a證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案（2100道客觀題）（2011年11月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向1647752246qq.com郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)）1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱(chēng)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一級(jí)市場(chǎng)對(duì)2.B：二級(jí)市場(chǎng)錯(cuò)3.C：二板市場(chǎng)錯(cuò)4.D：三板市場(chǎng)錯(cuò)2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)對(duì)2.B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)錯(cuò)3.C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)錯(cuò)4.D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)錯(cuò)3.有價(jià)證券的分類(lèi)廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券對(duì)2.B：憑證證券錯(cuò)3.C：權(quán)益證券錯(cuò)4.D：債務(wù)證券錯(cuò)4.有價(jià)證券的分類(lèi)商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣證券對(duì)2.B：權(quán)益證券錯(cuò)3.C：資本證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)5.有價(jià)證券的分類(lèi)按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政府證券、金融證券、公司證券錯(cuò)2.B：上市證券、非上市證券錯(cuò)3.C：公募證券和私募證券錯(cuò)4.D：股票、債券和其他證券對(duì)6.有價(jià)證券的分類(lèi)證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類(lèi)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：募集方式錯(cuò)2.B：收益是否固定錯(cuò)3.C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對(duì)4.D：發(fā)行主體錯(cuò)7.有價(jià)證券的分類(lèi)向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)際證券錯(cuò)2.B：特定證券錯(cuò)3.C：私募證券對(duì)4.D：固定收益證券錯(cuò)8.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施對(duì)于主承銷(xiāo)商首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：盡職調(diào)查錯(cuò)2.B：上市輔導(dǎo)對(duì)3.C：發(fā)行審核錯(cuò)4.D：盈利預(yù)測(cè)錯(cuò)9.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：交易記錄錯(cuò)2.B：原始憑證對(duì)3.C：結(jié)算憑證錯(cuò)4.D：證券登記帳戶錯(cuò)10.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信息披露錯(cuò)2.B：市場(chǎng)操縱對(duì)3.C：內(nèi)幕交易錯(cuò)4.D：市場(chǎng)欺詐錯(cuò)11.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)1.A：交易所章程 錯(cuò)2.B：證券法 對(duì)3.C：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯(cuò)4.D：三公原則 錯(cuò)12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)13.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書(shū)中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)()，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：180日，180日錯(cuò)2.B：180日，90日對(duì)3.C：90日，90日錯(cuò)4.D：90日，180日錯(cuò)14.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類(lèi)交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：合法錯(cuò)2.B：三公對(duì)3.C：誠(chéng)信錯(cuò)4.D：公開(kāi)、公正錯(cuò)15.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯(cuò)2.B：公司法 錯(cuò)3.C：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對(duì)4.D：證券從業(yè)人員行為守則 錯(cuò)16.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法律錯(cuò)2.B：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)3.C：刑事錯(cuò)4.D：連帶對(duì)17.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)2.B：法律對(duì)3.C：連帶錯(cuò)4.D：刑事錯(cuò)18.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：契約型基金錯(cuò)2.B：公司型基金錯(cuò)3.C：開(kāi)放式基金對(duì)4.D：封閉式基金錯(cuò)19.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金和開(kāi)放式基金錯(cuò)2.B：封閉式基金對(duì)3.C：開(kāi)放式基金錯(cuò)4.D：兩者都不錯(cuò)20.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金錯(cuò)2.B：契約型基金錯(cuò)3.C：開(kāi)放式基金對(duì)4.D：公司型基金錯(cuò)21.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：開(kāi)放式基金錯(cuò)2.B：封閉式基金對(duì)3.C：公司型基金會(huì)錯(cuò)4.D：契約型基金錯(cuò)22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公司控制權(quán)錯(cuò)2.B：股息收入錯(cuò)3.C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯(cuò)4.D：資本利得對(duì)23.