新版國(guó)家制度與國(guó)家治理：中國(guó)的邏輯匯編 摘 要現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)必然包含兩個(gè)歷史行動(dòng)：一是國(guó)家制度體系建設(shè)；二是國(guó)家治理體系建設(shè)。前者是根本性的，后者是決定性的。國(guó)家治理體系現(xiàn)代化一定是在既定國(guó)家制度框架下展開，與國(guó)家制度體系保持內(nèi)在的有機(jī)統(tǒng)一。任何國(guó)家只有成功地完成了國(guó)家治理體系建設(shè)，才能達(dá)成真正的現(xiàn)代化。中國(guó)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)，在*制度基礎(chǔ)上展開，上支撐*制度，下創(chuàng)造中國(guó)的全面進(jìn)步與發(fā)展，應(yīng)聚焦于基礎(chǔ)制度建設(shè)?；A(chǔ)制度建設(shè)的成敗決定中國(guó)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的成敗。 關(guān)鍵詞國(guó)家制度；國(guó)家治理；國(guó)家建設(shè) 中圖分類號(hào)D035 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)1006-0863（202x）05-0006-06 從上下五千年*大歷史來看，中國(guó)社會(huì)先后經(jīng)歷了三種政治形態(tài)：即先秦的封建時(shí)期、秦之后的中央集權(quán)專制時(shí)期以及辛亥*之后的民主共和時(shí)期。每一個(gè)形態(tài)所創(chuàng)造的新結(jié)構(gòu)、新治理與新秩序，都為中華文明的進(jìn)步與發(fā)展提供了新的基礎(chǔ)與動(dòng)力。第一種和第二種政治形態(tài)都是中國(guó)自身歷史發(fā)展的結(jié)果，是內(nèi)生的產(chǎn)物，具有很強(qiáng)*、社會(huì)與文化的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。而第三種形態(tài)，即當(dāng)今中國(guó)政治形態(tài)，實(shí)際上是現(xiàn)代化對(duì)中國(guó)社會(huì)沖擊的結(jié)果，雖然具有歷史的必然性，但并非自我內(nèi)生和轉(zhuǎn)化的產(chǎn)物，它與中國(guó)既有*、社會(huì)和文化的關(guān)聯(lián)性不是天生的，需要后天的建構(gòu)與創(chuàng)造。實(shí)踐表明，如何在現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中有效建構(gòu)現(xiàn)代政治形態(tài)，將在很大程度上決定著這個(gè)國(guó)家的前途與命運(yùn)。從今天中國(guó)發(fā)展的水平與態(tài)勢(shì)來看，中國(guó)雖然在應(yīng)對(duì)和解決這個(gè)問題上也經(jīng)歷過曲折，但總體上是成功的，其中的關(guān)鍵就是：*自主地建構(gòu)自己的現(xiàn)代政治形態(tài)。換言之，現(xiàn)代民主共和雖然不是中國(guó)內(nèi)生的，但卻是中國(guó)自主建構(gòu)起來的。正是這種自主建構(gòu)，使中國(guó)走上了*的民主政治發(fā)展道路，形成了自己的理論邏輯、制度體系和發(fā)展道路。這決定了中國(guó)今天提出的國(guó)家治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必然是基于中國(guó)發(fā)展的政治邏輯與現(xiàn)代文明要求的有機(jī)結(jié)合。為此，本文將從人民民主出發(fā)，把握中國(guó)發(fā)展的政治邏輯，探討中國(guó)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。 一、中國(guó)國(guó)家轉(zhuǎn)型的制度選擇 現(xiàn)代化將人類*劃分為古代與現(xiàn)代，相應(yīng)地，也將作為人類文明產(chǎn)物的國(guó)家劃分為兩種類型：古代國(guó)家與現(xiàn)代國(guó)家。因而，任何社會(huì)的現(xiàn)代化一定伴隨著從古代國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型的過程。人們將這個(gè)過程視為“國(guó)家建設(shè)”（ state-building）。不同*、社會(huì)與文化體系決定了不同的國(guó)家轉(zhuǎn)型模式，至少有三種典型的模式：第一種模式是歐洲的封建制國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型所形成的民族國(guó)家建構(gòu)模式，其最大特點(diǎn)就是以民族共同體為單位，下聚合分散的封建領(lǐng)地與城市，上突破各種類型帝國(guó)的羈絆，從而建立主權(quán)至上的現(xiàn)代民族國(guó)家。