后 ， 總 的 發(fā) 展 趨 勢(shì) 是 自 由 化 。 雖 然 中 間有 些 停 滯 。 但 二 戰(zhàn) 后 的 自 由 貿(mào) 易 與 二 戰(zhàn) 前 的 自由 貿(mào) 易 有 了 重 大 變 化 ， 且 擴(kuò) 大 了 范 圍 ， 進(jìn) 入 大貿(mào) 易 范 疇 。 18 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 的 自 由 貿(mào) 易英 國(guó) 自 由 貿(mào) 易 政 策 的 興 起 與 勝 利u廢 除 谷 物 法 u關(guān) 稅 稅 率 逐 步 降 低 ， 納 稅 商 品 數(shù) 目 減 少 u廢 除 航 海 法u取 消 特 權(quán) 公 司u改 變 殖 民 地 貿(mào) 易 政 策u與 外 國(guó) 簽 訂 帶 有 自 由 貿(mào) 易 色 彩 的 貿(mào) 易 條 約 19 自 由 貿(mào) 易 政 策 的 理 論 依 據(jù)發(fā) 展 過(guò) 程 和 主 要 人 物u法 國(guó) 重 農(nóng) 學(xué) 派 u英 國(guó) 古 典 學(xué) 派n 亞 當(dāng) 斯 密 、 大 衛(wèi) 李 嘉 圖 、 穆 勒 馬 歇 爾主 要 論 點(diǎn)u自 由 貿(mào) 易 可 以 形 成 互 相 有 利 的 國(guó) 際 分 工 u擴(kuò) 大 國(guó) 民 真 實(shí) 收 入u可 以 阻 止 壟 斷 ， 加 強(qiáng) 競(jìng) 爭(zhēng) ， 提 高 經(jīng) 濟(jì) 效 益u有 利 于 提 高 利 潤(rùn) 率 ， 促 進(jìn) 資 本 積 累 20 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 的 自 由 貿(mào) 易 理 論 與 政 策 評(píng) 價(jià)促 進(jìn) 了 英 國(guó) 及 其 他 西 歐 國(guó) 家 經(jīng) 濟(jì) 和 對(duì) 外 貿(mào) 易 的 發(fā)展 ， 使 英 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 躍 居 世 界 首 位 。其 理 論 為 其 政 策 制 造 了 輿 論 ， 成 為 自 由 貿(mào) 易 政 策論 證 的 有 力 武 器 。自 由 貿(mào) 易 理 論 存 在 的 問(wèn) 題 。u 沒(méi) 有 考 慮 到 生 產(chǎn) 力 水 平 的 差 異 對(duì) 貿(mào) 易 利 益 分 配 的 影 響 。u 片 面 強(qiáng) 調(diào) 自 由 貿(mào) 易 對(duì) 參 與 國(guó) 家 的 積 極 效 果 ， 卻 忽 視 了消 極 影 響 。 u 研 究 的 出 發(fā) 點(diǎn) 是 一 個(gè) 靜 態(tài) 均 衡 的 世 界 ， 沒(méi) 有 考 慮 到 動(dòng)態(tài) 因 素 對(duì) 分 工 與 貿(mào) 易 的 決 定 性 影 響 。 21 二 戰(zhàn) 后 七 十 年 代 中 期 的 貿(mào) 易 自 由 化 貿(mào) 易 自 由 化 的 表 現(xiàn)u 大 幅 度 削 減 關(guān) 稅n 在 關(guān) 稅 與 貿(mào) 易 總 協(xié) 定 下 大 幅 降 低 關(guān) 稅n 歐 洲 共 同 體 的 關(guān) 稅 同 盟 ， 對(duì) 內(nèi) 取 消 關(guān) 稅 ，對(duì) 外 談 判 達(dá) 成 關(guān) 稅 減 讓 。n 普 遍 優(yōu) 惠 制 的 實(shí) 施u 降 低 或 撤 消 非 關(guān) 稅 壁 壘 22 貿(mào) 易 自 由 化 的 主 要 特 點(diǎn) (6dian )u美 國(guó) 成 為 戰(zhàn) 后 貿(mào) 易 自 由 化 的 積 極 推 行 者u各 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 的 恢 復(fù) 與 發(fā) 展 為 貿(mào) 易 自 由 化 建 立 了物 質(zhì) 基 礎(chǔ) u戰(zhàn) 后 貿(mào) 易 自 由 化 是 在 國(guó) 家 壟 斷 資 本 主 義 日 益加 強(qiáng) 的 條 件 下 發(fā) 展 起 來(lái) 的 ， 帶 有 濃 重 的 政 府干 預(yù) 色 彩u區(qū) 域 性 集 團(tuán) 和 GATT的 建 立 為 貿(mào) 易 自 由 化 的開(kāi) 展 和 發(fā) 展 提 供 了 可 能 23 戰(zhàn) 后 貿(mào) 易 自 由 化 發(fā) 展 不 平 