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1、專家命題，歡迎各位下載哦！ 基金從業(yè)資格考試 考前押題（三） 基礎押題卷七（解析） 單選題 1我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。 A道-瓊斯股價平均指數(shù) B道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù) C道-瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù) D道-瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù) 正確答案：B解析： 平時所說的道-瓊斯指數(shù)就是指道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。 考點： 工業(yè)股價平均數(shù)的內(nèi)容。 2我國《證券法》規(guī)定,上市公司最近三年連續(xù)虧損,由證券交易所決定()。 A終止其股票上市交易 B對其股票交易做退市風險警示 C對其股票交易做特別處理 D暫停其股票上市交易 正確答案：D解析： 我

2、國《證券法》規(guī)定，公司最近3年連續(xù)虧損是由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形之一。 考點： 證券交易所決定暫停其股票上市交易出現(xiàn)的情形。 3我國證券公司的設立采取()。 A有限責任公司或股份有限公司 B合伙 C個人獨資企業(yè) D股份合作制 正確答案：A解析： 《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人組織形式。 考點： 證券公司的設立。 4證券公司申請設立子公司的,其最近一年凈資本不低于( )億元。 A20 B10 C5 D12 正確答案：D解析： 證券公司設立子公司，應當符合審慎性的要求之一是

3、，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。 考點： 證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求。 5目前我國金融債券最主要的發(fā)行主體是（）。 A商業(yè)銀行 B中國人民銀行 C政策性銀行 D證券公司 正確答案：C解析： 1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行。 考點： 我國的金融債券的發(fā)行。 6下列關于證監(jiān)會派出機構的表述中,錯誤的是()。 A中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立8個稽查局 B中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局 C依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調解證

4、券、期貨業(yè)務糾紛和爭議 D依據(jù)中國證監(jiān)會授權對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理 正確答案：A解析： 考察中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局。 考點： 中國證監(jiān)會派出機構 7責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。 A自律措施 B形式處罰 C監(jiān)管措施 D紀律處分 正確答案：C解析： 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會及派出機構責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權利。 考點

5、： 8證券投資基金籌集的資金主要投向（）。 A實業(yè) B有價證券 C第三產(chǎn)業(yè) D房產(chǎn)業(yè) 正確答案：B解析： 證券投資基金募集的資金主要投向有價證券等金融工具。 考點： 籌集資金的投向不同。 9傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎,而資產(chǎn)證券化則是以特定的()為基礎發(fā)行證券。 A資產(chǎn) B資產(chǎn)池 C財產(chǎn) D資產(chǎn)組合 正確答案：B解析： 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎,而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。 考點： 資產(chǎn)證券化的定義。 10在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機構設立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過()。 A3

6、3% B2/3 C49% D1/4 正確答案：C解析： 在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機構設立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過49%。 考點： 我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的主要內(nèi)容。 11()于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領性意見,被稱為“國九條”。 A財政部 B證監(jiān)會 C中國人民銀行 D國務院 正確答案：D解析： 國務院于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領性意見,被稱為“國九條”。 考點： 《關于推進

7、資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布。 12證券登記結算公司將客戶買入的證券以( )為名義持有人,登記于證券持有人名冊。 A客戶 B證券公司 C登記結算公司 D存管銀行 正確答案：B解析： 證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。 考點： 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的權益處理。 13以下關于保本基金描述正確的是[ ] A保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險 B保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的 C保本基金的管理人對持有人

8、的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任 D保本基金目前在我國還不存在 正確答案：A解析： 本題考核保本基金。 考點： 保本基金的定義及內(nèi)容。 14以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產(chǎn)的期權屬于( )。 A貨幣期權 B金融期貨合約期權 C利率期權 D互換期權 正確答案：C解析： 考察利率期權。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)。 考點： 利率期權合約的基礎資產(chǎn)。 15根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷( )個階段。 A2 B3 C4 D

