蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）1 蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）二零一一年十月蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）2 特別提示1.蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和順電氣”或“公司”）公司章程制定。2.本激勵(lì)計(jì)劃授予本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱(chēng)激勵(lì)對(duì)象）135 萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一股和順電氣股票的權(quán)利，其中首次授予121.5 萬(wàn)份，預(yù)留 13.5 萬(wàn)份。本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行135 萬(wàn)股和順電氣股票，占目前公司股本總額5,520萬(wàn)股的比例為 2.45%。3.本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為30.82 元。和順電氣股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。4.和順電氣股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。5.預(yù)留的股票期權(quán)的擬在首次授權(quán)日后12 個(gè)月內(nèi)公司按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)，確定本次授予的股票期權(quán)數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象名單和職務(wù)、授予價(jià)格等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況的摘要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。6.本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員。7.行權(quán)安排：本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自首次股票期權(quán)授權(quán)之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò) 5 年。每份股票期權(quán)自相應(yīng)的授權(quán)日起5 年內(nèi)有效。本計(jì)劃授予的股票期蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）3 權(quán)自本期激勵(lì)計(jì)劃授予日起滿(mǎn)12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)48 個(gè)月內(nèi)分四期行權(quán)。本次授予期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示:行權(quán)期行權(quán)時(shí)間行權(quán)比例第一個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第二個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第三個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%第四個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%預(yù)留部分的股票期權(quán)計(jì)劃分四期行權(quán)，自首次授權(quán)日起12 月后，滿(mǎn)足行權(quán)條件的，激勵(lì)對(duì)象可以分四期申請(qǐng)行權(quán)。行權(quán)安排如下表所示：行權(quán)期行權(quán)時(shí)間行權(quán)比例第一個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第二個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第三個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%第四個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%8.本次授予期權(quán)的主要行權(quán)條件：本激勵(lì)計(jì)劃授予及預(yù)留的股票期權(quán)分4 期行權(quán)，行權(quán)考核年度為2012-2015 年，對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)主要包括：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率。其中，凈資產(chǎn)收益率與凈利潤(rùn)的指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與不扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)二者孰低者作為計(jì)算依據(jù)，凈利潤(rùn)指歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資行為，“凈資產(chǎn)”為再融資當(dāng)年及后2 年扣除該次再融資募集資金凈額后的凈資產(chǎn)值;因再融資募投項(xiàng)目所產(chǎn)生的凈損益將從融資當(dāng)年及后2 年中扣除。各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核具體目標(biāo)如下：蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）4（1）等待期內(nèi)，經(jīng)審計(jì)的公司合并財(cái)務(wù)報(bào)告中各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。（2）以 2011 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2012-2015年相對(duì)于 2011 年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于 20%、40%、70%、100%。（3）2012 年-2013 年和 2014-2015 年的凈資產(chǎn)收益率分別不低于7.0%和9.0%。9.和順電氣承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。10.和順電氣承諾本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。11.本激勵(lì)計(jì)劃必須滿(mǎn)足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議、和順電氣股東大會(huì)批準(zhǔn)。12.公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司獨(dú)立董事將在股東大會(huì)召開(kāi)前征集委托投票權(quán)。13.自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）5 目錄第一章釋義.6第二章股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的.7第三章股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍.8第四章激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容.9第五章公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、授予股票期權(quán)、行權(quán)的程序.17第六章公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù).20第七章激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止.22第八章附則.24蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）6 第一章釋義以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：和順電氣、本公司、公司指蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃指蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）股票期權(quán)、期權(quán)指和順電氣授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)和順電氣一定數(shù)量股票的權(quán)利激勵(lì)對(duì)象指公司核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員。薪酬與考核委員會(huì)指公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)授權(quán)日指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)日必須為交易日。有效期指從股票期權(quán)授予激勵(lì)對(duì)象之日起到股票期權(quán)失效為止的時(shí)間段。行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票的行為?？尚袡?quán)日指激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日。行權(quán)價(jià)格指本計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)和順電氣股票的價(jià)格。行權(quán)條件指根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需滿(mǎn)足的條件。等待期指指股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間公司法指中華人民共和國(guó)公司法證券法指中華人民共和國(guó)證券法管理辦法指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）公司章程指蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司章程中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指深圳證券交易所元指人民幣元蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）7 第二章股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的為進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，不斷激勵(lì)公司核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員及骨干人員，進(jìn)一步提高員工積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益，有效地將股東利益、公司利益和核心員工利益結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)公司和股東價(jià)值最大化，根據(jù)公司法、證券法、管理辦法以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，制訂本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）8 第三章股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司法、證券法、管理辦法、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1 號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄2 號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄3 號(hào)及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員。