衡u發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 間 的 自 由 化 程 度 超 過(guò) 它 們 對(duì) 發(fā) 展 中國(guó) 家 和 社 會(huì) 主 義 國(guó) 家 的 貿(mào) 易 自 由 化u區(qū) 域 經(jīng) 濟(jì) 集 團(tuán) 內(nèi) 部 自 由 化 程 度 超 過(guò) 集 團(tuán) 對(duì) 外的 貿(mào) 易 自 由 化u不 同 商 品 的 自 由 化 程 度 不 同 促 進(jìn) 了 世 界 經(jīng) 濟(jì) 的 迅 速 發(fā) 展 24 戰(zhàn) 后 貿(mào) 易 自 由 化 作 用 評(píng) 價(jià)推 進(jìn) 了 世 界 經(jīng) 濟(jì) 和 貿(mào) 易 的 高 速 發(fā) 展確 立 了 各 國(guó) 貿(mào) 易 政 策 發(fā) 展 的 總 趨 向?yàn)?國(guó) 家 貿(mào) 易 、 經(jīng) 濟(jì) 可 通 過(guò) 協(xié) 商 獲 得 發(fā) 展 提 供 先例 25 八 十 年 代 中 后 期 以 來(lái) 的 協(xié) 調(diào) 管 理 貿(mào) 易管 理 貿(mào) 易 的 含 義 與 產(chǎn) 生 管 理 貿(mào) 易 介 于 自 由 貿(mào) 易 與 保 護(hù) 貿(mào) 易 之 間 ，屬 于 有 組 織 的 自 由 貿(mào) 易 ， 這 是 以 協(xié) 調(diào) 國(guó) 家 經(jīng) 濟(jì)利 益 為 中 心 ， 以 政 府 干 預(yù) 貿(mào) 易 環(huán) 境 為 主 導(dǎo) ， 以磋 商 談 判 為 軸 心 ， 對(duì) 本 國(guó) 進(jìn) 出 口 貿(mào) 易 和 全 球 貿(mào)易 關(guān) 系 進(jìn) 行 全 面 干 預(yù) ， 協(xié) 調(diào) 和 管 理 的 一 種 貿(mào) 易制 度 。 26 管 理 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 的 現(xiàn) 實(shí) 原 因u國(guó) 際 政 治 經(jīng) 濟(jì) 關(guān) 系 的 深 刻 變 化u世 界 各 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 相 互 依 賴 性 加 強(qiáng)u發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 競(jìng) 爭(zhēng) 優(yōu) 勢(shì) 發(fā) 展 不 平 衡u區(qū) 域 性 經(jīng) 濟(jì) 貿(mào) 易 集 團(tuán) 的 發(fā) 展u跨 國(guó) 公 司 迅 速 發(fā) 展 的 要 求uGATT的 實(shí) 踐 27 協(xié) 調(diào) 管 理 貿(mào) 易 的 理 論 基 礎(chǔ) -博 弈 論u在 博 弈 論 中 ， 所 謂 博 弈 是 指 人 或 國(guó) 家 的 理 性行 為 在 許 多 情 況 下 總 是 追 求 在 既 定 條 件 下 的利 益 最 大 化 ， 利 益 主 體 對(duì) 利 益 的 追 求 不 僅 取決 于 自 己 一 方 的 決 策 ， 還 取 決 于 對(duì) 方 的 決 策 ，實(shí) 際 得 到 的 利 益 往 往 是 雙 方 共 同 決 策 作 用 的結(jié) 果 ， 因 而 利 益 主 體 之 間 的 關(guān) 系 具 有 博 弈 的特 點(diǎn) 。 28 u博 弈 論 認(rèn) 為 博 弈 關(guān) 系 大 體 有 負(fù) 和 博 弈 、 零 和博 弈 、 正 和 博 弈 三 種 類 型 。u國(guó) 際 貿(mào) 易 中 ， 多 數(shù) 情 況 下 ， 國(guó) 家 之 間 的 關(guān) 系就 表 現(xiàn) 為 典 型 的 正 和 博 弈 關(guān) 系 。 u協(xié) 調(diào) 管 理 貿(mào) 易 是 正 和 博 弈 在 國(guó) 際 貿(mào) 易 中 的 運(yùn)用 。 