9、5 正確答案：C解析： 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常需要經(jīng)歷幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期四個階段。 考點： 行業(yè)生命周期的內(nèi)容。 16證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,整改期限最長不得超過()個工作日。 A5 B20 C30 D60 正確答案：B解析： 證券公司風險控制的監(jiān)管措施。 考點： 監(jiān)管措施 17股東大會作出修改公司章程的的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權（）以上通過。 A1/2 B1/3 C2/3 D3/4 正確答案：C解析： 股東大會作出修改公司章程的的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權2/3以上通

10、過。 考點： 普通股票股東的權利。 公司重大決策參與權的內(nèi)容。 18根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人最近()年內(nèi)主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化。 A1 B2 C3 D4 正確答案：C解析： 發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化。 考點： 首次公開發(fā)行股票的條件 19交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。 A金融期貨 B金融遠期合約 C金融期權 D金融互換 正確答案：B解析： 考察金融遠期合約的定義。 考點： 金

11、融遠期合約的定義及內(nèi)容。 20對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是（）。 A證券交易所 B證券監(jiān)管機構 C證券業(yè)協(xié)會 D證券公司 正確答案：A解析： 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，有證交所依法審核同意。 考點： 證券上市的定義。 21我國募集設立的第一支ETF是（）。 A深證50ETF B上證50ETF C深證100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析： 2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”。 考點： ETF的產(chǎn)生。

12、 22證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是（）。 A市場禁入制度 B市場準入制度 C限制交易制度 D大戶報告制度 正確答案：B解析： 證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。 考點： 市場準入及退出機制。 23一般說來,以下說法正確的是()。 A只有當實際收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益 B購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動收益證券 C實際收益率指債券的票面利息率或股票的股息率 D可通過計算實際收益率來分析購買力風險：實際

13、收益率=名義收益率-通貨膨脹率 正確答案：D解析： 考察購買力風險。只有當名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益；購買力對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券；名義收益率指債券的票面利息率或股票的股息率。 考點： 購買力風險的定義及內(nèi)容。 24（）是證券市場上最活躍的投資者。 A主權財富基金 B保險經(jīng)營機構 C證券經(jīng)營機構 D銀行業(yè)金融機構 正確答案：C解析： 證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者。 考點： 證券經(jīng)營機構的定義。 25我國《證券法》的核心旨在()。 A打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損

14、害 B擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務 C提高上市公司質量 D保護投資者的合法利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 正確答案：D解析： 《中華人民共和國證券法》其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 考點： 《中華人民共和國證券法》核心旨。 26金融期貨一般不包括( )。 A外匯期貨 B利率期貨 C股權類期貨 D債權類期貨 正確答案：D解析： 考察金融期貨的種類。 考點： 金融期貨按基礎工具劃分的類型。 27下列不屬于證券市場中介機構的有()。 A證券公司 B證券資信評級機構 C證券業(yè)協(xié)會 D證券投資咨詢

15、公司 正確答案：C解析： 在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等。 考點： 證券服務機構的定義。 28下列項目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。 A憑證式國債 B儲蓄國債(電子式) C長期建設國債 D記賬式國債 正確答案：C解析： 目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）。 考點： 1981年后我國發(fā)行的國債品種。 29向特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 A

16、公募證券 B私募證券 C上市證券 D非上市證券 正確答案：B解析： 考察私募證券的定義。 考點： 按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。 31某加權股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為（）。 A6.95 B6.59 C7.95 D7.59 正確答案：A解析： 加權平均股價=樣本股成交總額/同期樣本股發(fā)行總量=（8.3*3000萬+7.5*5000萬+6.1*8000萬）/（

17、3000萬+5000萬+8000萬）=6.95。 考點： 加權股價平均數(shù)計算公式。 32我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A注冊制 B核準制 C審批制 D以上都不對 正確答案：B解析： 我國證券發(fā)行制度是核準制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉換債券、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會“核準”。 考點： 核準制的定義及內(nèi)容。 32我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A注冊制 B核準制 C審批制 D以上都不對 正確答案：B解析： 我國證券發(fā)行制度是核準制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關法律法規(guī)的