第二種模式是歐洲殖民統(tǒng)治所形成的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)模式，這其中有兩類，其一是通過人口殖民所形成的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)模式，如歐洲對(duì)美洲和大洋洲殖民所建立的各類國(guó)家，這其中包括美國(guó)、加拿大、巴西、澳大利亞等等，其特點(diǎn)是通過強(qiáng)力占領(lǐng)和統(tǒng)治來建立現(xiàn)代國(guó)家；其二是通過制度殖民所建立的現(xiàn)代國(guó)家，最典型的就是印度，其特點(diǎn)是在殖民統(tǒng)治基礎(chǔ)上，通過制度替代來促使這些國(guó)家從古代轉(zhuǎn)向現(xiàn)代。第三種模式是傳統(tǒng)國(guó)家通過自我制度更替而整體轉(zhuǎn)向現(xiàn)代國(guó)家，其特點(diǎn)是在保持傳統(tǒng)國(guó)家內(nèi)在統(tǒng)一基礎(chǔ)上，建構(gòu)現(xiàn)代國(guó)家制度，實(shí)現(xiàn)國(guó)家整體的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，最典型的是中國(guó)。這種模式完全不同于歐洲的民族國(guó)家建構(gòu)模式，它與中國(guó)*邏輯和社會(huì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。秦統(tǒng)一國(guó)家，建立中央集權(quán)的時(shí)候，就使中國(guó)走出了封建時(shí)代，進(jìn)入到以郡縣為基礎(chǔ)、中央集權(quán)為主干的大一統(tǒng)時(shí)代。所以，近代中國(guó)是在大一統(tǒng)的基礎(chǔ)上向現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型的，其取向不是要摧毀大一統(tǒng)的國(guó)家結(jié)構(gòu)，而是要以新的現(xiàn)代制度體系替代傳統(tǒng)的制度體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家整體轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代化發(fā)展。顯然，這是國(guó)家制度體系摧毀與重構(gòu)的*過程，即價(jià)值、組織與制度體系實(shí)現(xiàn)*性轉(zhuǎn)型的過程。 事實(shí)表明，這個(gè)過程不是預(yù)設(shè)的，也不是一蹴而就的，而是經(jīng)歷了艱難的制度試錯(cuò)與制度選擇的過程，既需要*的沖擊，也需要改革的實(shí)踐。在超過一個(gè)半世紀(jì)的探索與實(shí)踐中，中國(guó)先后經(jīng)歷了五次重大的制度選擇：第一次在君主立憲與民主共和之間選擇。這看似兩種政體選擇的背后，實(shí)際上是對(duì)中國(guó)千年體制*性宣判：即是通過自我變革轉(zhuǎn)向現(xiàn)代，還是將其全面毀滅。辛亥*選擇了后者，所以，*后面臨的首要使命就是如何在民主共和旗幟下建構(gòu)現(xiàn)代國(guó)家體系。第二次在軍閥專制與黨建國(guó)家之間選擇。由于軍隊(duì)是辛亥*后的權(quán)力主體，所以，*后的民主共和實(shí)踐很快就被軍人所掌控，最終落到軍閥專制與軍閥割據(jù)的境地。為了挽救民主共和，阻止國(guó)家分崩離析，孫中山提出了以*黨領(lǐng)導(dǎo)*軍，從而領(lǐng)導(dǎo)人民建立統(tǒng)一的民主共和國(guó)的黨建國(guó)家的政治主張，并付諸實(shí)施，取得北伐戰(zhàn)爭(zhēng)勝利。中國(guó)由此開辟了政黨領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家建設(shè)的政治發(fā)展道路。最后的成功實(shí)踐者是*。第三次在資本主義與*之間選擇。其實(shí)這種選擇從孫中山先生提出“三民主義”與建國(guó)方略的時(shí)候就已經(jīng)開始，他直接將其民生主義定位為*，但這種*本質(zhì)上是改良的資本主義。*將中國(guó)*從舊民主主義*推進(jìn)到新民主主義*，強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)者是*的主體，未來的社會(huì)制度足以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者解放為使命的。于是，伴隨著新民主主義*的勝利，中國(guó)走上了*發(fā)展道路，建立了*國(guó)家。