渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司 合同管理規(guī)定目錄第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章總則合同管理職能部門(mén)及主要職責(zé)合同的訂立合同的履行廠合回曲變更和解除公同糾紛致處理_1,T -"n y罰責(zé)p第一章總則第一條 為加強(qiáng)依法治司，提高渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司 （以下稱“公司”）經(jīng)營(yíng)管理效益，規(guī)范合同管理工作，防范與 控制合同風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和減少合同糾紛，根據(jù)中華人民共和國(guó)合 同法及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱合同是指總公司及各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng) 管理活動(dòng)中，以公司名義與平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的的協(xié)議，包括具有合 同性質(zhì)的意向書(shū)、協(xié)議書(shū)等。合同類型包括但不限于房屋租賃合 同、裝修合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同等，保險(xiǎn)合同和勞動(dòng)合同除 外。本規(guī)定所稱合同管理是指公司依法合規(guī)地進(jìn)行合同訂立、履 行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行 為的總稱。合同管理是全過(guò)程的、系統(tǒng)性的、動(dòng)態(tài)性的。第三條公司合同管理遵循依法合規(guī)、切實(shí)維護(hù)公司合法權(quán) 益的原則。廠，費(fèi)叩條,:跡規(guī)定適用于總公司及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)。一各分公司應(yīng)根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合分公司實(shí)際，制訂分公司合同 管理辦法，報(bào)總公司合規(guī)部/風(fēng)險(xiǎn)管理部（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)部”） 備案。、-第二章 合同管理職能部門(mén)及主要職責(zé)-I 第五條公司合同管理實(shí)行合同經(jīng)辦單位、業(yè)務(wù)主管部門(mén)、 合同合法合規(guī)性審查單位、財(cái)務(wù)監(jiān)督部門(mén)分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)、 相互監(jiān)督、有效控制的的管理原則。第六條 合同經(jīng)辦單位是指在公司授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)為履行 經(jīng)營(yíng)管理職能而需訂立合同并發(fā)起合同評(píng)審流程的總公司各部門(mén) 及各分公司。其主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)本單位職責(zé)范圍內(nèi)合同談判、擬定合同條款；（二）通過(guò)0A系統(tǒng)提交合同評(píng)審、簽訂、履行及送交合同 檔案存檔手續(xù)；（三）負(fù)責(zé)全面正確履行合同并督促合同對(duì)方全面履約，建 立合同臺(tái)賬，做好合同履行情況記錄，解決合同履行中出現(xiàn)的各 類問(wèn)題，及時(shí)反映合同履行中出現(xiàn)的法律問(wèn)題；（四）及時(shí)妥善辦理合同的變更和解除事宜，并按本條（二） 款規(guī)定履行報(bào)批等程序；（五）參與處理本單位合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟,提供相關(guān)情況及資料；廠山（六）安排專人負(fù)責(zé)本單位合同檔案管理，及時(shí)做好本單位 合同副本及合同履行過(guò)程中有關(guān)文件、資料的歸檔工作，及時(shí)將 合同檔案移交合同檔案歸集部門(mén)。八 ” J總公司合同檔案歸集部門(mén)為合規(guī)部，各分支機(jī)構(gòu)的合同檔案 片翔門(mén)為分公司綜合制科ci 口 ccm第七條業(yè)務(wù)主管部門(mén)指對(duì)合同約定事項(xiàng)負(fù)有管理職能的 總公司各業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)。其主要職責(zé)為：（一）審核合同業(yè)務(wù)性條款的全面性、業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)的準(zhǔn)確性；（二）審核合同業(yè)務(wù)性條款的的可行性、經(jīng)濟(jì)性及合規(guī)性；（三）審核按照管理職責(zé)應(yīng)審核的其他內(nèi)容。第八條合同合法合規(guī)性審查單位指總公司合規(guī)部及分公 司合規(guī)管理部門(mén)或合規(guī)管理崗位。其主要職責(zé)為：（一）制定、修訂公司的合同管理制度，并組織實(shí)施；（二）制訂、修訂公司的示范合同文本；（三）對(duì)合同管理工作進(jìn)行培訓(xùn)和提供咨詢服務(wù)；（四）對(duì)合同的合法合規(guī)性和嚴(yán)謹(jǐn)性等進(jìn)行審核；（五）總結(jié)推廣公司合同管理經(jīng)驗(yàn)、通報(bào)合同管理中出現(xiàn)的 問(wèn)題；（六）參與公司重大合同的資信調(diào)查、談判、簽訂及公證事 宜；（七）與公司法律顧問(wèn)溝通，代表公司對(duì)外處理重大合同糾紛；=心（A）與食司合同貰理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；一（、九腹關(guān)伶尚管理觸其他事項(xiàng)。夠匚第九條 財(cái)務(wù)監(jiān)督部門(mén)指總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)及分公司財(cái) 務(wù)部。