股票基金各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：保持基金的流動(dòng)性錯(cuò)2.B：提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò)3.C：防止操縱股市對(duì)4.D：防止內(nèi)部人控制錯(cuò)24.股票基金相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：指數(shù)基金錯(cuò)2.B：國(guó)債基金錯(cuò)3.C：貨幣市場(chǎng)基金錯(cuò)4.D：股票基金對(duì)25.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：50% 錯(cuò)2.B：25% 錯(cuò)3.C：33% 對(duì)4.D：66% 錯(cuò)26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生世界上第一個(gè)股票交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：阿姆斯特丹證券交易所對(duì)3.C：倫敦證券交易所錯(cuò)4.D：美國(guó)證券交易所錯(cuò)27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4.D：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)30.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：小于通貨膨脹率錯(cuò)2.B：大于通貨膨脹率對(duì)3.C：等于通貨膨脹率錯(cuò)4.D：不等于通貨膨脹率錯(cuò)31.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)32.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：浮動(dòng)利率債券錯(cuò)2.B：優(yōu)先股對(duì)3.C：普通股票錯(cuò)4.D：保值貼補(bǔ)債券錯(cuò)33.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司股票對(duì)34.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)最早的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：芝加哥證券交易所錯(cuò)3.C：費(fèi)城證券交易所對(duì)4.D：波士頓證券交易所錯(cuò)35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：資產(chǎn)總額增加錯(cuò)2.B：資產(chǎn)總額不變對(duì)3.C：資產(chǎn)總額減少錯(cuò)4.D：凈資產(chǎn)減少錯(cuò)36.債券收益屬于分期付息債券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.D：一次還本付息債券錯(cuò)2.A：息票債券對(duì)3.G：貼現(xiàn)債券錯(cuò)4.C：無(wú)息債券錯(cuò)37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：還本方式錯(cuò)2.B：付息方式對(duì)3.C：付息時(shí)間錯(cuò)4.D：付息頻率錯(cuò)38.債券收益當(dāng)債券賣(mài)出價(jià)或償還額小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)出現(xiàn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：資本利得錯(cuò)2.B：資本收益錯(cuò)3.C：資本損失對(duì)4.D：資本消耗錯(cuò)39.利率風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高對(duì)2.B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高錯(cuò)3.C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低錯(cuò)4.D：風(fēng)險(xiǎn)高，收益低錯(cuò)40.利率風(fēng)險(xiǎn)同一類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)41.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：要大對(duì)2.B：要小錯(cuò)3.C：要稍小錯(cuò)4.D：相同錯(cuò)42.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：次要風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3.C：無(wú)影響因素錯(cuò)4.D：以上答案均不對(duì)錯(cuò)43.信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中央政府債券對(duì)2.B：地方政府債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司債券錯(cuò)44.信用風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)45.信用風(fēng)險(xiǎn)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4.D：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2.B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：提高錯(cuò)2.B：降低對(duì)3.C：不變錯(cuò)4.D：不確定錯(cuò)49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常情況下，證券的收益率()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)2.B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)3.C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比對(duì)4.D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比錯(cuò)50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票錯(cuò)2.B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票對(duì)3.C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款錯(cuò)4.D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券錯(cuò)51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系在國(guó)外，被視作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：短期公司債券錯(cuò)2.B：短期金融債券錯(cuò)3.C：國(guó)庫(kù)券對(duì)4.D：以上均不是錯(cuò)52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者()的背離。