第四次是在工農(nóng)國(guó)家還是人民國(guó)家之間選擇。中國(guó)*是以俄為師的*，依照俄國(guó)民主*的邏輯，*后的國(guó)家是無產(chǎn)階級(jí)專政國(guó)家。然而，中國(guó)畢竟是半殖民地、半封建的社會(huì)，除了民主*之外，還是需要民族*，因而，其*，不能僅僅限于工農(nóng)，而應(yīng)該是全民族、全體人民。為此，*在完成長(zhǎng)征壯舉之后，就將*所要建立的國(guó)家與政權(quán)由工農(nóng)共和國(guó)明確為人民共和國(guó)，提出了各*階級(jí)聯(lián)合專政的人民民主專政的政治思想。第五次是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之司選擇。這次選擇經(jīng)歷了比較長(zhǎng)的時(shí)間探索，汁劃經(jīng)齊的挫折及其引發(fā)的對(duì)什么是*以及如何建設(shè)*的深刻反思，使中國(guó)在改革開放的實(shí)踐中放棄傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，在堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)上，選擇了*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并隨即開啟了建設(shè)*法治國(guó)家的發(fā)展道路。 歷史、社會(huì)與文化發(fā)展的合力促成了上述五大歷史性的制度選擇，進(jìn)而鑄造r*制度。訖今為止，每一次制度選擇所帶來的國(guó)家轉(zhuǎn)型，都使國(guó)家朝著積極的方向發(fā)展，都使國(guó)家擁有更穩(wěn)固的基礎(chǔ)與更強(qiáng)的發(fā)展力量。這些歷史性的制度選擇在推動(dòng)中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的同時(shí)，也逐漸定型了中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展的制度基礎(chǔ)。正因?yàn)橛辛吮容^定型的制度基礎(chǔ)，并且中國(guó)的現(xiàn)代化發(fā)展證明這些制度基礎(chǔ)是有效的、符合實(shí)際的，今天*才真正擁有了制度自信這種制度自信反過來則為既有制度的完善和發(fā)展提供更強(qiáng)的推動(dòng)力量。 所以，*提出的推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，既是一種制度自信的體現(xiàn)，同時(shí)也是將制度建設(shè)全面展開：一是鞏固既有的制度體系；二是使既有的制度體系能夠發(fā)揮更有效的作用，全面提高國(guó)家治理水平。這要求國(guó)家治理體系的建設(shè)必須充分遵循既有制度的內(nèi)在邏輯，并將其有效地轉(zhuǎn)化為治理資源。 二、中國(guó)國(guó)家治理的制度邏輯 在今天中國(guó)，決定大局、創(chuàng)造發(fā)展的制度基礎(chǔ)，就是*制度。中國(guó)建構(gòu)現(xiàn)代國(guó)家的歷程表明，*制度力圖將中國(guó)的發(fā)展確立在人類文明發(fā)展規(guī)律、*社會(huì)發(fā)展規(guī)律以及中國(guó)社會(huì)發(fā)展規(guī)律有機(jī)統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上。所以，*制度對(duì)中國(guó)發(fā)展目標(biāo)、使命與形態(tài)都具有很強(qiáng)的決定性和規(guī)范性。這決定了國(guó)家治理體系與能力的現(xiàn)代化要擔(dān)負(fù)起鞏固和完善*制度，發(fā)揮其內(nèi)在優(yōu)勢(shì)與特點(diǎn)，就必須充分遵循*制度的內(nèi)在邏輯，這一內(nèi)在邏輯由以下八大范疇構(gòu)成，決定著國(guó)家治理體系現(xiàn)代化發(fā)展的基本價(jià)值與制度基礎(chǔ)。 第一，公有與非公有。所有制決定一國(guó)的資源歸屬方式、配置結(jié)構(gòu)與牛產(chǎn)形態(tài)，很自然地也就決定著一國(guó)制度的根本。中國(guó)以所有制改革為起點(diǎn)來進(jìn)行*制度建構(gòu)，經(jīng)過長(zhǎng)期的探索和實(shí)踐，其最終形成的基本經(jīng)濟(jì)制度是：公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。在這制度中，公有制既是主體，也是前提和基礎(chǔ)；但同時(shí)，必須包容非公有，并與非公有共存發(fā)展。在實(shí)踐中，公有制首先選擇的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，并限制非公有。