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1、- 1 -鄭州瑞隆置業(yè)有限公司造價(jià)管理部管理手冊(cè)2012 年 2 月 18 日- 2 -目 錄一、 造價(jià)控制部組織架構(gòu) .1二、造價(jià)控制部職責(zé) .1三、造價(jià)控制部各崗位職責(zé) .2（一）造價(jià)控制部經(jīng)理 .2（二）土建主管 .3（三）安裝主管 .4（四）造價(jià)文員 .4（五）土建造價(jià)師 .5（六）裝修造價(jià)師 .6（七）安裝造價(jià)師 .6四、造價(jià)控制部總控計(jì)劃 .7五、造價(jià)控制部作業(yè)指引及表單 .8（一）工程預(yù)算管理作業(yè)指引 .9（二）工程施工單位選擇管理作業(yè)指引 .13（三）工程合同管理作業(yè)指引 .21（四）工程付款管理作業(yè)引導(dǎo) .31（五）工程簽證及定價(jià)管理作業(yè)指引 .36（六）含造價(jià)請(qǐng)示單及定價(jià)管

2、理作業(yè)指引 .42（七）工程結(jié)算管理作業(yè)指引 .47（八）包工包料工程發(fā)包管理作業(yè)指引 .58（九）商品混凝土結(jié)算管理作業(yè)指引 .60六、成本分類(lèi) .65七、造價(jià)控制部獎(jiǎng)罰條例 .65八、造價(jià)控制部表單 .66九、造價(jià)控制部合同 .68- 0 -一、 造價(jià)控制部組織架構(gòu)審 計(jì) 部 經(jīng) 理1安 裝 主 管1土 建 主 管2造 價(jià) 文 員2土 建 造 價(jià) 師5裝 修 造 價(jià) 師1水 電 造 價(jià) 師5 二、造價(jià)控制部職責(zé)1.預(yù)算管理：根據(jù)公司會(huì)審后的工程設(shè)計(jì)圖紙組織編制工程項(xiàng)目預(yù)算并進(jìn)行二級(jí)審核。2.過(guò)程管理：（1）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的預(yù)算及審核工作；（2）根據(jù)工程施工進(jìn)度、合同及工期質(zhì)量意見(jiàn)評(píng)

3、價(jià)表，審核分包項(xiàng)目工程進(jìn)度款；（3）定期協(xié)助材料管理部對(duì)材料盤(pán)點(diǎn)成本差異分析，并向公司領(lǐng)導(dǎo)提出工程成本報(bào)告；（4）負(fù)責(zé)項(xiàng)目在建過(guò)程中的各類(lèi)資料匯總及管理。3.勞務(wù)隊(duì)伍及合同管理：（1）配合項(xiàng)目部進(jìn)行施工單位考察，協(xié)助項(xiàng)目部、上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)確定施工單位；（2）所有施工班組及分包項(xiàng)目工程施工招投標(biāo)及合同的簽- 1 -訂：（3）對(duì)勞務(wù)班組嚴(yán)重違反紀(jì)律或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的行為，會(huì)同其他部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)案審計(jì)。4.結(jié)算管理：根據(jù)施工合同、協(xié)議、簽證等，進(jìn)行材料包工包料供應(yīng)商、分包單位、勞務(wù)班組的結(jié)算并進(jìn)行二級(jí)審核。三、造價(jià)控制部各崗位職責(zé)（一）造價(jià)控制部經(jīng)理1.部門(mén)建設(shè)1） 建立建安成本管理體系，健全各項(xiàng)管理流程、

4、制度與標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施；2） 制定、實(shí)施部門(mén)年/季/月度工作計(jì)劃，指導(dǎo)、考核、激勵(lì)、培訓(xùn)部門(mén)員工；3） 協(xié)調(diào)部門(mén)內(nèi)外工作關(guān)系；4） 組織部門(mén)檔案管理工作。2.合作單位選擇管理1) 參與公司造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的選擇考察工作；2) 負(fù)責(zé)與建筑公司簽訂內(nèi)部施工合同，明確雙方權(quán)責(zé)管理關(guān)系；3) 協(xié)助項(xiàng)目部進(jìn)行施工單位及班組的考察、資格預(yù)審、合同談判、簽訂與履約評(píng)估工作；4) 協(xié)助項(xiàng)目部對(duì)施工單位進(jìn)行履約評(píng)估工作。3.部門(mén)業(yè)務(wù)管理1) 指導(dǎo)施工圖預(yù)編制工作；2) 督促成本信息庫(kù)的錄入工作；3) 工程進(jìn)度款、工程簽證、工程結(jié)算的審核。4) 參與施工隊(duì)伍的考察；5) 施工合同的簽訂；6) 績(jī)效管理；7) 人事管理

5、；- 2 -8) 日常事務(wù)管理；9) 部門(mén)內(nèi)部培訓(xùn)工作；4.完成上級(jí)交辦的其它工作 （二）土建主管1.協(xié)助項(xiàng)目部進(jìn)行施工單位及班組的考察、進(jìn)行土建施工單位及班組的價(jià)格約談，協(xié)助項(xiàng)目部確定施工單位及班組，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)確定施工單位及班組并簽訂合同。2.施工圖預(yù)算負(fù)責(zé)土建類(lèi)施工圖預(yù)算編制工作、審核造價(jià)工程師上報(bào)的預(yù)算，確定最后造價(jià)，并上報(bào)部門(mén)經(jīng)理。3.工程變更簽證的處理簽證要求必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程量，工程變更簽證嚴(yán)格按集團(tuán)成本管理中心的規(guī)定及要求。4.工程款支付審核按照工程形象進(jìn)度，審核項(xiàng)目工程進(jìn)度款結(jié)算申請(qǐng)。同時(shí)根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的地塊建立好自己的付款臺(tái)賬。5.結(jié)算管理定期辦理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更及簽證結(jié)算；收

6、集和整理工程報(bào)價(jià)和結(jié)算等經(jīng)濟(jì)資料并及時(shí)歸檔；6.成本后評(píng)估參與成本后評(píng)估工作；參與成本后評(píng)估總結(jié)、交流會(huì)。7.完成上級(jí)交辦的其它工作隨時(shí)完成上級(jí)交辦的各種臨時(shí)性工作；8.學(xué)習(xí)活動(dòng)協(xié)作部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織并制定學(xué)習(xí)內(nèi)容9. 配合好部門(mén)經(jīng)理做好部門(mén)審計(jì)工作。- 3 -（三）安裝主管1. 1.協(xié)助項(xiàng)目部進(jìn)行施工單位及班組的考察、進(jìn)行安裝施工單位及班組的價(jià)格約談，協(xié)助項(xiàng)目部確定施工單位及班組，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)確定施工單位及班組并簽訂合同。2.施工圖預(yù)算1）負(fù)責(zé)安裝類(lèi)施工圖預(yù)算編制工作，并上報(bào)部門(mén)經(jīng)理。3.工程變更簽證的處理1）簽證要求必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程量，工程變更簽證嚴(yán)格按集團(tuán)成本管理中心的規(guī)定及要求。2）工程造價(jià)

7、的預(yù)算1）審核造價(jià)工程師上報(bào)的預(yù)算，確定最后造價(jià)。以確保預(yù)算的準(zhǔn)確性。4.工程款支付審核1）按照工程形象進(jìn)度，審核項(xiàng)目工程進(jìn)度款結(jié)算申請(qǐng)。同時(shí)根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的地塊建立好自己的付款臺(tái)賬。5.結(jié)算辦理1）定期辦理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更及簽證結(jié)算；2）收集和整理工程報(bào)價(jià)和結(jié)算等經(jīng)濟(jì)資料并及時(shí)歸檔；6.成本后評(píng)估1）參與成本后評(píng)估工作；2）參與成本后評(píng)估總結(jié)、交流會(huì)。7.完成上級(jí)交辦的其它工作1）隨時(shí)完成上級(jí)交辦的各種臨時(shí)性工作；8.學(xué)習(xí)活動(dòng)1）協(xié)作部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織并制定學(xué)習(xí)內(nèi)容9. 配合好部門(mén)經(jīng)理做好部門(mén)審計(jì)工作。（四）造價(jià)文員1.合同檔案管理1)合同會(huì)簽整理，并及時(shí)歸檔。- 4 -2.成本數(shù)據(jù)庫(kù)的管理1）收集

8、、整理相關(guān)數(shù)據(jù)信息；2）及時(shí)錄入、更新公司成本數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)相關(guān)資料。3.文書(shū)服務(wù)1）對(duì)部門(mén)文件及記錄進(jìn)行收集、整理、編目、存檔、借閱、移交等工作；2）負(fù)責(zé)部門(mén)考勤的記錄和考勤報(bào)表的編制；3）負(fù)責(zé)內(nèi)外部文件的傳遞工作；4）保障成本管理部信息工作、行政工作的順利進(jìn)行。5）完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。4. 結(jié)算資料的匯總及報(bào)審1）負(fù)責(zé)本部門(mén)結(jié)算資料的匯總及報(bào)集團(tuán)終審及收發(fā)整理匯總工作。5. 辦公用品的領(lǐng)取、發(fā)放及資產(chǎn)申購(gòu)、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)1）負(fù)責(zé)本部門(mén)的日常辦公用品的領(lǐng)取、發(fā)放及資產(chǎn)申購(gòu)等工作，并及時(shí)做好登記；2）負(fù)責(zé)本部門(mén)相關(guān)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)。（五）土建造價(jià)師1 施工圖預(yù)算1）負(fù)責(zé)土建類(lèi)施工圖預(yù)算編制工作，并上報(bào)土建