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：投資收益錯(cuò)2.B：預(yù)期收益對(duì)3.C：投資金額錯(cuò)4.D：投資數(shù)量錯(cuò)53.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接融資對(duì)2.B：間接融資錯(cuò)3.C：一級(jí)融資錯(cuò)4.D：二級(jí)融資錯(cuò)54.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是()不同。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)組織形式錯(cuò)2.B：市場(chǎng)的功能對(duì)3.C：市場(chǎng)參與主體錯(cuò)4.D：市場(chǎng)范圍錯(cuò)55.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：注冊(cè)制錯(cuò)2.B：核準(zhǔn)制錯(cuò)3.C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度錯(cuò)4.D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對(duì)56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)錯(cuò)2.C：政府監(jiān)管部門(mén)錯(cuò)3.D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)錯(cuò)4.A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)57.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所采用的交易方式為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：做市商制錯(cuò)2.B：自助方式錯(cuò)3.C：代理制錯(cuò)4.D：經(jīng)紀(jì)制對(duì)58.證券交易所的定義與特征、功能我國(guó)現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實(shí)施的時(shí)間是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：2001年10月12日錯(cuò)2.B：2001年12月12日對(duì)3.C：2002年2月12日錯(cuò)4.D：2002年4月12日錯(cuò)59.證券交易所的定義與特征、功能場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)錯(cuò)2.B：有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)對(duì)3.C：沒(méi)有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)錯(cuò)4.D：有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)錯(cuò)60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個(gè)證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：紐約證券交易所錯(cuò)2.B：阿姆斯特丹證券交易所對(duì)3.C：倫敦證券交易所錯(cuò)4.D：美國(guó)證券交易所錯(cuò)61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分散市場(chǎng)錯(cuò)2.B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)錯(cuò)3.C：集中市場(chǎng)對(duì)4.D：無(wú)形市場(chǎng)錯(cuò)62.國(guó)債基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金對(duì)2.B：封閉式基金與開(kāi)放式基金錯(cuò)3.C：成長(zhǎng)型基金與收入型基金錯(cuò)4.D：契約型基金與公司型基金錯(cuò)63.國(guó)債基金國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向錯(cuò)2.B：反方向?qū)?.C：無(wú)關(guān)錯(cuò)4.D：無(wú)確定關(guān)系錯(cuò)64.國(guó)債基金當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：下降錯(cuò)2.B：上升對(duì)3.C：不變錯(cuò)4.D：不確定錯(cuò)65.指數(shù)基金下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金錯(cuò)2.B：貨幣市場(chǎng)基金錯(cuò)3.C：衍生證券投資基金錯(cuò)4.D：投資基金對(duì)66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向?qū)?.B：反方向錯(cuò)3.C：無(wú)關(guān)錯(cuò)4.D：無(wú)確定關(guān)系錯(cuò)67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:對(duì)沖基金錯(cuò)2.B：衍生工具基金錯(cuò)3.C：貨幣市場(chǎng)基金錯(cuò)4.D：社?；饘?duì)68.其他基金下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：指數(shù)基金錯(cuò)4.D：衍生證券投資基金對(duì)69.其他基金下列投資工具中，不適宜于貨幣市場(chǎng)基金投資的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：銀行短期存款錯(cuò)2.B：中長(zhǎng)期國(guó)債對(duì)3.C;銀行承兌票據(jù)錯(cuò)4.D：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)70.其他基金在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：銀行短期存款錯(cuò)2.B：國(guó)庫(kù)券錯(cuò)3.C：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)4.D：普通股對(duì)71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：黃金基金錯(cuò)4.D：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)72.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金()一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：成長(zhǎng)型基金錯(cuò)2.B：收入型基金錯(cuò)3.C：指數(shù)基金錯(cuò)4.D：平衡型基金對(duì)73.