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a證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》題庫(kù)及答案（2100道客觀題） （2011年11月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向1647752246@qq.com郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)） 1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱(chēng)為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：一級(jí)市場(chǎng)[對(duì)] 2. B：二級(jí)市場(chǎng)[錯(cuò)] 3. C：二板市場(chǎng)[錯(cuò)] 4. D：三板市場(chǎng)[錯(cuò)] 2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)[對(duì)] 2. B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)[錯(cuò)] 3. C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)[錯(cuò)] 4. D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)[錯(cuò)] 3.有價(jià)證券的分類(lèi) 廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：商品證券[對(duì)] 2. B：憑證證券[錯(cuò)] 3. C：權(quán)益證券[錯(cuò)] 4. D：債務(wù)證券[錯(cuò)] 4.有價(jià)證券的分類(lèi) 商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：貨幣證券[對(duì)] 2. B：權(quán)益證券[錯(cuò)] 3. C：資本證券[錯(cuò)] 4. D：憑證證券[錯(cuò)] 5.有價(jià)證券的分類(lèi) 按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：政府證券、金融證券、公司證券[錯(cuò)] 2. B：上市證券、非上市證券[錯(cuò)] 3. C：公募證券和私募證券[錯(cuò)] 4. D：股票、債券和其他證券[對(duì)] 6.有價(jià)證券的分類(lèi) 證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類(lèi)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：募集方式[錯(cuò)] 2. B：收益是否固定[錯(cuò)] 3. C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對(duì)] 4. D：發(fā)行主體[錯(cuò)] 7.有價(jià)證券的分類(lèi) 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：國(guó)際證券[錯(cuò)] 2. B：特定證券[錯(cuò)] 3. C：私募證券[對(duì)] 4. D：固定收益證券[錯(cuò)] 8.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施 對(duì)于主承銷(xiāo)商首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：盡職調(diào)查[錯(cuò)] 2. B：上市輔導(dǎo)[對(duì)] 3. C：發(fā)行審核[錯(cuò)] 4. D：盈利預(yù)測(cè)[錯(cuò)] 9.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 ()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：交易記錄[錯(cuò)] 2. B：原始憑證[對(duì)] 3. C：結(jié)算憑證[錯(cuò)] 4. D：證券登記帳戶(hù)[錯(cuò)] 10.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信息披露[錯(cuò)] 2. B：市場(chǎng)操縱[對(duì)] 3. C：內(nèi)幕交易[錯(cuò)] 4. D：市場(chǎng)欺詐[錯(cuò)] 11.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題) 1. A：《交易所章程》 [錯(cuò)] 2. B：《證券法》 [對(duì)] 3. C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯(cuò)] 4. D：《三公原則》 [錯(cuò)] 12.政府債券的性質(zhì)和特征 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 2. B：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 13.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 上市公告書(shū)中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)()，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：180日，180日[錯(cuò)] 2. B：180日，90日[對(duì)] 3. C：90日，90日[錯(cuò)] 4. D：90日，180日[錯(cuò)] 14.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類(lèi)交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：合法[錯(cuò)] 2. B：三公[對(duì)] 3. C：誠(chéng)信[錯(cuò)] 4. D：公開(kāi)、公正[錯(cuò)] 15.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容 根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯(cuò)] 2. B：《公司法》 [錯(cuò)] 3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對(duì)] 4. D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯(cuò)] 16.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施 公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：法律[錯(cuò)] 2. B：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)] 3. C：刑事[錯(cuò)] 4. D：連帶[對(duì)] 17.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施 專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)] 2. B：法律[對(duì)] 3. C：連帶[錯(cuò)] 4. D：刑事[錯(cuò)] 18.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：契約型基金[錯(cuò)] 2. B：公司型基金[錯(cuò)] 3. C：開(kāi)放式基金[對(duì)] 4. D：封閉式基金[錯(cuò)] 19.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 可以上市交易的基金通常是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：封閉式基金和開(kāi)放式基金[錯(cuò)] 2. B：封閉式基金[對(duì)] 3. C：開(kāi)放式基金[錯(cuò)] 4. D：兩者都不[錯(cuò)] 20.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：封閉式基金[錯(cuò)] 2. B：契約型基金[錯(cuò)] 3. C：開(kāi)放式基金[對(duì)] 4. D：公司型基金[錯(cuò)] 21.