附件： 信 息 系 統(tǒng) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式 項(xiàng) 目 名 稱 ： 項(xiàng)目建設(shè)單位： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位： 年 月 日 目 錄 一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述 .1 1.1 工程項(xiàng)目概況 .1 1.1.1 建設(shè)項(xiàng)目基本信息 .1 1.1.2 建設(shè)單位基本信息 .1 1.1.3 承建單位基本信息 .2 1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位基本情況 .2 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述 .2 2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理 .2 2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程 .2 2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件 .2 2.4 保障與限制條件 .3 三、評(píng)估對(duì)象 .3 3.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí) .3 3.1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) .3 3.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 .3 3.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí) .3 3.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施 .3 3.2.1 XX 子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施 .3 3.2.2 子系統(tǒng) N 的等級(jí)保護(hù)措施 .3 四、資產(chǎn)識(shí)別與分析 .4 4.1 資產(chǎn)類(lèi)型與賦值 .4 4.1.1 資產(chǎn)類(lèi)型 .4 4.1.2 資產(chǎn)賦值 .4 4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明 .4 五、威脅識(shí)別與分析 .4 5.1 威脅數(shù)據(jù)采集 .5 5.2 威脅描述與分析 .5 5.2.1 威脅源分析 .5 5.2.2 威脅行為分析 .5 5.2.3 威脅能量分析 .5 5.3 威脅賦值 .5 六、脆弱性識(shí)別與分析 .5 6.1 常規(guī)脆弱性描述 .5 6.1.1 管理脆弱性 .5 6.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性 .5 6.1.3 系統(tǒng)脆弱性 .5 6.1.4 應(yīng)用脆弱性 .5 6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性 .6 6.1.6 運(yùn)行維護(hù)脆弱性 .6 6.1.7 災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 .6 6.1.8 物理脆弱性 .6 6.2 脆弱性專項(xiàng)檢測(cè) .6 6.2.1 木馬病毒專項(xiàng)檢查 .6 6.2.2 滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試 .6 6.2.3 關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測(cè)試 .6 6.2.4 設(shè)備采購(gòu)和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測(cè) .6 6.2.5 其他專項(xiàng)檢測(cè) .6 6.2.6 安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證 .6 6.3 脆弱性綜合列表 .6 七、風(fēng)險(xiǎn)分析 .6 7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果 .6 7.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) .7 7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表 .7 7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì) .7 7.2.3 基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名 .7 7.2.4 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析 .7 八、綜合分析與評(píng)價(jià) .7 九、整改意見(jiàn) .7 附件 1：管理措施表 .8 附件 2：技術(shù)措施表 .9 附件 3：資產(chǎn)類(lèi)型與賦值表 .11 附件 4：威脅賦值表 .11 附件 5：脆弱性分析賦值表 .12 一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述 1.1 工程項(xiàng)目概況 1.1.1 建設(shè)項(xiàng)目基本信息 工程項(xiàng)目名稱 非涉密信息系 統(tǒng)部分的建設(shè) 內(nèi)容工程項(xiàng)目 批復(fù)的建 設(shè)內(nèi)容 相應(yīng)的信息安 全保護(hù)系統(tǒng)建 設(shè)內(nèi)容 項(xiàng)目完成時(shí)間 項(xiàng)目試運(yùn)行時(shí)間 1.1.2 建設(shè)單位基本信息 工程建設(shè)牽頭部門(mén) 部門(mén)名稱 工程責(zé)任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 工程建設(shè)參與部門(mén) 部門(mén)名稱 工程責(zé)任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 如有多個(gè)參與部門(mén)，分別填寫(xiě)上 1.1.3 承建單位基本信息 如有多個(gè)承建單位，分別填寫(xiě)下表。 企業(yè)名稱 企業(yè)性質(zhì) 是國(guó)內(nèi)企業(yè) /還是國(guó)外企業(yè) 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位基本情況 評(píng)估單位名稱 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述 2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理 描述本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織體系（含評(píng)估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的 保密措施。 