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金成長(zhǎng)潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：平衡型基金錯(cuò)2.B：收入型基金錯(cuò)3.C：穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金錯(cuò)4.D：積極成長(zhǎng)型基金對(duì)74.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：固定收入型基金錯(cuò)2.B：股票收入型基金錯(cuò)3.C：成長(zhǎng)型基金對(duì)4.D：平衡型基金錯(cuò)75.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取()為目的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：當(dāng)期最大收入對(duì)2.B：當(dāng)期固定收入錯(cuò)3.C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值錯(cuò)4.D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入錯(cuò)76.證券市場(chǎng)的特征金融市場(chǎng)以直接融資為主要模式的國(guó)家，企業(yè)籌資大部分依賴(lài)證券市場(chǎng)，主要以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中國(guó)錯(cuò)2.B：美國(guó)和英國(guó)對(duì)3.C：德國(guó)錯(cuò)4.D：日本錯(cuò)77.證券市場(chǎng)的特征屬于固定收益證券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：普通股錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)債對(duì)3.C：基金受益憑證錯(cuò)4.D：浮動(dòng)利率債券錯(cuò)78.證券市場(chǎng)的特征證券市場(chǎng)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)有關(guān)錯(cuò)2.B：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)無(wú)關(guān)錯(cuò)3.C：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)錯(cuò)4.D：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)有關(guān)對(duì)79.證券和有價(jià)證券的定義狹義的有價(jià)證券是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券錯(cuò)2.B：資本證券對(duì)3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)80.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類(lèi)記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱(chēng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一定責(zé)任錯(cuò)2.B：一定權(quán)利對(duì)3.C：一定義務(wù)錯(cuò)4.D：一定收益錯(cuò)81.證券和有價(jià)證券的定義證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券錯(cuò)2.B：憑證證券對(duì)3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：資本證券錯(cuò)82.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：書(shū)面憑證錯(cuò)2.B：法律憑證對(duì)3.C：貨幣憑證錯(cuò)4.D：商品憑證錯(cuò)83.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：使用權(quán)憑證錯(cuò)2.B：收益權(quán)憑證錯(cuò)3.C：債權(quán)憑證對(duì)4.D：資本憑證錯(cuò)84.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是()的一種形式。 (單項(xiàng)選擇題)1.D;債務(wù)資本錯(cuò)2.A：商品證券錯(cuò)3.B：權(quán)益資本錯(cuò)4.C：虛擬資本對(duì)85.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格對(duì)2.B：有價(jià)值，而且有價(jià)格錯(cuò)3.C：沒(méi)有價(jià)值，也沒(méi)有價(jià)格錯(cuò)4.D：有價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)格錯(cuò)86.有價(jià)證券的分類(lèi)由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣證券錯(cuò)2.B：資本證券對(duì)3.C：商品證券錯(cuò)4.D：憑證證券錯(cuò)87.有價(jià)證券的分類(lèi)有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票證券錯(cuò)2.B：憑證證券錯(cuò)3.C：商業(yè)證券錯(cuò)4.D：公司證券對(duì)88.有價(jià)證券的分類(lèi)按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市證券與非上市證券錯(cuò)2.B：國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券錯(cuò)3.C:公募證券和私募證券對(duì)4.D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券錯(cuò)89.有價(jià)證券的分類(lèi)提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：有價(jià)證券錯(cuò)2.B：商品證券對(duì)3.C：貨幣證券錯(cuò)4.D：資本證券錯(cuò)90.有價(jià)證券的特征下列證券中，那種證券是沒(méi)有期限的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票對(duì)2.B：債券錯(cuò)3.C：基金證券錯(cuò)4.D：可轉(zhuǎn)換債券錯(cuò)91.有價(jià)證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：風(fēng)險(xiǎn)越小錯(cuò)2.B：風(fēng)險(xiǎn)越大對(duì)3.C：流動(dòng)性越高錯(cuò)4.D：無(wú)規(guī)律錯(cuò)92.有價(jià)證券的特征證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行錯(cuò)2.B：交易對(duì)3.C：使用錯(cuò)4.D：登記錯(cuò)93.