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1、2021全球碳排放量數(shù)據(jù)-“排放權(quán)交易問題”國際研討會綜述 編者按：20年是《京都議定書》的第一個承諾期（2021年—20年）的結(jié)束年，面對即將來臨的后京都時代，全球應(yīng)對氣候變化的道路何去何往，這是環(huán)境法學(xué)界必須艱辛探索的命題，本期就該命題作專題討論以饗讀者。2021年12月，中外學(xué)者五十余人會聚復(fù)旦大學(xué)就碳排放權(quán)交易理論進(jìn)行了深入探討。河海大學(xué)晉海副教授就低碳城市建設(shè)的立法問題，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院劉畫潔博士就低碳城市建設(shè)中的個人碳排放行為的法律規(guī)則等問題分別提出了建議和對策。 由復(fù)旦大學(xué)環(huán)境資與能法研究中心舉辦的“排放權(quán)交易問題”國際研討會，于2021年12月9日—12月10日在復(fù)旦大學(xué)

2、成功召開。來自亞洲、非洲、歐洲等境外15位專家、學(xué)者和來自國內(nèi)國家環(huán)境保護(hù)部、復(fù)旦大學(xué)、華東政法大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海政法學(xué)院、南京大學(xué)、武漢大學(xué)、河海大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)、浙江農(nóng)林大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、江西理工大學(xué)、山東科技大學(xué)、安徽省社會科學(xué)院、上海環(huán)境能交易所、上海市環(huán)境保護(hù)局、江蘇省環(huán)境保護(hù)廳等40余位專家、學(xué)者參加了此次國際研討會。會議就排放權(quán)交易中綠色金融機(jī)制創(chuàng)新、碳排放權(quán)交易以及中國排污權(quán)交易的理論與實踐等問題進(jìn)行了充分的交流，現(xiàn)就本次會議的主要內(nèi)容綜述如下。 一、排放權(quán)交易與綠色金融機(jī)制創(chuàng)新的法律問題 排放權(quán)交易是一種基于市場機(jī)制的環(huán)境保護(hù)管理手段，而這一手段在環(huán)境管理中的運(yùn)用不

3、僅僅涉及環(huán)境自身，更因其是一個復(fù)雜的運(yùn)行系統(tǒng)，所以，既要從環(huán)境容量的使用這一環(huán)境科學(xué)的角度進(jìn)行考量，還必須從制度設(shè)計角度進(jìn)行規(guī)制，同時也應(yīng)該有適時的金融機(jī)制創(chuàng)新與其銜接。 （一）綠色金融機(jī)制創(chuàng)新的原則 （二）排放權(quán)交易中的信托機(jī)制 有日本學(xué)者從超大型系統(tǒng)的角度提出了金融構(gòu)造中的金融托管問題，主要是從宏觀的層面探討了超大型系統(tǒng)與金融托管的方法問題。其認(rèn)為，超大型自然系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有三個維度：全球性方向（例如水系統(tǒng)、大氣系統(tǒng)）、全球性普及（例如全球性商務(wù)模式）、多元結(jié)構(gòu)（環(huán)境、社會和治理）。超大型系統(tǒng)的提出是為了解決全球化的共同問題，并以水系統(tǒng)為例進(jìn)行了具體分析^p 。超大型水系統(tǒng)是基于

4、水體的自然整體屬性提出的，但對于水體的管理和利用，則又涉及到人為宏觀系統(tǒng)。人為宏觀系統(tǒng)的建立應(yīng)當(dāng)遵循予益邏輯和開放邏輯，表現(xiàn)為系統(tǒng)化予益的過程，也就是通過人為宏觀系統(tǒng)達(dá)到構(gòu)造化予益的目的。 （1）予益是超大型水系統(tǒng)金融機(jī)制創(chuàng)新的核心概念，正是予益的存在使得上游、中游、下游不同的予益主體之間可以在超大型水系統(tǒng)中選擇不同交易，因此其金融機(jī)制創(chuàng)新的最好方式是將金融信托合同制度化，在具體的操作層面應(yīng)當(dāng)有超越國內(nèi)法系統(tǒng)的一些調(diào)和過程，并進(jìn)行相互同意宣言，以保證其實施。 在碳排放交易與信托機(jī)制方面，有日本學(xué)者指出，當(dāng)前日本在承擔(dān)《京都議定書》的減排任務(wù)過程中，在國內(nèi)的碳排放權(quán)交易中引入了信托機(jī)制。信托