其主要職責(zé)為：f（一）負(fù)責(zé)從財(cái)務(wù)角度審核和監(jiān)督合同的訂立和履行，注重在價(jià)款、結(jié)算方式、票據(jù)、稅金約定等方面進(jìn)行審核;（二）負(fù)責(zé)發(fā)票的審核、簽收簽發(fā)，負(fù)責(zé)按照合同結(jié)算條款 收、付款。審查發(fā)票與合同內(nèi)容、金額的一致性及合同程序?qū)徟?的完備性，不一致及不完備的不予付款；（三）合同約定是否符合國(guó)家相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定及公司財(cái)務(wù) 預(yù)算管理。第三章合同的訂立第十條 公司訂立合同，均須采用書(shū)面形式。嚴(yán)禁口頭協(xié)議 和非正式書(shū)面協(xié)議。書(shū)面形式是指合同（協(xié)議）書(shū)、信件及數(shù)據(jù)電文（傳真、電 子郵件或電子數(shù)據(jù)交換）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。第十一條合同的簽訂嚴(yán)格按照審批流程進(jìn)行。嚴(yán)禁先履 行、后報(bào)審、后簽訂合同；嚴(yán)禁在空白的合同文本上蓋章。對(duì)于 不能在同一地簽訂的合同，應(yīng)由對(duì)方先簽字蓋章或各自簽署后互 換合同文本。第十二條公司合同審批權(quán)限原則如下：根據(jù)公司章程規(guī)定，公司法定代表人授權(quán)公司總裁有權(quán)簽署 包含在當(dāng)年預(yù)算內(nèi)的合同。超出預(yù)算的，按照公司預(yù)算相關(guān)規(guī)定合同標(biāo)的額為30萬(wàn)元人民幣以上（含30萬(wàn)元）的合同上報(bào) 至公司總裁（或其授權(quán)人）批準(zhǔn)后方可簽訂。一合同標(biāo)的額30萬(wàn)元人民幣以下（不含30萬(wàn)元）的合同上報(bào) 至公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（或其授權(quán)人）批準(zhǔn)后方可簽訂。第十三條 總公司所簽各類合同，均應(yīng)以總公司名義（不得 以部門(mén)名義）簽訂。由合同經(jīng)辦部門(mén)通過(guò)OA系統(tǒng)合同評(píng)審流程 審批同意歸檔后，由合規(guī)部加蓋總公司合同專用章予以訂立。第十四條 各級(jí)分支機(jī)構(gòu)需簽訂的各類合同，均應(yīng)以分公司 名義簽訂，分公司不得將合同的簽訂權(quán)限對(duì)三、四級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授 權(quán)。除下列情形外，均應(yīng)由分公司合規(guī)管理部門(mén)或合規(guī)崗位人員 按照本規(guī)定通過(guò)0A系統(tǒng)合同評(píng)審流程審批同意歸檔后，由分公 司綜合管理部加蓋分公司公章予以訂立：（一）以公司示范合同文本簽訂的業(yè)務(wù)類合同，如保險(xiǎn)代理 合同、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)合作合同及其他專項(xiàng)業(yè)務(wù)類合同等，經(jīng)總公司業(yè) 務(wù)主管部門(mén)審批同意后即可簽訂合同，無(wú)須經(jīng)0A評(píng)審流程。但 總公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)認(rèn)為有必要的，可以通過(guò)主送-抄送流程請(qǐng)合 規(guī)部就相關(guān)條款的合法合規(guī)性進(jìn)行審核；（二）各分支機(jī)構(gòu)與移動(dòng)、聯(lián)通等公司簽定的合同總額在1 萬(wàn)元（含）以內(nèi)的電信類協(xié)議以及預(yù)定酒店、租賃花草等綜合類 合眉無(wú)須通過(guò)合何巣審流餐報(bào)批，可直接簽訂。它第十五條總公司0A系統(tǒng)合同評(píng)審流程為孑丄勺合同經(jīng)辦人一經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人一會(huì)簽部門(mén)（由經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé) 人視合同性質(zhì)進(jìn)行選擇）T合規(guī)部法務(wù)管理崗T合規(guī)部負(fù)責(zé)人T 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一綜合管理部負(fù)責(zé)人T總裁室領(lǐng)導(dǎo) 分公司0A系統(tǒng)合同評(píng)審流程為：分公司合規(guī)管理崗位f分公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人f分公司負(fù)責(zé)人T 總公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人（由分公司負(fù)責(zé)人視合同性質(zhì)進(jìn)行選 擇）f總公司合規(guī)部法務(wù)管理崗f總公司合規(guī)部負(fù)責(zé)人f總公司 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人T總公司綜合管理部負(fù)責(zé)人一總裁室領(lǐng)導(dǎo)以上流程至總公司綜合管理部節(jié)點(diǎn)后，由綜合管理部負(fù)責(zé)人 視合同性質(zhì)、金額等情況選擇報(bào)送總裁室領(lǐng)導(dǎo)最后審定。第十六條 合同經(jīng)辦部門(mén)在議定合同前，應(yīng)當(dāng)審查對(duì)方的資 信狀況和履約能力，主要包括以下方面：（一）社會(huì)信譽(yù)（近三年是否有重大違約、是否涉及重大經(jīng) 濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)犯罪案件等）及履約能力（如：生產(chǎn)能力、運(yùn)輸能 力、支付能力等）；（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真實(shí)有效；（三）對(duì)方資產(chǎn)（資金）證明；（四）對(duì)方是否具備履行合同必需的相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)；（五）根據(jù)合同性質(zhì)需要審查的其他內(nèi)容。