合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 1 蔣翠清蔣翠清 二零一零年二零一零年 項目風險管理 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 2 內(nèi)容提綱內(nèi)容提綱 1. 1. 項目風險概述項目風險概述 2. 2. 項目風險管理項目風險管理 3. 3. 十二條良好實踐十二條良好實踐 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 3 1.1 1.1 風險定義風險定義 1.2 1.2 風險的特征風險的特征 1.3 1.3 風險相對性風險相對性 1.4 1.4 風險分類風險分類 1.5 1.5 項目不同階段的主要風險項目不同階段的主要風險 1. 1.6 6 不同類型項目的風險不同類型項目的風險 1. 1. 項目風險概述項目風險概述 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 4 1.1 1.1 項目風險定義與基本術語項目風險定義與基本術語 （1 1）什么是風險？）什么是風險？ 人們對事物認識的程度：完全、不完全、完全不人們對事物認識的程度：完全、不完全、完全不 WebsterWebsters Dictionarys Dictionary：風險是指遭受：風險是指遭受損失、傷害、損失、傷害、破壞的可能性破壞的可能性。 風險是風險是不利的情況不利的情況（或損失）發(fā)生的（或損失）發(fā)生的不確定性不確定性（不（不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性）。期望發(fā)生的事件的客觀不確定性）。 風險是風險是在給定的情況下和特定的時間內(nèi)，在給定的情況下和特定的時間內(nèi)，那些那些可能可能發(fā)生發(fā)生的與結果之間的差異，差異越大則風險越大。的與結果之間的差異，差異越大則風險越大。 風險是指影響風險主體的因素在未來的一段時間內(nèi)風險是指影響風險主體的因素在未來的一段時間內(nèi)發(fā)生發(fā)生始料未及始料未及的變化，而給風險主體帶來的的變化，而給風險主體帶來的損失損失。 項目特點，決定項目一定有風險。項目特點，決定項目一定有風險。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 5 1.1 1.1 項目風險定義與基本術語項目風險定義與基本術語 （2 2）項目風險）項目風險 PMIPMI：項目風險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，將對項項目風險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，將對項目目標產(chǎn)生目目標產(chǎn)生某種正面某種正面或或負面影響負面影響。 項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性 項目干系人主觀上不能準確預見或控制的因素影響使項目項目干系人主觀上不能準確預見或控制的因素影響使項目的最終結果與當事者的期望產(chǎn)生背離的可能性。的最終結果與當事者的期望產(chǎn)生背離的可能性。 給項目干系人帶來損失、帶來機遇兩個方面的可能性。給項目干系人帶來損失、帶來機遇兩個方面的可能性。 項目風險產(chǎn)生的原因：項目風險產(chǎn)生的原因： 人們認識能力有限人們認識能力有限 信息本身的滯后性特性信息本身的滯后性特性 項目環(huán)境條件的發(fā)展變化項目環(huán)境條件的發(fā)展變化 項目信息資源和溝通管理項目信息資源和溝通管理 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 6 1.1 1.1 項目風險定義與基本術語項目風險定義與基本術語 （3 3）風險的形式化定義）風險的形式化定義 在特定期間內(nèi)，由于內(nèi)部因素和外部因素的變動結果，使特在特定期間內(nèi)，由于內(nèi)部因素和外部因素的變動結果，使特定主體可能發(fā)生的損失或機會。定主體可能發(fā)生的損失或機會。 R Rf f (P,C)(P,C) R: R: 風險影響（風險影響（risk effectrisk effect） P P：風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生的可能性( (risk probability)risk probability) C C：風險發(fā)生后的損失得失量風險發(fā)生后的損失得失量( (amount at stake)amount at stake) 風險要素風險要素 包括風險事件、風險概率、得失量包括風險事件、風險概率、得失量 風險條件風險條件 包括項目環(huán)境中可能導致項目風險發(fā)生的某些因素，例包括項目環(huán)境中可能導致項目風險發(fā)生的某些因素，例如，不良的項目管理，或依賴于不能控制的外部參與方。