29 管 理 貿(mào) 易 實(shí) 現(xiàn) 的 機(jī) 制 和 途 徑通 過(guò) 國(guó) 際 會(huì) 議 對(duì) 貿(mào) 易 進(jìn) 行 意 向 性 管 理區(qū) 域 性 貿(mào) 易 集 團(tuán) 通 過(guò) 條 約 、 協(xié) 定 建 立 超 國(guó) 家 機(jī)構(gòu) 對(duì) 地 區(qū) 貿(mào) 易 進(jìn) 行 管 理通 過(guò) 多 邊 政 府 協(xié) 定 和 組 織 協(xié) 調(diào) 參 加 方 的 貿(mào) 易 關(guān)系 進(jìn) 行 管 理通 過(guò) 具 體 的 商 品 協(xié) 定 和 生 產(chǎn) 國(guó) 組 織 對(duì) 具 體 商 品的 產(chǎn) 、 銷 、 價(jià) 格 進(jìn) 行 管 理通 過(guò) 標(biāo) 準(zhǔn) 化 對(duì) 國(guó) 際 貿(mào) 易 行 為 、 商 品 規(guī) 格 、 質(zhì) 量進(jìn) 行 管 理通 過(guò) 雙 邊 政 府 貿(mào) 易 協(xié) 定 或 協(xié) 議 協(xié) 調(diào) 和 管 理 雙 邊貿(mào) 易 關(guān) 系各 國(guó) 政 府 加 強(qiáng) 對(duì) 貿(mào) 易 活 動(dòng) 的 干 預(yù) 30 評(píng) 價(jià)純 粹 的 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 讓 位 于 有 組 織 的 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 或不 完 全 競(jìng) 爭(zhēng)自 由 貿(mào) 易 政 策 和 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 讓 位 于 管 理 貿(mào)易 政 策國(guó) 家 之 間 的 經(jīng) 濟(jì) 利 益 的 連 帶 性 和 包 容 性 增 強(qiáng)國(guó) 家 的 經(jīng) 濟(jì) 實(shí) 力 成 為 參 與 國(guó) 際 競(jìng) 爭(zhēng) 和 利 益 分配 的 主 要 籌 碼 31 第 四 節(jié) 保 護(hù) 貿(mào) 易自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 的 保 護(hù) 貿(mào) 易壟 斷 時(shí) 期 的 超 保 護(hù) 貿(mào) 易70年 代 中 期 后 的 新 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義發(fā) 展 中 國(guó) 家 的 保 護(hù) 貿(mào) 易 32 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 時(shí) 期 的 保 護(hù) 貿(mào) 易產(chǎn) 生 背 景政 策 特 點(diǎn)u保 護(hù) 的 階 段 性u(píng)保 護(hù) 的 有 選 擇 性u(píng)保 護(hù) 政 策 的 執(zhí) 行 與 整 個(gè) 國(guó) 民 經(jīng) 濟(jì) 、 工 業(yè) 發(fā) 展目 標(biāo) 相 結(jié) 合u主 要 措 施 33 主 要 措 施以 高 關(guān) 稅 和 禁 止 進(jìn) 口 限 制 國(guó) 內(nèi) 幼 稚 產(chǎn) 業(yè) 部 門 產(chǎn)品 的 進(jìn) 口 ， 以 低 關(guān) 稅 或 免 稅 鼓 勵(lì) 復(fù) 雜 機(jī) 器 設(shè) 備 ，原 料 等 國(guó) 內(nèi) 無(wú) 法 生 產(chǎn) 但 急 需 的 商 品 進(jìn) 口 。通 過(guò) 高 關(guān) 稅 和 禁 止 出 口 限 制 重 要 生 產(chǎn) 物 資 的 出口 。向 私 營(yíng) 工 業(yè) 發(fā) 放 政 府 信 用 貸 款 、 津 帖 、 獎(jiǎng) 金 等為 其 發(fā) 展 提 供 必 要 的 資 金 34 該 時(shí) 期 保 護(hù) 貿(mào) 易 理 論 依 據(jù) 最 早 由 美 國(guó) 的 漢 米 爾 頓 提 出 ， 然 后 由 德 國(guó)的 李 斯 特 發(fā) 展 完 成 的 保 護(hù) 幼 稚 工 業(yè) 論 。 該 理 論 是 以 生 產(chǎn) 力 理 論 為 前 提 ， 保 護(hù) 關(guān) 稅制 度 為 核 心 的 理 論 。 在 承 認(rèn) 自 由 貿(mào) 易 利 益 的 前提 下 ， 主 張 以 保 護(hù) 貿(mào) 易 為 過(guò) 渡 ， 扶 持 有 前 途 的幼 稚 工 業(yè) ， 促 進(jìn) 社 會(huì) 生 產(chǎn) 力 發(fā) 展 ， 最 終 實(shí) 現(xiàn) 自由 貿(mào) 易 。 