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別 經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：開(kāi)放式基金[錯(cuò)] 2. B：封閉式基金[對(duì)] 3. C：公司型基金會(huì)[錯(cuò)] 4. D：契約型基金[錯(cuò)] 22.股票基金 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：公司控制權(quán)[錯(cuò)] 2. B：股息收入[錯(cuò)] 3. C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)[錯(cuò)] 4. D：資本利得[對(duì)] 23.股票基金 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：保持基金的流動(dòng)性[錯(cuò)] 2. B：提高基金的變現(xiàn)性[錯(cuò)] 3. C：防止操縱股市[對(duì)] 4. D：防止內(nèi)部人控制[錯(cuò)] 24.股票基金 相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：指數(shù)基金[錯(cuò)] 2. B：國(guó)債基金[錯(cuò)] 3. C：貨幣市場(chǎng)基金[錯(cuò)] 4. D：股票基金[對(duì)] 25.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：50% [錯(cuò)] 2. B：25% [錯(cuò)] 3. C：33% [對(duì)] 4. D：66% [錯(cuò)] 26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 世界上第一個(gè)股票交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯(cuò)] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對(duì)] 3. C：倫敦證券交易所[錯(cuò)] 4. D：美國(guó)證券交易所[錯(cuò)] 27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：利率風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 2. B：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：通脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 4. D：政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 30.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：小于通貨膨脹率[錯(cuò)] 2. B：大于通貨膨脹率[對(duì)] 3. C：等于通貨膨脹率[錯(cuò)] 4. D：不等于通貨膨脹率[錯(cuò)] 31.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 32.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：浮動(dòng)利率債券[錯(cuò)] 2. B：優(yōu)先股[對(duì)] 3. C：普通股票[錯(cuò)] 4. D：保值貼補(bǔ)債券[錯(cuò)] 33.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 美國(guó)工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)] 2. B：公司債券[錯(cuò)] 3. C：金融債券[錯(cuò)] 4. D：公司股票[對(duì)] 34.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 美國(guó)最早的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯(cuò)] 2. B：芝加哥證券交易所[錯(cuò)] 3. C：費(fèi)城證券交易所[對(duì)] 4. D：波士頓證券交易所[錯(cuò)] 35.股票投資的資本利得 股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：資產(chǎn)總額增加[錯(cuò)] 2. B：資產(chǎn)總額不變[對(duì)] 3. C：資產(chǎn)總額減少[錯(cuò)] 4. D：凈資產(chǎn)減少[錯(cuò)] 36.債券收益 屬于分期付息債券的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. D：一次還本付息債券[錯(cuò)] 2. A：息票債券[對(duì)] 3. G：貼現(xiàn)債券[錯(cuò)] 4. C：無(wú)息債券[錯(cuò)] 37.債券收益 債券的利息收益取決于債券的票面利率和()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：還本方式[錯(cuò)] 2. B：付息方式[對(duì)] 3. C：付息時(shí)間[錯(cuò)] 4. D：付息頻率[錯(cuò)] 38.債券收益 當(dāng)債券賣(mài)出價(jià)或償還額小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)出現(xiàn)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：資本利得[錯(cuò)] 2. B：資本收益[錯(cuò)] 3. C：資本損失[對(duì)] 4. D：資本消耗[錯(cuò)] 39.利率風(fēng)險(xiǎn) 一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高[對(duì)] 2. B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高[錯(cuò)] 3. C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低[錯(cuò)] 4. D：風(fēng)險(xiǎn)高，收益低[錯(cuò)] 40.利率風(fēng)險(xiǎn) 同一類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：利率風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 3. C：政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 41.利率風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：要大[對(duì)] 2. B：要小[錯(cuò)] 3. C：要稍小[錯(cuò)] 4. D：相同[錯(cuò)] 42.利率風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：次要風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：主要風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 3. C：無(wú)影響因素[錯(cuò)] 4. D：以上答案均不對(duì)[錯(cuò)] 43.信用風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：中央政府債券[對(duì)] 2. B：地方政府債券[錯(cuò)] 3. C：金融債券[錯(cuò)] 4. D：公司債券[錯(cuò)] 44.信用風(fēng)險(xiǎn) 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 45.