模擬試題2一、單選題(每小題：1.0 分)1、依照我國證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于( )億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、052、無記名國債屬于( )。(答案:A) A、實物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、以上都不是3、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明( )字樣。(答案:B) A、有限責任公司 B、證券登記結(jié)算 C、股份有限公司 D、證券公司4、美國稱證券公司為( )。(答案:B) A、商人銀行 B、投資銀行 C、證券公司 D、證券有限責任公司5、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。(答案:B) A、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高6、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于( )。(答案:D) A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、資本損益 D、資本增值收益7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為( )元。(答案:B) A、5 B、25 C、50 D、1008、證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為( )。(答案:A) A、發(fā)行市場與流通市場 B、場外市場與交易所市場 C、主板市場與二板市場 D、二板市場與三板市場9、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責任公司由( )共同出資設(shè)立國有獨資的有限責任公司除外)。(答案:D) A、3個以上30個以下 B、3個以上50個以下 C、2個以上30個以下 D、2個以上50個以下10、當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定養(yǎng)來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。(答案:D) A、信用風險 B、流動性風險 C、法律風險 D、基差風險11、債券的發(fā)行人不包括( )。(答案:B) A、中央政府和中央政府機構(gòu) B、地方政府機構(gòu) C、金融機構(gòu) D、公司和企業(yè)12、實質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是( )。(答案:A) A、認購權(quán)證 B、歐式權(quán)證 C、百慕大式權(quán)證 D、認沽權(quán)證13、歐洲債券是指籌資人( )。(答案:C) A、在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券 B、在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券 C、在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D、在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券14、( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。(答案:A) A、H股 B、紅籌股 C、藍籌股 D、創(chuàng)業(yè)板股票15、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是( )。(答案:B) A、投資標的不同 B、投資目標不同 C、組織形式不同 D、交易方式不同16、( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。(答案:A) A、2005 B、2006 C、2004 D、200317、關(guān)于創(chuàng)新試點證券公司申請條件的描述，不正確的是( )。(答案:D) A、經(jīng)營單一證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于3億元 B、最近半年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易緒算資金和客戶委托管理資金)的150 C、最近嗶年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的8018、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔任。(答案:C) A、實力雄厚的證券公司 B、信托投資公司 C、商業(yè)銀行 D、基金公司19、只有當證券投資的名義收益率( )時，投資者才有實際收益。(答案:B) A、小于通貨膨脹率 B、大于通貨膨脹率 C、等于通貨膨脹率 D、不等于通貨膨脹率20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按( )來劃分的。(答案:B) A、時間標準 B、基礎(chǔ)工具 C、合約履行時間 D、投資者的買賣21、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。(答案:A) A、普通股票和優(yōu)先股票 B、記名股票和無記名股票 C、有面額股票和無面額股票 D、份額股票和比例股票22、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( )。(答案:D) A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品 C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D、負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級23、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把( )作為重點發(fā)展的領(lǐng)域。(答案:A) A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、承銷業(yè)務(wù) C、經(jīng)紀業(yè)務(wù) D、自營業(yè)務(wù)24、2001年底，許多發(fā)達國家的機構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)，除了( )。(答案:D) A、美國 B、英國 C、法國 D、德國25、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。(答案:A) A、代銷 B、余額包銷 C、全額包銷 D、包銷26、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括( )五大類。(答案:A) A、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B、工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合 D、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)27、認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。(答案:C) A、債權(quán)人 B、收益人 C、股東 D、委托人28、新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由( )受理。(答案:A) A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、國務(wù)院 D、中國人民銀行29、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。(答案:A) A、可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán) D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓30、中央銀行債券的期限一般較短，是為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，巋廣義上講它應(yīng)該屬于( )。(答案:D) A、政府債券 B、公司債券 C、特別國債 D、金融債券31、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括( )。(答案:D) A、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu) B、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所 C、證券信用評級機構(gòu) D、證券公司32、按債券形態(tài)分類，可分為實物債券、憑證式債券和( )。(答案:B) A、地方政府債券 B、記賬式債券 C、金邊債券 D、專項債券33、附新股認購權(quán)公司債在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)( )。(答案:A) A、依然存在 B、自行消失 C、轉(zhuǎn)為股票 D、自動作廢34、證券經(jīng)紀商的收入來源是( )。(答案:B) A、買賣價差 B、傭金 C、股利和股息 D、稅金35、為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所定的交易規(guī)則是( )。(答案:A) A、漲跌幅限制 B、價格決定 C、大宗交易 D、報價方式二、多選題(每小題：2.0 分)1、以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理( )等手續(xù)。(答案:ACD) A、資產(chǎn)評估 B、審計 C、確認 D、驗證2、股份有限公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是( )。(答案:ABD) A、檢查公司的財務(wù) B、提議召開臨時股東大會 C、制定公司的基本管理制度 D、當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正3、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以(不通過中方中介)從事( )的承銷。(答案:D) A、A股 B、B股 C、H股 D、N股4、上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。(答案:ABC) A、行業(yè)代表性 B、流通市值的規(guī)模 C、交易活躍程度 D、地區(qū)代表性5、認股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時發(fā)行。(答案:AB) A、債券 B、優(yōu)先股 C、普通股 D、期貨6、現(xiàn)代金融體系的支柱是( )。(答案:ABCD) A、基金 B、銀行業(yè) C、證券業(yè) D、保險業(yè)7、經(jīng)評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行( )。