lABC 制冷集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)評估與管理對策咨詢項(xiàng)目建議報(bào)告2022 年1 月31 日XYZ 國際律師事務(wù)所目 錄1. 介紹 12. 目標(biāo) 13. 報(bào)告摘要 14. 關(guān)于ABC 制冷業(yè)務(wù)運(yùn)營和法務(wù)模塊發(fā)展的主要觀點(diǎn) 25. ABC 制冷面臨的主要類別法律風(fēng)險(xiǎn)評估 36. 國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況的比較分析 137. 關(guān)于ABC 制冷法務(wù)管理系統(tǒng)與資源評分的基本觀點(diǎn) 248. XYZ 為ABC 制冷專門設(shè)計(jì)、改善法務(wù)管理的漸進(jìn)式實(shí)施計(jì)劃 249. 結(jié)論 31附件一：合同管理 33附件二： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 39lABC 制冷法律風(fēng)險(xiǎn)評估及管理對策咨詢項(xiàng)目建議報(bào)告2022 年1 月31 日XYZ 國際律師事務(wù)所1. 介紹本報(bào)告為XYZ 為ABC 制冷集團(tuán)公司1（“ABC 制冷”）法律風(fēng)險(xiǎn)評估及管理對策咨詢項(xiàng)目所提供的建議，其形式與2022 年11 月7 日法律服務(wù)協(xié)議附件一中服務(wù)范圍的結(jié)構(gòu)大體相同。本報(bào)告是XYZ 在本項(xiàng)目前2-3 個(gè)月與ABC 制冷進(jìn)行訪談、文件審閱以及交流意見的基礎(chǔ)上得出的觀點(diǎn)和提出的建議。請注意，XYZ 不可能也并不現(xiàn)實(shí)收集所有可能對本報(bào)告結(jié)論或建議有所影響的有關(guān)ABC 制冷商業(yè)運(yùn)作、法律事務(wù)管理體系、組織機(jī)構(gòu)和資源管理的全部潛在信息。因而，隨著本報(bào)告所依據(jù)的信息有所改變或補(bǔ)充，或者ABC 制冷的管理結(jié)構(gòu)和商業(yè)運(yùn)作條件有所改變時(shí)，本報(bào)告所做出的結(jié)論或建議也可能會(huì)需要相應(yīng)地作出改變。2. 目標(biāo)識(shí)別和分析ABC 制冷面臨的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，對ABC 制冷現(xiàn)有法律事務(wù)管理結(jié)構(gòu)、體系和資源進(jìn)行概括性評估，與國際最佳作法進(jìn)行比較，并就未來五年（即2022 年 - 2022 年）期間的發(fā)展方向和改善措施提供參考性建議。3. 報(bào)告摘要本報(bào)告由10 部分組成。第1 至3 部分為項(xiàng)目介紹和報(bào)告摘要，第4 至9 部分為報(bào)告主體，第10 部分為附件。其中，第4 部分為XYZ 通過本項(xiàng)目與ABC 制冷相關(guān)人員的訪談以及相關(guān)材料審閱，總結(jié)出的一些有關(guān)ABC 制冷業(yè)務(wù)運(yùn)營和法律事務(wù)模塊（“法務(wù)模塊”）目前發(fā)展?fàn)顩r的主要觀點(diǎn)，即ABC 制冷已經(jīng)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)板塊的集中管理，目前業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，尤其是海外業(yè)務(wù)；ABC 制冷法務(wù)模塊剛剛成立半年，已經(jīng)形成了一些法務(wù)管理制度，但是這些制度還不成熟。在第5 部分中，XYZ 依據(jù)根據(jù)公共信息所作的調(diào)研，以及就本項(xiàng)目與ABC 制冷相關(guān)人員的訪談，識(shí)別和分析了ABC 制冷面臨的七大類最為關(guān)鍵的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些關(guān)鍵的法律風(fēng)險(xiǎn)包括：合同法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、營銷渠道方面的法律風(fēng)險(xiǎn)、融資/付款方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)雇傭法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境/安全/健康法律風(fēng)險(xiǎn)。尤其是，XYZ 認(rèn)為ABC 制冷目前面臨的最為嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)是合同管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的法務(wù)管理流程對合同和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理。因此在本報(bào)告的最后，我們還附上了XYZ 之前在合同管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的一些研究成果（附件一和附件二），供ABC 制冷參考。第6 部分為XYZ 依據(jù)所收集的國際法律事務(wù)管理的最佳作法及相關(guān)的基準(zhǔn)信息所設(shè)計(jì)的評估系統(tǒng)，從5 個(gè)方面將國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況進(jìn)行了比較分析（百分制體系，每個(gè)方面占20 分）。這五個(gè)評估方面為：（1）法律資源投入；（2）法務(wù)部的管理系統(tǒng)；（3）法務(wù)人員資格及專業(yè)技能；（4）法務(wù)管理的系統(tǒng)制度及專有知識(shí)體系建設(shè)；和（5）外聘律師的聘請及協(xié)調(diào)。1 根據(jù)此次法律咨詢項(xiàng)目約定的范圍，本報(bào)告中所提到的“ABC 制冷集團(tuán)公司”或“ABC 制冷”均僅限于ABC 制冷集團(tuán)公司家用空調(diào)和商用空調(diào)模塊，不包括ABC 制冷冰箱模塊和洗衣機(jī)模塊。- 2 -XYZ 設(shè)計(jì)了上述評估系統(tǒng)，其中國際法務(wù)部法律事務(wù)管理系統(tǒng)及資源的總體評分大約為80 分或以上。該評估分?jǐn)?shù)基于眾多從國際調(diào)研結(jié)果、法律事務(wù)管理的最佳作法以及其它先進(jìn)的國際公司法律事務(wù)管理公開信息中選取的各種基準(zhǔn)數(shù)據(jù)。國際制造業(yè)公司法務(wù)管理部門的典型特征也是XYZ 評估中的一項(xiàng)參考因素。概言之，國際制造業(yè)公司每年在法律事務(wù)方面花費(fèi)平均高達(dá)1.8 億美金，并且?guī)缀跗骄峙湓趦?nèi)部和外部法律費(fèi)用上；其內(nèi)部法律顧問專業(yè)經(jīng)驗(yàn)非常豐富（在國際法律事務(wù)上平均擁有大約15 到20 年的經(jīng)驗(yàn)），專業(yè)技能較高（通常分布于至少15 類高度專業(yè)化的的法律實(shí)踐領(lǐng)域內(nèi)）。這些公司在創(chuàng)建國際水平合同文本以及法務(wù)管理系統(tǒng)和資源方面投入巨大；并且其內(nèi)部法律資源與集團(tuán)內(nèi)部的所有公司和管理團(tuán)隊(duì)緊密的融合在一起。與上述國際對手相比，ABC 制冷法律事務(wù)管理體系和資源的發(fā)展還很不到位。XYZ 對ABC制冷法務(wù)模塊的評分為23 分，對ABC 制冷集團(tuán)按照XYZ 設(shè)計(jì)的計(jì)劃在這些方面進(jìn)行改進(jìn)和提高后可達(dá)到的預(yù)測性評分為49 分。但事實(shí)上，依據(jù)XYZ 對ABC 制冷法務(wù)模塊相對較短的法律事務(wù)管理歷史的理解，盡管ABC 制冷與國際制造業(yè)公司之間有關(guān)法律事務(wù)管理水平和資源配置的差距仍然很大，但在集團(tuán)業(yè)務(wù)集中管理以及法務(wù)需求增長的背景下，ABC 制冷法務(wù)管理體系和資源配置水平在近兩年已經(jīng)得到了較大的提高。在第8 部分中，XYZ 為ABC 制冷專門設(shè)計(jì)了2022 年至2022 年期間改善法務(wù)管理體系和資源的漸進(jìn)式實(shí)施計(jì)劃，在這一五年計(jì)劃中，XYZ 側(cè)重于對ABC 制冷合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、法務(wù)人力資源發(fā)展計(jì)劃、法務(wù)專有知識(shí)體系的建設(shè)等方面。XYZ 認(rèn)為，如果ABC制冷在合格的外部專家的協(xié)助下致力于這幾個(gè)方面的工作，其法務(wù)管理整體水平將取得很大的進(jìn)步。當(dāng)然，這需要對相關(guān)模板、管理體系、調(diào)研、培訓(xùn)和監(jiān)督體系進(jìn)行大幅度的投資。隨著ABC 制冷國際商業(yè)運(yùn)作的擴(kuò)展，其國際法律風(fēng)險(xiǎn)自然會(huì)隨之增加。為減少ABC 制冷潛在風(fēng)險(xiǎn)，其需要采取一套發(fā)展國際法律事務(wù)管理體系和資源的系統(tǒng)性計(jì)劃。