9、主管審核。2.工程變更簽證的處理1）簽證要求必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程量，工程變更簽證嚴(yán)格按集團(tuán)成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核1）按照工程形象進(jìn)度，審核項(xiàng)目工程進(jìn)度款結(jié)算申請(qǐng)。同時(shí)根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的地塊建立好自己的付款臺(tái)賬。4.結(jié)算辦理1）定期辦理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更及簽證結(jié)算；2）收集和整理工程報(bào)價(jià)和結(jié)算等經(jīng)濟(jì)資料并及時(shí)歸檔。5.成本后評(píng)估1）參與成本后評(píng)估工作；2）參與成本后評(píng)估總結(jié)、交流會(huì)。- 5 -6.完成上級(jí)交辦的其它工作1）隨時(shí)完成上級(jí)交辦的各種臨時(shí)性工作。7.學(xué)習(xí)活動(dòng)1)協(xié)作部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織并制定學(xué)習(xí)內(nèi)容。（六）裝修造價(jià)師1.施工圖預(yù)算1）負(fù)責(zé)園林及裝飾裝修類(lèi)施工圖預(yù)算編制工作，并上報(bào)

10、土建主管審核。2.工程變更簽證的處理2）簽證要求必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程量，工程變更簽證嚴(yán)格按集團(tuán)成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核3）按照工程形象進(jìn)度，審核項(xiàng)目工程進(jìn)度款結(jié)算申請(qǐng)。同時(shí)根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的地塊建立好自己的付款臺(tái)賬。4.結(jié)算辦理1）定期辦理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更及簽證結(jié)算；2）收集和整理工程報(bào)價(jià)和結(jié)算等經(jīng)濟(jì)資料并及時(shí)歸檔；5.成本后評(píng)估1）參與成本后評(píng)估工作；2）參與成本后評(píng)估總結(jié)、交流會(huì)。6.完成上級(jí)交辦的其它工作1）隨時(shí)完成上級(jí)交辦的各種臨時(shí)性工作；7.學(xué)習(xí)活動(dòng)1）協(xié)作部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織并制定學(xué)習(xí)內(nèi)容（七）安裝造價(jià)師1.施工圖預(yù)算1）負(fù)責(zé)園林及裝飾裝修類(lèi)施工圖預(yù)算編制工作，并上報(bào)安裝主管

11、審核。2.工程變更簽證的處理- 6 -1）簽證要求必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程量，工程變更簽證嚴(yán)格按集團(tuán)成本管理中心的規(guī)定及要求。3.工程款支付審核1）按照工程形象進(jìn)度，審核項(xiàng)目工程進(jìn)度款結(jié)算申請(qǐng)。同時(shí)根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的地塊建立好自己的付款臺(tái)賬。4.結(jié)算辦理1)定期辦理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更及簽證結(jié)算；2)收集和整理工程報(bào)價(jià)和結(jié)算等經(jīng)濟(jì)資料并及時(shí)歸檔；5.成本后評(píng)估1)參與成本后評(píng)估工作；2)參與成本后評(píng)估總結(jié)、交流會(huì)。6.完成上級(jí)交辦的其它工作1)隨時(shí)完成上級(jí)交辦的各種臨時(shí)性工作；7.學(xué)習(xí)活動(dòng)1)協(xié)作部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織并制定學(xué)習(xí)內(nèi)容。四、造價(jià)控制部總控計(jì)劃（詳見(jiàn)附件）- 7 -五、造價(jià)控制部作業(yè)指引及表單序號(hào) 編號(hào)

12、作業(yè)名稱(chēng) 配套表格編號(hào)一 JD-SJ01 工程預(yù)算管理作業(yè)指引 JD-SJ01-01- JD-SJ01-11二 JD-SJ02 工程施工單位選擇管理作業(yè)指引 JD-SJ02-01- JD-SJ02-10三 JD-SJ03 工程合同管理作業(yè)指引 JD-SJ0301- JD-SJ03-06四 JD-SJ04 工程付款管理作業(yè)指引 JD-SJ04-01-JD-SJ04-07五 JD-SJ05 工程簽證管理作業(yè)指引 JD-SJ05-01- JD-SJ05-06六 JD-SJ06 含造價(jià)的請(qǐng)示單管理作業(yè)指引 JD-SJ06-01 JD-SJ06-03七 JD-SJ07 工程結(jié)算管理作業(yè)指引 JD-SJ0

13、7-01 JD-SJ07-14八 JD-SJ08 包工包料工程發(fā)包管理作業(yè)指引 JD-SJ08-01- JD-SJ08-02九 JD-SJ09 商品混凝土結(jié)算管理作業(yè)指引 JD-SJ09-01- JD-SJ09-09- 8 -（一）工程預(yù)算管理作業(yè)指引工程預(yù)算管理作業(yè)指引(編號(hào)：JD-SJ01)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 9 -施 工 圖 預(yù) 算 管 理 流 程相關(guān)部門(mén) 責(zé)任人 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同備注施工圖預(yù)算審核施工圖預(yù)算二審專(zhuān)業(yè)造價(jià)師總經(jīng)理總裁造價(jià)文員 欄桿工程預(yù)算表格 玻璃幕墻工程預(yù)算表格 二次裝修工程預(yù)算表

14、格 主體水電暖工程預(yù)算表格 消防工程預(yù)算表格 集團(tuán)成本管理中心 包工包料工程預(yù)算表 （ 含 1 3 個(gè)不同分項(xiàng)工程的分表 ） 二次結(jié)構(gòu)預(yù)算表格 （ 含 1 0 個(gè)不同分項(xiàng)工程的分表 ） 主體大清包預(yù)算表格 （ 含 4 個(gè)不同分項(xiàng)工程的分表 ） 門(mén)窗 、 鋁單板預(yù)算表格 干掛石材預(yù)算表格 項(xiàng)目公司返回項(xiàng)目公司造價(jià)控制部專(zhuān)業(yè)造價(jià)師N 天7 天造價(jià)控制部轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門(mén)造價(jià)文員材料管理部 、采購(gòu)部 、 財(cái)務(wù)部 、 總經(jīng)理3 天審核主管造價(jià)控制部復(fù)審經(jīng)理造價(jià)控制部N 天N 天N 天3 天審批施工圖預(yù)算 、 審核 、 復(fù)審總時(shí)間詳見(jiàn)成本總控項(xiàng)目公司造價(jià)部計(jì)劃完成時(shí)間二審時(shí)間詳見(jiàn)成本總控集團(tuán)成本控制中心計(jì)劃完

15、成時(shí)間- 10 -1 目的 為規(guī)范預(yù)算管理工作，避免和減少因預(yù)算不及時(shí)使成本控制失控而給公司造成損失，并為進(jìn)度款付款和甲供材料提供有效依據(jù)，結(jié)合實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍本規(guī)定適用于集團(tuán)各項(xiàng)目公司。公司成本控制部負(fù)責(zé)預(yù)算的編制工作，集團(tuán)成本管理中心統(tǒng)一對(duì)各項(xiàng)目公司所有工程預(yù)算進(jìn)行審核管理。3 職責(zé)3.1 項(xiàng)目建設(shè)前所有材料數(shù)量計(jì)算及與集團(tuán)的核對(duì)工作。3.2 建設(shè)過(guò)程中所有材料數(shù)量的計(jì)算與審核工作。3.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程進(jìn)度款款審核。3.3 對(duì)所提供工程預(yù)算的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。4 關(guān)鍵活動(dòng)描述4.1 結(jié)合工程結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)出圖時(shí)間、工程施工工期等情況，將圖紙預(yù)算量報(bào)集團(tuán)審核。設(shè)計(jì)部發(fā)完整

16、套圖紙 7 個(gè)工作日內(nèi)，完成上報(bào)計(jì)劃，以后按上報(bào)計(jì)劃完成預(yù)算編制。4.2 各項(xiàng)目公司審計(jì)部對(duì)施工圖預(yù)算的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。所有預(yù)算的編制必須按計(jì)算節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成，預(yù)算編制人員應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)施工圖紙及圖紙會(huì)審文件，保證預(yù)算偏差在 0.5%以?xún)?nèi)，否則根據(jù)集團(tuán)問(wèn)責(zé)制度追溯其責(zé)任。4.3 集團(tuán)成本管理中心對(duì)施工圖預(yù)算審核負(fù)全責(zé)。因?qū)彶楹藢?duì)疏忽，對(duì)公司送審造價(jià)誤差仍得不到及時(shí)糾正，偏差超過(guò) 0.5%時(shí)，按集團(tuán)問(wèn)責(zé)制追溯其相應(yīng)責(zé)任。4.4 審計(jì)部根據(jù)審核后施工圖節(jié)點(diǎn)預(yù)算，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更、簽證等資料，及時(shí)修正預(yù)算數(shù)據(jù)，為進(jìn)度付款審批提供可靠依據(jù)。5 相關(guān)記錄5.1 JD-SJ01-01包工包料工程預(yù)算表（含 13 個(gè)

17、不同分項(xiàng)工程的分表）5.2 JD-SJ01-02主體大清包預(yù)算表格（含 4 個(gè)不同分項(xiàng)工程的分表）5.3 JD-SJ01-03二次結(jié)構(gòu)預(yù)算表格（含 10 個(gè)不同分項(xiàng)工程的分表）- 11 -5.4 JD-SJ01-04門(mén)窗、鋁單板預(yù)算表格5.5 JD-SJ01-05干掛石材預(yù)算表格5.6 JD-SJ01-06欄桿工程預(yù)算表格5.7 JD-SJ01-07玻璃幕墻工程預(yù)算表格5.8 JD-SJ01-08二次裝修工程預(yù)算表格5.9 JD-SJ01-09景觀工程預(yù)算表格5.10 JD-SJ01-10主體水電暖工程預(yù)算表格5.11 JD-SJ01-11消防工程預(yù)算表格- 12 -（二）工程施工單位選擇管理