18、規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉換債券、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會“核準”。 考點： 核準制的定義及內(nèi)容。 33證券公司的內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應,以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。 A最低的成本 B合理的成本 C預計成本 D有效成本 正確答案：B解析： 證券公司的內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應,以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。 考點： 完善內(nèi)部控制機制的原則。 34某股份公司發(fā)行股票100

19、0萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權。 A千分之一 B千分之五 C千萬分之一 D千萬分之五 正確答案：C解析： 每股代表著公司凈資產(chǎn)1/1000萬，即千萬分之一的所有權。 考點： 有面額股票的特點。 35股份有限公司溢價發(fā)行股票時,所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價款列為公司的( )。 A資本損益 B法定公積金 C盈余公積金 D資本公積金 正確答案：D解析： 股份有限公司溢價發(fā)行股票時,所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價款列為公司的資本公積金。 考

20、點： 公積金轉增股本的內(nèi)容。 36證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結束之日起()個工作日內(nèi),報送月度報告。 A2,7 B2,10 C4,7 D4,10 正確答案：C解析： 證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結束之日起7個工作日內(nèi),報送月度報告。 考點： 信息報送與披露制度的內(nèi)容 37證券公司從事IB業(yè)務時,可以承擔()的職責。 A期貨交易的結算和風險控制 B期貨交易的代理 C為投資者下單交易提供便利 D辦理期貨保證金業(yè)務 正確答案：C解析： 證券公司不得代理客戶進行期

21、貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 考點： 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供的服務。 38通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。 A社?；? B企業(yè)年金 C封閉式基金 D開放式基金 正確答案：D解析： 封閉式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。 考點： 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 39在美國,對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是()。 A優(yōu)級貸款 BAlt-A貸款 C次級貸款

22、 D住房權益貸款 正確答案：B解析： 考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級貸款對象為消費者信用評分最高的個人；Alt-A貸款對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人；次級貸款對象為信用分數(shù)較差的個人；住房權益貸款：對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押；機構擔保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機構擔保的貸款。 考點： 住房抵押貸款大致分類。 40以下關于公司財政狀況分析的說法錯誤的是()。 A銷售利潤率視為盈利性指標 B凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標 C周轉率視為安全性指標 D杠桿比率視為安全性指標 正確答案：C解析： 如果把凈資產(chǎn)收益率、銷售利

23、潤率視為盈利性指標，周轉率視為流動性指標，杠桿比率視為安全性指標的話，那么，以上“三性”之間是存在一定的內(nèi)在聯(lián)系的。 考點： 財務狀況分析的內(nèi)容。 41證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向( )負責。 A證券監(jiān)督管理部門 B股東會 C監(jiān)事會 D董事會 正確答案：D解析： 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。 考點： 證券公司治理結構的內(nèi)容。 經(jīng)理層的相關內(nèi)容。 42股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。 A現(xiàn)金股息 B股票股息 C財產(chǎn)股息 D負債股息 正確答案：B解析： 股票股

24、息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。 考點： 股息的具體形式的種類及內(nèi)容。 43契約型基金通過()規(guī)范當事人的行為。 A基金章程 B基金契約 C基金董事會 D證監(jiān)會 正確答案：B解析： 契約型基金通過基金契約規(guī)范當事人的行為。 考點： 契約型基金與公司型基金的區(qū)別。 44股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）。 A基礎指數(shù)的1/10 B基礎指數(shù) C基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積 D基礎指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點價值之乘積 正確答案：C解析： 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的

25、數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結算。 考點： 股權類期貨的內(nèi)容。 45投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 A證券交易所 B證券業(yè)協(xié)會 C證券登記結算公司 D證券公司 正確答案：C解析： 投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 考點： 46為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。 A特別國債 B長期建設國債 C專項債券 D財政債券 正確答案：A解析： 考察特別國債的概念。 考點： 近年來主要的國債品種。 47