信用風(fēng)險(xiǎn) 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 2. B：通脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 4. D：違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 2. B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：提高[錯(cuò)] 2. B：降低[對(duì)] 3. C：不變[錯(cuò)] 4. D：不確定[錯(cuò)] 49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 通常情況下，證券的收益率()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比[錯(cuò)] 2. B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比[錯(cuò)] 3. C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比[對(duì)] 4. D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比[錯(cuò)] 50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票[錯(cuò)] 2. B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票[對(duì)] 3. C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款[錯(cuò)] 4. D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券[錯(cuò)] 51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 在國(guó)外，被視作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：短期公司債券[錯(cuò)] 2. B：短期金融債券[錯(cuò)] 3. C：國(guó)庫(kù)券[對(duì)] 4. D：以上均不是[錯(cuò)] 52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者()的背離。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：投資收益[錯(cuò)] 2. B：預(yù)期收益[對(duì)] 3. C：投資金額[錯(cuò)] 4. D：投資數(shù)量[錯(cuò)] 53.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：直接融資[對(duì)] 2. B：間接融資[錯(cuò)] 3. C：一級(jí)融資[錯(cuò)] 4. D：二級(jí)融資[錯(cuò)] 54.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是()不同。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：市場(chǎng)組織形式[錯(cuò)] 2. B：市場(chǎng)的功能[對(duì)] 3. C：市場(chǎng)參與主體[錯(cuò)] 4. D：市場(chǎng)范圍[錯(cuò)] 55.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：注冊(cè)制[錯(cuò)] 2. B：核準(zhǔn)制[錯(cuò)] 3. C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[錯(cuò)] 4. D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[對(duì)] 56.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)[錯(cuò)] 2. C：政府監(jiān)管部門(mén)[錯(cuò)] 3. D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)[錯(cuò)] 4. A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)[對(duì)] 57.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所采用的交易方式為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：做市商制[錯(cuò)] 2. B：自助方式[錯(cuò)] 3. C：代理制[錯(cuò)] 4. D：經(jīng)紀(jì)制[對(duì)] 58.證券交易所的定義與特征、功能 我國(guó)現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實(shí)施的時(shí)間是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：2001年10月12日[錯(cuò)] 2. B：2001年12月12日[對(duì)] 3. C：2002年2月12日[錯(cuò)] 4. D：2002年4月12日[錯(cuò)] 59.證券交易所的定義與特征、功能 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)[錯(cuò)] 2. B：有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)[對(duì)] 3. C：沒(méi)有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)[錯(cuò)] 4. D：有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)[錯(cuò)] 60.證券交易所的定義與特征、功能 世界上第一個(gè)證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯(cuò)] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對(duì)] 3. C：倫敦證券交易所[錯(cuò)] 4. D：美國(guó)證券交易所[錯(cuò)] 61.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所是高度組織化的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：分散市場(chǎng)[錯(cuò)] 2. B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)[錯(cuò)] 3. C：集中市場(chǎng)[對(duì)] 4. D：無(wú)形市場(chǎng)[錯(cuò)] 62.國(guó)債基金 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金[對(duì)] 2. B：封閉式基金與開(kāi)放式基金[錯(cuò)] 3. C：成長(zhǎng)型基金與收入型基金[錯(cuò)] 4. D：契約型基金與公司型基金[錯(cuò)] 63.國(guó)債基金 國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：同方向[錯(cuò)] 2. B：反方向[對(duì)] 3. C：無(wú)關(guān)[錯(cuò)] 4. D：無(wú)確定關(guān)系[錯(cuò)] 64.國(guó)債基金 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：下降[錯(cuò)] 2. B：上升[對(duì)] 3. C：不變[錯(cuò)] 4. D：不確定[錯(cuò)] 65.指數(shù)基金 下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股票基金[錯(cuò)] 2. B：貨幣市場(chǎng)基金[錯(cuò)] 3. C：衍生證券投資基金[錯(cuò)] 4. D：投資基金[對(duì)] 66.指數(shù)基金 指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：同方向[對(duì)] 2. B：反方向[錯(cuò)] 3. C：無(wú)關(guān)[錯(cuò)] 4. D：無(wú)確定關(guān)系[錯(cuò)] 67.指數(shù)基金 指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A:對(duì)沖基金[錯(cuò)] 2. B：衍生工具基金[錯(cuò)] 3. C：貨幣市場(chǎng)基金[錯(cuò)] 4. D：社?；餥對(duì)] 68.其他基金 下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股票基金[錯(cuò)] 2. B：債券基金[錯(cuò)] 3. C：指數(shù)基金[錯(cuò)] 4. D：衍生證券投資基金[對(duì)] 69.其他基金 下列投資工具中，不適宜于貨幣市場(chǎng)基金投資的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯(cuò)] 2. B：中長(zhǎng)期國(guó)債[對(duì)] 3. C;銀行承兌票據(jù)[錯(cuò)] 4. D：商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)] 70.