如，不良的項目管理，或依賴于不能控制的外部參與方。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 7 1.1 1.1 項目風險定義與基本術語項目風險定義與基本術語 （4 4）風險的其他基本術語）風險的其他基本術語 關鍵風險和非關鍵風險關鍵風險和非關鍵風險 觸發(fā)器（觸發(fā)器（triggertrigger，風險征兆或風險預警信號），風險征兆或風險預警信號） 表示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生表示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生 殘留風險殘留風險 采取了風險應對措施后預留的風險。采取了風險應對措施后預留的風險。 二次風險二次風險 風險承擔度風險承擔度 可接收的風險承擔度是項目團隊衡量可接收的風險承擔度是項目團隊衡量風險應對計劃執(zhí)行效果的標準。風險應對計劃執(zhí)行效果的標準。 風險效用（或風險容忍度）風險效用（或風險容忍度） 指人們對風險的偏愛程度（從潛在的權衡中得到滿指人們對風險的偏愛程度（從潛在的權衡中得到滿足或愉悅的程度）：足或愉悅的程度）： risk averserisk averse；risk seekingrisk seeking；risk neutralrisk neutral 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 8 1.1 1.1 項目風險定義與基本術語項目風險定義與基本術語 （4 4）風險的其他基本術語）風險的其他基本術語 Potential payoffPotential payoff：潛在的機會或風險機會所等同的貨幣價值量潛在的機會或風險機會所等同的貨幣價值量 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 9 1.2 1.2 項目風險的主要特征項目風險的主要特征 風險的普遍性風險的普遍性 風險是普遍存在的風險是普遍存在的，特別是目前我們的組織普遍地處于特別是目前我們的組織普遍地處于內(nèi)外部的不確定環(huán)境下內(nèi)外部的不確定環(huán)境下，風險的存在就具有普遍性風險的存在就具有普遍性。 風險的隨機性風險的隨機性 風險發(fā)生是風險發(fā)生是偶然事件偶然事件，發(fā)生發(fā)生時間時間、地點地點、形式和內(nèi)容形式和內(nèi)容都都是不可準確預知的是不可準確預知的。 風險的相對性風險的相對性（風險與機遇風險與機遇） 同一風險對于不同的組織同一風險對于不同的組織、項目項目、不同的人不同的人，危險危險、處處置置、結果和承受能力都是不同的結果和承受能力都是不同的。 風險的漸進性風險的漸進性 大部分風險不是突然爆發(fā)的大部分風險不是突然爆發(fā)的 風險的階段性風險的階段性 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 10 1.2 1.2 風險的特征風險的特征 風險的風險的可管理性可管理性 風險作為一種事件風險作為一種事件，也是可預測也是可預測、可識別可識別、可分析可分析、可跟蹤和可管理的；可跟蹤和可管理的；獲取相關的信息獲取相關的信息。 不確定性不確定性( (項目風險源于其不確定性項目風險源于其不確定性) ) 需求不確定；需求不確定； 組織外部的不確定性組織外部的不確定性 （自然自然、政治政治、經(jīng)濟經(jīng)濟、法律法律、技術等的環(huán)境不確定技術等的環(huán)境不確定） 組織內(nèi)部的不確定性組織內(nèi)部的不確定性 認識能力認識能力 項目的外部干系人的影響和作用不確定項目的外部干系人的影響和作用不確定 . . 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 11 風險大小 損失 概率（可能性） 風險增大 高度風險區(qū) 中度風險區(qū) 低度風險區(qū) 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 12 降低風險的思路 損失 概率（可能性） 風險增大 高度風險區(qū) 中度風險區(qū) 低度風險區(qū) 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 13 1.4 1.4 風險分類風險分類 （1 1）有無預警信息）有無預警信息 純風險、商業(yè)風險（損失或獲利）不同的管理方法純風險、商業(yè)風險（損失或獲利）不同的管理方法 （2 2）風險來源）風險來源 自然風險、人為風險（自然風險、人為風險（天災人禍天災人禍） （3 3）是否被識別）是否被識別 （4）按風險屬性按風險屬性 