由于不適合*初級(jí)階段的發(fā)展要求，改革開放以來，公有制在調(diào)整其結(jié)構(gòu)與布局的基礎(chǔ)上，開始運(yùn)行*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并為發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造相應(yīng)的空間。這個(gè)變化無疑是*性的，因?yàn)槭澜绺鲊?guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都主要以私有制為其運(yùn)行的所有制基礎(chǔ)。因而，中國(guó)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化就必須解決人類前所未有的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)課題：將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功地建立在以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)之上。為此，中國(guó)就必須探索和實(shí)踐既遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，但其形態(tài)又不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織與運(yùn)行方式。 第二，黨與國(guó)家。現(xiàn)代化必然伴隨著國(guó)家制度的重構(gòu)，即現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)；而現(xiàn)代國(guó)家制度運(yùn)行無不以政黨為其主角。所以，任何國(guó)家的現(xiàn)代國(guó)家制度建構(gòu)，除在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域安排好公有（國(guó)有）與私有的關(guān)系外，還必須在政治領(lǐng)域安排好政黨與國(guó)家關(guān)系，它們是互為表里的。以私有制為取向的國(guó)家，是通過掌握財(cái)富的權(quán)勢(shì)階級(jí)來建構(gòu)現(xiàn)代國(guó)家的，形成了權(quán)勢(shì)階級(jí)建構(gòu)國(guó)家制度以及為了運(yùn)行國(guó)家制度組織政黨的國(guó)家建設(shè)邏輯；在這其中，國(guó)家是產(chǎn)生政黨的基礎(chǔ)與前提。然而，在以公有制為取向的國(guó)家，不掌握財(cái)富資源的*階級(jí)通過*推翻私有制、建立公有制來建構(gòu)現(xiàn)代國(guó)家的，形成了*階級(jí)組織政黨進(jìn)行*，并在*后建構(gòu)國(guó)家和領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家發(fā)展的國(guó)家建設(shè)邏輯；在這其中，強(qiáng)有力的政黨領(lǐng)導(dǎo)是國(guó)家產(chǎn)生的基礎(chǔ)與前提。在公有制國(guó)家，黨對(duì)國(guó)家來說，首先是領(lǐng)導(dǎo)全社會(huì)建設(shè)現(xiàn)代國(guó)家制度的領(lǐng)導(dǎo)力量，其次才是運(yùn)行國(guó)家制度的*能力。這與僅僅完全裝在國(guó)家制度之內(nèi)，僅僅作為運(yùn)行國(guó)家制度*而存在西方政黨完全不同。于是，中國(guó)形成了一般國(guó)家所沒有的黨的領(lǐng)導(dǎo)制度與國(guó)家制度共存的政治體系，其根本立于憲法，而其前提則是憲法所保障的黨的領(lǐng)導(dǎo)。為此，中國(guó)必須探索的是黨的領(lǐng)導(dǎo)、依法治國(guó)和人民當(dāng)家作主的三者有機(jī)統(tǒng)一的國(guó)家治理體系，而不是一般國(guó)家制度形態(tài)所決定的國(guó)家治理體系。 第三，根本制度與基本制度。中國(guó)是實(shí)行人民民主的國(guó)家，人民產(chǎn)生國(guó)家權(quán)力，同時(shí)運(yùn)行國(guó)家權(quán)力，即人民當(dāng)家作主。因而，中國(guó)不是通過“三權(quán)分立”和“多黨政治”來實(shí)踐其民主的，而是通過充分發(fā)揮人民的主體作用來實(shí)踐其民主的，其制度安排就是根本制度與基本制度的有機(jī)統(tǒng)一。根本制度，即人民*制度，保障人民以整體*承擔(dān)國(guó)家的組織與治理，并監(jiān)督國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行；基本制度，即*領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作與政治協(xié)商制度，保障人民的各利益主體自主表達(dá)利益訴求、共議大政方針、監(jiān)督黨和國(guó)家、促進(jìn)人民團(tuán)結(jié)。