其他基金 在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯(cuò)] 2. B：國(guó)庫(kù)券[錯(cuò)] 3. C：商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)] 4. D：普通股[對(duì)] 71.其他基金 投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股票基金[錯(cuò)] 2. B：債券基金[錯(cuò)] 3. C：黃金基金[錯(cuò)] 4. D：貨幣市場(chǎng)基金[對(duì)] 72.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 ()一般將25％ - 50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：成長(zhǎng)型基金[錯(cuò)] 2. B：收入型基金[錯(cuò)] 3. C：指數(shù)基金[錯(cuò)] 4. D：平衡型基金[對(duì)] 73.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 成長(zhǎng)潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：平衡型基金[錯(cuò)] 2. B：收入型基金[錯(cuò)] 3. C：穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金[錯(cuò)] 4. D：積極成長(zhǎng)型基金[對(duì)] 74.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：固定收入型基金[錯(cuò)] 2. B：股票收入型基金[錯(cuò)] 3. C：成長(zhǎng)型基金[對(duì)] 4. D：平衡型基金[錯(cuò)] 75.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 收入型基金是以獲取()為目的。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：當(dāng)期最大收入[對(duì)] 2. B：當(dāng)期固定收入[錯(cuò)] 3. C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值[錯(cuò)] 4. D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入[錯(cuò)] 76.證券市場(chǎng)的特征 金融市場(chǎng)以直接融資為主要模式的國(guó)家，企業(yè)籌資大部分依賴(lài)證券市場(chǎng)，主要以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：中國(guó)[錯(cuò)] 2. B：美國(guó)和英國(guó)[對(duì)] 3. C：德國(guó)[錯(cuò)] 4. D：日本[錯(cuò)] 77.證券市場(chǎng)的特征 屬于固定收益證券的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：普通股[錯(cuò)] 2. B：可轉(zhuǎn)債[對(duì)] 3. C：基金受益憑證[錯(cuò)] 4. D：浮動(dòng)利率債券[錯(cuò)] 78.證券市場(chǎng)的特征 證券市場(chǎng)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)有關(guān)[錯(cuò)] 2. B：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)無(wú)關(guān)[錯(cuò)] 3. C：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)[錯(cuò)] 4. D：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)有關(guān)[對(duì)] 79.證券和有價(jià)證券的定義 狹義的有價(jià)證券是指()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：商品證券[錯(cuò)] 2. B：資本證券[對(duì)] 3. C：貨幣證券[錯(cuò)] 4. D：憑證證券[錯(cuò)] 80.證券和有價(jià)證券的定義 證券是指各類(lèi)記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱(chēng)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：一定責(zé)任[錯(cuò)] 2. B：一定權(quán)利[對(duì)] 3. C：一定義務(wù)[錯(cuò)] 4. D：一定收益[錯(cuò)] 81.證券和有價(jià)證券的定義 證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：商品證券[錯(cuò)] 2. B：憑證證券[對(duì)] 3. C：貨幣證券[錯(cuò)] 4. D：資本證券[錯(cuò)] 82.證券和有價(jià)證券的定義 證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：書(shū)面憑證[錯(cuò)] 2. B：法律憑證[對(duì)] 3. C：貨幣憑證[錯(cuò)] 4. D：商品憑證[錯(cuò)] 83.證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：使用權(quán)憑證[錯(cuò)] 2. B：收益權(quán)憑證[錯(cuò)] 3. C：債權(quán)憑證[對(duì)] 4. D：資本憑證[錯(cuò)] 84.證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券是()的一種形式。 (單項(xiàng)選擇題) 1. D;債務(wù)資本[錯(cuò)] 2. A：商品證券[錯(cuò)] 3. B：權(quán)益資本[錯(cuò)] 4. C：虛擬資本[對(duì)] 85.證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格[對(duì)] 2. B：有價(jià)值，而且有價(jià)格[錯(cuò)] 3. C：沒(méi)有價(jià)值，也沒(méi)有價(jià)格[錯(cuò)] 4. D：有價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)格[錯(cuò)] 86.有價(jià)證券的分類(lèi) 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：貨幣證券[錯(cuò)] 2. B：資本證券[對(duì)] 3. C：商品證券[錯(cuò)] 4. D：憑證證券[錯(cuò)] 87.有價(jià)證券的分類(lèi) 有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股票證券[錯(cuò)] 2. B：憑證證券[錯(cuò)] 3. C：商業(yè)證券[錯(cuò)] 4. D：公司證券[對(duì)] 88.有價(jià)證券的分類(lèi) 按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：上市證券與非上市證券[錯(cuò)] 2. B：國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券[錯(cuò)] 3. C:公募證券和私募證券[對(duì)] 4. D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券[錯(cuò)] 89.有價(jià)證券的分類(lèi) 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：有價(jià)證券[錯(cuò)] 2. B：商品證券[對(duì)] 3. C：貨幣證券[錯(cuò)] 4. D：資本證券[錯(cuò)] 90.有價(jià)證券的特征 下列證券中，那種證券是沒(méi)有期限的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股票[對(duì)] 2. B：債券[錯(cuò)] 3. C：基金證券[錯(cuò)] 4. D：可轉(zhuǎn)換債券[錯(cuò)] 91.