18、作業(yè)指引 工程施工單位選擇管理作業(yè)指引(編號(hào)：JD-SJ02)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 13 -施 工 單 位 選 擇 流 程 （ 邀 請(qǐng) 招 標(biāo) ）相關(guān)部門(mén) 責(zé)任人 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同搜集施工單位信息 、發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)施工單位進(jìn)行考察7 天資質(zhì)審查擬定入圍單位名單3 天提出入圍單位3 天審核3 天3 天編制工程量清單或標(biāo)底 、 招標(biāo)文件1 4 天經(jīng)理 項(xiàng)目工程勞動(dòng)力計(jì)劃 選擇方式變更審批表 施工單位考察表 入圍單位審批表 工程約談?dòng)涗涰?xiàng)目部項(xiàng)目部 經(jīng)理經(jīng)理造價(jià)控制部經(jīng)理項(xiàng)目部經(jīng)理工程部經(jīng)理造價(jià)控制部

19、審核分管領(lǐng)導(dǎo)組織施工單位勘察現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理項(xiàng)目部經(jīng)理造價(jià)控制部集團(tuán)成本控制中心總經(jīng)理合同主管審批中標(biāo)單位備案組織招標(biāo)答疑 、 開(kāi)標(biāo) 、 評(píng)定中標(biāo)單位3 天5 天7 天7 天主體大清包 、 安裝班組需報(bào)總裁審批- 14 -施 工 單 位 選 擇 流 程 （ 議 標(biāo) ）相關(guān)部門(mén) 責(zé)任人 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同從集團(tuán)施工單位合格信息庫(kù)中提出三家以上入圍單位組織入圍單位的考察7 天入圍單位考察評(píng)審合格3 天審核3 天審批3 天組織議標(biāo)談判3 天談判結(jié)果7 天審核3 天經(jīng)理 項(xiàng)目工程勞動(dòng)力計(jì)劃 選擇方式變更審批表 施工單位考察表 入圍單位審批表 工程約談?dòng)涗?項(xiàng)目部項(xiàng)目部 經(jīng)理經(jīng)理項(xiàng)目部工程部經(jīng)理

20、工程部分管經(jīng)理審計(jì)部 經(jīng)理經(jīng)理審計(jì)部分管經(jīng)理審批中標(biāo)單位備案總經(jīng)理合同主管集團(tuán)成本管理中心7 天7 天主體大清包 、 安裝班組需報(bào)總裁審批- 15 - 1 目的保證選擇到合理價(jià)格的合格的施工單位或班組,保證項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本目標(biāo)的完成。2 適用范圍本管理流程適用于公司的施工總包、專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)大清包、小清包等施工類(lèi)施工單位的選擇與管理。3 職責(zé)3.1 審計(jì)部3.1.1 參與項(xiàng)目部組織的施工單位考察，向集團(tuán)成本管理中心推薦優(yōu)秀的工程施工隊(duì)伍。3.1.2 負(fù)責(zé)工程施工單位的招標(biāo)工作，編制工程招標(biāo)文件（議標(biāo)文件）并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核。3.1.3 負(fù)責(zé)發(fā)放招標(biāo)文件、組織招標(biāo)答疑、主持開(kāi)標(biāo)會(huì)議。3.1.4

21、 根據(jù)評(píng)審出的中標(biāo)單位，負(fù)責(zé)組織商務(wù)談判和合同談判，并發(fā)起合同會(huì)簽。3.1.5 定期參與對(duì)施工單位合同履約能力的評(píng)估工作。3.2 生產(chǎn)部（工程部）3.2.1 負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目工程勞務(wù)計(jì)劃 ，報(bào)公司工程總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審核。3.2.2 根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)度或項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，通知審計(jì)部調(diào)整項(xiàng)目工程勞務(wù)計(jì)劃 ，并報(bào)公司工程總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.2.3 審核公司審計(jì)部從集團(tuán)工程合格施工單位信息庫(kù)中選擇的施工單位，并報(bào)工程總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.2.4 配合審計(jì)部的招標(biāo)工作，組織編制技術(shù)標(biāo)文件，配合審計(jì)部商務(wù)談判。3.2.5 配合公司審計(jì)部進(jìn)行合同談判、參加合同會(huì)簽。定期組織相關(guān)部門(mén)對(duì)勞務(wù)供應(yīng)商履約情況的綜

22、合能力進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果報(bào)送集團(tuán)成本管理中心。3.2.6 參與審計(jì)部組織的施工單位考察，向集團(tuán)成本管理中心推薦優(yōu)秀的工程施工隊(duì)伍。3.3 分管領(lǐng)導(dǎo)（工程總監(jiān)）/總經(jīng)理3.3.1 審批項(xiàng)目工程勞動(dòng)力計(jì)劃及過(guò)程中的調(diào)整方案3.3.2 審批工程招標(biāo)文件（議標(biāo)文件）和標(biāo)底- 16 -3.3.3 組織評(píng)標(biāo)小組，評(píng)審并最終確定中標(biāo)單位，并對(duì)商務(wù)談判提出指導(dǎo)意見(jiàn)3.4 集團(tuán)成本管理中心、工程監(jiān)管部、設(shè)計(jì)研究院鄭州分院（設(shè)計(jì)部）3.4.1 集團(tuán)成本管理中心組織工程監(jiān)管部、設(shè)計(jì)研究院鄭州分院（設(shè)計(jì)部）對(duì)新的施工單位進(jìn)行考察，使優(yōu)秀的工程施工單位不斷加入工程合格施工單位信息庫(kù)。3.4.2 集團(tuán)成本管理中心負(fù)責(zé)

23、合同的統(tǒng)一定價(jià)、商務(wù)標(biāo)的審核、接收成本控制部對(duì)中標(biāo)單位的審核與備案，負(fù)責(zé)平衡各項(xiàng)目公司施工單位的承包工程量，參與施工合同會(huì)簽，并報(bào)總裁審批。3.4.3 集團(tuán)成本管理中心負(fù)責(zé)建立起工程合格施工單位信息庫(kù) 。4 關(guān)鍵活動(dòng)描述4.1 工程施工單位的選擇方式、原則及方法和進(jìn)場(chǎng)時(shí)間4.1.1 施工單位的選擇方式：根據(jù)公司的承包模式采取邀請(qǐng)招標(biāo)（或議標(biāo)）的方式。禁止個(gè)人行為指定某勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)施工，特殊情況必須使用的施工單位必須經(jīng)過(guò)總裁審批后方可進(jìn)場(chǎng)。 對(duì) 于 項(xiàng) 目 技 術(shù) 復(fù) 雜 或 有 特 殊 要 求 的 工 程 建 議 采 用 邀請(qǐng) 招 標(biāo) ， 一 般 項(xiàng) 目 工 程 建 議 采 用 議 標(biāo) 方 式

24、 。4.1.2 施工單位選擇確定的原則：必須從集團(tuán)成本管理中心合格施工單位信息庫(kù)里選擇，并經(jīng)過(guò)項(xiàng)目公司再次考察合格，施工產(chǎn)品質(zhì)量與售后服務(wù)較好，能夠接受集團(tuán)成本管理中心合理承包價(jià)格的。施工單位選擇確定的方法：采用議標(biāo)的方式確定合作單位的，同一項(xiàng)目的工程可以采取集中議標(biāo)。議標(biāo)時(shí)應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：任何工程的施工單位選擇至少有 3 家以上參與議標(biāo)。4.1.3 施工單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)間要求：以不影響本工程的進(jìn)度和后續(xù)工程的施工進(jìn)度為原則。審計(jì)部提前做好施工單位選擇的準(zhǔn)備工作，并為其他部門(mén)預(yù)留充足時(shí)間（至少50 個(gè)工作日）選擇確定施工單位，待達(dá)到作業(yè)條件時(shí)及時(shí)進(jìn)場(chǎng)安排施工。4.2 工程施工單位選擇策劃4.2.1

25、審計(jì)部依據(jù)工程總進(jìn)度計(jì)劃及各階段施工進(jìn)度計(jì)劃，班組進(jìn)場(chǎng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，進(jìn)行工程類(lèi)施工單位的選擇策劃。依據(jù)各項(xiàng)目的標(biāo)段劃分、各標(biāo)段內(nèi)施工單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排，編制項(xiàng)目工程勞務(wù)計(jì)劃 ，報(bào)生產(chǎn)部（工程部）審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定后，作為勞務(wù)單位選擇實(shí)施的依據(jù)。4.2.2 施工單位選擇時(shí)參考的主要依據(jù)應(yīng)包括：標(biāo)段劃分、合作單位的選擇方式（邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)） 、計(jì)價(jià)方式的選擇（清單、定額、費(fèi)率） 、招標(biāo)采購(gòu)小組成員、入圍單位的選擇標(biāo)準(zhǔn)、確定招標(biāo)后是否需要進(jìn)行商務(wù)談判、招標(biāo)時(shí)間、中標(biāo)單- 17 -位進(jìn)場(chǎng)時(shí)間等內(nèi)容。4.2.3 標(biāo)段劃分的原則：應(yīng)根據(jù)工程的結(jié)構(gòu)形式、復(fù)雜程度、技術(shù)要求、工期要求，并結(jié)合施工單位的實(shí)