(答案:ABC) A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新 B、經(jīng)營方式創(chuàng)新 C、組織創(chuàng)新 D、監(jiān)管創(chuàng)新8、除股票投資的共有風險外，股份報價轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)注的風險( )。(答案:ABCD) A、掛牌公司風險 B、流動性風險 C、信息風險 D、信用風險9、股票的特征包括( )。(答案:ABCD) A、永久性 B、風險性 C、流動性 D、收益性10、根據(jù)公司法規(guī)定，下列敘述正確的是( )。(答案:ACD) A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15以上 C、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市11、目前我國發(fā)行的普通國債有( )。(答案:BCD) A、國庫券 B、記賬式國債 C、憑證式國債 D、儲蓄國債(電子式)12、對公司法的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是( )。(答案:ABCD) A、從總體要求公司應(yīng)當建立權(quán)責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內(nèi)部管理機制 B、健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序 C、強化監(jiān)事會作用 D、明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責任13、公司法對監(jiān)事會或監(jiān)事的規(guī)定正確的是( )。(答案:A) A、有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議 B、股份有限公司監(jiān)事會至少每6個月召開一次 C、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次 D、出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字14、下列說法中，正確的是( )。(答案:ABC) A、期貨價格是對現(xiàn)貨價格的未來預(yù)期 B、期貨價格圍繞理論價格波動 C、期貨價格與現(xiàn)貨價格的變動總是趨于一致 D、期貨價格與其理論價格總是趨子一致15、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備下列條件( )。(答案:BCD) A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)16、證券投資咨詢公司面臨的風險主要有( )。(答案:ABC) A、人員風險 B、市場預(yù)測風險 C、咨詢意見風險 D、購買力風險17、在金融期貨交易中，限倉的形式有( )。(答案:ABD) A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B、根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量 C、根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量 D、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量18、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。(答案:ABC) A、設(shè)有董事會 B、持有人大會也就是股東大會 C、擁有法人資格 D、直接進行基金資產(chǎn)的運作19、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件?( )(答案:ABC) A、存在一個理性的無摩擦市場 B、市場處于均衡狀態(tài) C、期貨價格與現(xiàn)貨價格具有穩(wěn)定關(guān)系 D、市場化程度極高20、我國證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列資產(chǎn)( )。(答案:AC) A、已上市股票 B、可在場外交易的股票 C、已上市交易的債券 D、可在場外交易的債券21、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括( )。(答案:ABC) A、債券市場 B、股票市場 C、基金市場 D、回購協(xié)議市場22、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要形責包括( )。(答案:ABC) A、執(zhí)行會員大會的決議 B、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C、審定對會員的接納 D、審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告23、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件( )。(答案:CD) A、注冊資本不低。5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣 C、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度24、與股票比較，債券風險相對較小的原因是( )。(答案:ABC) A、債券利息固定 B、債券有固定的本金償還期 C、債券價格波動小 D、債券品種多25、與股票比較，債券風險相對較小，是因為( )。(答案:ABC) A、債券利息固定 B、債券有固定的本金償還期 C、債券價格波動小 D、債券品種多26、債券按照其券面形態(tài)可分為( )。(答案:ACD) A、實物債券 B、附息債券 C、憑證式債券 D、記賬式債券27、債券的性質(zhì)可以概括為( )。(答案:AC) A、債券是有價證券 B、債券是真實資本 C、債券是債權(quán)的表現(xiàn) D、債券是借貸資本28、證券是指( )。(答案:ACD) A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證29、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是( )。(答案:CD) A、有價證券 B、設(shè)備 C、房契 D、地契30、國際債券的種類包括( )。(答案:AD) A、外國債券 B、美洲債券 C、亞洲債券 D、歐洲債券三、判斷題(每小題：2.0 分)1、證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。 ( )(答案:錯)2、政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)節(jié)資金余缺和進行宏觀調(diào)控。 ( )(答案:對)3、證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 ( )(答案:錯)4、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 ( )(答案:錯)5、利率風險是固定收益證券特別是債券的主要風險。 ( )(答案:對)6、境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 ( )(答案:錯)7、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 ( )(答案:錯)8、建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。 ( )(答案:對)9、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。( )(答案:對)10、證券公司的人力資源管理中激勵機制和制約機制尤為重要。 ( )(答案:對)11、申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。 ( )(答案:錯)12、申請創(chuàng)新試點的證券公司必須按照證券法要求，制定切實可行的客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案并已啟動相關(guān)工作，得到該證券公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)的認可。 ( )(答案:對)13、外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 ( )(答案:對)14、當普通股的市價低于認股價格時，認股權(quán)證的理論價值等于零。 ( )(答案:對)15、專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 ( )(答案:錯)16、浮動利率債券可以避開利率風險。 ( )(答案:對)17、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )(答案:錯)18、定時償還是指債券寬限期限過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本息。 ( )(答案:錯)19、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點。 ( )(答案:對)20、金融期貨價格與現(xiàn)貨價格是走向一致并逐漸趨合的。 ( )(答案:對)21、股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價格的比率。 ( )(答案:對)22、債券投資的直接收益率是指債券的年利息收人與買入債券的實際價格之比率。 ( )(答案:對)23、根據(jù)我國政府對wTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過13。 ( )(答案:對)24、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )(答案:錯)25、英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“共同基金”。 ( )(答案:錯)26、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。 ( )(答案:錯)27、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 ( )(答案:對)28、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。 ( )(答案:對)29、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。 ( )(答案:對)30、證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。 ( )(答案:對)31、規(guī)范類證券公司出現(xiàn)凈資本及其他風險控制指標不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會應(yīng)責令其限期改正。 ( )(答案:錯)32、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。 ( )(答案:錯)33、資本利得又稱資本損益，是指股票買入價與賣出價之問的差額。 ( )(答案:對)34、理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格。 ( )(答案:錯)35、在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。 ( )(答案:對)