有價(jià)證券的特征 正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：風(fēng)險(xiǎn)越小[錯(cuò)] 2. B：風(fēng)險(xiǎn)越大[對(duì)] 3. C：流動(dòng)性越高[錯(cuò)] 4. D：無(wú)規(guī)律[錯(cuò)] 92.有價(jià)證券的特征 證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：發(fā)行[錯(cuò)] 2. B：交易[對(duì)] 3. C：使用[錯(cuò)] 4. D：登記[錯(cuò)] 93.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門(mén)為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)[錯(cuò)] 2. B：中國(guó)人們銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)[錯(cuò)] 3. C：財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)[對(duì)] 4. D：司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)[錯(cuò)] 94.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：一月[錯(cuò)] 2. B：一周[對(duì)] 3. C：兩周[錯(cuò)] 4. D：15天[錯(cuò)] 95.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 直接對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)[對(duì)] 2. B：資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)[錯(cuò)] 3. C：司法部[錯(cuò)] 4. D：中國(guó)人民銀行[錯(cuò)] 96.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：由交易所選擇[錯(cuò)] 2. B：行政指定[錯(cuò)] 3. C：有權(quán)自行選擇[對(duì)] 4. D：評(píng)估協(xié)會(huì)推薦[錯(cuò)] 97.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)()不作評(píng)級(jí)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：金融債券[錯(cuò)] 2. B：公司債券[錯(cuò)] 3. C：優(yōu)先股股票[錯(cuò)] 4. D：普通股票[對(duì)] 98.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的()機(jī)構(gòu)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：信用管理[錯(cuò)] 2. B：服務(wù)性中介[對(duì)] 3. C：行政[錯(cuò)] 4. D：等級(jí)管理[錯(cuò)] 99.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：政府債券[對(duì)] 2. B：國(guó)際債券[錯(cuò)] 3. C：金融債券[錯(cuò)] 4. D：公司債券[錯(cuò)] 100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：直接融資方式[對(duì)] 2. B：間接融資方式[錯(cuò)] 3. C：債務(wù)融資方式[錯(cuò)] 4. D：股權(quán)融資方式[錯(cuò)] 101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行()管理。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：綜合[錯(cuò)] 2. B：混合[錯(cuò)] 3. C：分業(yè)[錯(cuò)] 4. D：分類(lèi)[對(duì)] 102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 以下不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)] 2. B：證券投資咨詢(xún)公司[錯(cuò)] 3. C：律師事務(wù)所[錯(cuò)] 4. D：證券交易所[對(duì)] 103.證券登記結(jié)算公司 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1991 [錯(cuò)] 2. B：1995 [錯(cuò)] 3. C：1998 [錯(cuò)] 4. D：2001 [對(duì)] 104.證券登記結(jié)算公司 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：10年[錯(cuò)] 2. B：15年[錯(cuò)] 3. C：5年[錯(cuò)] 4. D：20年[對(duì)] 105.證券登記結(jié)算公司 證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：安全、快速、低成本[錯(cuò)] 2. B：安全、高效、低成本[對(duì)] 3. C：準(zhǔn)確、快速、低成本[錯(cuò)] 4. D：準(zhǔn)確、便利、低成本[錯(cuò)] 106.證券投資咨詢(xún)公司 為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)] 2. B：證券投資咨詢(xún)公司[對(duì)] 3. C：律師事務(wù)所[錯(cuò)] 4. D：證券交易所[錯(cuò)] 107.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 改革開(kāi)放后，我國(guó)從1981年起開(kāi)始發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：定向募集的公司股票[錯(cuò)] 2. B：公司債券[錯(cuò)] 3. C：國(guó)庫(kù)券[對(duì)] 4. D：國(guó)家建設(shè)公債[錯(cuò)] 108.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 我國(guó)改革開(kāi)放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：青島啤酒[錯(cuò)] 2. B：上海飛樂(lè)音響[對(duì)] 3. C：上海真空電子[錯(cuò)] 4. D：深發(fā)展[錯(cuò)] 109.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 中國(guó)歷史上，第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：北平證券交易所[對(duì)] 2. B：上海華商證券交易所[錯(cuò)] 3. C：青島物品證券交易所[錯(cuò)] 4. D：天津市企業(yè)交易所[錯(cuò)] 110.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史 我國(guó)歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：上海眾業(yè)公所[錯(cuò)] 2. B：輪船招商局[對(duì)] 3. C：上海飛樂(lè)音響[錯(cuò)] 4. D：真空電子[錯(cuò)] 111.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營(yíng)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1991年7月和1992年10月[錯(cuò)] 2. B：1990年12月和1991年7月[對(duì)] 3. C：1991年7月和1990年12月[錯(cuò)] 4. D：1992年10月和1991年7月[錯(cuò)] 112.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 我國(guó)在建國(guó)初期的證券市場(chǎng)，曾發(fā)行過(guò)的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：國(guó)家建設(shè)公債[對(duì)] 2. B：公司債[錯(cuò)] 3. C：國(guó)際債券[錯(cuò)] 4. D：公司股票[錯(cuò)] 113.