_第十七條 提交至0A系統(tǒng)合同評(píng)審流程的合同應(yīng)符合下歹豪1:1&匚（二）主體合格、標(biāo)的明確、手續(xù)完備；y（二）合同條款齊全、實(shí)體內(nèi)容完整且意思表示真實(shí)；第十八條 合同審查的要點(diǎn)主要為：（一）合同的合法性。主要包括：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該 合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策 和公司規(guī)章制度規(guī)定等。（二）合同的嚴(yán)密性。主要包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊 全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確 切無(wú)誤等。（三）合同的可行性。主要包括：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是 否具備履行合同的能力、條件；預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān) 的風(fēng)險(xiǎn)；合同非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失等。第十九條 采用合同書(shū)形式訂立合同的，自合同雙方簽字并 蓋章之日起生效。合同評(píng)審?fù)戤厽o(wú)異議后，方可加蓋公章或合同 專用章。合同的簽署必須有單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人的簽（章）字, 并填寫(xiě)合同簽訂時(shí)間。合同如多頁(yè)或有合同附件，應(yīng)加蓋騎縫章。第二十條 補(bǔ)充合同、解除合同的簽訂適用本章規(guī)定。J,章合同的履行 P =第二十一條 合同生效前，不得實(shí)際履行。合同生效后，合 同經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)合同的履行。合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)按照合同的約定全 面、及時(shí)地行使權(quán)利、履行義務(wù)，并及時(shí)全面地跟蹤了解合同相 對(duì)方的履約情況，督促合同相對(duì)方嚴(yán)格履行合同第二十二條合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)妥善保存合同履行過(guò)程中的 往來(lái)函件及合同相對(duì)人、利害關(guān)系人的簽收文件原件等，負(fù)責(zé)搜 集、整理證明公司履行事實(shí)的證據(jù)資料。第二十三條合同履行過(guò)程中，因國(guó)家法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定 要求導(dǎo)致合同相關(guān)條款不能履行而需修訂的，合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)與 合同相對(duì)方進(jìn)行協(xié)商做相應(yīng)條款變更。第二十四條合同履行過(guò)程中，合同相對(duì)方未嚴(yán)格履行合 同，出現(xiàn)或可能出現(xiàn)違約情形的，合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)調(diào)查了解 合同相對(duì)方不能履行合同的原因和有關(guān)情況，并及時(shí)向合規(guī)管理 部門(mén)報(bào)告，同時(shí)采取有效措施予以制止或要求繼續(xù)履行，并按照 合同約定向其主張違約責(zé)任。第二十五條 合同的具體經(jīng)辦人變動(dòng)時(shí)，合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)及 時(shí)指定新的經(jīng)辦人并及時(shí)辦理交接手續(xù)，新的經(jīng)辦人及部門(mén)負(fù)責(zé) 人要盡快了解和熟悉合同訂立、履行情況，保證合同的繼續(xù)履行。 因合同不能履行或不能完全履行而造成公司損失的，按公司相關(guān) 規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任。第二十六條合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī) 定為準(zhǔn)。合同經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人、合同經(jīng)辦人應(yīng)隨時(shí)了解、掌握合 同:矗行敢，發(fā)班問(wèn)題靈時(shí)處理。夠第二十七條 合同經(jīng)辦部門(mén)、經(jīng)辦人及審核人在合同訂立和 履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，均不得泄 毎 耐wo。Kcci a ccm第五章合同的變更和解除第二十八條在合同履行過(guò)程中，碰到困難的，首先應(yīng)盡一 切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實(shí)際履行確有人力不 可克服的困難而需變更、解除合同時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限 內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。第二十九條合同對(duì)方提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)公 司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。第三十條 變更或解除合同的通知或雙方的協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用 書(shū)面形式，并按本規(guī)定評(píng)審程序和權(quán)限執(zhí)行。第三十一條合同經(jīng)辦部門(mén)在收到對(duì)方要求變更或解除合 同的正式文件、信函后，應(yīng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。