26、力以及招標(biāo)人自身的管理水平，合理劃分標(biāo)段。標(biāo)段劃分時(shí)既要避免標(biāo)段過(guò)小導(dǎo)致合作方不能發(fā)揮規(guī)模效益，從而提高報(bào)價(jià)，也要防止標(biāo)段劃分過(guò)大導(dǎo)致施工單位的承包能力不足，不能按時(shí)竣工或者降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.2.4 對(duì)施工隊(duì)伍承接的工程范圍的約定：為規(guī)范施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，現(xiàn)對(duì)主體、安裝工程施工隊(duì)伍、泥水二次結(jié)構(gòu)及門(mén)窗制作安裝施工隊(duì)伍承接的工程范圍作如下要求：1）主體大清包及水、電、暖安裝施工隊(duì)伍承攬升龍集團(tuán)旗下工程必須經(jīng)過(guò)總裁審批同意方可進(jìn)場(chǎng)施工。2）主體大清包施工隊(duì)伍不能承攬超過(guò)其注冊(cè)資金 5 倍的工程且同一施工隊(duì)伍在升龍集團(tuán)旗下所承攬并同時(shí)施工的工程最多不得超過(guò) 50 萬(wàn)平方米，同時(shí)要求施工隊(duì)伍必須具備

27、安全生產(chǎn)許可證且年檢合格。3）同一安裝工程施工隊(duì)伍在升龍集團(tuán)旗下所承攬并同時(shí)施工的工程最多不得超過(guò) 20 萬(wàn)平方米。4）同一砌體、二次澆筑砼結(jié)構(gòu)及裝飾裝修各分項(xiàng)施工隊(duì)伍在升龍集團(tuán)旗下所承攬并同時(shí)施工的分項(xiàng)工程最多不得超過(guò) 5 萬(wàn)平方米且最多只能承攬兩棟樓。5）同一門(mén)窗工程施工隊(duì)伍在升龍集團(tuán)旗下所承攬并同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)制作施工的工程最多不得超過(guò) 30 萬(wàn)平方米。6）其它已經(jīng)在集團(tuán)施工單位信息庫(kù)中的施工單位或其它施工單位，項(xiàng)目公司使用時(shí)需要由審計(jì)部組織生產(chǎn)部（工程部） 、材料管理部、設(shè)計(jì)部等部門(mén)對(duì)勞務(wù)單位重新考察評(píng)價(jià)，編制考察評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)項(xiàng)目公司工程總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審核，副董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）審批，并報(bào)集團(tuán)成本管

28、理中心備案。4.3 工程施工單位選擇計(jì)劃的修訂4.3.1 公司項(xiàng)目部在實(shí)施項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃中，若遇工程進(jìn)度有延誤、需調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，調(diào)整后的施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)送生產(chǎn)部（工程部）審核及公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并抄送成本控制部，調(diào)整工程施工單位新的進(jìn)場(chǎng)要求。審計(jì)部需同時(shí)了解到工程施工單位新的進(jìn)場(chǎng)要求。4.3.2 項(xiàng)目部每月更新項(xiàng)目工程勞務(wù)計(jì)劃 ，以保滿(mǎn)足工程所需，并報(bào)送相關(guān)部門(mén)。- 18 -4.3.3 若改變項(xiàng)目工程勞務(wù)單位選擇計(jì)劃確定的選擇方式，即選擇方式由邀標(biāo)、議標(biāo)改為直接委托的，應(yīng)填寫(xiě)選擇方式變更審批表 ，報(bào)工程總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審核，副董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）審核，然后報(bào)總裁批準(zhǔn)。4.3.4 項(xiàng)目公司選擇使

29、用的施工單位在施工期間出現(xiàn)勞動(dòng)力不足時(shí)由項(xiàng)目公司項(xiàng)目部經(jīng)理、工程總監(jiān)共同解決。4.4 邀請(qǐng)招標(biāo)選擇4.4.1 公司審計(jì)部搜集施工單位信息，向 三 個(gè) 以 上 具 備 承 擔(dān) 招 標(biāo) 項(xiàng) 目 的 能 力 、 資 信良 好 的 特 定 的 施 工 單 位 發(fā) 出 投 標(biāo) 邀 請(qǐng) 書(shū) 。4.4.2 項(xiàng) 目 部 組 織 相 關(guān) 部 門(mén) 對(duì) 發(fā) 出 邀 請(qǐng) 的 施 工 單 位 進(jìn) 行 考 察 ， 并 提 出 考 察 意 見(jiàn) 。審 計(jì) 部 綜 合 各 部 門(mén) 考 察 評(píng) 價(jià) 結(jié) 果 ， 擬 定 入 圍 單 位 。 審 計(jì) 部 提 出 確 定 入 圍 單 位的 名 單 并 報(bào) 生 產(chǎn) 部 （ 工 程 部 ）

30、 審 核 ， 公 司 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批 。4.4.3 由 審 計(jì) 或 委 托 的 咨 詢(xún) 單 位 編 制 招 標(biāo) 文 件 和 商 務(wù) 標(biāo) 標(biāo) 底 。 標(biāo) 底 編 制 完 成 后 經(jīng)審 計(jì) 部 經(jīng) 理 審 核 后 ， 再 并 報(bào) 集 團(tuán) 成 本 管 理 中 心 審 查 確 定 ； 招 標(biāo) 文 件 編 制 完 成后 報(bào) 公 司 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核 ， 副 董 事 長(zhǎng) （ 總 經(jīng) 理 ） 審 批 后 執(zhí) 行 。4.4.4 項(xiàng) 目 部 組 織 入 圍 施 工 單 位 踏 勘 項(xiàng) 目 現(xiàn) 場(chǎng) ， 然 后 根 據(jù) 施 工 單 位 提 出 的 問(wèn) 題 ，由 審 計(jì) 部 負(fù) 責(zé) 組 織 招 標(biāo) 答

31、疑 工 作 。 審 計(jì) 部 根 據(jù) 招 標(biāo) 文 件 中 約 定 的 投 標(biāo) 截 止 時(shí)間 ， 組 織 開(kāi) 標(biāo) 會(huì) 議 。 公 司 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 組 織 評(píng) 標(biāo) 人 員 對(duì) 投 標(biāo) 文 件 進(jìn) 行 審 查 評(píng) 定 ，評(píng) 審 出 符 合 要 求 的 中 標(biāo) 單 位 并 報(bào) 副 董 事 長(zhǎng) （ 總 經(jīng) 理 ） 審 批 。4.4.5 審 計(jì) 部 根 據(jù) 公 司 要 求 ， 組 織 相關(guān)專(zhuān)業(yè)工程師參加商 務(wù) 談 判 ， 填 寫(xiě) 約談?dòng)涗浖白h標(biāo)/邀請(qǐng)招標(biāo)結(jié)果審批表 ，報(bào)項(xiàng)目公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、副董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）審批后報(bào)集團(tuán)成本管理中心審核備案，最后報(bào)總裁審批（主體大清包和安裝班組，必須經(jīng)總裁審批，其它班組

32、以聯(lián)系函的形式經(jīng)項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)審批） 。4.5 議標(biāo)選擇4.5.1 公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按計(jì)劃進(jìn)行議標(biāo)的準(zhǔn)備工作，具體包括：1）公司項(xiàng)目部初步選擇入圍議標(biāo)的施工單位（入圍單位不少于三家）并進(jìn)行詢(xún)價(jià)。2）入圍議標(biāo)單必須是工程合格施工單位信息庫(kù)中優(yōu)秀的施工單位。4.5.2 審計(jì)部組織議標(biāo)談判，相關(guān)專(zhuān)業(yè)工程師參加談判，填寫(xiě)約談?dòng)涗?，根據(jù)議- 19 -標(biāo)談判情況，擬定中標(biāo)單位，填寫(xiě)議標(biāo)/直接委托結(jié)果審批表 ，報(bào)項(xiàng)目公司分管領(lǐng)導(dǎo)、副董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）審批后報(bào)集團(tuán)成本管理中心審核備案，最后報(bào)總裁審批（主體大清包和安裝班組，必須經(jīng)總裁審批，其它班組以聯(lián)系函的形式經(jīng)項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)審批） 。4.5.3 審計(jì)部將確定的施工

33、單位或班組，以工作聯(lián)系函的形式下發(fā)生產(chǎn)部（工程部） 。由生產(chǎn)部（工程部）再下發(fā)至相關(guān)項(xiàng)目部，項(xiàng)目部根據(jù)工程進(jìn)度通知班組進(jìn)場(chǎng)施工。4.6 合同履約評(píng)價(jià)4.6.1 生產(chǎn)部（工程部）定期組織對(duì)工程施工單位履約情況進(jìn)行評(píng)估，項(xiàng)目部、審計(jì)部參與提交對(duì)工程施工單位履約評(píng)價(jià)情況的評(píng)價(jià)。4.6.2 生產(chǎn)部（工程部）綜合各相關(guān)部門(mén)人員的評(píng)價(jià)意見(jiàn)后，提交的履約評(píng)價(jià)將勞務(wù)供方分為：戰(zhàn)略供方、優(yōu)秀、合格、不合格四個(gè)級(jí)別，集團(tuán)成本管理中心依據(jù)綜合評(píng)估情況修改工程合格施工單位信息庫(kù)中的評(píng)價(jià)記錄。4.7 資料管理4.7.1 審計(jì)部負(fù)責(zé)工程施工單位選擇過(guò)程中形成的各類(lèi)文件的收集、整理、歸檔和保管工作。5 相關(guān)記錄5.1 JD