激勵(lì)對(duì)象須在公司全職工作、已與公司簽署勞動(dòng)合同并在公司領(lǐng)取薪酬。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員，合計(jì)31 人，但不包括公司的獨(dú)立董事、監(jiān)事。具體激勵(lì)對(duì)象名單及其分配比例經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)提名，由公司董事會(huì)審定，公司監(jiān)事會(huì)核查，公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)程序。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）9 第四章激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容一、授出股票期權(quán)的數(shù)量本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予135 萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為人民幣 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額5,520 萬(wàn)股的 2.45%，其中首次授予121.5 萬(wàn)份，預(yù)留13.5 萬(wàn)份。每份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)1股和順電氣股票的權(quán)利。二、標(biāo)的股票的來(lái)源本計(jì)劃標(biāo)的的股票來(lái)源為和順電氣向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)每份股票期權(quán)擁有在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi) 1股公司股票的權(quán)利。三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：類(lèi)別本次獲授的股票期權(quán)份數(shù)(萬(wàn)份)占本次授予期權(quán)總數(shù)的比例（%）占目前總股本的比例（%）核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員共計(jì) 31 人121.5 90%2.20%預(yù)留13.5 10%0.24%合計(jì)135 100%2.45%注：1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本計(jì)劃獲授的公司股票均未超過(guò)公司總股本的 1%。3、本次激勵(lì)對(duì)象不包括現(xiàn)任公司董事和高級(jí)管理人員。4、以上激勵(lì)對(duì)象均為公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司情況確認(rèn)的核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、核心技術(shù)人員、骨干人員及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)人員。5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合管理辦法及本計(jì)劃出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）10 6、公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)上述對(duì)象進(jìn)行核查，并在股東大會(huì)上就核查情況進(jìn)行說(shuō)明。四、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日和禁售期1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自首次股票期權(quán)授權(quán)之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)5 年。每份股票期權(quán)自相應(yīng)的授權(quán)日起5年內(nèi)有效。2、授權(quán)日授權(quán)日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、和順電氣股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由公司董事會(huì)確定。首次授予部分期權(quán)的授權(quán)日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：（1）定期報(bào)告公布前30 日至公告后2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2 個(gè)交易日；（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個(gè)交易日。3、等待期指股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃等待期為1年。4、可行權(quán)日在本計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿(mǎn)12 個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：（1）公司定期報(bào)告公告前30 日至公告后2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30 日起算；（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2 個(gè)交易日；（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個(gè)交易日。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）11 上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。5、禁售期禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程執(zhí)行，具體規(guī)定如下：（1）本方案激勵(lì)對(duì)象暫不包括公司董事和高級(jí)管理人員，若今后出現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象成為公司董事和高級(jí)管理人員的情況，則其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)50%；其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。（2）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。五、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法1、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格格為30.82元。2、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者：（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1 交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)30.82元。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）12（2）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30 個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià) 29.25元。3、預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方法預(yù)留部分在每次授權(quán)前召開(kāi)董事會(huì)，并披露授權(quán)情況的摘要。行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者。（1）預(yù)留部分授權(quán)情況摘要披露前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；（2）預(yù)留部分授權(quán)情況摘要披露前30 個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。六、激勵(lì)對(duì)象獲授、行權(quán)的條件1、股票期權(quán)的獲授條件激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：和順電氣未發(fā)生以下任一情形：A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；B、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：A、最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；B、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；C、具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形；D、公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。2、股票期權(quán)的行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)除滿(mǎn)足上述條件外，必須同時(shí)滿(mǎn)足如下條件：（1）根據(jù)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。（2）本計(jì)劃首次授予在20122015 年的 4 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。本次授予期權(quán)的主要行權(quán)條件：在本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）13 對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)主要包括：凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率。