26、證券投資基金托管人是()權益的代表。 A基金發(fā)起人 B基金管理人 C基金持有人 D基金監(jiān)管人 正確答案：C解析： 證券投資基金托管人是基金持有人權益的代表。 考點： 基金托管人的概念。 48我國《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔保物。 A融資融券合同 B擔保協(xié)議 C委托代理協(xié)議 D托管協(xié)議 正確答案：A解析： 考察債券擔保內(nèi)容的第四條。 考點： 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的債權擔保。 49當可轉換債券持有人行使轉換權后,(

27、 )。 A公司實收資本和總股份數(shù)不變 B公司實收資本和總股份數(shù)增加 C公司實收資本增加,總股份數(shù)不變 D公司實收資本不變,總股份是增加 正確答案：B解析： 當轉債持有人行使轉換權時，公司收回并注銷發(fā)行的轉債，同時發(fā)行新股。此時，公司的實收資本和股份總數(shù)增加，由于稀釋效應，有可能導致股價下降。 考點： 可轉換債券轉換為股票的內(nèi)容。 50證券市場本質上是（）直接交換的場所。 A價值 B財產(chǎn)權利 C風險 D所有權 正確答案：A解析： 證券市場本質上是價值直接交換的場所。 考點： 證券市場的特征。 51證券交易所應當與上市公司訂立(),以確定相互間的權利

28、義務關系。 A上市推薦書 B上市章程 C上市協(xié)議書 D上市公告書 正確答案：C解析： 證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系。 考點： 證券交易所對上市公司的管理的內(nèi)容。 52下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。 A公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易 B分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易 D分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權 正確答案：A解析： 注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換

29、債券的區(qū)別。 考點： 分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區(qū)別。 53經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱之為( )。 A股票股息 B負債股息 C建業(yè)股息 D財產(chǎn)股息 正確答案：C解析： 考察建業(yè)股息的定義。 考點： 股息的具體形式的種類及內(nèi)容。 54有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機構證券和政府證券。 A股票證券 B公司證券 C憑證證券 D商業(yè)證券 正確答案：B解析： 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和

30、公司證券。 考點： 按證券發(fā)行主體的不同分類 551997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機從下列哪一事件開始的()。 A韓國政府被迫宣布貨幣貶值 B俄羅斯發(fā)生債務危機 C泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率 D日本泡沫經(jīng)濟破滅 正確答案：C解析： 1997年7月東南亞金融危機從泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率開始。 考點： 金融風險復雜化的內(nèi)容。 56按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。 A上市交易的股票 B上市交易的國債 C期貨 D上市交易的企業(yè)債券 正確答案：C解析： 目前我國基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行

31、上市的股票、非公開發(fā)行的股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權證等。 考點： 證券投資基金的投資范圍。 57分離交易的可轉換公司債券是指債券與()可以分離交易。 A認股權 B認債權 C轉換權 D期權 正確答案：A解析： 考察分離交易的可轉換公司債券。 考點： 附權證的可分離公司債券的內(nèi)容。 58開放式基金的交易價格主要取決于( )。 A市場供求關系 B每一基金份額資產(chǎn)凈值 C凈資本 D市場利率 正確答案：B解析： 開放式基金的交易價格取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小，不直接受市場供求關系的影響。 考點： 封

32、閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 59證券金融公司轉融通的期限一般不超過()個月。 A6 B3 C9 D12 正確答案：A解析： 證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。 考點： 業(yè)務規(guī)則的內(nèi)容。 60向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。 A私募證券 B公募證券 C上市證券 D非上市證券 正確答案：A解析： 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。 考點： 按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。 多選題 61關于股票，下列表述正確的有（）。

33、 A股票是有價證券 B股票是設權證券 C發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段 D股票不屬于債券證券，而屬于物權證券 正確答案：AC解析： 股票是證權證券；股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。 考點： 股票的性質。 62下列有關我國可轉換債券的表述正確的是()。 A目前我國只有可轉換債券，而沒有可轉換公司股票 B可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 C可轉換債券自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票 D可轉換債券具有雙重選擇權的特征 正確答案：ABCD解析： 考察對可轉換債券的理解。 考點： 可轉換債券的定義及內(nèi)容。