合同經(jīng)辦 部門(mén)應(yīng)視具體情況在合理期限內(nèi)書(shū)面答復(fù)對(duì)方，避免造成不利法 律后果。第三十二條變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之 前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。變更或解除合同的文本作為原合 同的組成部分與原合同具有同等法律效力，依照本規(guī)定進(jìn)行管理。衛(wèi)Q翟輕b同糾紛的處理if第三十三條合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，合同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng) 及時(shí)向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告，同時(shí)應(yīng)積極采取措施予以解決。首先 爭(zhēng)取與合同相對(duì)方共同協(xié)商處理。協(xié)商不成，需進(jìn)入訴訟、仲裁 程序的，應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度及合同約定進(jìn)行處 理。第三十四條處理合同糾紛時(shí)，合同經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)搜集、整 理與糾紛相關(guān)的各項(xiàng)證據(jù)資料，包括履約或違約事實(shí)、爭(zhēng)議原因、 協(xié)商過(guò)程等各類事實(shí)情況，并對(duì)證據(jù)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。合規(guī)管 理部門(mén)負(fù)責(zé)提供法律支持和指導(dǎo)。第三十五條合同糾紛處理遵循下列原則：（一）堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩。法律沒(méi)有明確規(guī) 定的，以國(guó)家政策或合同約定為準(zhǔn)。（二）以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與 合同相對(duì)方友好協(xié)商，在既維護(hù)公司合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合 法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。（三）因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則，保證公司合法 權(quán)益不受侵犯；因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)盡量采取補(bǔ)救措施， 減少我方損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是，分清主次, 合情合理解決?？偳睾贤瑱n案管理q第三十六條總分公司合同檔案管理依照渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股 份有限公司合同檔案整理細(xì)則執(zhí)行。第三十七條總公司合規(guī)部為總公司合同檔案歸集部門(mén)。合 同經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門(mén)合同檔案管理，待合同履行完 畢后及時(shí)按照渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司合同檔案整理細(xì)則 規(guī)定，將合同檔案移交至合規(guī)部。由合規(guī)部向公司檔案管理部門(mén) 統(tǒng)一進(jìn)行移交。第三十八條各分公司綜合管理部為各級(jí)分支機(jī)構(gòu)合同檔案歸集部門(mén)。各級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)留存合同復(fù)印件并按約定全面履行。第八章罰責(zé)第三十九條 在合同管理過(guò)程中，有下列情形之一的，未造 成公司損失的，對(duì)直接責(zé)任者進(jìn)行批評(píng)教育；造成公司損失的， 對(duì)直接責(zé)任人和有責(zé)任的主管領(lǐng)導(dǎo)按照公司相關(guān)規(guī)定予以問(wèn)責(zé)處 理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一）未經(jīng)公司審批或授權(quán)或超越授權(quán)范圍以公司名義對(duì)外 訂立合同的；（二）與合同相對(duì)方串通或收受賄賂，損害公司利益的；（三）隱瞞合同相對(duì)方真實(shí)情況，明知或者應(yīng)當(dāng)知道合同相 對(duì)方無(wú)實(shí)際履約能力仍與之訂立合同的；（四）不按合同約定履行義務(wù)或進(jìn)行驗(yàn)收、查詢、反饋信息, 導(dǎo)毀公司強(qiáng)失抗辨軋撒曾權(quán)、代位權(quán)、勝訴才=（五）發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方有違約行為而不報(bào)告、不追究或暗中 向?qū)Ψ教峁﹥?nèi)情，損害公司合法權(quán)益的；（六）提供不真實(shí)、不完整的材料、信息或合同文本報(bào)審合 同，致使審批部門(mén)做出錯(cuò)誤判斷和審批意見(jiàn)的；：-：（七）因管理不善，丟失、損毀合同原件或擅自銷毀合同原 件的；（A）擅自將合同文本對(duì)外提供給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的；（九）其他違反本規(guī)定的情形。第九章附則第四十條 本規(guī)定由總公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。第四十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施，渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股 份有限公司合同管理辦法（2011修正）同時(shí)廢止。14