其中，凈資產(chǎn)收益率與凈利潤(rùn)的指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與不扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)二者孰低者作為計(jì)算依據(jù)，凈利潤(rùn)指歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資行為，凈資產(chǎn) 為在融資當(dāng)年及后2年扣除該次再融資募集資金凈額后的凈資產(chǎn)值;因再融資募投項(xiàng)目所產(chǎn)生的凈損益將從融資當(dāng)年及后2年中扣除。各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核具體目標(biāo)如下：A、等待期內(nèi)，經(jīng)審計(jì)的公司合并財(cái)務(wù)報(bào)告中各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。B、以 2011 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2012-2015年相對(duì)于 2011 年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于 20%、40%、70%、100%。C、2012年-2013 年和 2014-2015年的凈資產(chǎn)收益率分別不低于7%和 9%。（3）行權(quán)安排：本計(jì)劃授予的股票期權(quán)自本期激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日起滿(mǎn)12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)48 個(gè)月內(nèi)分四期行權(quán)。首次授予期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：行權(quán)期行權(quán)時(shí)間行權(quán)比例第一個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第二個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第三個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%第四個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%預(yù)留部分的股票期權(quán)計(jì)劃分四期行權(quán)，自首次授權(quán)日起12 月后，滿(mǎn)足行權(quán)條件的，激勵(lì)對(duì)象可以分四期申請(qǐng)行權(quán)。行權(quán)安排如下表所示：行權(quán)期行權(quán)時(shí)間行權(quán)比例第一個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第二個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）14 第三個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%第四個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止20%公司每年實(shí)際生效的期權(quán)份額將根據(jù)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果做相應(yīng)調(diào)整。計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。七、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)QQ0（1n）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（2）配股QQ0 P1（1n）/（P1P2 n）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（3）縮股QQ0 n 其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）15 PP0（1n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（2）配股PP0（P1P2 n）/P1（1n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（3）縮股PP0 n 其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（4）派息PP0-V 其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整行權(quán)價(jià)格、股票期權(quán)數(shù)量。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合管理辦法、公司章程和股票期權(quán)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。八、股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理1、期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法財(cái)政部于 2006 年 2 月 15 日發(fā)布了企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11 號(hào)股份支付和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22 號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量，并于2007年 1 月 1 日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22 號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2011 年 10 月 31 日用該模型對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）16 授予的135 萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。本激勵(lì)方案的期權(quán)總成本為1,516.40 萬(wàn)元，將在激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間內(nèi)進(jìn)行分?jǐn)偂?、期權(quán)費(fèi)用的攤銷(xiāo)方法根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11 號(hào)股份支付的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次股票期權(quán)的有效期設(shè)定為5 年，假設(shè) 2012 年 1 月 1 日為股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日，則該等期權(quán)的有效期可至2015 年 12 月 31 日。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11 號(hào) 股份支付相關(guān)規(guī)定的要求以及本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)行權(quán)條件，按照會(huì)計(jì)核算的權(quán)責(zé)發(fā)生制和謹(jǐn)慎性原則，將上述期權(quán)理論價(jià)值對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)用在2011年 1 月 1 日至 2014年 12月 31 日進(jìn)行分?jǐn)?，其中，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)部分在授予日起之后2 年內(nèi)分?jǐn)?；第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)部分在授予日起之后3 年內(nèi)平均；分?jǐn)?；第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)部分在授予日起之后4 年內(nèi)平均分?jǐn)?第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)部分在授予日起之后 5 年內(nèi)平均分?jǐn)偂t2012年-2016年期權(quán)成本攤銷(xiāo)情況見(jiàn)下表：年份2012(E)2013(E)2014(E)2015(E)2016(E)總計(jì)各年攤銷(xiāo)的期權(quán)費(fèi)用(萬(wàn)元)497.02 497.02 298.71 152.53 71.12 1,516.40 根據(jù)公司2010 年年報(bào)，2010 年公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為3,269.21萬(wàn)元，期權(quán)成本不會(huì)對(duì)公司的利潤(rùn)產(chǎn)生較大的影響。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）17 第五章公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、授予股票期權(quán)、行權(quán)的程序一、公司實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序1、董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。4、公司聘請(qǐng)律師對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。5、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)深圳證券交易所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局。7、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。8、獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。9、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。10、股東大會(huì)批準(zhǔn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃即可以實(shí)施。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)授予、行權(quán)等事宜。二、公司授予股票期權(quán)的程序1、首次授予股票期權(quán)的程序。（1）董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)授予方案；（2）董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬考核委員會(huì)擬定的股票期權(quán)授予方案；（3）監(jiān)事會(huì)核查激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符；蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）18（4）本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，并且符合本計(jì)劃第八條第一款規(guī)定的，公司于股東大會(huì)審議通過(guò)后三十日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日。