2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程 工作階段及具體工作內(nèi)容. 2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件 2.4 保障與限制條件 需要被評(píng)估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的 限制條件。 三、評(píng)估對(duì)象 3.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí) 3.1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。 3.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 文字描述評(píng)估對(duì)象所承載的業(yè)務(wù)，及其重要性。 3.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí) 描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案結(jié)果，填寫(xiě)各子系統(tǒng)的安全 保護(hù)等級(jí)定級(jí)情況表： 各子系統(tǒng)的定級(jí)情況表 序號(hào) 子系統(tǒng)名稱 安全保護(hù)等級(jí) 其中業(yè)務(wù)信息安全 等級(jí) 其中系統(tǒng)服務(wù)安全 等級(jí) 3.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施 按照工程項(xiàng)目安全域劃分和保護(hù)等級(jí)的定級(jí)情況，分別描述不同保護(hù)等級(jí) 保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以及等級(jí)保護(hù)的測(cè)評(píng)結(jié)果。 根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。 3.2.1 XX 子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施 根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果，XX 子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)管理措施情況見(jiàn)附表一。 根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果，XX 子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)技術(shù)措施情況見(jiàn)附表二。 3.2.2 子系統(tǒng) N 的等級(jí)保護(hù)措施 四、資產(chǎn)識(shí)別與分析 4.1 資產(chǎn)類(lèi)型與賦值 4.1.1 資產(chǎn)類(lèi)型 按照評(píng)估對(duì)象的構(gòu)成，分類(lèi)描述評(píng)估對(duì)象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類(lèi)與賦 值，以附件形式附在評(píng)估報(bào) 告后面， 見(jiàn)附件 3資產(chǎn)類(lèi) 型與賦值表。 4.1.2 資產(chǎn)賦值 填寫(xiě)資產(chǎn)賦值表。 資產(chǎn)賦值表 序號(hào) 資產(chǎn)編號(hào) 資產(chǎn)名稱 子系統(tǒng) 資產(chǎn)重要性 4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明 在分析被評(píng)估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對(duì)評(píng)估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)對(duì)象，并以清 單形式列出如下： 關(guān)鍵資產(chǎn)列表 資產(chǎn)編 號(hào) 子系統(tǒng)名稱 應(yīng)用 資產(chǎn)重要程 度權(quán)重 其他說(shuō)明 五、威脅識(shí)別與分析 對(duì)威脅來(lái)源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威 脅 主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。 5.1 威脅數(shù)據(jù)采集 5.2 威脅描述與分析 依據(jù)威脅賦值表，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析。 5.2.1 威脅源分析 填寫(xiě)威脅源分析表。 5.2.2 威脅行為分析 填寫(xiě)威脅行為分析表。 5.2.3 威脅能量分析 5.3 威脅賦值 填寫(xiě)威脅賦值表。 六、脆弱性識(shí)別與分析 按照檢測(cè)對(duì)象、檢測(cè)結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測(cè)結(jié) 果和結(jié)果分析。 6.1 常規(guī)脆弱性描述 6.1.1 管理脆弱性 6.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性 6.1.3 系統(tǒng)脆弱性 6.1.4 應(yīng)用脆弱性 6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性 6.1.6 運(yùn)行維護(hù)脆弱性 6.1.7 災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 6.1.8 物理脆弱性 6.2 脆弱性專項(xiàng)檢測(cè) 6.2.1 木馬病毒專項(xiàng)檢查 6.2.2 滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試 6.2.3 關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測(cè)試 6.2.4 設(shè)備采購(gòu)和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測(cè) 6.2.5 其他專項(xiàng)檢測(cè) 包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。 6.2.6 安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證 6.3 脆弱性綜合列表 填寫(xiě)脆弱性分析賦值表。 七、風(fēng)險(xiǎn)分析 7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果 填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)列表 風(fēng)險(xiǎn)列表 資產(chǎn)編號(hào) 資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值 資產(chǎn)名稱 7.