證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)解讀 證 監(jiān) 會 證 信 辦 標(biāo) 準(zhǔn) 目 錄范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義備份能力2011年 4月 ， 證 監(jiān) 會發(fā) 布 證 券 期 貨 經(jīng)營 機 構(gòu) 信 息 系 統(tǒng) 備份 能 力 標(biāo) 準(zhǔn) （JR/T 0059-2010) 范 圍 證 券 期 貨 經(jīng) 營 機 構(gòu) 信 息 系 統(tǒng) 備 份 能 力 建 設(shè)的 設(shè) 計 標(biāo) 準(zhǔn) ， 用 于 指 導(dǎo) 信 息 系 統(tǒng) 備 份 能 力建 設(shè) 工 作明 確 了 證 券 期 貨 經(jīng) 營 機 構(gòu) 信 息 系 統(tǒng) 備 份 能力 的 含 義 ， 定 義 了 備 份 能 力 的 等 級12 術(shù) 語 和 定 義實 時 信 息 系 統(tǒng) ， 指 對 業(yè) 務(wù) 連 續(xù) 運 行 要 求 很 高 的 信息 系 統(tǒng) 。 這 類 系 統(tǒng) 短 暫 停 頓 或 性 能 指 標(biāo) 嚴(yán) 重 下 降 ，將 對 證 券 期 貨 市 場 造 成 較 大 的 影 響 或 者 損 害 到 投資 者 及 市 場 其 他 參 與 方 的 合 法 權(quán) 益 ， 如 交 易 類 、行 情 類 和 通 信 類 信 息 系 統(tǒng) 。非 實 時 信 息 系 統(tǒng) ， 指 對 業(yè) 務(wù) 連 續(xù) 運 行 要 求 不 高 的信 息 系 統(tǒng) 。 這 類 系 統(tǒng) 短 暫 停 頓 或 性 能 指 標(biāo) 嚴(yán) 重 下降 ， 不 會 對 證 券 期 貨 市 場 造 成 較 大 的 影 響 或 者 損害 到 投 資 者 及 市 場 其 他 參 與 方 的 合 法 權(quán) 益 ， 如 結(jié) 算 類 、 業(yè) 務(wù) 類 、 風(fēng) 控 類 、 網(wǎng) 站 類 信 息 系 統(tǒng) 。12 二 、 術(shù) 語 和 定 義恢 復(fù) 時 間 目 標(biāo) （ RTO） ： 指 從 故 障 系 統(tǒng) 切 換到 備 份 系 統(tǒng) 所 需 的 時 間 。恢 復(fù) 點 目 標(biāo) （ RPO)： 指 信 息 系 統(tǒng) 和 數(shù) 據(jù) 必須 恢 復(fù) 到 的 時 間 點 要 求 。34 備 份 能 力 的 含 義 （ 1）1.數(shù) 據(jù) 備 份 能 力 2.故 障 應(yīng) 對 能 力 3.災(zāi) 難 應(yīng) 對 能 力 4.重 大 災(zāi) 難 應(yīng) 對 能 力確 保 極 端 情 況 下 ，數(shù) 據(jù) 完 整 可 用 的 能 力 應(yīng) 對 軟 硬 件 故 障 等 技 術(shù)故 障 的 能 力應(yīng) 對 火 災(zāi) 等 原 因 導(dǎo) 致 主 系 統(tǒng) 所在 數(shù) 據(jù) 中 心 不 可 用 的 能 力 ， 通 常需 要 切 換 到 同 城 或 異 地 災(zāi) 備 中 心 應(yīng) 對 地 震 等 原 因 導(dǎo) 致 主 系 統(tǒng)所 在 城 市 發(fā) 生 重 大 災(zāi) 難 的 能 力 ，通 常 需 要 切 換 到 異 地 災(zāi) 備 中 心四 大能 力 備 份 能 力 的 含 義 （ 2） 備 份 頻 率 恢 復(fù) 驗 證 保 存 方 式 備 份 能 力 的 含 義 （ 3） 恢 復(fù) 時 間 目 標(biāo) RTO 性 能 容 量 恢 復(fù) 點 目 標(biāo)RPO 分 等 級 提 出 備 份 要 求 第 一 級 第 二 級數(shù)據(jù)備份級對數(shù)據(jù)備份的要求故障應(yīng)對級對數(shù)據(jù)備份的要求對故障應(yīng)對的要求第 三 級 第 四 級故障應(yīng)對級 故障應(yīng)對級 第 五 級 第 六 級災(zāi)難應(yīng)對級對數(shù)據(jù)備份的要求對故障應(yīng)對的要求對災(zāi)難應(yīng)對的要求 重大災(zāi)難應(yīng)對級對數(shù)據(jù)備份的要求對故障應(yīng)對的要求對災(zāi)難應(yīng)對的要求對重大災(zāi)難應(yīng)對的要求行 業(yè) 標(biāo) 準(zhǔn) 提 出 了 分 等 級 建 設(shè) 備 份 系 統(tǒng) 的 思 想 ， 定 義 了 六 個 等 級的 備 份 能 力 。 