技術風險；管理風險；組織風險；經(jīng)濟風險、財務風技術風險；管理風險；組織風險；經(jīng)濟風險、財務風險；外部風險險；外部風險( (市場、政策、法規(guī)等市場、政策、法規(guī)等) ) 風險類別風險類別 風險識別風險識別 風險特征（可能性、危害）風險特征（可能性、危害） KnownKnownUnKnownUnKnown 部分預測部分預測 部分已知部分已知 UnKnownUnKnownUnKnownUnKnown 不可預測不可預測 全部未知全部未知 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 14 1.51.5項目生命周期不同階段的主要風險項目生命周期不同階段的主要風險 全生命周期個階段全生命周期個階段 每個階段典型風險事件每個階段典型風險事件 項目批準 項目出示計劃和詳細計劃 執(zhí)行 結束 風險 風險投資總額 總體項目風險 風險投資總額 缺乏主要專家 問題定義不明 無可行性研究 目標不明確 購買（通過競標） 沒有風險管理計劃 計劃草率 缺乏準確參數(shù) 傳播不準確 角色定義不明確 團隊缺乏經(jīng)驗 員工缺乏技能 材料可獲得性 罷工 天氣 范圍變更 進度變更 管理制度要求 無合適的控制系統(tǒng) 質量差 客戶不接受 基建規(guī)模更改 現(xiàn)金流問題 得失量 影響最高期 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 15 1. 1.6 6 不同類型項目的風險不同類型項目的風險 半開放項目半開放項目 開放項目開放項目 項目起點項目起點 項目終點項目終點 半封閉項目半封閉項目 封閉項目封閉項目 信息信息 缺口缺口 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 16 2.2.項目風險管理項目風險管理 項目風險管理項目風險管理 是對項目風險進行識別、評估和應對的系統(tǒng)的過程。是對項目風險進行識別、評估和應對的系統(tǒng)的過程。它包括把對于項目目標而言它包括把對于項目目標而言正面正面事件的概率和影響結事件的概率和影響結果果最大化最大化和把和把負面負面事件的概率和影響事件的概率和影響最小化。最小化。 項目風險階段項目風險階段 風險潛在階段風險潛在階段 識別風險并預見其后果，做好風識別風險并預見其后果，做好風險規(guī)避。險規(guī)避。 風險發(fā)生階段風險發(fā)生階段 采用風險轉化與化解的辦法對風采用風險轉化與化解的辦法對風險進行控制與管理，做好風險化解。險進行控制與管理，做好風險化解。 風險后果階段風險后果階段 采用消除項目風險后果的措施消采用消除項目風險后果的措施消除和減少項目風險所造成的影響。除和減少項目風險所造成的影響。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 17 風險管理的目的風險管理的目的 1.1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項目計劃（質量、試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項目計劃（質量、預算、進度、資源分配等）的威脅預算、進度、資源分配等）的威脅 2.通過風險的管理變被動的面對風險，即由消防狀通過風險的管理變被動的面對風險，即由消防狀態(tài)變?yōu)橹鲃用鎸︼L險，即釣魚狀態(tài)。態(tài)變?yōu)橹鲃用鎸︼L險，即釣魚狀態(tài)。 3.知道什么是緊急事件，即用知道什么是緊急事件，即用FIRST THING FIRST 的原則處理緊急事件的原則處理緊急事件 2.項目風險管理項目風險管理 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 18 2.2.項目風險管理項目風險管理 2.1 2.1 風險管理計劃風險管理計劃 2.2 2.2 風險識別風險識別 2.3 2.3 風險定性分析風險定性分析 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 2.5 2.5 風險應對計劃風險應對計劃 2.6 2.6 風險監(jiān)控風險監(jiān)控 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 19 2.2.項目風險管理項目風險管理 項目風險的監(jiān)控項目風險的監(jiān)控 項目風險管理計劃編制項目風險管理計劃編制 項目風險應對計劃編制項目風險應對計劃編制 項目風險的度量（定性、定量）項目風險的度量（定性、定量） 項目風險的識別項目風險的識別 項目結束項目結束 結束？結束？ 否否 是是 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 20 2.1 2.1 風險管理計劃編制風險管理計劃編制 風險管理計劃風險管理計劃 定義定義項目風險管理項目風險管理過程、決定過程、決定風險管理活動所用的風險管理活動所用的方方法、技術和標準，法、技術和標準，為各項活動為各項活動分配相應的資源，分配相應的資源，以及以及明確各項活動的人員角色和責任。