我們在本報(bào)告第7部分所建議的五年計(jì)劃也僅能在一定程度上縮小這一差距，建立真正達(dá)到國際水平的法務(wù)管理體系，從根本上防范法律風(fēng)險(xiǎn)，還要求在未來的10 到15 年內(nèi)ABC 制冷確保在各個(gè)級別進(jìn)行適當(dāng)程度的投資以及管理層的持續(xù)支持。4. 關(guān)于ABC 制冷業(yè)務(wù)運(yùn)營和法務(wù)模塊發(fā)展的主要觀點(diǎn)4.1 關(guān)于ABC 制冷的業(yè)務(wù)運(yùn)營的主要觀點(diǎn)XYZ 通過與ABC 制冷相關(guān)法務(wù)和管理人員進(jìn)行訪談并對ABC 制冷所提供的資料進(jìn)行審閱，得出以下關(guān)于ABC 制冷業(yè)務(wù)運(yùn)營的主要觀點(diǎn)：(a) ABC 制冷2022 年的總收入為人民幣163 億元（其中家用空調(diào)事業(yè)部148 億元、中央空調(diào)事業(yè)部15 億元），大約為美元20 億元，擁有大約22491 名雇員（家用空調(diào)事業(yè)部20229 人、中央空調(diào)事業(yè)部2262 人）。目前，ABC 制冷家用空調(diào)和中央空調(diào)板塊擁有6 家主要分公司和子公司，家用空調(diào)事業(yè)部擁有兩個(gè)海外（美國、德國）注冊的銷售公司，中央空調(diào)也有近期在海外設(shè)立銷售公司的計(jì)劃。(b) ABC 制冷在業(yè)務(wù)上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)集中管理，即公司管理不以實(shí)體子公司為單位，而是按照產(chǎn)品價(jià)值鏈集約原則實(shí)行事業(yè)部制管理，按照產(chǎn)品線將集團(tuán)整合劃分為：家用空調(diào)事業(yè)部、中央空調(diào)事業(yè)部、冰箱事業(yè)部、洗衣機(jī)事業(yè)部。在國內(nèi)市場、國際市場、供應(yīng)聯(lián)、物流倉儲(chǔ)、IT 系統(tǒng)方面實(shí)現(xiàn)共享和協(xié)同功能。(c) 制冷總部與各事業(yè)部通過分權(quán)手冊明晰權(quán)責(zé)，清晰制冷集團(tuán)的橫向管理定位和經(jīng)營單位的縱向經(jīng)營定位。制冷集團(tuán)本部設(shè)立行政與人力資源部、財(cái)務(wù)管理部、國內(nèi)市場管理部、海外戰(zhàn)略發(fā)展部、IT 管理部、審計(jì)監(jiān)察部和華凌運(yùn)作中心。制冷集團(tuán)職能部門單列，強(qiáng)化制冷平臺(tái)市場資源協(xié)同、管理平臺(tái)共享、品牌協(xié)同和戰(zhàn)略規(guī)劃職能。- 3 -(d) ABC 制冷國際業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)為產(chǎn)品的出口和對外采購。2022 年家用空調(diào)出口額比例為40%，中央空調(diào)出口額比例41%。根據(jù)ABC 制冷提供的數(shù)據(jù)，2000 年至2022 年出口業(yè)務(wù)每年呈顯著增長趨勢，出口業(yè)務(wù)占總體業(yè)務(wù)的份額年增長率分別為8.4%、11.8%、14.9%、19.8%、35.5%、40.5%，平均年增長率為6.2%。按照這一增長速度，預(yù)計(jì)五年后2022 年出口業(yè)務(wù)將占總體業(yè)務(wù)總額的66.5%。ABC 制冷對外采購比例相對較小（家用空調(diào)事業(yè)部對外采購比例為5%，中央空調(diào)事業(yè)部對外采購比例1.8%），但基于節(jié)約成本和引進(jìn)新技術(shù)的考慮，對外采購在未來也將呈顯著增長趨勢。4.2 關(guān)于ABC 制冷法務(wù)模塊發(fā)展的主要觀點(diǎn)ABC 制冷法務(wù)團(tuán)隊(duì)組建于2022 年1 月，首任法務(wù)負(fù)責(zé)人Kimmy 律師（隸屬制冷集團(tuán)行政管理部門），律師總數(shù)14 名，分別派駐XXX、商用空調(diào)、海外營銷公司、內(nèi)銷公司，集團(tuán)層面保留有兩名律師。派駐律師主要向業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)，一般隸屬業(yè)務(wù)單位行政管理部門。2022 年7 月，制冷集團(tuán)實(shí)行事業(yè)部管理后，在行政與人力資源部設(shè)立集中的法務(wù)模塊，目前該模塊由7 名全職法務(wù)人員組成，法務(wù)經(jīng)理向行政與人力資源部總監(jiān)負(fù)責(zé)。由于ABC 制冷法務(wù)模塊成立僅半年，除合同管理辦法法務(wù)管理細(xì)則外，ABC 制冷基本上未形成系統(tǒng)的法務(wù)制度，也并沒有成文的發(fā)展計(jì)劃。但根據(jù)我們的問卷要求，ABC 制冷法務(wù)模塊認(rèn)為的近期戰(zhàn)略目標(biāo)包括：盡快處理完未結(jié)訴訟案件；充分發(fā)揮法務(wù)作用，為公司減少損失，由事后處理型法務(wù)向事前預(yù)防型法務(wù)轉(zhuǎn)變。根據(jù)我們對相關(guān)業(yè)務(wù)部門的訪談，業(yè)務(wù)部門對法務(wù)模塊目前在處理訴訟案件、審查相關(guān)合同、及時(shí)解答法律問題等方面的工作給與了肯定，同時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)為法務(wù)模塊應(yīng)當(dāng)在ABC 制冷的法務(wù)管理方面發(fā)揮更大的作用，比如制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)管合規(guī)等方面的制度，建立法務(wù)專有知識(shí)體系（如外國法律調(diào)研），提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理及與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律方面的培訓(xùn)等。5. ABC 制冷面臨的主要類別法律風(fēng)險(xiǎn)評估法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律因素影響或?qū)е碌纳虡I(yè)風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)可以直接體現(xiàn)為公司遭受資金上的損失，其表現(xiàn)形式多樣。而這些資金上的損失是由于特定的法律風(fēng)險(xiǎn)因素所造成的；這些法律風(fēng)險(xiǎn)因素可能是來自外部，也有可能是由于公司自身的原因所造成的。除了法律風(fēng)險(xiǎn)外，企業(yè)面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)因素還包括自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等，但這兩種風(fēng)險(xiǎn)分別是以不可抗力和市場因素為特征的，而法律風(fēng)險(xiǎn)是以勢必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范在加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中又具有特殊重要的地位。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身難以掌控，往往帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。所以說，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求。本清單指出了部分XYZ 認(rèn)為ABC 制冷面臨的關(guān)鍵法律風(fēng)險(xiǎn)類別，但該清單并非包含所有ABC 制冷可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的完全列表。