證 券 期 貨 經(jīng) 營 機 構(gòu) 信 息 系 統(tǒng) 備 份 能 力 表 （ 1）數(shù) 據(jù)備 份 能 力 故 障應(yīng) 對 能 力 災(zāi) 難應(yīng) 對 能 力 重 大 災(zāi) 難應(yīng) 對 能 力1.至 少 每 天 備 份 數(shù)據(jù) 一 次 ；2.備 份 介 質(zhì) 應(yīng) 當(dāng) 在本 地 機 房 、 同 城 及異 地 安 全 可 靠 存 放 ；3.每 季 度 至 少 對 數(shù) 據(jù) 備 份 進(jìn) 行 一 次 有效 性 驗 證 。 - - -RTO1小 時 ； RPO 5分 鐘 ； - -RTO30分 鐘 ； RPO1分 鐘 ； - -RTO5分 鐘 ； RPO30秒 ； - -注 ： 故 障 、 災(zāi) 難 、 重 大 災(zāi) 難 應(yīng) 對 能 力 均 要 求 備 份 系 統(tǒng) 具 有 滿 足 業(yè) 務(wù) 需 求 的 處 理 能 力 。 證 券 期 貨 經(jīng) 營 機 構(gòu) 信 息 系 統(tǒng) 備 份 能 力 表 （ 2）數(shù) 據(jù)備 份 能 力 故 障應(yīng) 對 能 力 災(zāi) 難應(yīng) 對 能 力 重 大 災(zāi) 難應(yīng) 對 能 力1.至 少 每 天 備 份 數(shù) 據(jù)一 次 ；2.備 份 介 質(zhì) 應(yīng) 當(dāng) 在 本地 機 房 、 同 城 及 異 地 安 全 可 靠 存 放 ；3.每 季 度 至 少 對 數(shù) 據(jù)備 份 進(jìn) 行 一 次 有 效 性驗 證 。 1.實 時 信 息 系 統(tǒng) RTO5分 鐘 ； 非 實 時 信 息 系 統(tǒng)RTO1小 時 ；2.RPO30秒 ； 1.RTO12小 時 ；2.RPO5分 鐘 ； -1.實 時 信 息 系 統(tǒng) RTO5分 鐘 ； 非 實 時 信 息 系 統(tǒng)RTO1小 時 ；2.RPO30秒 ； 1.RTO12小 時 ；2.RPO5分 鐘 ； 1.RTO7天 ；2.RPO12小 時 ；注 ： 故 障 、 災(zāi) 難 、 重 大 災(zāi) 難 應(yīng) 對 能 力 均 要 求 備 份 系 統(tǒng) 具 有 滿 足 業(yè) 務(wù) 需 求 的 處 理 能 力 。 備 份 能 力 的 需 求 確 立通 過 業(yè) 務(wù) 影 響 分 析 ， 明 確 信 息 系 統(tǒng) 的 重 要 性 。1 通 過 風(fēng) 險 評 估 ， 識 別 信 息 系 統(tǒng) 所 面 臨 的 風(fēng) 險 。2 在 業(yè) 務(wù) 影 響 分 析 和 風(fēng) 險 評 估 的 基 礎(chǔ) 上 ， 確 定 信 息 系 統(tǒng) 的 備 份能 力 等 級 需 求 。3 2011年 11月 ， 期 貨 二 部 下 發(fā) 通 知 ， 明 確 了 核 心 系 統(tǒng) 、 門 戶 網(wǎng) 站系 統(tǒng) 備 份 能 力 應(yīng) 達(dá) 到 的 等 級 ， 以 及 達(dá) 標(biāo) 的 時 間 要 求 。經(jīng) 營 機 構(gòu) 在 進(jìn) 行 信 息 系 統(tǒng) 設(shè) 計 和 建 設(shè) 時 ， 應(yīng) 確 定 信 息 系 統(tǒng) 在備 份 能 力 上 的 需 求 備 份 能 力 的 建 設(shè) 與 管 理參 照 信 息 系 統(tǒng) 災(zāi) 難 恢 復(fù) 規(guī) 范 （ GB/T 20988-2007） 實 施