34、 63證券公司融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括()。 A為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% B為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10% C為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% D接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20% 正確答案：ACD解析： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定:（1）為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業(yè)務不得超過凈資本的5%；（3）接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。 考點： 融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定。 64目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括（）。 A

35、證券投資基金業(yè)務 B融資融券業(yè)務 C受托資產(chǎn)管理業(yè)務 D投資咨詢業(yè)務 正確答案：ACD解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務；此外，基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。 考點： 基金管理人的主要業(yè)務。 65上市公司股權分置改革應遵循的原則是（ ）。 A公平 B公正 C公開 D客觀 正確答案：ABC解析： 上市公司股權分置改革應遵循的原則是公平、公正、公開。 考點： 我國的股權分置改革的內(nèi)容。 66以下關于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。 A股票反映的

36、是所有權關系，債券反映的的是債權債務關系，基金反映的是信托關系（包括公司型基金） B股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具 C股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險 D基金的投資風險可能小于股票，收益可能高于債券 正確答案：BCD解析： 考察證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票反映的是所有權關系，債券反映的的是債權債務關系，基金反映的是信托關系（公司型基金除外）。 考點： 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。 67按發(fā)行對象不同,證券發(fā)行分為()。 A公募發(fā)行 B上市發(fā)行 C非上市發(fā)行 D私募發(fā)行 正確答案：AD解析： 按

37、發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。 考點： 按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。 68關于股票價格指數(shù)期貨的描述，正確的有（）。 A以股票價格指數(shù)為基礎變量 B采用實物交割與結算 C其交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積 D是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的 正確答案：ACD解析： 股票價格指數(shù)期貨采用現(xiàn)金結算。 考點： 股權類期貨的內(nèi)容。 69證券公司自營業(yè)務投資范圍包括()。 A經(jīng)中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券 B境內(nèi)證券交易所上市的證券 C經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行并

38、在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券 D境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、公司債券 正確答案：ABCD解析： 證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。 考點： 證券自營業(yè)務的概述。 70不可能發(fā)生折價的基金包括()。 A普通封閉式基金 BETF CLOF D普通開放式基金 正確答案：BCD解析： 開放式基金的買賣

39、價格不直接受市場供求影響；ETF的交易方式使該類基金存在一級、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象；LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。 考點： 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 ETF的定義及內(nèi)容。 LOF的定義及內(nèi)容。 71證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。 A責令暫停部分業(yè)務 B責令停業(yè)整頓 C指定其他機構托管、接管 D撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可 正確答案：BCD解析： 考查證券公司風險控制的監(jiān)管

40、措施。 考點： 監(jiān)管措施 72股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。 A選擇樣本股 B選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值 C計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正 D指數(shù)化 正確答案：ABCD解析： 上述都是。 考點： 股價指數(shù)的編制步驟。 73按照計息方式的不同，附息債券可細分為()。 A固定利率債券 B零息債券 C浮動利率債券 D息票累積債券 正確答案：AC解析： 按照計息方式的不同，附息債券可細分為固定利率債券和浮動利率債券。 考點： 附息債券的定義及內(nèi)容。 74對我國記賬式國債,下列表述正確的是()。 A可以記名、掛

41、失 B不可上市流通 C通過證券交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本 D上市后價格隨行就市，具有一定的風險 正確答案：ACD解析： 考察記賬式國債的特點。記賬式國債可上市轉讓，流通性好。 考點： 記賬式國債的特點 75設立證券登記結算公司應當具備的條件有( )。 A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元 C具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析： 設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