結果是項目風險管明確各項活動的人員角色和責任。結果是項目風險管理計劃書，是一個指導性文件理計劃書，是一個指導性文件。 風險管理計劃描述了：風險管理計劃描述了： 整個項目生命周期內(nèi)，項目團隊如何組織和開展項目整個項目生命周期內(nèi)，項目團隊如何組織和開展項目風險識別、度量、應對和監(jiān)控等項目風險管理活動。風險識別、度量、應對和監(jiān)控等項目風險管理活動。 風險管理計劃的主要任務風險管理計劃的主要任務 制定項目風險管理的一般性指導原則制定項目風險管理的一般性指導原則 制定項目風險應對的計劃和原則制定項目風險應對的計劃和原則 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 21 2.1 2.1 風險管理計劃編制風險管理計劃編制 風險管理計劃的主要內(nèi)容風險管理計劃的主要內(nèi)容 1.1. 項目風險管理方法項目風險管理方法包括工具和技術及相關規(guī)定。包括工具和技術及相關規(guī)定。 2.2. 風險管理角色和責任風險管理角色和責任項目團隊及個人責任規(guī)定。項目團隊及個人責任規(guī)定。 3.3. 項目風險預算項目風險預算項目風險管理的資源和預算安排。項目風險管理的資源和預算安排。 4.4. 時間安排時間安排項目風險管理的時間和循環(huán)周期安排。項目風險管理的時間和循環(huán)周期安排。 5.5. 項目風險度量方法項目風險度量方法包括風險包括風險/ /后果后果/ /時間進程等。時間進程等。 6.6. 項目風險臨界值（征兆）項目風險臨界值（征兆）-對風險采取措施的界限對風險采取措施的界限。 7.7. 項目風險跟蹤的辦法和要求。項目風險跟蹤的辦法和要求。 項目風險管理計劃的修訂項目風險管理計劃的修訂 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 22 2.1 2.1 風險管理計劃編制風險管理計劃編制 輸入（依據(jù)）輸入（依據(jù)） .項目章程項目章程 .風險管理策略風險管理策略 .定義角色和任定義角色和任務務 .項目干系人風項目干系人風險承受限度險承受限度 . WBS . 組織過程資產(chǎn)組織過程資產(chǎn) 工具與技術工具與技術 計劃編制會議計劃編制會議 （頭腦風暴）（頭腦風暴） 輸出輸出 風險管理計劃風險管理計劃 (1)方法論方法論 (2)崗位職責崗位職責 (3)預算預算 (4)評分和解釋評分和解釋 (5)承受度承受度 (6)頻率頻率 (7)報告格式報告格式 (8)跟蹤跟蹤 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 23 2.2 2.2 風險識別風險識別 風險識別是指認識和鑒別項目存在風險識別是指認識和鑒別項目存在哪些風險及其特征哪些風險及其特征，以及對項目以及對項目可能產(chǎn)生的可能產(chǎn)生的影響，影響，并形成文檔并形成文檔。風險識別是。風險識別是一種全過程、持續(xù)的和系統(tǒng)性的工作。一種全過程、持續(xù)的和系統(tǒng)性的工作。 參與人員參與人員 項目經(jīng)理、團隊主要成員、有經(jīng)驗的專家和其他干系人項目經(jīng)理、團隊主要成員、有經(jīng)驗的專家和其他干系人 風險識別的主要工作和內(nèi)容風險識別的主要工作和內(nèi)容 識別并確定項目有識別并確定項目有哪些潛在的風險？哪些潛在的風險？ 引起風險的引起風險的主要原因是什么主要原因是什么？ 這些風險所引起的這些風險所引起的后果及嚴重程度如何后果及嚴重程度如何？ 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 24 2.2 2.2 風險識別風險識別 輸入（依據(jù)）輸入（依據(jù)） .風險管理計劃風險管理計劃 .項目產(chǎn)出物的項目產(chǎn)出物的描述文件描述文件 .項目計劃信息項目計劃信息 .歷史項目資料歷史項目資料 （含團隊經(jīng)驗含團隊經(jīng)驗） 工具與技術工具與技術 .假設條件分析假設條件分析 .文檔審核文檔審核 .訪談法訪談法 .頭腦風暴頭腦風暴 .德爾非法德爾非法（Delphi） .SWOT .風險識別清單風險識別清單 .流程圖法流程圖法 輸出（成果）輸出（成果） .風險登記單風險登記單 .觸發(fā)器觸發(fā)器 .其他過程所需其他過程所需要的輸出要的輸出 項目風險識別過程項目風險識別過程 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 25 2.2 2.2 風險識別風險識別 項目風險登記單項目風險登記單 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 26 項目各階段典型風險事件項目各階段典型風險事件 風風 險險 價價 值值 各階段典型風險事件各階段典型風險事件 時間時間 啟動階段啟動階段 計劃階段計劃階段 執(zhí)行階段執(zhí)行階段 收尾階段收尾階段 機會和風險機會和風險 得失量得失量 風險發(fā)生風險發(fā)生 最高時期最高時期 風險影響風險影響 最高時期最高時期 .