35 李 斯 特 的 保 護(hù) 幼 稚 工 業(yè) 論理 論 內(nèi) 容u對(duì) 古 典 自 由 貿(mào) 易 理 論 提 出 批 評(píng)n “ 比 較 成 本 論 ” 不 利 于 德 國(guó) 生 產(chǎn) 力 的 發(fā) 展n 忽 視 各 國(guó) 歷 史 和 經(jīng) 濟(jì) 上 的 特 點(diǎn)n 主 張 國(guó) 家 干 預(yù) 經(jīng) 濟(jì) 生 活 36 保 護(hù) 對(duì) 象 和 時(shí) 間u保 護(hù) 對(duì) 象n 農(nóng) 業(yè) 不 需 要 保 護(hù)n 一 國(guó) 產(chǎn) 業(yè) 雖 然 幼 稚 ， 蛤 在 沒(méi) 有 強(qiáng) 有 力 的 競(jìng)爭(zhēng) 者 時(shí) ， 不 需 要 保 護(hù)n 只 有 剛 剛 開(kāi) 始 發(fā) 展 且 遭 遇 國(guó) 外 強(qiáng) 有 力 的 競(jìng)爭(zhēng) 對(duì) 手 的 產(chǎn) 業(yè) 才 需 要 保 護(hù) 37 保 護(hù) 時(shí) 間 ： 以 30年 為 最 高 期 限保 護(hù) 手 段 通 過(guò) 禁 止 輸 入 與 征 收 高 額 關(guān) 稅 的 辦 法 來(lái) 保 護(hù)幼 稚 工 業(yè) ， 以 免 稅 或 征 收 少 量 進(jìn) 口 關(guān) 稅 的 方 式鼓 勵(lì) 復(fù) 雜 機(jī) 器 進(jìn) 口 38 理 論 政 策 評(píng) 價(jià)u強(qiáng) 調(diào) 國(guó) 際 貿(mào) 易 中 國(guó) 家 、 民 族 的 長(zhǎng) 遠(yuǎn) 利 益u認(rèn) 為 國(guó) 家 生 產(chǎn) 力 水 平 直 接 關(guān) 系 到 國(guó) 家 的 興 衰存 亡u強(qiáng) 調(diào) 保 護(hù) 的 漸 進(jìn) 性 、 過(guò) 渡 性 和 有 選 擇 性u(píng)對(duì) 美 國(guó) 和 德 國(guó) 當(dāng) 時(shí) 的 經(jīng) 濟(jì) 政 策 有 重 要 影 響u缺 陷 39 壟 斷 時(shí) 期 的 超 保 護(hù) 貿(mào) 易超 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 的 特 點(diǎn)u不 僅 保 護(hù) 幼 稚 工 業(yè) ， 更 多 地 保 護(hù) 國(guó) 內(nèi) 發(fā) 達(dá) 或出 現(xiàn) 衰 退 的 工 業(yè)u不 再 是 培 養(yǎng) 自 由 競(jìng) 爭(zhēng) 能 力 ， 而 是 鞏 固 加 強(qiáng) 對(duì)國(guó) 內(nèi) 外 市 場(chǎng) 的 壟 斷u不 再 是 防 御 性 限 制 進(jìn) 口 ， 在 國(guó) 內(nèi) 壟 斷 的 基 礎(chǔ)上 ， 加 強(qiáng) 對(duì) 國(guó) 外 市 場(chǎng) 的 進(jìn) 攻 性 擴(kuò) 張u不 是 保 護(hù) 代 表 團(tuán) 先 進(jìn) 勢(shì) 力 的 一 般 工 業(yè) 資 產(chǎn) 階級(jí) ， 而 保 護(hù) 壟 斷 資 產(chǎn) 階 級(jí) u各 種 措 施 不 僅 有 關(guān) 稅 和 貿(mào) 易 條 約 ， 有 各 種 獎(jiǎng)出 限 入 措 施 40 超 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 理 論 依 據(jù)凱 恩 斯 的 “ 保 護(hù) 就 業(yè) 理 論 ”u投 資 乘 數(shù) 原 理 認(rèn) 為 一 國(guó) 的 投 資 量 的 變 動(dòng) ， 與 國(guó) 民 收 入 的變 動(dòng) 之 間 客 觀 存 在 一 種 依 存 關(guān) 系 ， 這 種 關(guān) 系 稱為 投 資 乘 數(shù) 或 倍 數(shù) 。 41 凱 恩 斯 (John Maynard Keynes) 1936年 發(fā) 表 就 業(yè) 、 利 息 和貨 幣 通 論 42 對(duì) 外 貿(mào) 易 乘 數(shù) 原 理 一 國(guó) 的 進(jìn) 口 或 出 口 波 動(dòng) 對(duì) 國(guó) 民 收 入 的 變 動(dòng)產(chǎn) 生 倍 數(shù) 影 響 倍 數(shù) K= 1/（ 1-邊 際 消 費(fèi) 傾 向 ） Y= I+（ X- M） *K Y： 國(guó) 民 收 入 的 增 加 額 I： 投 資 增 加 額 X： 出 口 增 加 額 M： 進(jìn) 口 增 加 額K： 乘 數(shù) 43 理 論 評(píng) 價(jià)u 理 論 說(shuō) 明 可 以 通 過(guò) 實(shí) 