（5）股票期權(quán)授出時(shí)，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)，以此約定雙方的權(quán)益義務(wù)關(guān)系。股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)也是授出股票期權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、行權(quán)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等；（6）公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出股票期權(quán)授予通知書(shū)；（7）激勵(lì)對(duì)象在 3個(gè)工作日內(nèi)簽署股票期權(quán)授予通知書(shū)，并將其中一份原件送回公司；（8）公司在獲授條件成就后30日內(nèi)完成股票期權(quán)授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序，經(jīng)深圳證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司的規(guī)定辦理登記結(jié)算過(guò)戶(hù)事宜。2、預(yù)留股票期權(quán)授予程序（1）董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定預(yù)留股票期權(quán)授予方案；（2）董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬考核委員會(huì)擬定的預(yù)留股票期權(quán)授予方案；（3）監(jiān)事會(huì)核查預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象的資格，發(fā)表核查意見(jiàn)；（4）公司聘請(qǐng)律師對(duì)預(yù)留股票期權(quán)授予方案出具法律意見(jiàn)書(shū)；（5）董事會(huì)確定授權(quán)日后五個(gè)工作日內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司簽署股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)。（6）公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。三、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以行權(quán)申請(qǐng)書(shū)向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格，并交付相應(yīng)的購(gòu)股款項(xiàng)。行權(quán)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及期權(quán)持有者的交易信息等；2、公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)；蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）19 3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)確定后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票；4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；5、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，涉及注冊(cè)資本變更的，向登記機(jī)構(gòu)辦理公司變更登記手續(xù)；蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）20 第六章公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)一、公司的權(quán)利與義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)；4、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；5、和順電氣承諾股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 30 日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)；6、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；7、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；8、法律法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2、激勵(lì)對(duì)象可以選擇行使期權(quán)或者不行使期權(quán)，在被授予的可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行使期權(quán)的數(shù)量。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）21 3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定股份。4、激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。5、在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象可以分次行權(quán)，但是必須及時(shí)向公司提交行權(quán)申請(qǐng)書(shū)并準(zhǔn)備好交割款項(xiàng)。6、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。7、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）22 第七章激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止一、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：1、公司控制權(quán)發(fā)生變更；2、公司出現(xiàn)合并、分立等情形；3、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；4、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。當(dāng)公司出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化1、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢，并且公司可要求激勵(lì)對(duì)象返還其已行權(quán)的股票期權(quán)收益。（1）違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；（2）公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；（3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任。2、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。（1）成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員；（2）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；（3）與公司所訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿(mǎn)，個(gè)人提出不再續(xù)訂；（4）因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）23（5）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；（6）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（7）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（8）因考核不合格或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位或予以辭退的，且經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)；（9）董事會(huì)會(huì)認(rèn)定的其它情況。3、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6 個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。（1）勞動(dòng)合同、聘用合同到期后，雙方不再續(xù)簽合同的；（2）到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的；（3）經(jīng)和公司協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同、聘用合同的；（4）因經(jīng)營(yíng)考慮，公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；（5）董事會(huì)認(rèn)定的其它情況。4、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事、監(jiān)事除外）、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、核心管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、骨干員工，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股票期權(quán)不作變更。但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象已獲授行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。5、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象死亡，自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。但激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。6、其它未說(shuō)明的情況由提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。蘇州工業(yè)園區(qū)和順電氣股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）24 第八章附則一、本計(jì)劃在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議、和順電氣股東大會(huì)審議通過(guò)后生效；二、本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。