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表 填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表 資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表 資產(chǎn)編號(hào) 資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值 資產(chǎn)名稱 資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì) 資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 資產(chǎn)數(shù)量 所占比例 7.2.3 基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名 基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表 脆弱性 風(fēng)險(xiǎn)值 所占比例 7.2.4 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析 八、綜合分析與評(píng)價(jià) 九、整改意見(jiàn) 附件 1：管理措施表 序號(hào) 層面/方面 安全控制/措施 落實(shí) 部分落實(shí) 沒(méi)有落實(shí) 不適用 管理制度 制定和發(fā)布安全管理制度 評(píng)審和修訂 崗位設(shè)置 人員配備 授權(quán)和審批 溝通和合作 安全管理機(jī)構(gòu) 審核和檢查 人員錄用 人員離崗 人員考核 安全意識(shí)教育和培訓(xùn) 人員安全管理 外部人員訪問(wèn)管理 系統(tǒng)定級(jí) 安全方案設(shè)計(jì) 產(chǎn)品采購(gòu) 自行軟件開(kāi)發(fā) 外包軟件開(kāi)發(fā) 工程實(shí)施 測(cè)試驗(yàn)收 系統(tǒng)交付 系統(tǒng)備案 系統(tǒng)建設(shè)管理 安全服務(wù)商選擇 序號(hào) 層面/方面 安全控制/措施 落實(shí) 部分落實(shí) 沒(méi)有落實(shí) 不適用 環(huán)境管理 資產(chǎn)管理 介質(zhì)管理 設(shè)備管理 監(jiān)控管理和安全管理中心 網(wǎng)絡(luò)安全管理 系統(tǒng)安全管理 惡意代碼防范管理 密碼管理 變更管理 備份與恢復(fù)管理 安全事件處置 系統(tǒng)運(yùn)維管理 應(yīng)急預(yù)案管理 小計(jì) 附件 2：技術(shù)措施表 序 號(hào) 層面/方面 安全控制/措施 落實(shí) 部分落實(shí) 沒(méi)有落實(shí) 不適用 1 物理位置的選擇 物理訪問(wèn)控制 防盜竊和防破壞 防雷擊 防火 防水和防潮 防靜電 溫濕度控制 物理安全 電力供應(yīng) 序 號(hào) 層面/ 方面 安全控制/措施 落實(shí) 部分落實(shí) 沒(méi)有落 實(shí) 不適用 電磁防護(hù) 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全 網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制 網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì) 邊界完整性檢查 網(wǎng)絡(luò)入侵防范 惡意代碼防范 網(wǎng)絡(luò)安全 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) 身份鑒別 訪問(wèn)控制 安全審計(jì) 剩余信息保護(hù) 入侵防范 惡意代碼防范 主機(jī)安全 資源控制 身份鑒別 訪問(wèn)控制 安全審計(jì) 剩余信息保護(hù) 通信完整性 通信保密性 抗抵賴 軟件容錯(cuò) 應(yīng)用安全 資源控制 數(shù)據(jù)完整性 數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)安全及備 份與恢復(fù) 備份和恢復(fù) 附件 3：資產(chǎn)類(lèi)型與賦值表 針對(duì)每一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨(dú)建表 類(lèi)別 項(xiàng)目 子項(xiàng) 資產(chǎn)編 號(hào) 資產(chǎn)名稱 資產(chǎn)權(quán)重 賦值說(shuō) 明 附件 4：威脅賦值表 威脅 資產(chǎn)名稱 編號(hào) 操 作 失 誤 濫 用 授 權(quán) 行 為 抵 賴 身 份 假 冒 口 令 攻 擊 密 碼 分 析 漏 洞 利 用 拒 絕 服 務(wù) 惡 意 代 碼 竊 取 數(shù) 據(jù) 物 理 破 壞 社 會(huì) 工 程 意 外 故 障 通 信 中 斷 數(shù) 據(jù) 受 損 電 源 中 斷 災(zāi) 害 管 理 不 到 位 越 權(quán) 使 用 總 分 值 威 脅 等 級(jí) 附件 5：脆弱性分析賦值表 編 號(hào) 檢測(cè)項(xiàng) 檢測(cè)子項(xiàng) 脆弱性 作用對(duì)象 賦值 潛在影響 整改建議 標(biāo)識(shí) 機(jī)構(gòu)、制度、人員 V1 安全策略 V2 檢測(cè)與響應(yīng)脆弱性 V3 日常維護(hù) V4 1 管理脆弱 性檢測(cè) V5 網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浼敖Y(jié)構(gòu)脆弱性 V6 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性 V7 網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性 V8 2 網(wǎng)絡(luò)脆弱 性檢測(cè) V9 操作系統(tǒng)脆弱性 V10 數(shù)據(jù)庫(kù)脆弱性 V113 系統(tǒng)脆弱 性檢測(cè) V12 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性 V13 4 應(yīng)用脆弱 性檢測(cè) V14 數(shù)據(jù)處理 V15 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)脆弱性 V165 數(shù)據(jù)處理 和存儲(chǔ)脆 弱性 V17 安全事件管理 V18 6 運(yùn)行維護(hù) 脆弱性 V19 數(shù)據(jù)備份 V20 應(yīng)急預(yù)案及演練 V217 災(zāi)備與應(yīng) 急響應(yīng)脆 弱性 V22 環(huán)境脆弱性 V23 設(shè)備脆弱性 V24 存儲(chǔ)介質(zhì)脆弱性 V25 V26 8 物理脆弱 性檢測(cè) V27 遠(yuǎn)程控制木馬 V28 惡意插件 V299 木馬病毒 檢測(cè) V30 辦公區(qū) V31 生產(chǎn)區(qū) V32 服務(wù)區(qū) V33 現(xiàn)場(chǎng)滲透 測(cè)試 跨地區(qū) V34 10 滲透與攻擊性檢測(cè) 遠(yuǎn)程滲透測(cè)試 V35 關(guān)鍵設(shè)備一 V36 關(guān)鍵設(shè)備二 V3711 關(guān)鍵設(shè)備 安全性專 項(xiàng)檢測(cè) V38 設(shè)備采購(gòu)環(huán)節(jié) V39 維護(hù)環(huán)節(jié) V4012 設(shè)備采購(gòu) 和維保服 務(wù) V41 13 其他檢測(cè)