法律風(fēng)險(xiǎn)類別 法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 潛在法律及商業(yè)責(zé)任和后果合同根據(jù)截至目前本咨詢項(xiàng)目收集的相關(guān)信息，ABC 制冷目前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 某些購銷合同使用業(yè)務(wù)人員起草的合同模板； 對法律權(quán)利和義務(wù)約定不明確，可能使ABC 制冷承擔(dān)過多的法律義務(wù)責(zé)任； 海外出口業(yè)務(wù)不存在框架性合同，直接采用訂 類似風(fēng)險(xiǎn)不能得到統(tǒng)一解決，ABC 制冷的商業(yè)利益- 4 -單； 不能得到完全保護(hù)，或者ABC 制冷承擔(dān)不必要的義務(wù)； 采購合同不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)等承諾保證條款； 第三方要求ABC 制冷承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任或要求第三方權(quán)利； 公司法務(wù)人員很少參加合同談判，尤其是戰(zhàn)略性交易； 沒有對交易合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查，交易完成后發(fā)現(xiàn)ABC 制冷承擔(dān)了不必要的義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)； 沒有完備的合同談判指南； 業(yè)務(wù)人員擅自修改已經(jīng)法務(wù)人員審核的合同； 業(yè)務(wù)人員不了解保底條款和備用條款，使ABC 制冷承擔(dān)過多的責(zé)任和義務(wù)，損害關(guān)鍵商業(yè)和法律權(quán)益； 合同沒有備案，合同文本丟失； ABC 制冷的法律權(quán)利和義務(wù)處于不確定狀態(tài)，并引發(fā)糾紛解決方面的問題和風(fēng)險(xiǎn)； 不存在對合同管理制度的審查制度； 合同管理制度不能得到有效貫徹，整體影響公司業(yè)務(wù)發(fā)展；根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 未能調(diào)研（或在可能的情況下修改合同條款以應(yīng)對）合同履行地適用法律中的強(qiáng)制性條款； 一些關(guān)鍵合同條款不具有執(zhí)行力，或當(dāng)?shù)胤蓪BC 制冷強(qiáng)加某些額外義務(wù)，兩種情況下都會(huì)增加ABC 制冷的成本，減少ABC 制冷從交易中獲得的權(quán)益，影響ABC 制冷的聲譽(yù)等； 未能調(diào)研（或在可能的情況下修改合同條款以應(yīng)對）合同中有關(guān)外國管轄法律（如紐約法律、英國法律、香港法律）的條款； 一些關(guān)鍵合同條款不具有執(zhí)行力，或當(dāng)?shù)胤蓪BC 制冷強(qiáng)加某些額外義務(wù)，兩種情況下都會(huì)增加ABC 制冷的成本，減少ABC 制冷從交易中獲得的權(quán)益，影響ABC 制冷的聲譽(yù)等； 供應(yīng)合同中，買方價(jià)款的支付取決于ABC 制冷控制范圍以外的條件（例如，由買方來決定的事宜如根據(jù)主觀而非客觀的標(biāo)準(zhǔn)決定是否接 ABC 制冷提供了貨物，但不能從買方獲得貨款；增加ABC 制冷索回貨物，重新賣出貨物或者重新就其它供應(yīng)合同進(jìn)行談判的成- 5 -受貨物）； 本； 合同中包含ABC 制冷不能履行或者只能以很大額外成本才能履行的義務(wù)； ABC 制冷負(fù)責(zé)承擔(dān)額外成本或者承擔(dān)因違約而需索賠和/或終止合同的風(fēng)險(xiǎn)； 供應(yīng)合同中，ABC 制冷未根據(jù)國際實(shí)踐對保證責(zé)任進(jìn)行限制； 當(dāng)?shù)胤煽赡芤驛BC 承擔(dān)額外的更換、維修或賠償?shù)谋ＷC責(zé)任； 供應(yīng)合同中，ABC 制冷未根據(jù)國際實(shí)踐對責(zé)任加以限制，并排除間接責(zé)任等； ABC 制冷可能面臨違約的無限責(zé)任，這一責(zé)任可能完全與合同金額不適應(yīng)；損害賠償在很多國家（美國、歐洲等）可能會(huì)非常高； 如果合同起草不當(dāng)，他方違約后，ABC 制冷可能沒有法律權(quán)利終止合同或?qū)BC 制冷的損失進(jìn)行追償； ABC 制冷因此遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失； 零部件供應(yīng)商僅給與ABC 制冷較短的保證期間，但ABC 制冷給與買方一個(gè)較長的保證（即保證不是背對背的）； ABC 制冷在其承諾的比零部件供應(yīng)商更長的保證期間內(nèi)單獨(dú)承擔(dān)保證責(zé)任；知識(shí)產(chǎn)權(quán)根據(jù)截至目前本咨詢項(xiàng)目收集的相關(guān)信息，ABC 制冷目前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)形式 技術(shù)合作項(xiàng)目未簽訂合作協(xié)議； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果權(quán)屬不明，喪失有價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；浪費(fèi)了ABC 制冷投入的人力和財(cái)力；合作中若產(chǎn)生糾紛沒有主張權(quán)利的依據(jù)； 對于他方侵犯商標(biāo)權(quán)的問題沒有有效應(yīng)對； 有損ABC 制冷的品牌形象，直接導(dǎo)致ABC 制冷的銷售收入減少； 模具知識(shí)產(chǎn)權(quán)被外包公司濫用；技術(shù)資料被外部人員盜竊；辭退人員秘密帶走技術(shù)資料； 可能損失有價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（即ABC 制冷由于公開了這些發(fā)明或創(chuàng)新而不能就這些權(quán)利主張所有權(quán)）；根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 在OEM 合同中，買方不能就侵犯第三方的商標(biāo)權(quán)而補(bǔ)償ABC 制冷； ABC 制冷可能遭受法律損失，被要求支付巨額律師費(fèi)并且影響ABC 制冷的聲譽(yù)，并且盡管是買方的過錯(cuò)，卻不能從買方處獲得- 6 -賠償； ABC 制冷未在所有重要國家在所有相關(guān)分類商品中注冊其商標(biāo)； 第三方可能注冊ABC 制冷商標(biāo)，并且阻礙ABC 制冷的業(yè)務(wù)或者提起侵權(quán)索賠； ABC 制冷未注冊其專利或者未能對其專有技術(shù)嚴(yán)格保密； ABC 制冷可能喪失有價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；浪費(fèi)ABC 制冷的人力和財(cái)力支出；競爭者可能先行注冊并提起侵權(quán)之訴； ABC 制冷未能審查是否某項(xiàng)ABC 制冷使用或開發(fā)的新技術(shù)侵犯了第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 第三方可能要求許可費(fèi)或者通過法律程序要求ABC制冷停止生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品，以及/或者主張損害賠償；可能影響ABC 制冷的聲譽(yù)和進(jìn)入某一市場； ABC 制冷經(jīng)許可使用專利技術(shù)，但未能履行許可項(xiàng)下的義務(wù)（例如，沒有按照主許可合同的約定與第三方簽訂分許可合同）； ABC 制冷的使用許可被終止或者ABC 制冷被要求賠償損失； ABC 制冷根據(jù)不同的條款向多方許可某一技術(shù)； 如果ABC 制冷的技術(shù)中含有重大瑕疵，ABC 制冷會(huì)被要求根據(jù)不同的合同條款提供救濟(jì)，這將增加額外的成本和風(fēng)險(xiǎn)； ABC 制冷未能在其他競爭者擁有專利的關(guān)鍵產(chǎn)品上研發(fā)出獨(dú)立的專利； 競爭者更容易生產(chǎn)出具有競爭力的產(chǎn)品；競爭者可以將其專利作為武器，要求ABC 制冷支付許可費(fèi)（并且ABC 制冷不能提供相互許可）； ABC 制冷未能在某一產(chǎn)品在海外上市前就其商標(biāo)和專利進(jìn)行注冊； 增加在新市場上遭遇侵權(quán)之訴的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品可能被禁止在這一市場上出售； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)不參與新產(chǎn)品開發(fā)； ABC 制冷可能在新產(chǎn)品開發(fā)和新商標(biāo)宣傳方面進(jìn)行了很大投資，但后來由于發(fā)現(xiàn)侵權(quán)而不得不重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品或商標(biāo)；產(chǎn)品責(zé)任根據(jù)截至目前本咨詢項(xiàng) 家用空調(diào)出現(xiàn)起火、漏 顧客提起人身、財(cái)產(chǎn)索- 7 -目收集的相關(guān)信息，ABC 制冷目前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)形式水等事故； 賠，影響ABC 制冷業(yè)務(wù)和聲譽(yù)； 中央空調(diào)的工程設(shè)計(jì)、維修服務(wù)出現(xiàn)問題（參見相關(guān)合同法律風(fēng)險(xiǎn)）； 盡管并非是由ABC 制冷產(chǎn)品存在瑕疵引發(fā)的人身或產(chǎn)品損害，ABC 制冷仍負(fù)責(zé)向顧客承擔(dān)責(zé)任；并且沒有向工程公司追償?shù)暮贤罁?jù)；影響ABC 制冷的聲譽(yù)；根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 產(chǎn)品出現(xiàn)任何違反一般安全義務(wù)的瑕疵； ABC 制冷不能在某些市場出售產(chǎn)品；ABC 制冷被要求召回或重新設(shè)計(jì)該產(chǎn)品；ABC 制冷面臨潛在法律責(zé)任； 未就產(chǎn)品責(zé)任與零部件提供商進(jìn)行明確約定； ABC 制冷由于未對零部件進(jìn)行合理謹(jǐn)慎的檢查而承擔(dān)由其引起的產(chǎn)品瑕疵責(zé)任； 未與經(jīng)銷商就產(chǎn)品責(zé)任進(jìn)行明確約定； ABC 