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門(mén)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)2.B：中國(guó)人們銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)3.C：財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)4.D：司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)94.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一月錯(cuò)2.B：一周對(duì)3.C：兩周錯(cuò)4.D：15天錯(cuò)95.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)直接對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)2.B：資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)錯(cuò)3.C：司法部錯(cuò)4.D：中國(guó)人民銀行錯(cuò)96.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：由交易所選擇錯(cuò)2.B：行政指定錯(cuò)3.C：有權(quán)自行選擇對(duì)4.D：評(píng)估協(xié)會(huì)推薦錯(cuò)97.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)()不作評(píng)級(jí)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：金融債券錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：優(yōu)先股股票錯(cuò)4.D：普通股票對(duì)98.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的()機(jī)構(gòu)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用管理錯(cuò)2.B：服務(wù)性中介對(duì)3.C：行政錯(cuò)4.D：等級(jí)管理錯(cuò)99.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政府債券對(duì)2.B：國(guó)際債券錯(cuò)3.C：金融債券錯(cuò)4.D：公司債券錯(cuò)100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接融資方式對(duì)2.B：間接融資方式錯(cuò)3.C：債務(wù)融資方式錯(cuò)4.D：股權(quán)融資方式錯(cuò)101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行()管理。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：綜合錯(cuò)2.B：混合錯(cuò)3.C：分業(yè)錯(cuò)4.D：分類(lèi)對(duì)102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券登記結(jié)算公司錯(cuò)2.B：證券投資咨詢(xún)公司錯(cuò)3.C：律師事務(wù)所錯(cuò)4.D：證券交易所對(duì)103.證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1991 錯(cuò)2.B：1995 錯(cuò)3.C：1998 錯(cuò)4.D：2001 對(duì)104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：10年錯(cuò)2.B：15年錯(cuò)3.C：5年錯(cuò)4.D：20年對(duì)105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：安全、快速、低成本錯(cuò)2.B：安全、高效、低成本對(duì)3.C：準(zhǔn)確、快速、低成本錯(cuò)4.D：準(zhǔn)確、便利、低成本錯(cuò)106.證券投資咨詢(xún)公司為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券登記結(jié)算公司錯(cuò)2.B：證券投資咨詢(xún)公司對(duì)3.C：律師事務(wù)所錯(cuò)4.D：證券交易所錯(cuò)107.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述改革開(kāi)放后，我國(guó)從1981年起開(kāi)始發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：定向募集的公司股票錯(cuò)2.B：公司債券錯(cuò)3.C：國(guó)庫(kù)券對(duì)4.D：國(guó)家建設(shè)公債錯(cuò)108.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述我國(guó)改革開(kāi)放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：青島啤酒錯(cuò)2.B：上海飛樂(lè)音響對(duì)3.C：上海真空電子錯(cuò)4.D：深發(fā)展錯(cuò)109.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述中國(guó)歷史上，第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：北平證券交易所對(duì)2.B：上海華商證券交易所錯(cuò)3.C：青島物品證券交易所錯(cuò)4.D：天津市企業(yè)交易所錯(cuò)110.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史我國(guó)歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上海眾業(yè)公所錯(cuò)2.B：輪船招商局對(duì)3.C：上海飛樂(lè)音響錯(cuò)4.D：真空電子錯(cuò)111.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營(yíng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1991年7月和1992年10月錯(cuò)2.B：1990年12月和1991年7月對(duì)3.C：1991年7月和1990年12月錯(cuò)4.D：1992年10月和1991年7月錯(cuò)112.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述我國(guó)在建國(guó)初期的證券市場(chǎng)，曾發(fā)行過(guò)的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)家建設(shè)公債對(duì)2.B：公司債錯(cuò)3.C：國(guó)際債券錯(cuò)4.D：公司股票錯(cuò)113.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述()年以后，我國(guó)股票市場(chǎng)試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國(guó)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1991 錯(cuò)2.B：1992 錯(cuò)3.C：1993 對(duì)4.D：1994 錯(cuò)114.