施 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 實(shí) 現(xiàn) 國(guó) 內(nèi)充 分 就 業(yè) ， 提 高 國(guó) 民 收 入 水 平 ， 以 保 持 其 在 國(guó)際 經(jīng) 濟(jì) 貿(mào) 易 中 的 地 位u 對(duì) 外 貿(mào) 易 乘 數(shù) 揭 示 出 貿(mào) 易 量 與 一 國(guó) 宏 觀 經(jīng) 濟(jì) 以及 各 主 要 變 量 ， 如 投 資 、 儲(chǔ) 蓄 之 間 的 相 互 依 存關(guān) 系 ， 在 某 種 程 度 上 揭 示 出 對(duì) 外 貿(mào) 易 發(fā) 展 與 國(guó)民 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 之 間 的 內(nèi) 在 規(guī) 律 性u(píng) 理 論 本 身 沒(méi) 有 太 多 的 新 意 ， 理 論 更 側(cè) 重 于 實(shí) 用性 ， 因 而 成 為 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 貿(mào) 易 政 策 的 理 論 依 據(jù) u 理 論 沒(méi) 有 考 慮 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 之 間 貿(mào) 易 政 策 的 連 鎖 反應(yīng)u 對(duì) 外 貿(mào) 易 對(duì) 一 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 積 極 作 用 只 有 在 進(jìn)口 總 之 增 加 的 前 提 下 才 能 實(shí) 現(xiàn) ， 僅 依 靠 降 低 價(jià)格 擴(kuò) 大 出 口 無(wú) 法 長(zhǎng) 期 對(duì) 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 產(chǎn) 生 效 力 。 44 其 他 貿(mào) 易 保 護(hù) 的 觀 點(diǎn) 改 善 貿(mào) 易 條 件 的 超 貿(mào) 易 保 護(hù) 觀 點(diǎn) 維 持 高 水 平 工 資 的 超 貿(mào) 易 保 護(hù) 觀 點(diǎn) 增 加 國(guó) 內(nèi) 就 業(yè) 的 超 貿(mào) 易 保 護(hù) 觀 點(diǎn) 改 善 貿(mào) 易 收 支 和 國(guó) 際 收 支 的 超 貿(mào) 易 保 護(hù)觀 點(diǎn) 45 70年 代 中 期 后 的 新 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義 背 景 ： 70年 代 中 期 后 ， 資 本 主 義 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 進(jìn)入 低 速 增 長(zhǎng) ， 使 得 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義 再 度 興 起 。u 各 國(guó) 對(duì) 外 貿(mào) 易 發(fā) 展 不 平 衡 ， 使 貿(mào) 易 保 護(hù) 成為 必 要 。u 國(guó) 際 貨 幣 關(guān) 系 失 調(diào)u 政 治 上 的 考 慮u 各 國(guó) 貿(mào) 易 政 策 的 互 相 影 響 46 政 策 特 點(diǎn)u 被 保 護(hù) 的 商 品 不 斷 增 加u 限 制 進(jìn) 口 措 施 的 重 點(diǎn) 從 關(guān) 稅 轉(zhuǎn) 向 非 關(guān) 稅n 非 關(guān) 稅 措 施 日 益 繁 雜n 非 關(guān) 稅 措 施 利 用 范 圍 日 益 擴(kuò) 大n 非 關(guān) 稅 措 施 歧 視 性 增 長(zhǎng)u 保 護(hù) 重 心 從 限 制 進(jìn) 口 轉(zhuǎn) 向 鼓 勵(lì) 出 口u 貿(mào) 易 保 護(hù) 日 益 制 度 化 、 法 律 化 47 理 論 依 據(jù) 它 以 凱 恩 斯 的 經(jīng) 濟(jì) 理 論 為 依 據(jù) ， 以 保 護(hù) 國(guó) 內(nèi)充 分 就 業(yè) 和 國(guó) 際 收 支 平 衡 為 中 心 形 成 的 一 套 理論 。 