制冷作為生產(chǎn)者完全承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任；營銷渠道根據(jù)截至目前本咨詢項(xiàng)目收集的相關(guān)信息，ABC 制冷目前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)形式 對海外營銷法律制度不了解，導(dǎo)致賦予他方過長或永久排他性代理權(quán)； ABC 制冷承擔(dān)了不必要的法律義務(wù)，導(dǎo)致營銷渠道受阻，嚴(yán)重影響出口到某一市場的業(yè)務(wù)； 遭遇土耳其等國的反傾銷調(diào)查； ABC 制冷營銷渠道受阻，出口業(yè)務(wù)受到影響；根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 在合同中以一定條件限制經(jīng)銷商的定價(jià)； ABC 制冷面臨相關(guān)國家根據(jù)競爭法所做的處罰； 在合同中限制經(jīng)銷商的銷售區(qū)域方面的條款； ABC 制冷面臨相關(guān)國家根據(jù)競爭法所做的處罰； 在客戶需求達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)任意給與提成費(fèi)或折扣（即對客戶提供的折扣不統(tǒng)一，沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)）； ABC 制冷面臨相關(guān)國家根據(jù)競爭法所做的處罰；融資/付款根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 經(jīng)銷商不能按照合同約定進(jìn)行付款； ABC 制冷面臨不能收回貨款的損失；- 8 - 與銀行之間的融資協(xié)議設(shè)定不當(dāng)擔(dān)保； ABC 制冷承擔(dān)過多的擔(dān)保責(zé)任；勞動(dòng)雇傭根據(jù)截至目前本咨詢項(xiàng)目收集的相關(guān)信息，ABC 制冷目前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)形式 大量人員未簽訂勞動(dòng)合同，包括部分管理人員 ABC 制冷受到勞動(dòng)主管機(jī)關(guān)的懲罰； 很多與辭退人員之間的勞動(dòng)糾紛 ABC 制冷面臨勞動(dòng)訴訟；根據(jù)國際公司的經(jīng)驗(yàn)ABC 制冷可能面臨的其他法律風(fēng)險(xiǎn)形式： 在國內(nèi)市場，ABC 制冷不能及時(shí)適應(yīng)國內(nèi)勞動(dòng)法規(guī)框架的調(diào)整改變； ABC 制冷受到國內(nèi)有關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰； 在海外市場，不了解業(yè)務(wù)地勞動(dòng)方面法規(guī)，完全依賴當(dāng)?shù)毓蛡驒C(jī)構(gòu)； ABC 制冷與受到海外雇員的起訴要求賠償；國外勞動(dòng)糾紛可以主張幾十萬甚至上百萬美金；ABC 制冷的聲譽(yù)可能因此受到嚴(yán)重破壞；從這一清單來看，大多數(shù)法律風(fēng)險(xiǎn)因素都是可以通過制訂和執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)章制度，增強(qiáng)公司相關(guān)部門和工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范水平來加以控制的。根據(jù)XYZ 對ABC 制冷商業(yè)活動(dòng)的概括性觀察與分析，XYZ 認(rèn)為下列七類風(fēng)險(xiǎn)對ABC 制冷最為重要，其編號順序也為風(fēng)險(xiǎn)重大程度的先后順序：5.1 合同法律風(fēng)險(xiǎn)合同既是商業(yè)文件也是法律文件，一旦出現(xiàn)糾紛，合同是雙方能夠據(jù)以解決問題的書面文件，因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)有一整套包括合同起草、談判、審批、執(zhí)行和整理歸檔等程序的合同管理制度。一套完善的合同管理制度是降低公司所面臨的合同法律風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑。我們理解ABC 制冷已經(jīng)制定了在整個(gè)集團(tuán)適用的合同管理辦法，該辦法就合同的訂立、履行、變更、終止、法律責(zé)任等為業(yè)務(wù)部門提供了一般性指導(dǎo)，規(guī)定了合同管理主管部門的職責(zé)，尤其是就格式合同的使用和合同審查程序進(jìn)行了比較明確的規(guī)定。但是，XYZ 認(rèn)為合同管理辦法的規(guī)定還相對粗糙，并且僅僅可能構(gòu)成合同管理制度的一部分，如上所述，完善的合同管理制度包括對合同起草、談判、審批、執(zhí)行和整理歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)定和控制，例如在合同起草這一個(gè)環(huán)節(jié)上，就包括對合同進(jìn)行分類，對企業(yè)核心業(yè)務(wù)合同起草優(yōu)秀的合同模板，制訂不能適用本企業(yè)合同模板的情況下的合同談判指南等等步驟。通過我們對ABC 制冷法務(wù)模塊及業(yè)務(wù)部門經(jīng)理的訪談，目前ABC 制冷面臨的與合同相關(guān)的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)主要存在于合同起草和談判環(huán)節(jié)。(a) 合同起草首先在國內(nèi)業(yè)務(wù)中還存在使用業(yè)務(wù)人員起草，未經(jīng)法務(wù)人員審查的合同模板的情況，例如在采購業(yè)務(wù)方面，ABC 制冷一直沿用的采購合同模板主要由業(yè)務(wù)人員起草，亟需更新。業(yè)務(wù)人員起草的合同一般會(huì)對商務(wù)條款進(jìn)行比較明確的規(guī)定，但是在涉及法律權(quán)利和義務(wù)，法律責(zé)任的分配等條款方面往往不注意保護(hù)ABC 制冷的利益，例如在國外設(shè)備或原料采購合同中，- 9 -由于不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，已經(jīng)出現(xiàn)被美國其它供應(yīng)商警告侵權(quán)的事件。盡管目前在國內(nèi)采購交易方面，ABC 制冷處于強(qiáng)勢地位，但是隨著國內(nèi)供應(yīng)商法律意識(shí)的不斷加強(qiáng)，很有可能在ABC 制冷業(yè)務(wù)人員不了解的法律條款上將過多的法律責(zé)任分配給ABC 制冷。因此，ABC制冷需要及時(shí)對此類合同模板及時(shí)審查和更新，從而防患于未然。合同起草的第二個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是，一些海外出口業(yè)務(wù)沒有簽訂框架合同。ABC 制冷以O(shè)EM方式向歐美出口產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，常常直接采取訂單的形式。我們理解銷售合同與ABC 制冷的核心業(yè)務(wù)相關(guān)，是經(jīng)常發(fā)生的合同，不可能也沒有必要每次單獨(dú)簽訂合同。但是根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，至少應(yīng)當(dāng)與每位購買商簽訂一個(gè)包括一般法律條款（如承諾與保證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、爭議解決等）的框架性合同（每個(gè)訂單則應(yīng)參見并受到框架性合同基本條款的約束），這樣就既滿足了簽訂合同，避免風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)責(zé)任的問題，同時(shí)又可以保證業(yè)務(wù)人員能夠根據(jù)便捷高效的訂單盡快進(jìn)行交易；否則，根據(jù)目前的情況，一旦發(fā)生糾紛，由于很多法律條款都沒有與購買商進(jìn)行約定，可能最后導(dǎo)致糾紛適用歐美當(dāng)?shù)氐姆傻群蠊?，到時(shí)ABC 制冷將處于非常不利的境地。(b) 合同談判首先是在大型戰(zhàn)略性交易（如公司設(shè)立合營企業(yè)、并購等）中，公司律師很少被邀請參加合同談判。我們認(rèn)為，對于大型交易，如果公司律師（一定情況下包括外部專家）能夠較早地介入合同談判，了解相關(guān)交易背景，就可以更全面和及時(shí)地對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制。合同管理辦法中有對于達(dá)到一定標(biāo)的額的特殊合同必須邀請公司律師參與的規(guī)定，但據(jù)我們的了解，實(shí)踐中并沒有嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行；而且，要求公司律師或外部專家參與進(jìn)行談判的合同不應(yīng)當(dāng)僅僅是達(dá)到一定標(biāo)的額的合同，還應(yīng)當(dāng)包括上述戰(zhàn)略性交易相關(guān)的合同。合同談判方面的第二個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是，尚沒有制定指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同談判的統(tǒng)一完備的談判指南。