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1、關(guān)于應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的理論思考 一、貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)充分表達了技術(shù)標準與條例作用的雙重性 “貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)〞一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標準和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認證、審批和實驗程序所形成的貿(mào)易障礙。簡言之，就是由國與國之間對產(chǎn)〔商〕品進行管理時，由于其實際的法規(guī)、技術(shù)標準、制度和檢驗制度帶來的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的非關(guān)稅壁壘。 在國際貿(mào)易中，技

2、術(shù)標準和技術(shù)條例的本意，或是確保國際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和效勞引發(fā)的爭端，或是保護消費平安，維護各國消費者的權(quán)益，從而促進國際貿(mào)易的開展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產(chǎn)品標準國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標準的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢，對世界貿(mào)易的影響也越來越大。從而使技術(shù)標準和技術(shù)條例具有促進與扭曲世界貿(mào)易開展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點。正如國際標準化組織出版的?標準化的目的和原理?一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護的最好庇護所，是調(diào)節(jié)當

3、今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)那么的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易開展的有利手段變成了阻礙國際貿(mào)易正常進行的有效手段。 一方面，貿(mào)易壁壘的整體開展趨勢使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣〞的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和質(zhì)量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和平安、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術(shù)

4、的開展，消費者對商品選擇性的增強，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢，已經(jīng)到達80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。 另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標準之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產(chǎn)品實施，既對進口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標準都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標準的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續(xù)也是技術(shù)條例與標準構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和本錢大

5、大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節(jié)，從而失去市場。 二、TBT的“典范〞——美國TBT體系 美國是世界第一貿(mào)易強國，也是各種貿(mào)易壁壘〔如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等〕最繁多、體系最復(fù)雜的國家。 1.美國TBT的根本情況。 基于技術(shù)標準、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對國際貿(mào)易的極大障礙。 關(guān)于合格評定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產(chǎn)品平安認證體系UL、軍用MI(1

6、)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的平安性能進行認證，設(shè)立了代號為UL的“保險商實驗室〞，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多開展中國家的商品很難到達UL標準水平。這種假借保護環(huán)境，人類動植物的衛(wèi)生，平安健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。 利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。 以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)

7、品尤其是開展中國家的產(chǎn)品進入美國的“入門費〞看漲。 2.美國TBT體系的主要特點。 法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標準大都以保障消費平安、保護環(huán)境及國內(nèi)市場秩序、維護國家平安為出發(fā)點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產(chǎn)、生活的每個層面，成為美國法律體系的根本組成局部，而且多屬強制性法規(guī)或標準之列。 覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進口行為，根本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗手續(xù)。 法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。 執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標準執(zhí)

8、法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨立機構(gòu)；從小的層面上，針對同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負責(zé)不同工程的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。 美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標準、平安標準和衛(wèi)生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續(xù)復(fù)雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構(gòu)訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不成認包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。 從中我們可以得出這樣一個結(jié)論，不管是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護主義壁壘，有一點是

9、無疑的，他是維護國家根本平安的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動態(tài)開展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經(jīng)濟實力和科技開展水平密切相關(guān)，興旺國家和地區(qū)處于絕對優(yōu)勢和主動地位，開展中國家和地區(qū)處于劣勢和被動地位。 三、關(guān)于動態(tài)條件下如何應(yīng)對TBT的理論思考 如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比擬優(yōu)勢；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產(chǎn)業(yè)，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。 1.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。 (1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的根本機理

10、來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的根本機理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實施，就會產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產(chǎn)生影響，進而影響進口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進影響。具體來講，隨著技術(shù)的進步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進口產(chǎn)品對壁壘的跨越。因此，進口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改良產(chǎn)品，使其到達要求。除此之 外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進口國家的規(guī)定要求，改良產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進先進技術(shù)，進行新的投資，從而使改良后的產(chǎn)品具有相當高的本錢，進而削弱了產(chǎn)品的比擬優(yōu)勢

11、。當進口品的進入還是初步的，數(shù)量不多時，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機制和價格內(nèi)涵控制機制的結(jié)合。而一旦新的進口品在規(guī)模經(jīng)濟條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現(xiàn)為價格外在控制機制，其數(shù)量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產(chǎn)品的作用又相當于零配額?？梢赃@樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優(yōu)勢。反之，那么不可能具有競爭優(yōu)勢。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長的時間內(nèi)跨越，取決于跨越的本錢收益分析。 (2)從經(jīng)濟實踐中各國對市場規(guī)模的限制以及出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是