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 ()年以后，我國(guó)股票市場(chǎng)試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國(guó)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1991 [錯(cuò)] 2. B：1992 [錯(cuò)] 3. C：1993 [對(duì)] 4. D：1994 [錯(cuò)] 114.證券投資咨詢(xún)公司 根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1 [錯(cuò)] 2. B：2 [對(duì)] 3. C：3 [錯(cuò)] 4. D：4 [錯(cuò)] 115.證券投資咨詢(xún)公司 我國(guó)對(duì)從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：行政管理[錯(cuò)] 2. B：資質(zhì)管理[錯(cuò)] 3. C：資格管理[對(duì)] 4. D：注冊(cè)管理[錯(cuò)] 116.律師事務(wù)所 證券交易所的會(huì)員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券結(jié)算帳戶(hù)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：法人代表[錯(cuò)] 2. B：法人[對(duì)] 3. C：公司[錯(cuò)] 4. D：?jiǎn)挝籟錯(cuò)] 117.律師事務(wù)所 按照我國(guó)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和()從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：證券公司[錯(cuò)] 2. B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷(xiāo)商[對(duì)] 3. C：證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)[錯(cuò)] 4. D：證券投資機(jī)構(gòu)[錯(cuò)] 118.律師事務(wù)所 我國(guó)《證券法》規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)弄虛作假的，沒(méi)收非法所得，并處以非法所得()的罰款。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1倍以上[錯(cuò)] 2. B：5倍以上[錯(cuò)] 3. C：1倍以上3倍以下[錯(cuò)] 4. D：1倍以上5倍以下[對(duì)] 119.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：年度注冊(cè)制度[對(duì)] 2. B：兩年注冊(cè)制度[錯(cuò)] 3. C：三年注冊(cè)制度[錯(cuò)] 4. D：四年注冊(cè)制度[錯(cuò)] 120.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：董事會(huì)討論[錯(cuò)] 2. B：證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)[錯(cuò)] 3. C：律師事務(wù)所認(rèn)定[錯(cuò)] 4. D：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)[對(duì)] 121.證券投資基金的管理費(fèi) 基金管理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：逐日計(jì)提，按日支付[錯(cuò)] 2. B：逐周計(jì)提，按月支付[錯(cuò)] 3. C：逐日計(jì)提，按月支付[對(duì)] 4. D：逐日計(jì)提，按周支付[錯(cuò)] 122.證券投資基金的管理費(fèi) 基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金托管人[錯(cuò)] 2. B：基金持有人[錯(cuò)] 3. C：基金管理人[對(duì)] 4. D：基金發(fā)起人[錯(cuò)] 123.證券投資基金的管理費(fèi) 基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比[對(duì)] 2. B：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比[錯(cuò)] 3. C：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比[錯(cuò)] 4. D：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比[錯(cuò)] 124.證券投資基金的管理費(fèi) 管理費(fèi)率最低的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：認(rèn)股權(quán)證基金[錯(cuò)] 2. B：債券基金[錯(cuò)] 3. C：貨幣市場(chǎng)基金[對(duì)] 4. D：股票基金[錯(cuò)] 125.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用 在美國(guó)，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：債券基金[錯(cuò)] 2. B：認(rèn)股權(quán)證基金[錯(cuò)] 3. C：股票基金[錯(cuò)] 4. D：貨幣市場(chǎng)基金[對(duì)] 126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用 證券投資基金的費(fèi)用，由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金持有人[錯(cuò)] 2. B：基金托管人[對(duì)] 3. C：基金管理人[錯(cuò)] 4. D：不同情況下，支付人不同[錯(cuò)] 127.基金資產(chǎn)的估值 計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：收盤(pán)價(jià)[錯(cuò)] 2. B：最低價(jià)[錯(cuò)] 3. C：最高價(jià)[錯(cuò)] 4. D：平均價(jià)[對(duì)] 128.債券投資的收益率 某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開(kāi)發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購(gòu)入后持有到期滿(mǎn)，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：5.26% [錯(cuò)] 2. B：10.67% [對(duì)] 3. C：10% [錯(cuò)] 4. D：11.58% [錯(cuò)] 129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：收益增長(zhǎng)[對(duì)] 2. B：收益減少[錯(cuò)] 3. C：資本收益[錯(cuò)] 4. D：資本損失[錯(cuò)] 130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 4. D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：金融債券[錯(cuò)] 2. B：可轉(zhuǎn)換公司債券[錯(cuò)] 3. C：中央政府債券[對(duì)] 4. D：地方政府債券[錯(cuò)] 132.證券發(fā)行人 由證券公司承辦的證券發(fā)行稱(chēng)之為()。(單選) 1:代銷(xiāo)[錯(cuò)] 2:包銷(xiāo)[錯(cuò)] 3:推銷(xiāo)[錯(cuò)] 4:承銷(xiāo)[對(duì)] 133.證券發(fā)行人 可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選) 1:合伙制公司[錯(cuò)] 2:有限責(zé)任公司[錯(cuò)] 3:股份有限公司[對(duì)] 4:獨(dú)資公司[錯(cuò)] 134.證券發(fā)行人 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選) 1:證券發(fā)行市場(chǎng)[對(duì)] 2:證券流通市場(chǎng)[錯(cuò)] 3:回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)[錯(cuò)] 4:同業(yè)拆借市場(chǎng)[錯(cuò)] 135.