缺少相應專業(yè)缺少相應專業(yè)的專家的專家 .對需求界定不對需求界定不清清 .沒有做可行性沒有做可行性研究研究 .目標不清目標不清 .沒有風險管理計劃沒有風險管理計劃 .倉促計劃倉促計劃 .缺少管理層支持缺少管理層支持 .職能界定差職能界定差 .項目隊伍缺乏經(jīng)驗項目隊伍缺乏經(jīng)驗 .人員技能不夠人員技能不夠 .材料短缺材料短缺 .人員誤工人員誤工 .天氣影響天氣影響 .范圍改變范圍改變 .項目進度改變項目進度改變 .環(huán)境要求環(huán)境要求 .沒有適當?shù)目刂企w系沒有適當?shù)目刂企w系 .產(chǎn)品或服務質產(chǎn)品或服務質量差量差 .客戶不能接受客戶不能接受成果成果 .現(xiàn)金流出現(xiàn)問現(xiàn)金流出現(xiàn)問題題 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 27 風險識別過程框圖風險識別過程框圖 確認不確定性的存在確認不確定性的存在 建立初步清單建立初步清單 確定風險事件確定風險事件 并推測其結果并推測其結果 制定風險預測圖制定風險預測圖 進行風險分類進行風險分類 建立風險目錄摘要建立風險目錄摘要 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 28 風險識別：不同維度風險識別：不同維度 目標維：成本、進度、質量、目標維：成本、進度、質量、安全安全 時間維：不同階段，規(guī)劃采購，時間維：不同階段，規(guī)劃采購，設計實施設計實施 因素維：市場、財務、技術、因素維：市場、財務、技術、人員、結構或過程風險。人員、結構或過程風險。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 29 2.3 2.3 風險定性分析風險定性分析 風險定性分析是評估已經(jīng)識別出的風險發(fā)生的風險定性分析是評估已經(jīng)識別出的風險發(fā)生的可能性可能性及其影響，以及確定它們的重要性和優(yōu)先級。及其影響，以及確定它們的重要性和優(yōu)先級。 風險定性的目的風險定性的目的 根據(jù)各類風險對項目目標的潛在影響，對風險進根據(jù)各類風險對項目目標的潛在影響，對風險進行排序行排序 通過比較風險值確定項目總體風險級別通過比較風險值確定項目總體風險級別 指導風險應對計劃制定和開展項目風險控制指導風險應對計劃制定和開展項目風險控制 定性分析的描述定性分析的描述 風險概率風險概率 5 5級：百分比；自然語言；數(shù)字級：百分比；自然語言；數(shù)字 風險影響風險影響 自然語言；數(shù)字自然語言；數(shù)字 時間階段時間階段 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 30 2.3 2.3 風險定性分析風險定性分析 風險定性分析方法之一：風險定性分析方法之一：影響與概論矩陣影響與概論矩陣 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 31 2.3 2.3 風險定性分析風險定性分析 風險定性分析方法之二：風險定性分析方法之二：前十大風險條目跟蹤法前十大風險條目跟蹤法 能幫助識別風險，并通過監(jiān)測風險使人們在整個項能幫助識別風險，并通過監(jiān)測風險使人們在整個項目周期內(nèi)保有風險意識。目周期內(nèi)保有風險意識。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 32 2.3 2.3 風險定性分析風險定性分析 輸入（依據(jù)）輸入（依據(jù)） .風險管理計劃風險管理計劃 .已識別的風險已識別的風險 .項目狀態(tài)和階段項目狀態(tài)和階段 .項目類型項目類型 .歷史數(shù)據(jù)的精度歷史數(shù)據(jù)的精度 .組織過程資產(chǎn)組織過程資產(chǎn) .假設假設 工具與技術工具與技術 .風險風險概率和影響概率和影響分析分析 .概率概率/影響風險影響風險等級評價矩陣等級評價矩陣 .前十大風險條目前十大風險條目跟蹤法跟蹤法 輸出（成果）輸出（成果） .項目總體風險等項目總體風險等級級 .風險優(yōu)先次序清風險優(yōu)先次序清單單 .需要進一步分析需要進一步分析和管理的風險清和管理的風險清單單 .