2015年證券從業(yè)證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬題和答案4100字 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起()。A.出口的增加B.進(jìn)口的減少C.境外資本流入D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱2、在國(guó)際市場(chǎng)上，()的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A.無(wú)期國(guó)債B.中期國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債D.短期國(guó)債3、我國(guó)證券法規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。"A.3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下4、公開披露的基金信息不包括()。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告5、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括()。A.全面原則B.真實(shí)原則C.準(zhǔn)確原則D.完整原則6、最早的證券化產(chǎn)品以()房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.投資公司C.政策銀行D.商業(yè)銀行7、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A.代銷B.余額包銷C.全額包銷D.包銷8、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1億B.2億C.3億D.4億9、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是()交易。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+710、中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)()的原則設(shè)計(jì)。A.即時(shí)交付B.集中交付C.貨銀對(duì)付D.貨銀交付11、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是()。A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)12、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.1213、 1918年夏天成立的()是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平證券交易所14、我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為()。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式15、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心D.防止內(nèi)幕交易16、優(yōu)先股票的特征不包括()。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.一般有表決權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先17、 1998年以后，()的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A.財(cái)政部B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的()計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.必要收益率B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.定期存款利息率D.存款準(zhǔn)備金率19、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.投資主體不同C.所籌集資金的投向不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同20、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.1/3B.1/2C.1/4D.2/321、以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A.市政債券期貨B.國(guó)債期貨C.市政債券指數(shù)期貨D.金融債券期貨22、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是()。A.發(fā)行要素B.適用的法規(guī)C.發(fā)債主體和償債主體D.所換股份的來(lái)源23、證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)理財(cái)C.穩(wěn)定市場(chǎng)