基金資產(chǎn)凈值 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：1.10 [錯(cuò)] 2. B：1.12 [錯(cuò)] 3. C：1.15 [對(duì)] 4. D：1.17 [錯(cuò)] 136.基金資產(chǎn)凈值 衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金資產(chǎn)總值[錯(cuò)] 2. B：基金資產(chǎn)凈值[對(duì)] 3. C：基金管理費(fèi)率高低[錯(cuò)] 4. D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低[錯(cuò)] 137.基金資產(chǎn)凈值 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，請(qǐng)按一般公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。 (單項(xiàng)選擇題) 1. C：2300 [對(duì)] 2. D：2350 [錯(cuò)] 3. A：2200 [錯(cuò)] 4. B：2250 [錯(cuò)] 138.證券投資基金的收入來(lái)源 基金從所持股票買(mǎi)賣(mài)價(jià)差中所獲收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：利息收入[錯(cuò)] 2. B：股息紅利收入[錯(cuò)] 3. C：資本利得[對(duì)] 4. D：資本增值收入[錯(cuò)] 139.證券投資基金的收入來(lái)源 關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：分配比例不得低于基金凈收益的80％ [錯(cuò)] 2. B：采取現(xiàn)金分配時(shí)，每年至多一次[錯(cuò)] 3. C：分配后基金份額凈值不能低于面值[對(duì)] 4. D：可以采用分配基金單位形式[錯(cuò)] 140.證券投資基金的收入來(lái)源 基金投資于優(yōu)先股在公司分配時(shí)獲得的收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：利息收入[錯(cuò)] 2. B：股息紅利收入[對(duì)] 3. C：資本利得[錯(cuò)] 4. D：資本增值收入[錯(cuò)] 141.證券投資基金的收益分配 關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式[錯(cuò)] 2. B：只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配[錯(cuò)] 3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次[對(duì)] 4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值[錯(cuò)] 142.證券投資基金的收益分配 我國(guó)規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時(shí)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：一年兩次[錯(cuò)] 2. B：每年一次[錯(cuò)] 3. C：每年至少一次[對(duì)] 4. D：兩年一次[錯(cuò)] 143.證券投資基金的收益分配 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：60％ [錯(cuò)] 2. B：70％ [錯(cuò)] 3. C：80％ [錯(cuò)] 4. D：90％ [對(duì)] 144.基金投資風(fēng)險(xiǎn) 下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 4. D：基金管理風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 145.基金投資風(fēng)險(xiǎn) 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：管理風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 4. D：道德風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 146.基金投資風(fēng)險(xiǎn) ()是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 2. B：管理風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 3. C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)] 147.基金信息披露 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金持有人[錯(cuò)] 2. B：基金發(fā)起人[錯(cuò)] 3. C：基金托管人[對(duì)] 4. D：基金經(jīng)理[錯(cuò)] 148.基金信息披露 公開(kāi)披露的基金信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金合同[錯(cuò)] 2. B：基金托管協(xié)議[錯(cuò)] 3. C：基金募集情況[錯(cuò)] 4. D：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告[對(duì)] 149.基金信息披露 我國(guó)證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：每月[錯(cuò)] 2. B：每半年[錯(cuò)] 3. C：每季度[對(duì)] 4. D：每周[錯(cuò)] 150.基金投資的范圍與限制 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：上市交易的股票、債券[對(duì)] 2. B：期貨市場(chǎng)[錯(cuò)] 3. C：貨幣市場(chǎng)工具[錯(cuò)] 4. D：國(guó)有股與法人股[錯(cuò)] 151.基金投資的范圍與限制 按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)證券投資基金主要投資于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：實(shí)業(yè)[錯(cuò)] 2. B：未上市企業(yè)股權(quán)[錯(cuò)] 3. C：公開(kāi)發(fā)行上市的證券[對(duì)] 4. D：商品期貨[錯(cuò)] 152.證券投資基金的定義 證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金托管人[錯(cuò)] 2. B：基金投資者[錯(cuò)] 3. C：基金主管部門(mén)[錯(cuò)] 4. D：基金管理人[對(duì)] 153.證券投資基金的定義 證券投資基金管理人的投資活動(dòng)必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金托管人[錯(cuò)] 2. B：基金管理人[錯(cuò)] 3. C：基金份額持有人[對(duì)] 4. D：基金主管部門(mén)[錯(cuò)] 154.證券投資基金的定義 證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：直接[錯(cuò)] 2. B：間接[對(duì)] 3. C：分業(yè)[錯(cuò)] 4. D：混業(yè)[錯(cuò)] 155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：共同基金[對(duì)] 2. B：指數(shù)基金[錯(cuò)] 3. C:證券投資信托基金[錯(cuò)] 4. D：?jiǎn)挝恍磐谢餥錯(cuò)] 156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 投資基金()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：起源于英國(guó)，盛行于日本[錯(cuò)] 2. B：起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)[對(duì)] 3. C：起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)[錯(cuò)] 4. D：起源于美國(guó)，盛行于日本[錯(cuò)] 157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：共同基金[錯(cuò)] 2. B：證券投資信托基金[錯(cuò)] 3. C：?jiǎn)挝恍磐谢餥對(duì)] 4. D：投資基金[錯(cuò)] 158.