對于不屬于戰(zhàn)略性交易的核心交易的談判（對ABC 制冷等家電企業(yè)而言，銷售和采購就是其核心業(yè)務(wù)），應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門與對方的談判制定談判指南，尤其是在ABC 制冷處于弱勢談判地位，需要使用對方的格式合同時(shí)，否則業(yè)務(wù)人員極有可能為公司設(shè)定太大的法律義務(wù)，最終在出現(xiàn)糾紛時(shí)使公司受損。談判指南可以對公司可以承受的最高法律責(zé)任進(jìn)行限制，提供備用條款等，從而有利于保護(hù)ABC 制冷的商業(yè)利益（我們后了解ABC 制冷海外業(yè)務(wù)存在指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合同談判的談判指引，雖然這在我們的文件審閱和訪談中未經(jīng)提及，但這顯然是一個(gè)積極的發(fā)展趨勢）。(c) 其他環(huán)節(jié)合同審批方面，存在法務(wù)人員審查過的合同業(yè)務(wù)人員又擅自改動(dòng)的情況；合同執(zhí)行方面，ABC 制冷的審計(jì)部門尚沒有制定對合同管理制度的審查制度；合同備案方面，存在某些戰(zhàn)略性合同丟失，導(dǎo)致出現(xiàn)糾紛后ABC 制冷處于極其不利的法律地位的事件?？傊?，合同管理制度是企業(yè)法務(wù)管理的核心管理制度之一，是防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑。而ABC 制冷在合同管理制度的各個(gè)環(huán)節(jié)上還存在一些問題，尤其是合同起草和談判方面。ABC 制冷應(yīng)當(dāng)制定更完善和詳細(xì)的合同管理制度，并對制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期審查，這樣才可能將這方面的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。5.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)作為一種無形財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)被很多跨國公司視為最重要資產(chǎn)。相應(yīng)地，如何利用和保護(hù)本企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是大型企業(yè)法務(wù)管理的核心事務(wù)之一。如果不能有效地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，企業(yè)就可能面臨潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要種類包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、專有技術(shù)（包括但不限于商業(yè)秘密），不同行業(yè)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)也應(yīng)有所不同。比如高科技型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)- 10 -當(dāng)是專利，快速消費(fèi)品生產(chǎn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重點(diǎn)是商標(biāo)，而生產(chǎn)性企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重點(diǎn)則是專有技術(shù)。ABC 制冷作為制冷設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是企業(yè)的專有技術(shù)，其次是商標(biāo)（目前ABC 制冷的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)由總部科技部統(tǒng)一管理，鑒于此次調(diào)研范圍所限，我們沒有掌握ABC 集團(tuán)科技部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況）。(a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部管理企業(yè)外部交易中可能產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)因素包括：與技術(shù)合作方之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)以及聯(lián)合研發(fā)的各種問題，與商務(wù)合作伙伴之間的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，在銷售渠道中的種種知識(shí)產(chǎn)權(quán)及許可使用問題。根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷目前在外部交易中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域包括，對于某些技術(shù)合作項(xiàng)目沒有簽訂合作協(xié)議，當(dāng)然也就未對知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬作出規(guī)定；對銷售渠道中存在的其他商家侵犯ABC 制冷商標(biāo)權(quán)的問題（假冒ABC 品牌）沒有有效的手段進(jìn)行控制；業(yè)務(wù)部門的外包業(yè)務(wù)中，存在生產(chǎn)模具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常被外包公司侵犯等。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越構(gòu)成家電企業(yè)核心競爭力的一部分，如果不能對上述潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行有效的管理，將最終導(dǎo)致企業(yè)遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，或者失去核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。(b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷技術(shù)研發(fā)部門主要由專門的技術(shù)管理人員負(fù)責(zé)向集團(tuán)上報(bào)研發(fā)成果，然后由集團(tuán)負(fù)責(zé)進(jìn)行專利注冊等事宜。但是，ABC 制冷研發(fā)部門在內(nèi)部管理上對知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的保護(hù)非常不利，存在技術(shù)資料被盜，辭退人員帶走技術(shù)資料等現(xiàn)象。我們理解ABC制冷目前將技術(shù)研發(fā)作為重點(diǎn)事務(wù)來抓，集團(tuán)總部也實(shí)施了多種促進(jìn)研發(fā)的激勵(lì)措施。但是如果研發(fā)的成果得不到有效保護(hù)，所有這些措施的效用都會(huì)功虧一簣。(c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對于業(yè)務(wù)拓展的重要性如果不能有效地對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理，企業(yè)在對外發(fā)展的過程中也將遇到很多障礙。目前很多跨國企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為與同行企業(yè)競爭的手段，例如很多歐美企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為阻止競爭對手進(jìn)入本國市場的武器，如美國反知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的337 條款；當(dāng)外國企業(yè)進(jìn)入本國市場時(shí)，這些企業(yè)則會(huì)在可能的情況下提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，作為打擊外國企業(yè)爭奪市場的武器。惠而普（Whirlpool）與LG 電子在2021 和2022 年期間曾經(jīng)在美國對對方提起多次知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，就是這方面的一個(gè)鮮明的例子。2021 年，LG 電子針對惠而普Calypso 和 Duet 兩款洗衣機(jī)提起了專利侵權(quán)訴訟；而在2022 年，作為反擊，惠而普又將LG 電子告上法庭，聲稱其洗衣機(jī)產(chǎn)品侵犯了惠而普在先申請的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這兩起案件最終都不了了之，以和解告終。