42、； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 考點： 設立證券登記結算公司應當具備的條件。 76恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。 A恒生中國企業(yè)指數(shù) B恒生香港大型股指數(shù) C恒生中資企業(yè)指數(shù) D恒生香港中型股指數(shù) 正確答案：AC解析： 恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。 考點： 我國主要的股票價格指數(shù)。 77在國際市場上,按照發(fā)行時證券的性質，可轉換證券的主要類型有()。 A可轉換普通股票 B可轉換優(yōu)先股票 C可轉換基金 D可轉換債券 正確答案：BD解析： 在國際市

43、場上，按照發(fā)行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。 考點： 可轉換債券的定義及內(nèi)容。 78在中國境內(nèi)( )的發(fā)行和交易,適用于我國《證券法》。 A股票 B政府債券 C公司債券 D國務院依法認定的其他證券 正確答案：ACD解析： 現(xiàn)行的《證券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240條，其調整的范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。 考點： 《中華人民共和國證券法》的調整的范圍。 79可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指（）。 A債權投資 B期權投資 C股權投資 DA與C 正確答案：

44、ACD解析： 可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。 考點： 公司債券的內(nèi)容。 80我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構投資者主要有（）。 A證券公司 B商業(yè)銀行 C保險公司 D社?；? 正確答案：ABCD解析： 除各選項外，機構投資者主要還包括：證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。 考點： 證券投資者的定義及主體。 81下列機構中,中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。 A證券發(fā)行人 B從事證券服務業(yè)務的資產(chǎn)評估機構 C上市公司 D從事證券服務業(yè)務的信用評級機構 正確答案：ABCD解析： 中國證監(jiān)會在履行以上職責時，有權

45、對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。 考點： 中國證監(jiān)會的職責 82上市公司股權分置改革是通過( )兩者之間的利益平衡協(xié)商機制,消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 A流通股股東 B非流通股股東 C優(yōu)先股股東 D普通股股東 正確答案：AB解析： 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 考點： 我國的股權分置改革的內(nèi)容。 股權分置是指A股市

46、場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易的分類。 83證券金融公司每個交易日結束后,應當公布的轉融通數(shù)據(jù)包括（）。 A轉融資余額 B轉融通成交數(shù)據(jù) C轉融通費率 D轉融券率 正確答案：ABC解析： 證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數(shù)據(jù)以及轉融通費率。 考點： 監(jiān)督管理的內(nèi)容。 84在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類（ ）。 A含A股的國內(nèi)上市公司 B含B股的國內(nèi)上市公司 C含S股的國內(nèi)上市公司 D在我國香港上市的內(nèi)地公司 正確答案：BD解析： 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分含B股的國內(nèi)上市公司

47、和在我國香港上市的內(nèi)地公司兩類。 考點： 發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分類。 85根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。 A獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務 B獨立董事有一票否決權 C獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系 D獨立董事可以是本公司董事的配偶 正確答案：AC解析： 設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系；公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券

48、承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權；證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。 考點： 《證券公司監(jiān)督管理條例》的主要內(nèi)容。 85根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。 A獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務 B獨立董事有一票否決權 C獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系 D獨立董事可以是本公司董事的配偶 正確答案：AC解析： 設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成

49、員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系；公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權；證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。 考點： 《證券公司監(jiān)督管理條例》的主要內(nèi)容。 87下列屬于銀行業(yè)金融機構的機構投資者是（）。 A商業(yè)銀行 B信托投資公司 C城市信用合作社 D農(nóng)村信用合作社 正確答案：ACD解析： 銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策

50、性銀行。 考點： 金融機構的主要類型。 88在長期的實踐探索基礎上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎性制度已經(jīng)基本形成，包括()。 A以誠信與資質為標準的市場準入制度 B以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度 C客戶交易結算資金第三方存管制度 D信息報送與披露制度 正確答案：CD解析： 證券公司經(jīng)過三年的綜合治理，具體成果體現(xiàn)之一是，集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度，新的國債回購交易制度，對資產(chǎn)管理業(yè)務實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度，證券公司信息的公開披露制度等。