風險定性分析結風險定性分析結果中的趨勢果中的趨勢 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 33 評估一個風險對項目主要目標的影響評估一個風險對項目主要目標的影響 項目目標項目目標 非常低非常低 .05 低低 .1 中中 .2 高高 .4 非常高非常高 .8 成本成本 不明顯的成不明顯的成本增加本增加 成本增加小成本增加小于于5% 成本增加介成本增加介于于5-10% 成本增加介成本增加介于于10-20% 成本增加大成本增加大于于20% 進度進度 不明顯的進不明顯的進度拖延度拖延 進度拖延小進度拖延小于于5% 項目整體進項目整體進度拖延度拖延5-10% 項目整體進項目整體進度拖延介于度拖延介于10-20% 項目整體進項目整體進度拖延大于度拖延大于20% 范圍范圍 范圍減少幾范圍減少幾乎察覺不到乎察覺不到 范圍的次要范圍的次要部分受到影部分受到影響響 范圍的主要范圍的主要部分受到影部分受到影響響 項目的減少項目的減少不被業(yè)主接不被業(yè)主接受受 項目最終產(chǎn)項目最終產(chǎn)品實際上沒品實際上沒用用 質量質量 質量等級降質量等級降低幾乎察覺低幾乎察覺不到不到 只有某些非只有某些非?？燎蟮墓こ？燎蟮墓ぷ魇艿接绊懽魇艿接绊?質量的降低質量的降低需得到業(yè)主需得到業(yè)主的批準的批準 質量的降低質量的降低不被業(yè)主接不被業(yè)主接受受 項目最終產(chǎn)項目最終產(chǎn)品實際上不品實際上不能使用能使用 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 34 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 風險定量分析風險定量分析是量化分析每一風險的概率及其對項目是量化分析每一風險的概率及其對項目目標造成的后果，也分析項目總體風險的程度。目標造成的后果，也分析項目總體風險的程度。 風險定量的目的風險定量的目的 測定實現(xiàn)某一特定項目目標的概率。測定實現(xiàn)某一特定項目目標的概率。 量化項目的風險暴露，決定項目可能需要的成本量化項目的風險暴露，決定項目可能需要的成本和時間的應急儲備和時間的應急儲備 通過量化各風險對項目目標的影響程度，甄別出通過量化各風險對項目目標的影響程度，甄別出最需要關注的風險最需要關注的風險 識別現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的成本、進度及范圍目標識別現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的成本、進度及范圍目標 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 35 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 風險定量分析方法之一：決策樹法風險定量分析方法之一：決策樹法 用于在未來結果不確定的情況下輔助選擇最優(yōu)的行動。用于在未來結果不確定的情況下輔助選擇最優(yōu)的行動。一般都是自上而下的來生成的；每個一般都是自上而下的來生成的；每個決策決策或事件都可能或事件都可能引出兩個或多個事件，導致不同的結果，把這種決策分引出兩個或多個事件，導致不同的結果，把這種決策分支畫成圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹。支畫成圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 36 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 風險定量分析方法之二：靈敏度分析法風險定量分析方法之二：靈敏度分析法 用于查看改變一個或多個變量對結果的影響。例如盈虧用于查看改變一個或多個變量對結果的影響。例如盈虧平衡點分析。平衡點分析。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 37 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 風險定量分析方法之三：概率估計風險定量分析方法之三：概率估計 注：注：1.1.合同工期為合同工期為1212個月，每月工程款按總價除以工期月數(shù)概算。個月，每月工程款按總價除以工期月數(shù)概算。 2.2.