12、經(jīng)濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規(guī)模的限制和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進口的檢驗費用及其他相關(guān)的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進口品的數(shù)量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標準會不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對進口產(chǎn)品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時，應(yīng)該充分考慮到進口國作為經(jīng)濟人的特性。 (3)從世界經(jīng)濟兩極分化的趨勢來

13、看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟兩大類型的開展中國家〔南方〕經(jīng)濟和興旺資本主義國家〔北方〕經(jīng)濟之間，貧富兩極分化在開展。興旺資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強大的經(jīng)濟實力，在世界經(jīng)濟開展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，興旺國家擁有絕對的優(yōu)勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，興旺國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的開展理論，通過技術(shù)

14、轉(zhuǎn)移〔表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴散〕，可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就開展中國家而言，主要是指技術(shù)引進。通過技術(shù)引進可以對產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。 2.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。 措施的多層次。應(yīng)對TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當今世界經(jīng)濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經(jīng)濟區(qū)域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的盤旋空

15、間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘確實認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了?標準守那么?，在烏拉圭回合談判中達成了?貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議?，對技術(shù)條例與技術(shù)標準的制定、采納和實施、技術(shù)條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標準國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會，以提供磋商時機，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機構(gòu)和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或

16、者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標準，到達區(qū)域內(nèi)標準的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標準的原那么，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國〔地區(qū)〕之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此成認各有關(guān)機構(gòu)的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬?國際植物保護公約?的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時，可以美國農(nóng)業(yè)部動植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的?聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書?為準，到岸后不必要再

17、接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進入歐洲市場。措施的多項選擇擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及還擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競爭力。特別是開展中國家，由于國內(nèi)先進技術(shù)供應(yīng)有限，必須重視從國外引進先進技術(shù)，結(jié)合本國對國外先進技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個新的技術(shù)水平，并盡快的由比

18、擬劣勢向比擬優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。其二，運用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購置手段往往是難以得到較為先進的復(fù)雜技術(shù)。這是因為這些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競爭模仿效應(yīng)和當?shù)鼗?yīng)等，使其以比擬便捷的途徑取得比擬先進和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標準和質(zhì)量認證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業(yè)標準

19、或者是協(xié)會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，先聲奪人。 3.開展中國家應(yīng)該在“自力更生〞的根底上主動應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘。 考慮到開展中國家和地區(qū)在世界經(jīng)濟格局中的落后情況，WTO?貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議?對開展中國家和地區(qū)成員的特殊和差異待遇做出了具體規(guī)定。主要包括：給予開展中國家和地區(qū)差異和更優(yōu)惠的待遇、向其提供技術(shù)援助、允許其保持與其開展需要相一致的當?shù)丶夹g(shù)、生產(chǎn)方法和工藝、特定情況下可在特定時間內(nèi)免除其對該協(xié)議應(yīng)當履行的義務(wù)等。需要指明的一點是，國際貿(mào)易中永遠沒有“免費的午餐〞。作為開展中國家應(yīng)當充分享受和利用好這些權(quán)利，但是不能因此而“靠山吃山〞，而是要把主要精力

20、放在提高自己的綜合經(jīng)濟實力和科技開展水平上。唯有此，才能從根本上提高開展中國家應(yīng)對各種貿(mào)易壁壘，特別是貿(mào)易技術(shù)壁壘的能力。 改革開放以來，我國的對外貿(mào)易大幅增長，已經(jīng)躍居世界第九位，在國民經(jīng)濟開展中起到重要作用。在參加WTO以后將有更大的開展，發(fā)揮更大的作用。但是，我國的商品在國際市場上面臨著越來越廣泛的，幾乎是所有領(lǐng)域的TBT的挑戰(zhàn)和障礙。對此，我們一方面要看到，TBT給我國對外貿(mào)易帶來的市場準入障礙增加，競爭力受到削弱等負面影響，另一方面也要看到它的正面推動作用〔推動技術(shù)法規(guī)的制定和實施，加速技術(shù)改造和產(chǎn)品的升級換代，推動針對國際標準化的評審制度的開展，導(dǎo)致“質(zhì)量概念〞向環(huán)境、生態(tài)和經(jīng)濟的不斷和諧統(tǒng)一方向開展等〕，走自力更生之路，在不斷提高綜合國力的根底上，政府、企業(yè)齊動手，多在查找內(nèi)因上下功夫，瞄準世界一流，不斷“強身健體〞，增強超越能力，把損失降低到最小限度。