48 對(duì) 國(guó) 際 貿(mào) 易 的 影 響u扭 曲 了 國(guó) 際 貿(mào) 易 商 品 流 向 ， 降 低 了 國(guó) 際 貿(mào) 易的 增 長(zhǎng) 速 度u損 傷 了 各 國(guó) 的 經(jīng) 濟(jì) 利 益u發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 沒(méi) 有 獲 得 預(yù) 期 的 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 效 果 ，經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 沒(méi) 能 走 出 低 谷 49 發(fā) 展 中 國(guó) 家 的 保 護(hù) 貿(mào) 易背 景政 策 特 點(diǎn)u進(jìn) 口 替 代 貿(mào) 易 政 策u出 口 導(dǎo) 向 貿(mào) 易 政 策 50 進(jìn) 口 替 代 貿(mào) 易 政 策 為 保 證 替 代 進(jìn) 口 的 實(shí) 現(xiàn) ， 達(dá) 到 保 護(hù) 、 扶 持 和促 進(jìn) 本 國(guó) 工 業(yè) 發(fā) 展 的 目 標(biāo) 而 采 取 的 政 策執(zhí) 行 貿(mào) 易 保 護(hù) 政 策 ， 對(duì) 制 成 品 進(jìn) 口 通 過(guò) 各 種 手段 加 以 限 制 。 但 對(duì) 生 產(chǎn) 過(guò) 程 中 需 要 的 投 入 物 ，則 鼓 勵(lì) 進(jìn) 口 。實(shí) 行 較 嚴(yán) 格 的 外 匯 管 理 政 策實(shí) 行 優(yōu) 惠 的 鼓 勵(lì) 投 資 政 策 ， 鼓 勵(lì) 外 國(guó) 企 業(yè) 幫 助建 立 和 發(fā) 展 替 代 產(chǎn) 業(yè) 。 51 出 口 導(dǎo) 向 貿(mào) 易 政 策 與 進(jìn) 口 替 代 政 策 相 比 ， 保 護(hù) 的 范 圍 和 程 度 小一 些 ， 但 仍 是 保 護(hù) 貿(mào) 易 范 疇 。放 松 對(duì) 進(jìn) 口 貿(mào) 易 的 保 護(hù) ， 大 力 鼓 勵(lì) 出 口為 出 口 企 業(yè) 和 產(chǎn) 品 換 匯 提 供 便 利 ， 合 理 確 定 匯率 水 平對(duì) 面 向 出 口 的 國(guó) 內(nèi) 外 企 業(yè) 投 資 提 供 更 為 優(yōu) 惠 的條 件 52 理 論 依 據(jù)普 雷 維 什 的 貿(mào) 易 保 護(hù) 論中 心 -外 圍 論 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 為 中 心 ， 發(fā) 展 中 國(guó) 家 為 外 圍 的 體 系 。它 們 是 兩 個(gè) 社 會(huì) 經(jīng) 濟(jì) 結(jié) 構(gòu) 、 技 術(shù) 結(jié) 構(gòu) 極 其 不 同的 體 系 ， 在 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 過(guò) 程 中 處 于 不 平 等 地 位 。外 圍 國(guó) 家 在 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 中 缺 乏 自 主 性 和 獨(dú) 立 性 ，經(jīng) 濟(jì) 結(jié) 構(gòu) 呈 現(xiàn) 單 一 性 結(jié) 構(gòu) 特 征 ， 在 技 術(shù) 進(jìn) 步 利益 的 分 配 中 處 于 被 動(dòng) 。 53 貿(mào) 易 條 件 惡 化 論 認(rèn) 為 初 級(jí) 產(chǎn) 品 的 貿(mào) 易 條 件 有 長(zhǎng) 期 惡 化 趨 勢(shì) ， 外圍 國(guó) 家 在 與 中 心 國(guó) 家 的 貿(mào) 易 中 處 于 不 利 地 位 。貧 困 化 增 長(zhǎng) ： 當(dāng) 一 個(gè) 國(guó) 家 （ 通 常 是 發(fā) 展 中 國(guó) 家 ）傳 統(tǒng) 出 口 產(chǎn) 品 （ 通 常 是 初 級(jí) 產(chǎn) 品 ） 的 供 應(yīng) 量 急劇 增 加 時(shí) ， 它 的 國(guó) 際 市 場(chǎng) 價(jià) 格 趨 于 下 跌 ， 甚 至跌 到 使 這 個(gè) 國(guó) 家 受 到 損 害 的 地 步 。 54 外 圍 國(guó) 家 必 須 要 通 過(guò) 實(shí) 行 保 護(hù) 貿(mào) 易 政 策 獨(dú) 立 自主 地 發(fā) 展 民 族 經(jīng) 濟(jì) ， 實(shí) 現(xiàn) 工 業(yè) 化 ， 來(lái) 擺 脫 在 國(guó)際 分 工 中 的 不 利 地 位 。 