損失費包括因付款誤期導致承包商借款從而增加借款利息，借款利息按月?lián)p失費包括因付款誤期導致承包商借款從而增加借款利息，借款利息按月息息1%1%計算計算 例如：業(yè)主付款拖期損失概率分布例如：業(yè)主付款拖期損失概率分布 平均拖期月數(shù)平均拖期月數(shù) 發(fā)生概率（發(fā)生概率（ % ） 期望損失（萬美元）期望損失（萬美元） 按時付款按時付款 拖期拖期1 月月 拖期拖期2月月 拖期拖期3月月 10 20 50 20 0 0.17 0.83 0.50 合計合計 100 1.50 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 38 可能發(fā)生的風可能發(fā)生的風險因素險因素 權數(shù)權數(shù)（W） 風險因素發(fā)生的可能性（風險因素發(fā)生的可能性（C） W*C 很大很大 1.0 比較大比較大 0.8 中等中等 0.6 不大不大 0.4 較小較小 0.2 政局不穩(wěn)政局不穩(wěn) 0.05 0.03 物價上漲物價上漲 0.15 0.12 業(yè)主支付能力業(yè)主支付能力 0.10 0.06 技術難度技術難度 0.20 0.04 工期緊迫工期緊迫 0.15 0.09 材料供應材料供應 0.15 0.12 匯率浮動匯率浮動 0.10 0.06 無后續(xù)項目無后續(xù)項目 0.10 0.04 W*C=0.56 風險定量分析方法之四：專家判斷法（德爾菲法）風險定量分析方法之四：專家判斷法（德爾菲法） 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 39 輸入（依據(jù)）輸入（依據(jù)） .1風險管理計劃風險管理計劃 .2已識別的風險已識別的風險 .3風險優(yōu)先次序風險優(yōu)先次序清單清單 .4需要進一步分需要進一步分析和管理的風險析和管理的風險清單清單 .5歷史信息歷史信息 .6其他計劃編制其他計劃編制的輸出的輸出 工具與技術工具與技術 .1 訪談訪談 .2 專家判斷專家判斷 .3敏感性分析敏感性分析 .3決策樹分析決策樹分析 .4模擬仿真模擬仿真 .5概率估計概率估計 輸出（成果）輸出（成果） .1經(jīng)量化的優(yōu)先經(jīng)量化的優(yōu)先次序清單次序清單 .2項目可能性分項目可能性分析析 .3完成項目成本完成項目成本和時間目標的概和時間目標的概率率 .4風險定量分析風險定量分析結果中的趨勢結果中的趨勢 2.4 2.4 風險定量分析風險定量分析 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 40 2.5 2.5 風險應對計劃風險應對計劃 組織在識別和度量之后，必須對風險作出適當?shù)膽M織在識別和度量之后，必須對風險作出適當?shù)膽?，以最小化負面風險，最大化正面風險。以最小化負面風險，最大化正面風險。 負面風險的應對策略負面風險的應對策略 風險回避風險回避 通過消除風險條件來消除特定的威脅通過消除風險條件來消除特定的威脅 風險接受風險接受 一旦發(fā)生，承擔其后果一旦發(fā)生，承擔其后果 風險轉移風險轉移 把管理的風險和責任轉移給第三方把管理的風險和責任轉移給第三方 風險緩解（控制）風險緩解（控制） 通過降低風險事件發(fā)生的概率，從而減低風險事通過降低風險事件發(fā)生的概率，從而減低風險事件的影響。（可采用件的影響。（可采用2/8定律）定律） 正面風險的應對策略正面風險的應對策略 風險開發(fā)，風險共擔，風險增大，風險接受風險開發(fā)，風險共擔，風險增大，風險接受 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 41 2.5 2.5 風險應對計劃風險應對計劃 輸入輸入 .風險管理計劃風險管理計劃 . 風險優(yōu)先次序清單風險優(yōu)先次序清單 . 項目風險排序項目風險排序 .定量化的風險優(yōu)先次定量化的風險優(yōu)先次序清單序清單 .項目可能性分析項目可能性分析 .達到項目成本和時間達到項目成本和時間目標的概率目標的概率 .潛在的應對措施清單潛在的應對措施清單 .風險承擔者風險承擔者 .共同風險成因共同風險成因 .風險定量和定性分析風險定量和定性分析結果中的趨勢結果中的趨勢 工具與技術工具與技術 .1風險回避風險回避 .2風險風險轉移轉移 .3風險風險緩解緩解 .4風險風險接受接受 輸出輸出 .1風險應對計劃風險應對計劃 .2剩余風險剩余風險 .3合同協(xié)議合同協(xié)議 .4需要的應急儲需要的應急儲備備 .5對項目計劃修對項目計劃修訂的輸入訂的輸入 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 42 風險應對、風險規(guī)避策略風險應對、風險規(guī)避策略 回避回避 轉移轉移 控制控制 接受接受 應對風險，可以從改變風險應對風險，可以從改變風險后果的性質、風險發(fā)生的概率后果的性質、風險發(fā)生的概率或風險后果大小或風險后果大小3個方面，提出個方面，提出多種策略。具體采取哪一種或多種策略。具體采取哪一種或幾種，取決于項目的風險形勢。幾種，取決于項目的風險形勢。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 43 2.6 2.6 風險監(jiān)控風險監(jiān)控 風險監(jiān)控就是對項目的風險進行監(jiān)督和控制，風險監(jiān)控就是對項目的風險進行監(jiān)督和控制，它包括：它包括： 跟蹤已識別的風險、監(jiān)視殘余風險和識別新跟蹤已識別的風險、監(jiān)視殘余風險和識別新的風險的風險 保證風險管理計劃和風險應對計劃的執(zhí)行與保證風險管理計劃和風險應對計劃的執(zhí)行與實施實施 評估這些計劃對減低風險的有效性。