51、考點： 證券公司具體成果體現(xiàn)的方面。 89債券和股票的主要區(qū)別是（）。 A權利不同 B目的不同 C期限不同 D收益不同 正確答案：ABCD解析： 債券和股票的主要區(qū)別在于權利不同、目的不同、期限不同、收益不同和風險不同。 考點： 債券與股票的區(qū)別。 90證券公司在向客戶融資融券前,應當開展以下工作[ ] A與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同 B確定第三方擔保人 C辦理客戶征信 D與客戶約定投資收益 正確答案：AC解析： 本題考核證券公司融資融券的業(yè)務規(guī)則。 考點： 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的業(yè)務規(guī)則。 91投

52、資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,禁止的行為包括()。 A接受他人委托從事證券投資 B與委托人約定分享證券投資收益 C利用基金的相關信息為本人或他人牟取私利 D向委托人承諾證券投資收益 正確答案：ABD解析： 考察證券投資咨詢機構從業(yè)人員特定禁止行為。C選項屬于基金管理公司、基金托管機構和銷售機構從業(yè)人員的特定禁止行為。 考點： 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止的行為。 92證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。 A基本信息 B獎勵信息 C警示信息 D處罰處分信息 正確答案：ABCD解析： 上述都是。 考點：

53、 誠信信息的內(nèi)容。 93我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[ ]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量 A方式 B場所 C時間 D價格 正確答案：ACD解析： 操縱市場行為包括： （1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量； （2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； （3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； （4）以其他手段操縱證券市場。 考點： 操縱市場行為主要范圍。 9

54、4有關證券公司次級債務,正確的說法有[ ] A借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務 B分為長期次級債務和短期次級債務 C短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備 D長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。 正確答案：BD解析： 本題考核證券公司次級債券。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上（含2年）的次級債務為長期次級債務。長期次級債務可以按一定比例計入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性

55、資金需要，借入期限在3個月以上（含3個月）、2年以下（不含2年）的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。 考點： 證券公司次級債務 95下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有（）。 A期貨合約 B金融遠期合約 C股票期權產(chǎn)品 D互換協(xié)議 正確答案：AC解析： 交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。 考點： 金融衍生工具的分類。 金融衍生工具按交易場所的劃分。 9

56、6下列關于證券的表述中正確的是()。 A證券是書面憑證 B證券是投資憑證 C證券是權益憑證 D證券不可以轉讓 正確答案：ABC解析： 考察對證券的理解。 考點： 證券的定義 97關于融資融券業(yè)務,以下說法正確的是()。 A單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5% B單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5% C客戶只能向一家證券公司融入資金和證券 D客戶只能開立一個信用資金賬戶 正確答案：ABCD解析： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：（1）為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過

57、凈資本的5%；（3）接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%?？蛻糁荒芘c一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。 考點： 融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定 98下列說法中,正確的是()。 A證券公司應當妥善保管客戶開戶資料和委托記錄 B證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務,是指接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務 C證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券 D為吸引顧客,允許證券公司適當?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益 正確答案：AC解析： 考察證券公司的主要業(yè)務。證券經(jīng)紀業(yè)務又被稱為代理買賣證券業(yè)務，是指

58、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務；證券公司不能向客戶承諾收益。 考點： 證券經(jīng)紀業(yè)務的定義。 99基金份額持有人大會可以對( )等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。 A提前終止基金合同 B提高基金管理人、托管人的報酬標準 C轉換基金運作方式 D代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權自行召集 正確答案：ABC解析： 考察基金持有人的權利。“代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的

59、，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集?！? 考點： 基金份額持有人享有的權利。 100從基本性質上理解,債券屬于()。 A虛擬資本 B商品證券 C有價證券 D設權證券 正確答案：AC解析： 債券有以下基本性質：1.債券屬于有價證券；2.債券是一種虛擬資本；3.債券是債權的表現(xiàn)。 考點： 債券的基本性質。 101在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。 A公司（企業(yè)） B政府 C個人 D政府機構 正確答案：ABD解析： 考察證券市場發(fā)行人。 考點： 證券發(fā)行人的定義和分類。 102我國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的