證券投資基金的特點(diǎn) 契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：公司資本[錯(cuò)] 2. B：借入資金[錯(cuò)] 3. C：信托財(cái)產(chǎn)[對(duì)] 4. D：自有資金[錯(cuò)] 159.證券投資基金的特點(diǎn) 契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯(cuò)] 2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯(cuò)] 3. C：信托關(guān)系[對(duì)] 4. D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系[錯(cuò)] 160.證券投資基金的特點(diǎn) 契約型證券投資基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯(cuò)] 2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯(cuò)] 3. C：委托代理關(guān)系[錯(cuò)] 4. D：信托關(guān)系[對(duì)] 161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別 按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：封閉式基金和開(kāi)放式基金[錯(cuò)] 2. B：契約型基金和公司型基金[對(duì)] 3. C:收入型基金和平衡型基金[錯(cuò)] 4. D：股票基金和債券基金[錯(cuò)] 162.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：基金的凈資產(chǎn)[錯(cuò)] 2. B：基金的負(fù)債[錯(cuò)] 3. C：基金的凈資本[錯(cuò)] 4. D：基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)[對(duì)] 163.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：帳面價(jià)值[錯(cuò)] 2. B：真實(shí)價(jià)值[對(duì)] 3. C：清算價(jià)值[錯(cuò)] 4. D：預(yù)期價(jià)值[錯(cuò)] 164.股票的定義與性質(zhì) 股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：發(fā)起人[錯(cuò)] 2. B：董事長(zhǎng)[對(duì)] 3. C：總經(jīng)理[錯(cuò)] 4. D：持有人[錯(cuò)] 165.股票的特征和分類(lèi) 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類(lèi)的。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股東享有的權(quán)利[對(duì)] 2. B：股票的格式[錯(cuò)] 3. C：股票的價(jià)值[錯(cuò)] 4. D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益[錯(cuò)] 166.股票的特征和分類(lèi) 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：記名股票和不記名股票[錯(cuò)] 2. B：有面額股票和無(wú)面額股票[錯(cuò)] 3. C：特種股票和一般股票[錯(cuò)] 4. D：普通股票和優(yōu)先股票[對(duì)] 167.股票的特征和分類(lèi) 股票代表著股東的()投資。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：臨時(shí)性[錯(cuò)] 2. B：短期性[錯(cuò)] 3. C：永久性[對(duì)] 4. D：連續(xù)性[錯(cuò)] 168.記名股票與不記名股票 記名股票遺失，()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股東資格消失[錯(cuò)] 2. B：股東權(quán)利消失[錯(cuò)] 3. C：股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票[對(duì)] 4. D：股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票[錯(cuò)] 169.記名股票與不記名股票 記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：股東權(quán)利[錯(cuò)] 2. B：股票的記載方式[對(duì)] 3. C：股票的格式[錯(cuò)] 4. D：股東義務(wù)[錯(cuò)] 170.記名股票與不記名股票 不記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯(cuò)] 2. B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單[對(duì)] 3. C：有利于存放[錯(cuò)] 4. D：安全性好[錯(cuò)] 171.記名股票與不記名股票 記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯(cuò)] 2. B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜[對(duì)] 3. C：不利于繳款[錯(cuò)] 4. D：不便于掛失[錯(cuò)] 172.有面額股票與無(wú)面額股票 以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：便于股票分割[錯(cuò)] 2. B：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)[對(duì)] 3. C：發(fā)行價(jià)格靈活[錯(cuò)] 4. D：轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活[錯(cuò)] 173.有面額股票與無(wú)面額股票 無(wú)面額股票的特點(diǎn)之一是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活[對(duì)] 2. B：不便于股票分割[錯(cuò)] 3. C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例[錯(cuò)] 4. D：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)[錯(cuò)] 174.有面額股票與無(wú)面額股票 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：同方向變化[對(duì)] 2. B：反方向變化[錯(cuò)] 3. C：相等[錯(cuò)] 4. D：無(wú)關(guān)[錯(cuò)] 175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)[對(duì)] 2. B：大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐[錯(cuò)] 3. C：小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)] 4. D：節(jié)約研發(fā)成本[錯(cuò)] 176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)，屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：健全性[錯(cuò)] 2. B：合理性[錯(cuò)] 3. C：制衡性[錯(cuò)] 4. D：獨(dú)立性[對(duì)] 177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 證券公司部門(mén)合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題) 1. A：健全性[錯(cuò)] 2. B：合理性[錯(cuò)] 3. C：制衡性[對(duì)] 4. D：獨(dú)立性[錯(cuò)] 178.綜合類(lèi)證券