證券投資咨詢(xún)公司根據(jù)證券法，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1 錯(cuò)2.B：2 對(duì)3.C：3 錯(cuò)4.D：4 錯(cuò)115.證券投資咨詢(xún)公司我國(guó)對(duì)從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：行政管理錯(cuò)2.B：資質(zhì)管理錯(cuò)3.C：資格管理對(duì)4.D：注冊(cè)管理錯(cuò)116.律師事務(wù)所證券交易所的會(huì)員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券結(jié)算帳戶。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法人代表錯(cuò)2.B：法人對(duì)3.C：公司錯(cuò)4.D：?jiǎn)挝诲e(cuò)117.律師事務(wù)所按照我國(guó)證券法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和()從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券公司錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷(xiāo)商對(duì)3.C：證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)錯(cuò)4.D：證券投資機(jī)構(gòu)錯(cuò)118.律師事務(wù)所我國(guó)證券法規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)弄虛作假的，沒(méi)收非法所得，并處以非法所得()的罰款。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1倍以上錯(cuò)2.B：5倍以上錯(cuò)3.C：1倍以上3倍以下錯(cuò)4.D：1倍以上5倍以下對(duì)119.會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：年度注冊(cè)制度對(duì)2.B：兩年注冊(cè)制度錯(cuò)3.C：三年注冊(cè)制度錯(cuò)4.D：四年注冊(cè)制度錯(cuò)120.會(huì)計(jì)師事務(wù)所上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：董事會(huì)討論錯(cuò)2.B：證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)錯(cuò)3.C：律師事務(wù)所認(rèn)定錯(cuò)4.D：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)對(duì)121.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：逐日計(jì)提，按日支付錯(cuò)2.B：逐周計(jì)提，按月支付錯(cuò)3.C：逐日計(jì)提，按月支付對(duì)4.D：逐日計(jì)提，按周支付錯(cuò)122.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金持有人錯(cuò)3.C：基金管理人對(duì)4.D：基金發(fā)起人錯(cuò)123.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比對(duì)2.B：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比錯(cuò)3.C：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比錯(cuò)4.D：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比錯(cuò)124.證券投資基金的管理費(fèi)管理費(fèi)率最低的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：認(rèn)股權(quán)證基金錯(cuò)2.B：債券基金錯(cuò)3.C：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)4.D：股票基金錯(cuò)125.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用在美國(guó)，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：債券基金錯(cuò)2.B：認(rèn)股權(quán)證基金錯(cuò)3.C：股票基金錯(cuò)4.D：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的費(fèi)用，由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金持有人錯(cuò)2.B：基金托管人對(duì)3.C：基金管理人錯(cuò)4.D：不同情況下，支付人不同錯(cuò)127.基金資產(chǎn)的估值計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：收盤(pán)價(jià)錯(cuò)2.B：最低價(jià)錯(cuò)3.C：最高價(jià)錯(cuò)4.D：平均價(jià)對(duì)128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開(kāi)發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購(gòu)入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：5.26% 錯(cuò)2.B：10.67% 對(duì)3.C：10% 錯(cuò)4.D：11.58% 錯(cuò)129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：收益增長(zhǎng)對(duì)2.B：收益減少錯(cuò)3.C：資本收益錯(cuò)4.D：資本損失錯(cuò)130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4.D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：金融債券錯(cuò)2.B：可轉(zhuǎn)換公司債券錯(cuò)3.C：中央政府債券對(duì)4.D：地方政府債券錯(cuò)132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱(chēng)之為()。(單選)1:代銷(xiāo)錯(cuò)2:包銷(xiāo)錯(cuò)3:推銷(xiāo)錯(cuò)4:承銷(xiāo)對(duì)133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選)1:合伙制公司錯(cuò)2:有限責(zé)任公司錯(cuò)3:股份有限公司對(duì)4:獨(dú)資公司錯(cuò)134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)1:證券發(fā)行市場(chǎng)對(duì)2:證券流通市場(chǎng)錯(cuò)3:回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)錯(cuò)4:同業(yè)拆借市場(chǎng)錯(cuò)135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1.10 錯(cuò)2.B：1.12 錯(cuò)3.C：1.15 對(duì)4.D：1.17 錯(cuò)136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金資產(chǎn)總值錯(cuò)2.B：基金資產(chǎn)凈值對(duì)3.C：基金管理費(fèi)率高低錯(cuò)4.D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低錯(cuò)137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，請(qǐng)按一般公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。 (單項(xiàng)選擇題)1.C：2300 對(duì)2.D：2350 錯(cuò)3.A：2200 錯(cuò)4.B：2250 錯(cuò)138.證券投資基金的收入來(lái)源基金從所持股票買(mǎi)賣(mài)價(jià)差中所獲收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利息收入錯(cuò)2.B：股息紅利收入錯(cuò)3.C：資本利得對(duì)4.D：資本增值收入錯(cuò)139.證券投資基金的收入來(lái)源關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分配比例不得低于基金凈收益的80 錯(cuò)2.B：采取現(xiàn)金分配時(shí)，每年至多一次錯(cuò)3.C：分配后基金份額凈值不能低于面值對(duì)4.D：可以采用分配基金單位形式錯(cuò)140.證券投資基金的收入來(lái)源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時(shí)獲得的收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利息收入錯(cuò)2.B：股息紅利收入對(duì)3.C：資本利得錯(cuò)4.D：資本增值收入錯(cuò)141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式錯(cuò)2.B：只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配錯(cuò)3.C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次對(duì)4.D：分配后的基金份額凈值必須高于面值錯(cuò)142.證券投資基金的收益分配我國(guó)規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時(shí)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一年兩次錯(cuò)2.B：每年一次錯(cuò)3.C：每年至少一次對(duì)4.D：兩年一次錯(cuò)143.證券投資基金的收益分配我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：60 錯(cuò)2.B：70 錯(cuò)3.C：80 錯(cuò)4.D：90 對(duì)144.基金投資風(fēng)險(xiǎn)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4.D：基金管理風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)145.基金投資風(fēng)險(xiǎn)由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4.D：道德風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)146.基金投資風(fēng)險(xiǎn)()是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2.B：管理風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3.C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對(duì)147.基金信息披露我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金持有人錯(cuò)2.B：基金發(fā)起人錯(cuò)3.C：基金托管人對(duì)4.D：基金經(jīng)理錯(cuò)148.基金信息披露公開(kāi)披露的基金信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金合同錯(cuò)2.B：基金托管協(xié)議錯(cuò)3.C：基金募集情況錯(cuò)4.D：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告對(duì)149.基金信息披露我國(guó)證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：每月錯(cuò)2.B：每半年錯(cuò)3.C：每季度對(duì)4.D：每周錯(cuò)150.基金投資的范圍與限制我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市交易的股票、債券對(duì)2.B：期貨市場(chǎng)錯(cuò)3.C：貨幣市場(chǎng)工具錯(cuò)4.D：國(guó)有股與法人股錯(cuò)151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)證券投資基金主要投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：實(shí)業(yè)錯(cuò)2.B：未上市企業(yè)股權(quán)錯(cuò)3.C：公開(kāi)發(fā)行上市的證券對(duì)4.D：商品期貨錯(cuò)152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金投資者錯(cuò)3.C：基金主管部門(mén)錯(cuò)4.D：基金管理人對(duì)153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動(dòng)必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人錯(cuò)2.B：基金管理人錯(cuò)3.C：基金份額持有人對(duì)4.D：基金主管部門(mén)錯(cuò)154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接錯(cuò)2.B：間接對(duì)3.C：分業(yè)錯(cuò)4.D：混業(yè)錯(cuò)155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：共同基金對(duì)2.B：指數(shù)基金錯(cuò)3.C:證券投資信托基金錯(cuò)4.D：?jiǎn)挝恍磐谢疱e(cuò)156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展投資基金()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：起源于英國(guó)，盛行于日本錯(cuò)2.B：起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)對(duì)3.C：起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)錯(cuò)4.D：起源于美國(guó)，盛行于日本錯(cuò)157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：共同基金錯(cuò)2.B：證券投資信托基金錯(cuò)3.C：?jiǎn)挝恍磐谢饘?duì)4.D：投資基金錯(cuò)158.