實(shí)際上，這些企業(yè)提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的直接目的是爭奪某個(gè)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更長遠(yuǎn)的目的則是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟作為雙方搶占市場的武器，直接影響對方產(chǎn)品在某一市場的銷售。ABC 制冷的業(yè)務(wù)如果在歐盟市場或美國市場對當(dāng)?shù)刂评湓O(shè)備生產(chǎn)商造成威脅，就極有可能面臨此類訴訟，從而使公司的價(jià)值和競爭力受到影響。(d) XYZ 對ABC 制冷知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的建議XYZ 建議，ABC 制冷應(yīng)當(dāng)建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，集中管理所有集團(tuán)簽訂的許可合同，集中管理所有供應(yīng)經(jīng)銷合同中的許可條款，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊進(jìn)行戰(zhàn)略性規(guī)劃，定期對相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)明情況進(jìn)行跟蹤調(diào)研，及時(shí)對本企業(yè)的新發(fā)明或技術(shù)進(jìn)行專利注冊，通過與雇員或任何外聘顧問簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保密協(xié)- 11 -議，對員工的舉報(bào)侵權(quán)行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等等，理想上這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)在ABC 集團(tuán)總部層面進(jìn)行管理，這樣可以在所有的運(yùn)營事業(yè)部統(tǒng)一實(shí)施。5.3 產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險(xiǎn)是制造型企業(yè)面臨的與業(yè)務(wù)相關(guān)的核心法律風(fēng)險(xiǎn)之一，因此產(chǎn)品責(zé)任/安全問題，也應(yīng)當(dāng)是ABC 制冷需要關(guān)注的重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域之一。根據(jù)我們的訪談，ABC集團(tuán)整體對于產(chǎn)品質(zhì)量問題非常重視，比如對出口到對于產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的國家的產(chǎn)品，申請權(quán)威機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)證；對于售出的產(chǎn)品則會(huì)購買產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)等。但是，根據(jù)我們的訪談，盡管表現(xiàn)形式略有不同，無論是制冷家用空調(diào)和中央空調(diào)事業(yè)部，在產(chǎn)品責(zé)任/安全方面還是面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。對于家用空調(diào)事業(yè)部而言，產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要起源于產(chǎn)品本身，如空調(diào)出現(xiàn)漏水、起火，從而對顧客人身或財(cái)產(chǎn)造成損失的情況；而對于中央空調(diào)而言，其產(chǎn)品本身出現(xiàn)責(zé)任事故的現(xiàn)象較少，但是由于中央空調(diào)不僅僅涉及到提供設(shè)備，同時(shí)還涉及到工程設(shè)計(jì)、中央空調(diào)的安裝和維修等服務(wù)。因此雖然ABC 制冷并不負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)等服務(wù)，但將產(chǎn)品賣給客戶，由客戶組織安裝，出現(xiàn)工程設(shè)計(jì)或安裝等方面的問題后，用戶往往要求ABC 制冷承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。目前這些產(chǎn)品責(zé)任事件對于ABC 制冷并未造成太大的影響，因?yàn)锳BC 制冷在國內(nèi)市場有幾十年的危機(jī)處理機(jī)制，往往通過緊急公關(guān)，簡單的進(jìn)行賠償就可以解決。但如果出口歐ABC產(chǎn)品上出現(xiàn)安全問題，后果可能會(huì)非常嚴(yán)重。例如，惠而普公司在呈交美國證監(jiān)會(huì)的報(bào)告中就多次聲明，企業(yè)面臨產(chǎn)品責(zé)任方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果某一產(chǎn)品存在瑕疵，公司就可能被要求召回所有售出的該產(chǎn)品或重新設(shè)計(jì)該產(chǎn)品，并且投保的產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)在很多情況下可能彌補(bǔ)不了所有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失；如果產(chǎn)品由于質(zhì)量問題導(dǎo)致人身或財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，賠償金額也將十分巨大，并可能面臨產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)不承保的產(chǎn)品瑕疵引起的集體訴訟；最為嚴(yán)重的是，任何訴訟或產(chǎn)品召回都會(huì)給公司形象帶來很不利的負(fù)面影響。一個(gè)可供參考的案例是，惠而普公司目前正在調(diào)查的一起與提供商相關(guān)的質(zhì)量和潛在產(chǎn)品安全事件，可能影響到2000 年至2021 年生產(chǎn)的350 萬件產(chǎn)品。根據(jù)這一案件的最終調(diào)查結(jié)果，比如是否所有的產(chǎn)品都需要維修或更換，供應(yīng)商是否會(huì)就此事承擔(dān)責(zé)任，以及公司是否需要先行承擔(dān)改正的成本，是否能夠及時(shí)從提供商處獲得補(bǔ)償?shù)纫幌盗幸蛩?，該公司將可能面臨0-2.35 億美元的潛在支出。XYZ 認(rèn)為，為應(yīng)對潛在的產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險(xiǎn)，ABC 制冷在一方面加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量控制的同時(shí)，還應(yīng)對歐美市場不同的產(chǎn)品責(zé)任/安全要求進(jìn)行調(diào)研研究，對合同中的產(chǎn)品責(zé)任條款進(jìn)行嚴(yán)格審查（例如對爭議解決方法和適用法律作出明確規(guī)定等），并且一旦出現(xiàn)產(chǎn)品召回/訴訟案件，聘請優(yōu)秀的外部律師進(jìn)行處理。5.4 營銷渠道方面的法律風(fēng)險(xiǎn)：營銷渠道對于制造型企業(yè)而言同樣非常重要，根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷在營銷渠道上面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)存在于海外市場，由于對開展海外業(yè)務(wù)市場的法律及規(guī)則不了解不熟悉，缺乏足夠的與國際業(yè)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致公司營銷渠道受阻。例如我們了解的ABC 制冷目前正面臨的兩起營銷渠道方面的法律糾紛，一是在沙特由于不了解當(dāng)?shù)胤申P(guān)于永久性代理權(quán)的規(guī)定，在與一家代理商簽訂了代理權(quán)，而該代理商在幾年后不能達(dá)到ABC 制冷要求的業(yè)務(wù)量時(shí)，卻不能因此取消其代理資格；二是就北美市場與伊萊克斯簽訂經(jīng)銷商協(xié)議時(shí)，未注意到關(guān)于取消代理權(quán)后兩年后任命任何代理商必須經(jīng)過伊萊克斯同意的條款，以至于現(xiàn)在欲取消伊萊克斯的經(jīng)銷權(quán)時(shí)進(jìn)退兩難。從這兩個(gè)案例可以看出，ABC 制冷如果不熟悉當(dāng)?shù)胤梢?guī)定，可能會(huì)造成當(dāng)?shù)貭I銷渠道受阻，無法實(shí)現(xiàn)投資該市場的預(yù)定商業(yè)目的。另外，歐美等發(fā)達(dá)市場對于反傾銷/競爭方面的規(guī)定，也會(huì)對ABC 制冷的營銷渠道帶來風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷也已經(jīng)在某些國家遭受到反傾銷方面的訴訟，雖然由于這些國家的市場份額較小，目前對業(yè)務(wù)的影響不大，但是我們認(rèn)為還是應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧? 