34、-SJ02-01項(xiàng)目工程勞動(dòng)力計(jì)劃5.2 JD-SJ02-02選擇方式變更審批表5.3 JD-SJ02-03施工單位考察表5.4 JD-SJ02-04入圍單位審批表5.5 JD-SJ02-05工程約談?dòng)涗?.6 JD-SJ02-06議標(biāo)/直接委托結(jié)果審批表5.7 JD-SJ02-07勞務(wù)單位考核評(píng)價(jià)表5.8 JD-SJ02-08工程合格施工單位信息表5.9 JD-SJ02-09施工單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)間表5.10 JD-SJ02-10勞務(wù)單位考核評(píng)價(jià)表- 20 -（三）工程合同管理作業(yè)指引工程合同管理作業(yè)指引(編號(hào)：JD-SJ03)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人

35、 審核人 審批人- 21 -工程合同文本標(biāo)準(zhǔn)化管理流程相關(guān)部門(mén) 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同責(zé)任人部門(mén)年度工作計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)合同文本擬定計(jì)劃擬制標(biāo)準(zhǔn)文本 ， 組織評(píng)審集團(tuán)成本控制中心審核 、 審批集團(tuán)成本控制中心合同主管負(fù)責(zé)人合同主管合同標(biāo)準(zhǔn)文本審批表集團(tuán)總裁辦 存檔 、 發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)合同文本7 天1 4 天7 天合同主管合同主管經(jīng)理總裁集團(tuán)成本控制中心集團(tuán)成本控制中心集團(tuán)財(cái)務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)審核7 天財(cái)務(wù)條款審核2 1 天7 天- 22 -合同簽訂管理流程相關(guān)部門(mén) 工作內(nèi)容 表單 / 合同責(zé)任人 時(shí)間節(jié)點(diǎn)合同談判 ， 修訂條款 ， 組織評(píng)審審核工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)人施工單位經(jīng)理經(jīng)理合同審批表合同交底記錄 /

36、 工程合同摘要表審計(jì)部技術(shù)條款審核財(cái)務(wù)條款審核法律風(fēng)險(xiǎn)審核審批依據(jù)會(huì)簽合同 ， 出正式合同蓋章審計(jì)部造價(jià)文員綜合部總經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理合同主管總裁審計(jì)部財(cái)務(wù) 部集團(tuán)成本控制中心組織施工單位審核 、 審批印章管理員綜合部蓋章造價(jià)文員審計(jì)部合同下發(fā)至相關(guān)部門(mén)時(shí)間節(jié)點(diǎn)詳見(jiàn)審計(jì)部總控時(shí)間計(jì)劃表- 23 -工程合同執(zhí)行與總結(jié)管理流程相關(guān)部門(mén) 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同責(zé)任人簽訂正式合同組織合同交底合 同 執(zhí) 行 并 履 約 監(jiān) 督合同履行問(wèn)題反饋評(píng)定班組 、 提出建議及合同標(biāo)準(zhǔn)范本優(yōu)化建議審計(jì)部 經(jīng)理經(jīng)理合同交底記錄 / 工程合同摘要表合同執(zhí)行反饋單審計(jì)部合同執(zhí)行情況匯總7 天7 天施工期每月 1 次

37、7 日經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理審計(jì)部工程部工程部工程部組織評(píng)定及履約能力評(píng)估7 日建立工程合格施工單位信息庫(kù) 、 調(diào)整評(píng)價(jià)等級(jí)1 4 天審計(jì)部經(jīng)理- 24 -1 目的健全公司合同管理規(guī)范，規(guī)范公司合同管理程序，使合同的簽訂、履行規(guī)范化，并最大限度的控制公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高合同審批效率。2 術(shù)語(yǔ)與定義合同：指本公司在公司所屬經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，由公司法人或其授權(quán)代表人在授權(quán)范圍內(nèi)代表公司與公司外部的法人、自然人以及具有法人地位的社會(huì)團(tuán)體和組織之間所訂立的所有契約形式。3 適用范圍適用于公司 所 有 對(duì) 外 簽 訂 的 工 程 類(lèi) 合 同 。4 職責(zé)4.1 成本管理中心4.1.1 負(fù)責(zé)組織擬定工程施工類(lèi)合同標(biāo)準(zhǔn)文本

38、（每年修訂） ，建立合同文本庫(kù)。4.1.2 負(fù)責(zé)合同標(biāo)準(zhǔn)文本的全面推廣使用。4.1.3 負(fù)責(zé)合同條款的解釋。4.2 審計(jì)部部4.2.1 參與確定合同合作單位，組織合同談判，洽談合同專(zhuān)項(xiàng)條款、合同會(huì)簽及合同交底。4.2.2 配合合同使用部門(mén)解釋合同，監(jiān)督合同履行情況，組織合同履行后評(píng)估。4.2.3 負(fù)責(zé)審核合同變更申請(qǐng)，組織擬定合同變更條款。4.3 合同執(zhí)行部門(mén)（工程部）4.3.1 配合確定合同合作方，配合洽談合同專(zhuān)項(xiàng)條款，參與審核本部門(mén)的各項(xiàng)合同條款。4.3.2 組織并參與合作的供方簽訂合同。4.3.3 在部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)，代表公司履行合同，并監(jiān)督合作方各條款的履行情況。4.3.4 負(fù)責(zé)按需提出

39、合同變更申請(qǐng)，配合擬定合同變更條款。4.3.5 負(fù)責(zé)合同履行后勞務(wù)隊(duì)伍綜合施工能力評(píng)估。5 關(guān)鍵活動(dòng)描述5.1 合同管理必須遵循以下原則- 25 -5.1.1 合法性原則：合同管理必須全面符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權(quán)益能夠依法受到保護(hù)。5.1.2 合同書(shū)原則：合同必須正式簽署合同書(shū)以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。工程類(lèi)合同中已經(jīng)界定清楚歸屬的變更簽證事項(xiàng)可另行辦理；合同外簽證金額在貳千元以下的零星工程經(jīng)公司成本控制部審核后及時(shí)結(jié)清。5.1.3 事前簽訂原則：施工勞務(wù)合同一般情況下應(yīng)在施工單位或班組進(jìn)場(chǎng)前簽署，特殊情況時(shí)成本控制部可以與施工單位先簽定工程單價(jià)、付款條款的確認(rèn)單，并報(bào)集團(tuán)

40、成本管理中心備案。一般情況下不允許工程類(lèi)業(yè)務(wù)未簽署合同即先行施工或進(jìn)場(chǎng)后再提高工程單價(jià)的行為。5.1.4 招標(biāo)原則1）采用招標(biāo)方式確定合作方。除下列情況外的所有合同的合作方均應(yīng)通過(guò)招標(biāo)方式確定：（1）某項(xiàng)工程、產(chǎn)品業(yè)已經(jīng)過(guò)公司審批確定了長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系；（2）某些政府壟斷工程；（3）屬于工程供方選擇管理流程規(guī)定的適用情形，經(jīng)詳細(xì)考察，并按規(guī)定經(jīng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人集體會(huì)簽批準(zhǔn)后，方可采用此方法確定合作方法。2）合同隨附招標(biāo)文件。擬簽合同正文及其補(bǔ)充協(xié)議（包括設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證協(xié)議、工程保修協(xié)議、廉潔合作協(xié)議） ，應(yīng)作為招標(biāo)文件之附件一并發(fā)給投標(biāo)單位，投標(biāo)單位需對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)。5.1.5 利益明晰原則合

41、同應(yīng)清楚地界定、描述各方的權(quán)利和義務(wù)，以杜絕模糊、歧義、推諉、扯皮現(xiàn)象；合同中尤其應(yīng)有明確的、可以界定清楚的合同價(jià)款、結(jié)算辦法及付款方式；如果合同價(jià)款可能調(diào)整，則應(yīng)明確調(diào)整依據(jù)、調(diào)整方式（如何計(jì)價(jià)、總價(jià)如何最后確定等） ，并就設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證的有效性、可控性作出明確規(guī)定。5.2 標(biāo)準(zhǔn)合同文本的編制5.2.1 成本管理中心根據(jù)開(kāi)發(fā)進(jìn)度或同類(lèi)合同使用的頻次制定合同標(biāo)準(zhǔn)文本制定計(jì)劃。- 26 -5.2.2 各經(jīng)辦部門(mén)擬制標(biāo)準(zhǔn)文本，填寫(xiě)合同標(biāo)準(zhǔn)文本審批表 ，經(jīng)辦部門(mén)指合同管理主責(zé)部門(mén)：1) 工程類(lèi)勞務(wù)采購(gòu)的經(jīng)辦部門(mén)為成本管理中心/審計(jì)部。2) 材料設(shè)備類(lèi)供應(yīng)商采購(gòu)的經(jīng)辦部門(mén)為材料采購(gòu)中心/ 材料采購(gòu)

42、部。3) 營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)供應(yīng)商的采購(gòu)經(jīng)辦部門(mén)為營(yíng)銷(xiāo)管理中心/ 營(yíng)銷(xiāo)部。4) 土地的采購(gòu)歸口部門(mén)為項(xiàng)目發(fā)展中心。5) 設(shè)計(jì)類(lèi)供應(yīng)商采購(gòu)的經(jīng)辦部門(mén)為設(shè)計(jì)研發(fā)中心/ 設(shè)計(jì)部。6) 其他供應(yīng)商的采購(gòu)經(jīng)辦部門(mén)為相應(yīng)的職能部門(mén)。5.2.3合同標(biāo)準(zhǔn)文本審批表會(huì)簽、審核的程序?yàn)楹贤?jīng)辦部門(mén)發(fā)起-合同使用部門(mén)審核- 財(cái)務(wù)審核- 法務(wù)審核- 經(jīng)辦部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)審核- 總裁審批。標(biāo)準(zhǔn)合同會(huì)簽時(shí)各公司審核部門(mén)收到標(biāo)準(zhǔn)合同文本及合同標(biāo)準(zhǔn)文本審批表2 個(gè)工作日內(nèi)必須提出審核意見(jiàn)；各部門(mén)會(huì)簽意見(jiàn)的側(cè)重點(diǎn)是：財(cái)務(wù)管理中心從資金風(fēng)險(xiǎn)的角度，成本管理中心從成本控制的角度，總裁辦（法務(wù)專(zhuān)員）從法律風(fēng)險(xiǎn)的角度，工程監(jiān)管中心/工程部從工程管理、