55 評(píng) 價(jià)u 將 不 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 作 為 研 究 對(duì) 象u 其 政 策 主 張 有 一 定 的 實(shí) 踐 意 義u 揭 示 了 發(fā) 達(dá) 與 不 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 貿(mào) 易 關(guān) 系 的 實(shí) 質(zhì)不 平 等 性u(píng) 具 有 一 定 的 局 限 性u(píng) 貿(mào) 易 保 護(hù) 政 策 不 可 回 避 地 帶 來(lái) 一 些 其 他 問(wèn)題 56 第 五 節(jié) 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 背 景戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 的 理 論 依 據(jù)戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 57 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 背 景 二 十 世 紀(jì) 七 十 年 代 ， 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 的 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 速度 普 遍 放 慢 。 一 種 新 的 理 論 認(rèn) 為 在 一 定 條 件 下一 國(guó) 能 夠 通 過(guò) 采 取 那 些 幫 助 其 國(guó) 內(nèi) 產(chǎn) 業(yè) 構(gòu) 筑 競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu) 勢(shì) 的 政 策 而 獲 得 利 益 。 58 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 的 理 論 依 據(jù)布 郎 德 斯 潘 塞 的 “ 以 補(bǔ) 貼 促 進(jìn) 出 口 ” 論 布 郎 德 斯 潘 塞 認(rèn) 為 ， 在 寡 頭 壟 斷 市 場(chǎng) 結(jié) 構(gòu) 下 ，廠 商 產(chǎn) 品 初 始 價(jià) 格 高 于 邊 際 成 本 ， 政 府 可 以 通過(guò) 對(duì) 本 國(guó) 廠 商 生 產(chǎn) 和 出 口 該 產(chǎn) 品 進(jìn) 行 補(bǔ) 貼 ， 包括 直 接 補(bǔ) 貼 和 減 稅 ， 可 以 使 本 國(guó) 廠 商 實(shí) 現(xiàn) 規(guī) 模經(jīng) 濟(jì) ， 降 低 邊 際 成 本 ， 使 產(chǎn) 品 在 國(guó) 內(nèi) 外 競(jìng) 爭(zhēng) 中占 有 較 大 的 市 場(chǎng) 份 額 和 壟 斷 利 潤(rùn) ， 同 時(shí) 也 為 消費(fèi) 者 帶 來(lái) 利 益 。 59 補(bǔ) 貼 前 空 中 客 車 公 司 波 音 公 司 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn) 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn)-5 -5 100 00 100 0 0 60 補(bǔ) 貼 后 (對(duì) 空 客 公 司 進(jìn) 行 補(bǔ) 貼 ）空 中 客 車 公 司 波 音 公 司 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn) 生 產(chǎn) 不 生 產(chǎn)-5 20 100 00 125 0 0 61 克 魯 格 曼 “ 以 進(jìn) 口 保 護(hù) 促 進(jìn) 出 口 ” 論 點(diǎn) 認(rèn) 為 ，在 寡 頭 壟 斷 市 場(chǎng) 和 存 在 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 的 條 件 下 ， 對(duì)國(guó) 內(nèi) 市 場(chǎng) 的 保 護(hù) 可 以 促 進(jìn) 本 國(guó) 的 出 口 。 因 為 進(jìn)口 保 護(hù) 措 施 可 以 為 本 國(guó) 企 業(yè) 提 供 超 過(guò) 其 國(guó) 外 競(jìng)爭(zhēng) 對(duì) 手 的 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 優(yōu) 勢(shì) ， 這 種 優(yōu) 勢(shì) 可 以 轉(zhuǎn) 化 為更 低 的 邊 際 成 本 ,增 強(qiáng) 了 本 國(guó) 廠 商 在 國(guó) 內(nèi) 外 市 場(chǎng)的 競(jìng) 爭(zhēng) 力 ， 最 終 達(dá) 到 促 進(jìn) 出 口 的 作 用 。 