12 -調(diào)研各國的反傾銷法律，研究遭到此類訴訟后如何積極應(yīng)訴等，積極進(jìn)行防范，以免未來在ABC 制冷市場份額較大的市場上遭到同樣的訴訟，我們理解ABC 制冷目前已經(jīng)試圖通過在被承認(rèn)的市場經(jīng)濟(jì)國家，如泰國設(shè)立工廠來解決不斷遭受反傾銷訴訟方面的問題，說明管理層已經(jīng)注意到這方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)比較積極的舉措。另一個(gè)營銷渠道方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于競爭法方面，歐美等比較成熟的市場經(jīng)濟(jì)中都有規(guī)制影響市場競爭的競爭法方面的法律，如歐盟競爭法和美國反壟斷法。ABC 制冷在這些市場上進(jìn)行商業(yè)行為時(shí)，也應(yīng)特別注意這方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如在與經(jīng)銷商之間的協(xié)議中，ABC 制冷應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查有關(guān)定價(jià)、銷售區(qū)域方面的條款，因?yàn)槿绻徽J(rèn)為存在嚴(yán)格限制經(jīng)銷商在某一國家內(nèi)一定區(qū)域的銷售其產(chǎn)品、干預(yù)經(jīng)銷商定價(jià)自由的行為，或者在具備市場支配地位后，存在不公平、歧視性價(jià)格，無正當(dāng)理由拒絕交易，或在客戶需求達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)任意給與提成費(fèi)或折扣（即對客戶提供的折扣不統(tǒng)一，沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)），就可能存在因違反競爭法而遭到巨額罰款的風(fēng)險(xiǎn)。例如2000 年，JC Bamford Group (JCB) of Britain，一家全球領(lǐng)先的建筑、農(nóng)用、工業(yè)用具生產(chǎn)商，就曾因自二十世紀(jì)八十年代起，在經(jīng)銷協(xié)議和其他商業(yè)過程中，在歐盟境內(nèi)或某一國內(nèi)限制其產(chǎn)品的銷售區(qū)域，干預(yù)定價(jià)自由等嚴(yán)重違反歐盟競爭法第81 條的行為而被處以3860 萬歐元的罰款。XYZ 推薦ABC 制冷的相應(yīng)對策：我們認(rèn)為，ABC 制冷應(yīng)優(yōu)先發(fā)展一支具有國際水準(zhǔn)或者能夠達(dá)到國際水準(zhǔn)的精英團(tuán)隊(duì)，處理與國際營銷業(yè)務(wù)有關(guān)的法律事務(wù)；同時(shí)調(diào)研外國法律，形成一套外國法律資源庫，以備不時(shí)之需；并與一家國際性律師事務(wù)所合作，就特殊涉外專業(yè)法律事務(wù)進(jìn)行合作。5.5 融資/付款方面的法律風(fēng)險(xiǎn)融資/付款對于以采購銷售為核心業(yè)務(wù)的ABC 制冷而言也非常重要，也是潛在的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。由于大多數(shù)中國企業(yè)都不太了解外國市場，因此經(jīng)常需要通過一些當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷商來銷售產(chǎn)品。如果ABC 制冷在某一國家的所有或大多數(shù)銷售活動(dòng)都通過一家經(jīng)銷商進(jìn)行，則這家經(jīng)銷商如果出現(xiàn)財(cái)務(wù)或法律問題，可能給ABC 制冷帶來風(fēng)險(xiǎn)。這方面的一個(gè)典型案例是中國最大的彩電廠家四川長虹集團(tuán)（下稱長虹）與美國具有華人背景的APEX Digital（下稱APEX）的“貿(mào)易欺詐案”。長虹與APEX 合作向美國出口彩電始于2022 年，其中包括由APEX 從長虹購買彩電，貼上APEX 的品牌后賣給沃爾瑪、Best Buy 等零售商。從2000 年開始出口到現(xiàn)在，長虹總的出口額僅24 億多美元，而在與APEX 合作以后的2021 年，長虹的出口額達(dá)7.6 億美元，其中APEX 就占了近7 億美元；2021 年長虹達(dá)8 億美元左右，APEX 占6 億美元。2021 年年末，公司應(yīng)收賬款49.85 億元人民幣，其中來自美國APEX 公司的應(yīng)收款為44.46億元。盡管2021 年底，長虹總部就專門派出高層去美國與APEX 和季龍粉就應(yīng)收賬款問題進(jìn)行交涉，但在未果的情況下2021 年初長虹卻又發(fā)了3000 多萬美元的貨給APEX。其后長虹又多次邀請APEX 董事局主席季龍粉面談解決但都被季以種種理由推掉。2021 年12 月14 日,長虹在洛杉磯高等法院起訴APEX。在起訴書中，長虹稱APEX 公司2021 年初開了大約7000 萬美元的空頭支票。APEX 未能履行最初兩筆總計(jì)1.5 億美元款項(xiàng)的支付，導(dǎo)致長虹最終不得不提起法律訴訟。從這個(gè)案例可以看出，中國企業(yè)在確定國外的合作伙伴前，一定要對其資信情況事先進(jìn)行了解，以判斷是否可能給本企業(yè)造成威脅。從法律角度來看，銷售合同最關(guān)鍵的法律風(fēng)險(xiǎn)就是付款。作為銷售方可以根據(jù)交易實(shí)際情況采取多種方式來控制對方不付款的法律風(fēng)險(xiǎn)，如簽署信用證、保留貨物所有權(quán)、寄售、價(jià)款擔(dān)保、保證、現(xiàn)金擔(dān)保、貨物自主回收權(quán)、中止履行、強(qiáng)制履行、有效的爭議解決手段等等。針對銷售活動(dòng)所在國或地區(qū)的不同，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)與熟悉當(dāng)?shù)胤梢?guī)定和實(shí)際做法的法律顧問緊密配合，在合同中做出相應(yīng)規(guī)定，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。5.6 勞動(dòng)雇傭法律風(fēng)險(xiǎn)：- 13 -勞動(dòng)法領(lǐng)域?qū)τ趧趧?dòng)密集型企業(yè)而言是存在法律風(fēng)險(xiǎn)的另一領(lǐng)域。根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷目前在勞動(dòng)法方面面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)存在于兩個(gè)方面，一是在國內(nèi)市場上，由于近年來業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)變化較大，存在大量人員（包括部分管理人員）未簽訂勞動(dòng)合同的現(xiàn)象。由于簽訂勞動(dòng)合同是企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，一旦出現(xiàn)糾紛，ABC 制冷將首先處于不利的法律地位，當(dāng)前ABC 制冷不斷出現(xiàn)的勞動(dòng)糾紛就是鮮明的例證。另外在海外市場上，同樣由于不熟悉國外法律，可能會(huì)面臨勞動(dòng)法方面的法律問題，比如在發(fā)達(dá)國家對于勞工保護(hù)比國內(nèi)強(qiáng)，出現(xiàn)企業(yè)違反勞動(dòng)法的后果也要比國內(nèi)嚴(yán)重得多；即使在一些發(fā)展中國家，勞動(dòng)法律方面的規(guī)定可能與國內(nèi)會(huì)有很大的不同。因此，雖然ABC 制冷目前海外雇員的人數(shù)較少，并且尚沒有出現(xiàn)海外勞動(dòng)糾紛，但隨著ABC 制冷業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，應(yīng)盡快考慮發(fā)展相關(guān)法律事務(wù)管理。XYZ 推薦ABC 制冷的相應(yīng)對策：提高國內(nèi)勞動(dòng)合同的管理，比如上文中提到的，在勞動(dòng)合同中加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保密協(xié)議等條款，法務(wù)模塊組織對外國勞動(dòng)相關(guān)法律進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)行有關(guān)勞動(dòng)法有關(guān)合同模板的開發(fā)，以及相關(guān)勞動(dòng)糾紛爭端的解決，考慮成立處理勞動(dòng)法律事務(wù)的專門工作小組。5.7 環(huán)境/安全/健康法律風(fēng)險(xiǎn)：隨著全球各國對環(huán)境/安全/健康問題的日益重視，這方面可能引起的法律風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)當(dāng)成為ABC 制冷關(guān)注的領(lǐng)域。尤其是在發(fā)達(dá)國家，環(huán)境/安全/健康方面的法律都比發(fā)展中國家嚴(yán)格的多，而且環(huán)境問題在國外也是一個(gè)高度政治化的問題。所有生產(chǎn)可能引起環(huán)境問題的企業(yè)，無論中國的還是外國的，都很可能成為環(huán)境保護(hù)主義者的抗議對象。