43、施工操作和質(zhì)量控制的角度。5.2.4 批準(zhǔn)后的標(biāo)準(zhǔn)合同文本由使用部門(mén)開(kāi)始使用，成本管理中心存檔；根據(jù)合同履行情況、政府法規(guī)政策調(diào)整、案例分析等結(jié)論，應(yīng)持續(xù)及時(shí)修改標(biāo)準(zhǔn)合同文本。標(biāo)準(zhǔn)合同文本修改由各業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，按照本流程文件規(guī)定的程序進(jìn)行。5.3 合同的起草、定稿、談判5.3.1 未制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本的勞務(wù)合同，由審計(jì)部負(fù)責(zé)相關(guān)合同的草擬、定稿及談判，工程分包合同，應(yīng)在保修服務(wù)條款明確：在工程保修期間，若承包商有下列情況之一，可另行委托其它承包商處理。1) 接到維修通知（口頭或書(shū)面）拒不到現(xiàn)場(chǎng)處理問(wèn)題。2) 超過(guò)規(guī)定的到場(chǎng)時(shí)間后 4 小時(shí)仍未趕到現(xiàn)場(chǎng)。3) 超過(guò)規(guī)定的時(shí)間仍未完成有關(guān)工程維修任務(wù)

44、，且不主動(dòng)報(bào)告。4) 因維修人員服務(wù)行為造成客戶(hù)強(qiáng)烈投訴。5.3.2 已經(jīng)制訂了標(biāo)準(zhǔn)合同文本的則直接進(jìn)行談判工作。5.4 合同的審核審批5.4.1 各項(xiàng)目公司審核審批主體工程合同的時(shí)間限定在 15 個(gè)工作日內(nèi)完成，一般工程合同限定在 12 個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)完成；集團(tuán)成本管理中心審核審批要在 5 個(gè)工作日內(nèi)完成。合同的審核審批流轉(zhuǎn)程序及責(zé)任，參見(jiàn)責(zé)權(quán)手冊(cè) 。- 27 -5.4.2 合同簽署的原則：1) 合同原則上由對(duì)方優(yōu)先簽字蓋章。2) 合同審批原則上應(yīng)按順序依次作業(yè)，由相應(yīng)具有審核、審批權(quán)限的人員，在合同審批表上完成必要的簽字，特殊情況下經(jīng)審批人同意，各級(jí)審核人可同步作業(yè)，或由審批人召集會(huì)議審批。

45、5.4.3 合同審批時(shí)必須具備的完整合同資料應(yīng)包括：1) 一份乙方已確認(rèn)的合同。2) 甲、乙雙方審核確定的合同預(yù)算書(shū)。3) 對(duì) 5 萬(wàn)元以上的合同應(yīng)附上招投標(biāo)全過(guò)程內(nèi)容（招標(biāo)文件、施工單位投標(biāo)書(shū)、決標(biāo)備忘） （詳見(jiàn)招投標(biāo)管理文件） 。4) 對(duì) 5 萬(wàn)元以下不進(jìn)行招投標(biāo)的工程合同，應(yīng)附上三家以上單位的具體資料及情況說(shuō)明。5) 若發(fā)生工程須在下一項(xiàng)目中延用的情況，主辦人必須以公司文件閱處單的形式上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目公司總經(jīng)理審批，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方能延用。在主辦人上報(bào)合同審批時(shí)將該文件閱處單作為合同附件一同上報(bào)。5.4.4 為提高合同審批的效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際情況需要，在自身職能范

46、圍內(nèi)，對(duì)于某些類(lèi)別、一定金額以下的工程合同，在不違反有關(guān)規(guī)定的前提下，可對(duì)下級(jí)部門(mén)或人員作一定的授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。5.5 合同的編號(hào)、分發(fā)、登記、保管、存檔5.5.1 合同文本保管應(yīng)遵循及時(shí)整理、分類(lèi)、歸檔、保存，以便復(fù)查。5.5.2 合同文件一般共七份，其中正本二份，副本五份；乙方執(zhí)正副本各一份。5.5.3 施工類(lèi)合同及金額在 100 萬(wàn)元以上的采購(gòu)供應(yīng)類(lèi)合同文件必須采取印刷裝幀方式。5.5.4 合同文本正本（包括合同文本、相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議）應(yīng)由財(cái)務(wù)部專(zhuān)人妥善保管；工程監(jiān)管中心、工程部應(yīng)備有合同文本等資料的副本或復(fù)印件；合同審批表原件由審計(jì)部保管。5.5.5. 審計(jì)部應(yīng)全面運(yùn)用成本管理軟

47、件，設(shè)立合同管理臺(tái)帳，系統(tǒng)地填報(bào)合同的簽定、履行、結(jié)算等動(dòng)態(tài)情況。5.5.6 項(xiàng)目合同專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，經(jīng)法人代表或其授權(quán)人簽署同意后，合同文本才能加蓋專(zhuān)用印章，并作相應(yīng)的用章登記；同時(shí)要求承包單位蓋有有效印章的同- 28 -時(shí)，其法人代表或法人代表授權(quán)人還需簽字；非印刷裝幀的合同文件承發(fā)包單位要蓋騎縫章。5.5.7 合同編號(hào)1) 合同應(yīng)該由專(zhuān)人連續(xù)統(tǒng)一編號(hào)；因主合同的變更、解除等訂立的補(bǔ)充協(xié)議，按主合同類(lèi)別編號(hào)（因補(bǔ)充合同中可能涉及其他類(lèi)別的內(nèi)容） ；合同有關(guān)部門(mén)皆應(yīng)采用統(tǒng)一編號(hào)。2) 合同編號(hào)次序?yàn)椋喉?xiàng)目名稱(chēng)及期或區(qū)-分類(lèi)-流水號(hào)（按訂立日期編制流水號(hào)）。如“升龍又一城-一期- 施工 -0

48、01 號(hào)”等。3）關(guān)于合同的保管期限、保密、銷(xiāo)毀等具體規(guī)定按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.6 合同的交底、執(zhí)行、反饋與總結(jié)。5.6.1 合同交底：在合同簽訂之后，一般要求成本控制部至少就主體合同填寫(xiě)工程合同交底書(shū) ，發(fā)至各部門(mén)，并向工程、成本、項(xiàng)目公司等有關(guān)人員進(jìn)行合同講解交底，說(shuō)明工期、質(zhì)量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責(zé)（即甲供材料設(shè)備、甲方限價(jià)、甲方分包等范圍） 、總分包的關(guān)系等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合；金額較小的合同交底，可只填寫(xiě)工程合同摘要表發(fā)送到相關(guān)部門(mén)的有關(guān)人員，以便執(zhí)行。5.6.2 合同執(zhí)行：合同執(zhí)行部門(mén)有責(zé)任按合同條款要求對(duì)合同全面執(zhí)行，執(zhí)行部門(mén)、成本控制部、財(cái)務(wù)部三方相互復(fù)核

49、和監(jiān)督。5.6.3 合同付款：各公司的合同執(zhí)行部門(mén)必須按上月完成量及合同約定的付款比例審批工程進(jìn)度款；特殊情況下若超過(guò)合同約定比例付款時(shí)，需要報(bào)總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。具體操作依照工程付款管理流程 、 工程結(jié)算管理流程等文件的要求執(zhí)行。5.6.4 合同工作總結(jié)及標(biāo)準(zhǔn)合同文本修訂1）成本管理中心是工程類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化合同的管理部門(mén)，根據(jù)各部門(mén)對(duì)合同執(zhí)行情況反饋，組織持續(xù)評(píng)審、改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本。其他部門(mén)的意見(jiàn)和建議由成本管理中心負(fù)責(zé)評(píng)審和確認(rèn)。2）當(dāng)政府當(dāng)局有強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)，應(yīng)加入格式化的補(bǔ)充條款以充分表達(dá)與公司格式合同文本之間的差異。3）標(biāo)準(zhǔn)合同文本的優(yōu)化采取雙向意見(jiàn)反饋的模式，合同使用部門(mén)在乙方履約管理過(guò)程中，

50、如發(fā)現(xiàn)因合同內(nèi)條款不明確而對(duì)工作造成影響的，應(yīng)在三個(gè)工作- 29 -日內(nèi)主動(dòng)向成本管理中心發(fā)起合同反饋單 。成本管理中心每半年向各個(gè)合同使用部門(mén)發(fā)起征詢(xún)，要求各使用部門(mén)對(duì)現(xiàn)有合同進(jìn)行梳理，以合同反饋單形式向成本管理中心提出標(biāo)準(zhǔn)合同范本優(yōu)化建議5.7 合同變更、補(bǔ)充協(xié)議的簽訂5.7.1 合同經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)組織合同變更、補(bǔ)充協(xié)議的起草、談判、定稿。5.7.2 其它程序與原合同相同。5.8 合同資料信息處理5.8.1 審計(jì)部按類(lèi)別、項(xiàng)目不同，組織各部門(mén)對(duì)施工類(lèi)合同、工程監(jiān)理合同進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，編制合同臺(tái)帳，并保證實(shí)時(shí)進(jìn)行更新，至少每個(gè)月更新一次。6 支持性文件工程付款管理流程工程結(jié)算管理流程7 相關(guān)記