通過這兩個(gè)制度，黨的領(lǐng)導(dǎo)制度和國(guó)家制度都能確立在人民民主之上，在制度上解決了*領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家運(yùn)行現(xiàn)代民主制度所應(yīng)該具備的基本原則與合理結(jié)構(gòu)。由此，中國(guó)完全可以自信地通過運(yùn)行和完善既有的兩套制度體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系的現(xiàn)代化發(fā)展。 第四，民主與集中。這既是*的組織原則，同時(shí)也是中國(guó)國(guó)家制度的組織原則。對(duì)任何共同體的存續(xù)和發(fā)展來說，都同時(shí)需要民主與集中這兩個(gè)取向，只不過人們不用“集中”這個(gè)概念，而用其它的概念來表達(dá)，如主權(quán)、一體化、法的權(quán)威等等。在中國(guó)的政治邏輯中，民主強(qiáng)調(diào)人民主權(quán)、基層自治以及尊重各方的利益和積極性；集中強(qiáng)調(diào)行政、法律與紀(jì)律上的集中統(tǒng)一，強(qiáng)調(diào)全局統(tǒng)籌與集中統(tǒng)一。因而，民主與集中構(gòu)成了一個(gè)縱橫的協(xié)調(diào)與治理結(jié)構(gòu)，它們之間相互支撐，互動(dòng)互補(bǔ)。只不過在作為紀(jì)律組織的黨內(nèi)和在作為法制組織的國(guó)家，民主與集中之間條件關(guān)系是不同的：在黨內(nèi)，集中是民主的前提；在國(guó)家內(nèi)部，民主是集中的前提。民主集中制在黨的領(lǐng)導(dǎo)制度與國(guó)家制度上的差異，卻創(chuàng)造了領(lǐng)導(dǎo)制度與國(guó)家制度在功能與功效上的互補(bǔ)關(guān)系。中國(guó)的國(guó)家治理體系應(yīng)該充分開發(fā)這種互補(bǔ)關(guān)系，從而使民主集中制成為創(chuàng)造兼具民主與高效的治理體系的重要政治資源與制度資源。 第五，市場(chǎng)與政府。從國(guó)家轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代化發(fā)展的歷程來看，西方國(guó)家的邏輯是市場(chǎng)主導(dǎo)，市場(chǎng)逐漸包容政府；而中國(guó)的邏輯是政府主導(dǎo)，政府逐漸包容市場(chǎng)。中國(guó)*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，有一點(diǎn)與發(fā)達(dá)國(guó)家是共同的：即市場(chǎng)與政府相互承認(rèn)，是各自不可或缺的另一半，并形成了相輔相成的關(guān)系。在平衡政府與市場(chǎng)關(guān)系上，中國(guó)會(huì)充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律，但其實(shí)踐的方式和價(jià)值取向不可能是西方化的，否則，中國(guó)黨和政府的治國(guó)理政就可能面臨合法性危機(jī)，因?yàn)椋坏┱チ艘悦駷楸?，保障基本、統(tǒng)籌全局的能力，市場(chǎng)可能的風(fēng)險(xiǎn)就可能威脅市場(chǎng)本身，進(jìn)而威脅到社會(huì)和國(guó)家。所以，中國(guó)推行的*市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是一般的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，其“*”規(guī)定性，不是政治標(biāo)簽，而是對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值與制度的規(guī)定性，其目的是使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠與*相適應(yīng)。這正如戰(zhàn)后德國(guó)為使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與德國(guó)相適應(yīng)而推行“有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”一樣。所以，在平衡政府與社會(huì)關(guān)系，創(chuàng)造國(guó)家治理體系現(xiàn)代化中，既要充分尊重市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，但同時(shí)也必須考慮*制度的內(nèi)在要求。