尤其是家電企業(yè)在這方面受制于很多法律法規(guī)，需要成本投入。比如歐洲的電子和電力設(shè)備廢品指令等，會(huì)限制很多產(chǎn)品在歐洲的銷售，從而導(dǎo)致利潤的減少；公司還須遵守各種環(huán)保法律，如果任何工廠所在地的環(huán)保法律逐漸嚴(yán)格，公司需要花費(fèi)很多成本清理整治環(huán)境。走出國門的中國企業(yè)如果仍然采用國內(nèi)較為寬松的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)違反所在國的環(huán)保法律。此外，違反環(huán)保法律所引起的公眾反應(yīng)還可能導(dǎo)致訴訟或抵制活動(dòng)，致使公司蒙受更大的經(jīng)濟(jì)損失。由于ABC 制冷目前還沒有在國外尤其是發(fā)達(dá)國家設(shè)立工廠，因此我們沒有在訪談中了解到已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，但是我們理解ABC 制冷亦有在國外設(shè)立工廠的中長期計(jì)劃，為防范于未然，XYZ 推薦ABC 制冷采取預(yù)防性對策，即在中短期內(nèi)，由法務(wù)模塊開發(fā)有關(guān)環(huán)境法的專有知識(shí)以及研究環(huán)境法律因素監(jiān)管合規(guī)問題。上述七個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)是XYZ 根據(jù)調(diào)研和訪談，識(shí)別出的ABC 制冷面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)類別。但是同時(shí)我們需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，無論XYZ 還是ABC 制冷自身，都不可能也沒有必要準(zhǔn)備一個(gè)ABC 制冷可能面臨的所有具體法律風(fēng)險(xiǎn)的無所不包的列表，也沒有任何一個(gè)國際公司可以做到這一點(diǎn)。我們認(rèn)為，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面適用80：20 原則，即80%的問題將出現(xiàn)在20%的法律風(fēng)險(xiǎn)類別中，所以如果可以關(guān)注20%的重要風(fēng)險(xiǎn)類別，就可以解決可能出現(xiàn)的80%的問題。這20%的法律風(fēng)險(xiǎn)類別正是我們在報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的，我們的建議也試圖如此解決ABC 制冷面臨的大部分的法律問題。6. 國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況的比較分析本部分報(bào)告將從五個(gè)方面對國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況進(jìn)行比較分析，并依據(jù)其差別對ABC 制冷法務(wù)模塊的法務(wù)管理系統(tǒng)和資源進(jìn)行評估。這五個(gè)評估方面分為：法律資源投入、法務(wù)部的管理系統(tǒng)、法務(wù)人員資格及專業(yè)技能、法務(wù)管理的系統(tǒng)制度及專有知識(shí)體系建設(shè)、外聘律師的聘請及協(xié)調(diào)。該評估分?jǐn)?shù)系統(tǒng)為百分制，每一方面因素占20 分（總共100 分）。XYZ 對ABC 制冷法務(wù)模塊的評分為23 分。XYZ 認(rèn)為ABC 制冷法務(wù)管理的得分較低，但這一得分還略高于與其它中國企業(yè)。原因是ABC 制冷在法律事務(wù)的集中管理，以及法務(wù)人員的資格和經(jīng)驗(yàn)方面，明顯高于其他中國企- 14 -業(yè)。（這種比較只是根據(jù)我們了解得更加有限的此類公司的相應(yīng)信息進(jìn)行的判斷，僅供參考）。而且，XYZ 注意到，隨著ABC 制冷海外業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展和集中化管理的實(shí)施，ABC 制冷的法律風(fēng)險(xiǎn)將日益呈現(xiàn)出“涉外”、“上移”、“綜合”三個(gè)嶄新特點(diǎn)。因而XYZ 認(rèn)為，ABC制冷法務(wù)模塊作為整個(gè)ABC 制冷法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要部門，將承擔(dān)越來越多的責(zé)任，ABC制冷應(yīng)著重加強(qiáng)并保持對法務(wù)模塊在資源投入、法務(wù)人員資格和專業(yè)技能、外聘律師管理制度以及專有知識(shí)體系建設(shè)等方面的不斷支持。相應(yīng)地，XYZ 通過對法務(wù)模塊在五個(gè)評估方面的發(fā)展趨勢進(jìn)行描述與分析，得出了如下觀點(diǎn)，即：盡管ABC 制冷集團(tuán)整體的法務(wù)狀況與國際標(biāo)準(zhǔn)相比較差距還比較大（評估分值較低），但ABC 制冷法務(wù)模塊目前的發(fā)展體現(xiàn)出一種積極發(fā)展的趨勢。依據(jù)所收集的國際法律事務(wù)管理的最佳作法及相關(guān)的基準(zhǔn)信息，XYZ 設(shè)計(jì)了本評估系統(tǒng)，XYZ 認(rèn)為國際法務(wù)部有關(guān)法律事務(wù)管理系統(tǒng)及資源的總體評分應(yīng)該在80 分或以上。在本報(bào)告的第8 部分，XYZ 為ABC 制冷系統(tǒng)整體制定了漸進(jìn)式的計(jì)劃，旨在幫助ABC 制冷通過使其法務(wù)管理水平接近國際水平。作為國際基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，XYZ 收集了相關(guān)大型國際制造業(yè)公司（包括：通用電氣GE、西門子Siemens、埃默生 Emerson、惠而普Whirlpool）法律事務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的信息。除此之外，XYZ 還使用了其它國際調(diào)研數(shù)據(jù)以及法律事務(wù)管理的最佳作法作為某些類別及評估的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)。6.1 法律資源投入的比較評估(a) 法律資源投入ABC 制冷法務(wù)模塊由7 位法務(wù)人員組成，ABC 制冷擁有大約22491 名員工，每1000名員工所對應(yīng)的擁有律師資格的全職人員（總數(shù)為7 人）的比例大約為（0.311），每10 億美元年收入對應(yīng)的擁有律師資格的全職人員的比例是（3.5） 。根據(jù)ABC 制冷提供的數(shù)字，ABC 制冷法務(wù)模塊自2022 年7 月以來的法律費(fèi)用（內(nèi)部辦公費(fèi)用和外部律師費(fèi)）大約為人民幣51 萬元；根據(jù)ABC 制冷法務(wù)人員提供的信息，法務(wù)人員的薪金費(fèi)用每年大約為56.1 萬人民幣；因此，綜合以上兩個(gè)數(shù)目，ABC 制冷法務(wù)模塊7 名律師每年的（包含薪金在內(nèi)的）內(nèi)外部法律費(fèi)用支出大約為158.1 萬人民幣。綜上，ABC 制冷每年內(nèi)外部法律費(fèi)用為158.1 萬人民幣（0.0022 億美元），大約占總收入人民幣163 億元（美元20 億元）的0.011%。(b) 每1000 名雇員所對應(yīng)的律師人數(shù)（全職且具有法律資格）- 8 分通用電氣 西門子 埃默生 惠而普國際平均值A(chǔ)BC 制冷法律顧問310 324 59 40 7雇員 316,000 475,000 127,800 68，000 22,491律師/1000雇員0.981 0.682 0.462 0.588 0.678 0.311- 15 -從該表可以看出ABC 制冷每1000 名雇員所對應(yīng)的律師與國際標(biāo)準(zhǔn)的平均水平存在較大差距，人數(shù)差距約1 倍。(c) 內(nèi)部和外部法律費(fèi)用占總收入的百分比 - 10 分通用電氣 西門子 埃默生 惠而普國際平均值A(chǔ)BC 制冷總收入(十億美元)159.62 115.31 20.13 17.08 2預(yù)計(jì)的內(nèi)部和外部法律費(fèi)用(億美元)3.1 3.24 0.59 0.40 0.0022占總收入的百分比0.194% 0.28% 0.293% 0.234% 0.25% 0.011%從上表可以看出ABC 制冷內(nèi)外部法律費(fèi)用占總收入的百分比與國際標(biāo)準(zhǔn)的平均值相比差距非常大，超過20 倍。（請注意：XYZ 所收集的有關(guān)上述國際制造業(yè)公司的總收入來源于公眾信息；其中有關(guān)內(nèi)外部法律費(fèi)用的數(shù)據(jù)來自XYZ 設(shè)計(jì)的計(jì)算公式：公司法律顧問的人數(shù)*500，000 美元*2）。另外需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，ABC 制冷內(nèi)外法律費(fèi)用的投入數(shù)量少并不代表ABC 制冷對相關(guān)法律費(fèi)用成本的節(jié)約；反之，這意味著ABC 制冷對法律資源的投入嚴(yán)重不足。換句話講，這意味著ABC 制冷在一些重大業(yè)務(wù)領(lǐng)域不具有必要的法律資源或者其在法律事務(wù)管理上的