62 “ 戰(zhàn) 略 支 持 產(chǎn) 業(yè) 的 外 部 經(jīng) 濟(jì) 效 應(yīng) ” 論 點(diǎn) 知 識(shí) 產(chǎn) 生 的 外 部 經(jīng) 濟(jì) 效 益 有 時(shí) 對(duì) 其 生 產(chǎn) 企 業(yè)不 能 形 成 有 效 的 激 勵(lì) ， 使 其 喪 失 投 資 高 科 技 產(chǎn)業(yè) 的 動(dòng) 力 ， 此 時(shí) 需 要 政 府 的 扶 持 。 對(duì) 合 適 產(chǎn) 業(yè) 提 供 的 戰(zhàn) 略 支 持 不 僅 能 促 進(jìn) 該 行業(yè) 的 發(fā) 展 ， 在 國(guó) 內(nèi) 外 市 場(chǎng) 擴(kuò) 張 成 功 。 而 且 該 國(guó)還 能 獲 得 該 行 業(yè) 迅 速 發(fā) 展 而 產(chǎn) 生 的 外 部 經(jīng) 濟(jì) 效應(yīng) 。 63 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 理 論 的 核 心 ： 政 府 通 過(guò) 干 預(yù) 對(duì) 外 貿(mào) 易 ， 扶 持 本 國(guó) 戰(zhàn) 略 性 產(chǎn) 業(yè)的 發(fā) 展 。 是 一 國(guó) 在 不 完 全 競(jìng) 爭(zhēng) 和 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 下 獲得 資 源 次 優(yōu) 配 置 的 最 佳 選 擇 64 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 的 含 義 與 實(shí) 施 條 件 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 是 指 一 國(guó) 政 府 在 不 完 全競(jìng) 爭(zhēng) 和 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 下 ， 憑 借 生 產(chǎn) 、 出 口 補(bǔ)貼 或 保 護(hù) 國(guó) 內(nèi) 市 場(chǎng) 等 措 施 和 手 段 ， 扶 持本 國(guó) 戰(zhàn) 略 性 產(chǎn) 業(yè) 的 成 長(zhǎng) ， 獲 取 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì)效 益 ， 增 強(qiáng) 其 在 國(guó) 際 市 場(chǎng) 上 的 競(jìng) 爭(zhēng) 級(jí) 力 ，奪 取 它 國(guó) 的 市 場(chǎng) 份 額 。 65 實(shí) 施 的 必 要 條 件 ： 不 完 全 競(jìng) 爭(zhēng) 和 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì)實(shí) 施 的 充 分 條 件 ：u充 分 的 信 息 u外 部 經(jīng) 濟(jì)u國(guó) 內(nèi) 的 市 場(chǎng) 潛 力u確 實(shí) 可 以 設(shè) 置 壁 壘u貿(mào) 易 對(duì) 手 不 采 取 報(bào) 復(fù) 措 施 66 戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 政 策 的 實(shí) 踐u日 本 的 實(shí) 踐u美 國(guó) 的 實(shí) 踐 67 評(píng) 價(jià)戰(zhàn) 略 貿(mào) 易 是 不 完 全 競(jìng) 爭(zhēng) 理 論 和 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 理 論 在國(guó) 際 貿(mào) 易 政 策 領(lǐng) 域 的 具 體 表 現(xiàn) ， 為 國(guó) 家 進(jìn) 一 步干 預(yù) 對(duì) 外 貿(mào) 易 活 動(dòng) 提 供 了 依 據(jù) 。在 實(shí) 踐 中 可 以 起 到 扶 持 相 應(yīng) 產(chǎn) 業(yè) 發(fā) 展 的 作 用 ，但 易 引 起 貿(mào) 易 保 護(hù) 主 義 的 抬 頭 ， 抵 消 戰(zhàn) 略 扶 持的 后 果 。 68 本 講 結(jié) 束 ， 謝 謝 ！