51、錄7.1 JD-SJ03-01合同會(huì)簽審批表7.2 JD-SJ03-02部門(mén)會(huì)簽審查意見(jiàn)7.3 JD-SJ03-03工程合同摘要表7.4 JD-SJ03-04合同變更解除審批表7.5 JD-SJ03-05合同臺(tái)帳7.6 JD-SJ03-06工程合同交底書(shū)- 30 -（四）工程付款管理作業(yè)引導(dǎo)工程進(jìn)度付款管理作業(yè)引導(dǎo)(編號(hào)：JD-SJ04)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 31 -工 程 進(jìn) 度 付 款 管 理 流 程相關(guān)部門(mén) 責(zé)任人 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同工程部審計(jì)部財(cái)務(wù)部綜合部財(cái)務(wù)部項(xiàng)目部工程部經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理造價(jià)工程師總經(jīng)

52、理印章員出納項(xiàng)目部經(jīng)理公司領(lǐng)導(dǎo)審批節(jié)點(diǎn)付款計(jì)劃 審批合同付款申請(qǐng)單、 付款審批單填寫(xiě)截止已完成節(jié)點(diǎn)形象進(jìn)度、 質(zhì)量情況確認(rèn)書(shū)對(duì)形象進(jìn)度 、 質(zhì)量情況確認(rèn)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行審核填寫(xiě)合同付款申請(qǐng)單審計(jì)部審核合同節(jié)點(diǎn)完成工程量或建筑面積后填寫(xiě)工程節(jié)點(diǎn)付款審核表公司財(cái)務(wù)部完善表格內(nèi)容并審核合同付款申請(qǐng)單、 付款審批單蓋章財(cái)務(wù)部門(mén)依據(jù)總裁審批意見(jiàn)和蓋章資料進(jìn)行進(jìn)度付款1 天2 天對(duì)形象進(jìn)度 、 質(zhì)量情況確認(rèn)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核 工程形象進(jìn)度 、 質(zhì)量確認(rèn)書(shū) 施工單位節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表 工程節(jié)點(diǎn)付款審核表 合同付款申請(qǐng)單 項(xiàng)目公司已付款匯總表 / x 地塊已付款詳表 施工單位 （ 班組 ）負(fù)責(zé)人1 天監(jiān)理公司專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師

53、對(duì)形象進(jìn)度 、 質(zhì)量情況確認(rèn)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核1 天1 天3 天1 天1 天- 32 -1 目的為規(guī)范進(jìn)度付款管理工作，避免和減少因進(jìn)度付款管理不當(dāng)造成的損失，結(jié)合集團(tuán)各項(xiàng)目公司的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍本付款管理辦法適用于集團(tuán)下屬的各項(xiàng)目公司。集團(tuán)成本管理中心統(tǒng)一制定付款管理辦法，各項(xiàng)目公司依據(jù)施工合同和本付款管理辦法，完成各自公司的進(jìn)度付款管理工作。4 職責(zé)4.1 項(xiàng)目部4.1.1 審查施工單位上報(bào)的工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū)（附表一） 。4.1.2 組織施工單位計(jì)算節(jié)點(diǎn)完成工程量或建筑面積，填寫(xiě)施工單位工程節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表（附表二） 。4.1.3 對(duì)實(shí)際施工進(jìn)度和施工質(zhì)量負(fù)全責(zé)。4.

54、1.4 組織施工單位填寫(xiě)付款審批表（財(cái)務(wù)專(zhuān)用表格從財(cái)務(wù)部領(lǐng)?。?。4.2 工程部（生產(chǎn)部）4.2.1 復(fù)核項(xiàng)目部上報(bào)的工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū)4.2.2 對(duì)工程實(shí)際施工進(jìn)度和施工完成質(zhì)量情況負(fù)責(zé)4.2.3 填寫(xiě)合同付款申請(qǐng)單（財(cái)務(wù)專(zhuān)用表格從財(cái)務(wù)部領(lǐng)取）并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審查4.3 審計(jì)部4.3.1 依據(jù)施工合同、工程形象進(jìn)度和質(zhì)量確認(rèn)書(shū)，組織工程師計(jì)算合同節(jié)點(diǎn)完成工程量或建筑面積4.3.2 審核施工單位填寫(xiě)的工程節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表，填寫(xiě)施工單位工程節(jié)點(diǎn)付款審核表（附表三）和工程節(jié)點(diǎn)付款計(jì)劃表（附表四）并報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)完善表格內(nèi)容4.3.3 審核合同付款申請(qǐng)單和付款審批表，并對(duì)所付款項(xiàng)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)5 關(guān)鍵活動(dòng)

55、記錄5.1 施工單位在施工合同約定節(jié)點(diǎn)內(nèi)容完成并驗(yàn)收合格后的一個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū) （附表一） ，由相關(guān)人員在附表一內(nèi)簽字，確認(rèn)已完成的節(jié)點(diǎn)工程進(jìn)度及質(zhì)量情況。施工單位由于自己的原因造成延誤時(shí)不在本管- 33 -理辦法考慮范圍之內(nèi)5.2 施工單位根據(jù)已確認(rèn)的工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū) （附表一）和施工合同一日內(nèi)填寫(xiě)施工單位工程節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表 （附表二） ，向成本控制部申請(qǐng)已完施工合同節(jié)點(diǎn)工程量的付款金額5.3 審計(jì)部依據(jù)確認(rèn)的工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū) （附表一） 、施工合同和施工單位工程節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表 （附表二） ，組織工程師在一日內(nèi)審核班組上報(bào)的截止已施工合同節(jié)點(diǎn)全部工程量

56、和付款金額，并填寫(xiě)工程付款審核表 （附表三） 。5.4 審計(jì)部依據(jù)工程付款審核表 （附表三）填寫(xiě)工程節(jié)點(diǎn)付款計(jì)劃表 （附表四），確認(rèn)付款金額無(wú)誤后轉(zhuǎn)送施工財(cái)務(wù)部完善表格內(nèi)容，財(cái)務(wù)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后再報(bào)項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)審批各施工單位的節(jié)點(diǎn)付款計(jì)劃金額。根據(jù)項(xiàng)目公司審批意見(jiàn)，由各施工單位從財(cái)務(wù)部領(lǐng)取和填寫(xiě)付款審批單 ，工程部從財(cái)務(wù)部門(mén)領(lǐng)取和填寫(xiě)合同付款申請(qǐng)單 。公司成本控制部經(jīng)理對(duì)附表一、二、三、四和付款審批單及合同付款申請(qǐng)單審核無(wú)誤后，報(bào)公司財(cái)務(wù)部審核和公司領(lǐng)導(dǎo)審批，公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后公司總經(jīng)辦及時(shí)上報(bào)總裁審批5.5 各項(xiàng)目公司總經(jīng)辦根據(jù)總裁審批意見(jiàn)，對(duì)付款審批單進(jìn)行蓋章后，由財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)付款審批單

57、中審批的費(fèi)用及時(shí)組織撥付工程款5.6 工程進(jìn)度付款過(guò)程中對(duì)各部門(mén)審核審批的時(shí)間要求：項(xiàng)目部審核 1 天、工程部審核 1 天、造價(jià)部計(jì)算、審核共 1 天，財(cái)務(wù)部審核 1 天，公司領(lǐng)導(dǎo)審批 1 天，總裁審批時(shí)間根據(jù)工作安排而定，項(xiàng)目公司蓋章 1 天，財(cái)務(wù)部付款 1 天。5.75.7 各項(xiàng)目公司應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定時(shí)間審核進(jìn)度款付款資料，對(duì)于逾期未報(bào)送資料的班組后果自負(fù)，各項(xiàng)目公司成本控制部在審核合同節(jié)點(diǎn)進(jìn)度款時(shí)必須按合同約定比例，特殊情況下若超過(guò)合同約定比例付款的，需要報(bào)總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.8項(xiàng)目公司已付款匯總表/x 地塊已付款詳表由成本控制部建立，付款統(tǒng)計(jì)區(qū)間以月為單位。其中地產(chǎn)已付款和施工財(cái)務(wù)已付款由

58、相關(guān)財(cái)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)完成后，由成本控制部匯總后附帶附表一工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū)和工程量審核表，每月 30 日前上報(bào)集團(tuán)成本管理中心備案并再報(bào)送總裁審閱5.9 各項(xiàng)目公司各部門(mén)在工程付款管理過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)有弄虛作假提前套取進(jìn)度款行為的，將予以全集團(tuán)通報(bào)，并根據(jù)規(guī)定追溯相關(guān)責(zé)任人及部門(mén)經(jīng)理的責(zé)任。5 相關(guān)記錄- 34 -5.1 JD-SJ04-01工程形象進(jìn)度、質(zhì)量確認(rèn)書(shū)5.2 JD-SJ04-02施工單位節(jié)點(diǎn)付款申請(qǐng)表5.3 JD-SJ04-03工程節(jié)點(diǎn)付款審核表5.4 JD-SJ04-04項(xiàng)目公司已付款匯總表/x 地塊已付款詳表 5.5 JD-SJ04-05財(cái)務(wù)專(zhuān)用表格合同付款申請(qǐng)單5.6 JD

59、-SJ04-06財(cái)務(wù)專(zhuān)用表格付款審批單- 35 -（五）工程簽證及定價(jià)管理作業(yè)指引工程簽證及定價(jià)管理作業(yè)指引(編號(hào)：JD-SJ05)編制 日期審核 日期審批 日期修訂記錄日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 審批人- 36 -工 程 簽 證 及 定 價(jià) 管 理 流 程相關(guān)部門(mén)責(zé)任人 責(zé)任人 工作內(nèi)容與時(shí)間節(jié)點(diǎn) 表單 / 合同施工單位提出工程簽證申請(qǐng)審核簽證1 天審核簽證1 天審計(jì)部審核簽證1 天簽證單價(jià)確定3 天審批價(jià)格1 天返回施工單位開(kāi)始辦理簽證3 天審核實(shí)際完成量 、 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)簽證審核2 天審核3 天有異議審批3 天工程付款流程申請(qǐng)付款5 天簽證單價(jià)由審計(jì)部測(cè)算無(wú)異議時(shí)工程師工程師