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公司資本錯(cuò)2.B：借入資金錯(cuò)3.C：信托財(cái)產(chǎn)對(duì)4.D：自有資金錯(cuò)159.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：所有權(quán)關(guān)系錯(cuò)2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯(cuò)3.C：信托關(guān)系對(duì)4.D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)160.證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：所有權(quán)關(guān)系錯(cuò)2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯(cuò)3.C：委托代理關(guān)系錯(cuò)4.D：信托關(guān)系對(duì)161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金和開(kāi)放式基金錯(cuò)2.B：契約型基金和公司型基金對(duì)3.C:收入型基金和平衡型基金錯(cuò)4.D：股票基金和債券基金錯(cuò)162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金的凈資產(chǎn)錯(cuò)2.B：基金的負(fù)債錯(cuò)3.C：基金的凈資本錯(cuò)4.D：基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)對(duì)163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：帳面價(jià)值錯(cuò)2.B：真實(shí)價(jià)值對(duì)3.C：清算價(jià)值錯(cuò)4.D：預(yù)期價(jià)值錯(cuò)164.股票的定義與性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)起人錯(cuò)2.B：董事長(zhǎng)對(duì)3.C：總經(jīng)理錯(cuò)4.D：持有人錯(cuò)165.股票的特征和分類(lèi)普通股票和優(yōu)先股票是按()分類(lèi)的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東享有的權(quán)利對(duì)2.B：股票的格式錯(cuò)3.C：股票的價(jià)值錯(cuò)4.D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益錯(cuò)166.股票的特征和分類(lèi)股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：記名股票和不記名股票錯(cuò)2.B：有面額股票和無(wú)面額股票錯(cuò)3.C：特種股票和一般股票錯(cuò)4.D：普通股票和優(yōu)先股票對(duì)167.股票的特征和分類(lèi)股票代表著股東的()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：臨時(shí)性錯(cuò)2.B：短期性錯(cuò)3.C：永久性對(duì)4.D：連續(xù)性錯(cuò)168.記名股票與不記名股票記名股票遺失，()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東資格消失錯(cuò)2.B：股東權(quán)利消失錯(cuò)3.C：股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票對(duì)4.D：股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票錯(cuò)169.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東權(quán)利錯(cuò)2.B：股票的記載方式對(duì)3.C：股票的格式錯(cuò)4.D：股東義務(wù)錯(cuò)170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬錯(cuò)2.B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單對(duì)3.C：有利于存放錯(cuò)4.D：安全性好錯(cuò)171.記名股票與不記名股票記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬錯(cuò)2.B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜對(duì)3.C：不利于繳款錯(cuò)4.D：不便于掛失錯(cuò)172.有面額股票與無(wú)面額股票以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：便于股票分割錯(cuò)2.B：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)對(duì)3.C：發(fā)行價(jià)格靈活錯(cuò)4.D：轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活錯(cuò)173.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的特點(diǎn)之一是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活對(duì)2.B：不便于股票分割錯(cuò)3.C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例錯(cuò)4.D：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)錯(cuò)174.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向變化對(duì)2.B：反方向變化錯(cuò)3.C：相等錯(cuò)4.D：無(wú)關(guān)錯(cuò)175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)對(duì)2.B：大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐錯(cuò)3.C：小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4.D：節(jié)約研發(fā)成本錯(cuò)176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)，屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：健全性錯(cuò)2.B：合理性錯(cuò)3.C：制衡性錯(cuò)4.D：獨(dú)立性對(duì)177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司部門(mén)合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：健全性錯(cuò)2.B：合理性錯(cuò)3.C：制衡性對(duì)4.D：獨(dú)立性錯(cuò)178.綜合類(lèi)證券