5、機(jī)制在對已經(jīng)登記的“排放權(quán)”的管理、結(jié)算及轉(zhuǎn)讓、小額購買、受益權(quán)的質(zhì)押設(shè)定等方面有獨(dú)特優(yōu)勢。同時其以實現(xiàn)小額購買的排放權(quán)為例進(jìn)行了分析^p 。在實現(xiàn)小額購買的排放權(quán)信托方面可以分為以排放權(quán)為信托財產(chǎn)而設(shè)定的信托和以金錢為信托財產(chǎn)而設(shè)定的信托。以排放權(quán)為信托財產(chǎn)而設(shè)定的小額購買的排放權(quán)信托情形是：排放權(quán)持有企業(yè)（委托人兼最初受益人、賣方）通過與信托公司（受托人）達(dá)成排放權(quán)管理信托協(xié)議，將信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓于買方（新受益人），而由買方（新受益人）交付信托受益權(quán)交易費(fèi)用，對于信托終止時，沒有轉(zhuǎn)讓的排放權(quán)由委托人取得信托受益權(quán)。以金錢為信托財產(chǎn)而設(shè)定的小額購買的排放權(quán)信托中，首先由信托公司與排放權(quán)提

6、供者簽訂排放權(quán)現(xiàn)物交易合同，其次信托公司與不同的企業(yè)之間簽訂用于排放權(quán)交易的金錢信托合同，接下來將排放權(quán)購入金額交付排放權(quán)提供者，排放權(quán)提供者交付排放權(quán)，信托公司向政府（2）和企業(yè)移轉(zhuǎn)排放權(quán)。 也有日本學(xué)者從投融資業(yè)務(wù)與生物多樣性的角度對金融機(jī)制創(chuàng)新進(jìn)行了探討。其認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在開發(fā)中將企業(yè)活動對BES（生物多樣性與生態(tài)系服務(wù)）的影響分析^p 統(tǒng)合于融資、投資的新商品，建立生物多樣性股票投資信托制度。其具體的評價基準(zhǔn)是：為了緩和企業(yè)活動對生物多樣性的影響，是否采取了積極的對應(yīng)；是否提供了保全生物多樣性的技術(shù)、服務(wù)；是否設(shè)定了保全生物多樣性的活動計劃等長期目標(biāo)。 還有日本學(xué)者探討了水環(huán)境保

7、護(hù)中信托機(jī)制作用的發(fā)揮。其認(rèn)為，水屬于“社會共通資本”，水環(huán)境保護(hù)屬于全球公共利益（3）的范疇，社會的共通資本決不可以作為國家統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的一部分被官僚性的管理，或者是作為追求利潤的對象被市場性的條件所左右，社會性共通資本的各部門，必須由職業(yè)性專家，根據(jù)專門性的知識與見解，服從于職業(yè)性規(guī)范而被管理、維持。而對于社會共通資本的公益保護(hù)政策，信托是一種有效的路徑。對于超大型系統(tǒng)的流域進(jìn)行統(tǒng)一管理是必要的，應(yīng)形成環(huán)境共同體加速其系統(tǒng)建設(shè)，其中的核心要素是將流域保護(hù)與水地保護(hù)進(jìn)行區(qū)別對待。在具體的操作層面，BOT方式適用于信托模式，由政府與私營部門的項目公司締結(jié)合同，從項目公司籌措資金從事于水環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其公司在協(xié)議期間，擁有這個基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)行運(yùn)營，維護(hù)，并征收利用費(fèi)或服務(wù)費(fèi)，回收其成本并獲得合理利潤。協(xié)議期間期滿后，這個設(shè)施的所有權(quán)無償?shù)亟唤o政府。 第 3 頁 共 3 頁