評估這些計劃對減低風險的有效性。 風險監(jiān)控在整個項目生命周期過程中，不斷持風險監(jiān)控在整個項目生命周期過程中，不斷持續(xù)進行續(xù)進行 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 44 2.6 2.6 風險監(jiān)控風險監(jiān)控 風險控制的目的風險控制的目的 風險應對計劃（含風險應對措施）是否得到有效實施風險應對計劃（含風險應對措施）是否得到有效實施 風險應對措施是否有效，是否需要制定新的應對方案風險應對措施是否有效，是否需要制定新的應對方案和應對措施和應對措施 項目假設前提是否依然成立項目假設前提是否依然成立 風險暴露水平與以前的狀態(tài)相比是否發(fā)生變化，并做風險暴露水平與以前的狀態(tài)相比是否發(fā)生變化，并做出出“趨勢趨勢”分析分析 某一風險觸發(fā)器征兆是否已經(jīng)發(fā)生某一風險觸發(fā)器征兆是否已經(jīng)發(fā)生 適當?shù)慕M織政策和管理程序是否得到了遵從適當?shù)慕M織政策和管理程序是否得到了遵從 是否有新的風險（即原先未識別的風險）發(fā)生或出現(xiàn)。是否有新的風險（即原先未識別的風險）發(fā)生或出現(xiàn)。 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 45 2.6 2.6 風險監(jiān)控風險監(jiān)控 輸入輸入 .1風險管理計劃風險管理計劃 .2風險應對計劃風險應對計劃 .3項目溝通項目溝通 .4進一步風險識別進一步風險識別和分析和分析 .5范圍變更范圍變更 工具與技術工具與技術 .1項目風險應對審項目風險應對審計計 .2定期項目風險評定期項目風險評審審 .3掙值分析掙值分析 .4技術績效測量技術績效測量 .5補充風險應對計補充風險應對計劃劃 輸出輸出 .1權變措施計劃權變措施計劃 .2項目糾正項目糾正 .3項目變更申請項目變更申請 .4項目應對計劃更項目應對計劃更新新 .5風險數(shù)據(jù)庫風險數(shù)據(jù)庫 .6風險識別檢查表風險識別檢查表更新更新 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 46 1.識別 風險監(jiān)控的基本原理風險監(jiān)控的基本原理 風險風險 陳述陳述 2.分析 3.計劃 4.跟蹤 風險 Top 10 5.控制 風險風險 消除消除 整個過程的核心依據(jù)是需要一個不斷優(yōu)化更新的風險管理計劃整個過程的核心依據(jù)是需要一個不斷優(yōu)化更新的風險管理計劃 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 47 3. 3. 十條良好實踐十條良好實踐 承認風險是無處不在的承認風險是無處不在的 公開交流風險公開交流風險討論本身似乎能減少風險的影響討論本身似乎能減少風險的影響 獎勵阻止風險發(fā)生的人，而不僅僅是懲罰和管理那些造獎勵阻止風險發(fā)生的人，而不僅僅是懲罰和管理那些造成風險的人成風險的人 同一時刻不要管理太多的風險（前十大風險條目跟蹤）同一時刻不要管理太多的風險（前十大風險條目跟蹤） 記下風險記下風險 將風險管理集成到項目管理，并使用恰當?shù)墓ぞ邔L險管理集成到項目管理，并使用恰當?shù)墓ぞ?開始時不要對量化過于強調開始時不要對量化過于強調 記住風險計劃可能引入新的風險或增加成本記住風險計劃可能引入新的風險或增加成本 使用組織層的風險數(shù)據(jù)庫以便項目間互相借鑒使用組織層的風險數(shù)據(jù)庫以便項目間互相借鑒 不要僅關注于容易處理的風險不要僅關注于容易處理的風險 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 48 風險管理過程 風險 管理 風險管理風險管理 計劃編制計劃編制 風險風險 識別識別 風險定量分析風險定量分析 風險監(jiān)測風險監(jiān)測 和控制和控制 風險定性分析風險定性分析 風險應對風險應對 計劃編制計劃編制 項目章程 風險承受度 風險管理計劃 風險 風險 風險管理計劃 風險等級排序清單 風險 風險管理計劃 量化的風險排序清單 風險應對計劃 風險定性、定量分析結果 風險管理計劃 風險管理計劃 風險應對計劃 糾正措施 變更 合肥工業(yè)大學管理學院 Management School Hefei University of Technology 項目風險管理 49 課程內(nèi)容總結課程內(nèi)容總結 什么是風險？什么是風險？ 什么是項目風險管理？什么是項目風險管理？ 項目風險管理的項目風險管理的6 6個過程個過程