60、工程總監(jiān)工程師審計(jì)部工程師 、 經(jīng)理造價(jià)師造價(jià)師總經(jīng)理造 價(jià)工程師總裁項(xiàng)目部工程部集團(tuán)成本管理中心審計(jì)部集團(tuán)成本管理中心項(xiàng)目公司工程部審計(jì)部 分項(xiàng)工程質(zhì)量評(píng)價(jià)意見(jiàn)書(shū) 工程簽證單 工程簽證單原始單據(jù) 垃圾票 簽證單價(jià)審批單 月簽證匯總表 工程量核實(shí)工程師項(xiàng)目部工程師工程部工程量復(fù)核1 天1 天1 天項(xiàng)目公司- 37 -1 目的 為了有效的降低工程成本，加強(qiáng)施工過(guò)程中的成本控制，規(guī)范簽證管理行為。2 適用范圍工程施工現(xiàn)場(chǎng)的簽證范圍包括：土方挖運(yùn)工程、垃圾外運(yùn)工程、土方購(gòu)買(mǎi)及運(yùn)輸工程、零星機(jī)械臺(tái)班、其它室外工程、零星及臨時(shí)拆除工程、地基處理工程、特殊技術(shù)措施工程、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)管理零星用工、其它簽證

61、工程等所有工程類(lèi)合同（包含建筑、裝飾工程、安裝、智能化工程、總體、室外管網(wǎng)、環(huán)境、配套、分包、清包工等工程）的簽證，均需執(zhí)行本簽證管理辦法。3 關(guān)鍵活動(dòng)描述3.1 公司項(xiàng)目經(jīng)理部是現(xiàn)場(chǎng)簽證單執(zhí)行者。不能按圖紙計(jì)算的工程量由項(xiàng)目經(jīng)理部和工程部現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)實(shí)量，該工程量的準(zhǔn)確性由項(xiàng)目經(jīng)理部和工程部直接負(fù)責(zé)。成本控制部對(duì)工程量的實(shí)測(cè)過(guò)程有監(jiān)督權(quán)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)的工程量要進(jìn)行監(jiān)督確認(rèn)。并配合項(xiàng)目部和工程部對(duì)工程量和價(jià)進(jìn)行確認(rèn)、總造價(jià)計(jì)算確認(rèn)等。按圖紙計(jì)算的工程量的準(zhǔn)確性由公司成本控制部負(fù)責(zé)。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)工程量有偏差，成本部未履行監(jiān)督又未提出異議的，根據(jù)公司問(wèn)責(zé)制追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。3.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證由項(xiàng)目經(jīng)理

62、部提出、生產(chǎn)部、成本控制部審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批、成本管理中心復(fù)核、總裁審批的程序。簽證辦理時(shí)必須逐級(jí)審核，嚴(yán)禁越級(jí)上報(bào)，否則集團(tuán)成本管理中心不予接收。3.3 下列工程為簽證內(nèi)容：3.3.1 小區(qū)內(nèi)的土方挖運(yùn)、購(gòu)買(mǎi)運(yùn)輸、垃圾外運(yùn)、零星機(jī)械臺(tái)班工程；3.3.2 其它室外簽證工程；3.3.3 無(wú)設(shè)計(jì)圖紙的零星工程、臨時(shí)工程、拆除工程；3.3.4 不可預(yù)見(jiàn)的地基障礙物、地下障礙物處理工程；3.3.5 根據(jù)工程需要發(fā)生的零星工程借工；3.3.6 支護(hù)、特殊技術(shù)措施、拆除發(fā)生簽證時(shí)；3.3.7 其它需要簽證的工程；3.4 對(duì)簽證的管理要求3.4.1 在工程管理過(guò)程中，盡量避免因建設(shè)單位原因而引起索賠，若發(fā)生

63、索賠事件，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究解決。- 38 -3.4.2 施工中隨工程發(fā)生的零星簽證：1、金額在 2000 元以下時(shí)：由項(xiàng)目部主辦，工程部和成本控制部審核后，報(bào)項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)審批，直接作為付款依據(jù)，簽證單和付款單由秘書(shū)每周匯總一次送至集團(tuán)成本管理中心審核簽證單并審批付款。2、金額在 2000 元以上（含 2000 元）時(shí)：項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)送集團(tuán)成本管理中心復(fù)審，總裁審批。簽證單每周匯總后審批付款一次。3.4.3 公司成本控制部（主審）應(yīng)保證審核過(guò)的的簽證單準(zhǔn)確度達(dá)到 99.5%以上，復(fù)審后核減額超過(guò)報(bào)送費(fèi)用 0.5%時(shí)，根據(jù)公司問(wèn)責(zé)制度追究相關(guān)人員的責(zé)任。集團(tuán)成本管理中心應(yīng)對(duì)簽證最終造

64、價(jià)負(fù)全責(zé)，因?qū)彶楹藢?duì)疏忽，對(duì)公司送審簽證誤差仍得不到及時(shí)糾正，偏差超過(guò) 0.5%，按集團(tuán)問(wèn)責(zé)制追溯其相應(yīng)責(zé)任。3.4.4 工程部、項(xiàng)目部應(yīng)負(fù)責(zé)簽證所涉及的施工質(zhì)量，施工完成后在工程質(zhì)量評(píng)價(jià)意見(jiàn)書(shū)上確認(rèn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。任何簽證發(fā)生后項(xiàng)目部均應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)簽署完畢，逾期辦理的簽證視為無(wú)效簽證。公司成本控制部在 5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)簽證依據(jù)、工程量、費(fèi)用等審核完畢，集團(tuán)成本管理中心接收的簽證（2000 元的）在 5 個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核完畢。項(xiàng)目部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)整理簽證資料，并于每月 25日前匯總后報(bào)成本控制部，成本控制部復(fù)核后每月 30 日前向集團(tuán)成本管理中心報(bào)送月簽證匯總表。3.4.5 零星工程借工簽證

65、辦法：1）現(xiàn)場(chǎng)零星用工（計(jì)時(shí)工）簽證。如有設(shè)計(jì)變更，以發(fā)生變更的實(shí)際工程量為準(zhǔn)，不得再另簽零用工（計(jì)時(shí)工），由項(xiàng)目部審核實(shí)施結(jié)果。2）對(duì)無(wú)設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定單等的零星用工簽證。每個(gè)單項(xiàng)工程需報(bào)公司工程部經(jīng)理審核同意、成本控制部審核同意、并報(bào)工程總監(jiān)批準(zhǔn)同意后方可實(shí)施。3.4.6 地下障礙物處理、土方、支護(hù)、特殊技術(shù)措施、拆除發(fā)生簽證辦法1）首先由施工單位報(bào)出具體的實(shí)施措施，經(jīng)設(shè)計(jì)部、工程部審核方案、成本控制部核算、審定造價(jià)報(bào)工程總監(jiān)認(rèn)可后，由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部、監(jiān)理公司監(jiān)督實(shí)施。2）施工前可認(rèn)定工程量的簽證，由項(xiàng)目部、工程部、成本控制部共同確認(rèn)工程量和單價(jià)后，工程總監(jiān)、總裁審批后方準(zhǔn)進(jìn)入最后決算。 3

66、）只能在施工后方可確定工程量的，必須先確定單價(jià)。施工后由項(xiàng)目部、工程部、成本控制部共同確認(rèn)工程量后，經(jīng)工程總監(jiān)、總裁審批后方準(zhǔn)進(jìn)入最后結(jié)算。- 39 -3.4.7 任何人不得以簽證為由，對(duì)施工單位進(jìn)行有克、扣、拿，不得接受施工單位的請(qǐng)吃、送禮，否則按公司有關(guān)規(guī)定處理。3.4.8 項(xiàng)目部、專(zhuān)業(yè)責(zé)任工程師、造價(jià)工程師、監(jiān)理公司等應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，實(shí)事求是地確認(rèn)工程量。3.4.9 簽證單填寫(xiě)要求：1）工程簽證單的簽證內(nèi)容宜采用打印形式以防止涂改。各責(zé)任人的簽名采用手寫(xiě)簽名方式，簽證意見(jiàn)應(yīng)明確。2）工程指令簽發(fā)時(shí)間及編號(hào)要明確。3）簽證事實(shí)發(fā)生、完成及提交的日期明確。4）簽證事實(shí)及完成情況簡(jiǎn)述清楚。不能在簽證單內(nèi)敘述清楚的可做附頁(yè)或附圖。涉及經(jīng)濟(jì)數(shù)量要準(zhǔn)確。5）執(zhí)行簽證事實(shí)的依據(jù)（工程指令或委托書(shū)等函件作為附件）真實(shí)齊全。工程簽證單原始憑據(jù)要求項(xiàng)目部最少有兩人簽字。6)造價(jià)分析如不能完全在簽證單內(nèi)表達(dá)清楚，可附計(jì)算書(shū)。7）簽證最大金額不得超過(guò) 10 萬(wàn)元，并嚴(yán)禁將分包工程肢解后以簽證形式進(jìn)行分包。3.4.10 所有簽證單項(xiàng)目公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)集團(tuán)成本管理中心審核，再由成本管理中心上報(bào)總裁審批