60、知情人包括[ ]等 A發(fā)行人的一般工作人員 B發(fā)行人的董事,監(jiān)事,高級管理人員 C持有公司百分之五以上股份的股東 D發(fā)行人控股的公司及其董事,監(jiān)事,高級管理人才 正確答案：BCD解析： 《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司的實際控制人和持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機

61、構的有關人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。 考點： 《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 103證券投資咨詢的基本業(yè)務形式包括（）。 A投資者教育 B發(fā)布研究報告 C證券投資顧問業(yè)務 D財務顧問 正確答案：BC解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。 考點： 證券投資咨詢業(yè)務的內(nèi)容。 確立證券投資咨詢的基本業(yè)務形式。 104現(xiàn)代證券交易所的計算機運行系統(tǒng)通常包括（）。 A結算系統(tǒng) B交易系統(tǒng) C信息系統(tǒng) D監(jiān)察系統(tǒng)

62、正確答案：ABCD解析： 現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。 考點： 證券交易所的運作系統(tǒng)。 集中競價交易系統(tǒng)的內(nèi)容及定義。 105以下關于亞洲債券說法正確的是[ ]。 A需求方來自全球投資者 B在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易 C亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思 D亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方全部來自亞洲經(jīng)濟體 正確答案：ABC解析： 亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

63、的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟體在內(nèi)的全球投資者。 考點： 亞洲債券的定義。 106下列關于有價證券的表述中，錯誤的有（）。 A有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格 B有價證券一般標有票面金額 C有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格 D有價證券是一種虛擬資本 正確答案：AC解析： 本題考核有價證券。通常， 虛擬資本以有價證券的形式存在， 它的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。 考點： 有價證券的定義。 107

64、我國證券業(yè)從業(yè)人員應當遵守的規(guī)范包括（）。 A法律 B交易所的自律規(guī)則 C中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則 D行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則 正確答案：ABCD解析： 我國證券業(yè)從業(yè)人員應當遵守規(guī)范的種類，具體包括法律、自律規(guī)則（包括中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則）、所在機構內(nèi)部的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。 考點： 基本準則的內(nèi)容及規(guī)定。 108證券交易所的組織形式主要有()。 A公司制證券交易所 B封閉式證券交易所 C開放式證券交易所 D會員制證券交易所 正確答案：AD解析： 證券交易所的組織形式大致可以分為公司制和會員制。 考點：

65、證券交易所的組織形式的分類。 109發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。 A資金使用方向 B籌資者的資信 C債券的變現(xiàn)能力 D市場利率的變化 正確答案：ACD解析： 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：資金使用方向、市場利率變化；債券變現(xiàn)能力?！盎I資者的資信”屬于債券票面利率的影響因素。 考點： 債券的到期期限的定義及內(nèi)容。 110設甲為預期收益率,乙為無風險利率,丙為風險補償,則三者之間的關系可以表示為( )。 A甲=乙+丙 B甲=乙-丙 C丙=甲-乙 D丙=甲+乙 正確答案：AC解析： 預期收益率=無風險收益率+風險補償。

66、考點： 收益與風險的關系的概述。 判斷題 111分散投資能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險和市場的系統(tǒng)風險。 A正確 B錯誤 正確答案：B解析： 系統(tǒng)風險是不可分散的風險，不能通過分散投資消除。 考點： 系統(tǒng)風險的組成部分。 112目前我國證券投資基金絕大部分是封閉式基金。 A正確 B錯誤 正確答案：B解析： 我國基金發(fā)展新階段的特點之一：基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式。 考點： 我國證券投資基金發(fā)展概況。 113證券是用以證明持券人有責任依其所持證券記載的內(nèi)容承擔應有的債務的憑證。 A正確 B錯誤 正確答案：B解析： 證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權益。 考點： 證券的定義 114私募基金的投資范圍較廣,在基金運作和信息披露方面所受到的限制和約束較少。 A正確 B錯誤 正確答案：A解析： 私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金?；鸬耐顿Y范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。 考