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西蒙的決策理論 赫伯特 西蒙 HarbertA Simen 1916 2001 西方管理決策學(xué)派的創(chuàng)始人之一 美國管理學(xué)家和社會科學(xué)家 在管理學(xué) 經(jīng)濟學(xué) 組織行為學(xué) 心理學(xué) 政治學(xué) 社會學(xué) 計算機科學(xué)等方面都有較深厚的造詣 堪稱社會學(xué)科的通才 1933 1936年 西蒙就讀于芝加哥大學(xué)政治系并獲得文學(xué)學(xué)士學(xué)位 在芝加哥大學(xué)期間 西蒙獲得了大量的經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)方面的基礎(chǔ)知識 并相當(dāng)熟練地掌握了高等數(shù)學(xué) 符號邏輯和數(shù)理統(tǒng)計等主要技能 大學(xué)畢業(yè)后 西蒙擔(dān)任了加利福里亞大學(xué)的一個研究小組的主任 從事地方政府研究工作 并完成了關(guān)于管理決策制定的博士論文 該論文后來成為他的經(jīng)典著作 管理行為 1945 的基礎(chǔ) 1943年西蒙獲得芝加哥大學(xué)的哲學(xué)博士 1949年西蒙應(yīng)邀來到卡內(nèi)基一梅隆大學(xué) 先是任行政管理學(xué)與心理學(xué)教授 后來任計算機科學(xué)與心理學(xué)教授終生 西蒙作為該大學(xué)工業(yè)管理研究生院的創(chuàng)辦之一 開創(chuàng)了組織行為和管理科學(xué)兩大學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究 他指導(dǎo)并幫助該研究生院成為美國最好的商學(xué)院之一 西蒙不僅執(zhí)教于著名大學(xué) 也活躍于企業(yè)界 行政機構(gòu)及多種顧問公司 一生獲得過9個博士頭銜 西蒙由于 對經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序所進行的開創(chuàng)性研究 而獲得1978年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎 他是管理學(xué)界唯一獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的人 西蒙在管理方面的最大貢獻在于提出了理性人 具有 有限理性 的人 即基于 令人滿意 而不是 最優(yōu) 方案決策模型和完善了社會系統(tǒng)論 瑞典皇家科學(xué)院總結(jié)性地指出 就經(jīng)濟學(xué)最廣泛的意義上來說 西蒙首先是一名經(jīng)濟學(xué)家 他的名字主要是與經(jīng)濟組織中的結(jié)構(gòu)和決策這一相當(dāng)新的經(jīng)濟研究領(lǐng)域聯(lián)系在一起的 其代表作為 管理行為 1945 組織 1958 與馬奇合寫 管理決策的新科學(xué) 1960 等 在該書中對決策過程進行了深入的研究 形成了系統(tǒng)的決策過程理論 這種決策理論也稱為科學(xué)決策理論 其思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟學(xué) 因為在古典經(jīng)濟學(xué)理論中已提出經(jīng)濟行為的最大化原則 即追求最大利潤 在決策中選擇最優(yōu)方案 這種決策理論具有如下幾個特點 一 決策時要求遵循嚴(yán)格的程序 1 發(fā)現(xiàn)問題 2 提出目標(biāo) 3 設(shè)計方案 4 預(yù)測后果 5 分析比較 6 選擇最優(yōu)方案 二是決策時要用科學(xué)方法 決策科學(xué)方法的主要內(nèi)容是 在決策分析方法上出現(xiàn)了數(shù)學(xué)化和模型化 在決策分析手段上出現(xiàn)了計算機化 三是把決策過程看成一個理性分析的過程 理性決策理論者認為 作為決策者的人始終是理性的 每一步活動都是一種理性活動 不存在非理性的成份 整個決策過程都是一種理性化的過程 四是認為能夠制定和選擇出最佳決策方案 理性決策理論者認為 決策者是理性人 可以通過對決策問題的理性分析 將解決決策問題的方案一一列舉出來 然后再經(jīng)過評估比較 排列出它們的優(yōu)勢順序 從而選擇出最佳方案作為決策方案 西蒙認為現(xiàn)實生活中作為決策者的人是介于完全理性與非理性之間的 有限理性 的決策人 決策者的價值取向和目標(biāo)往往是多元的 不僅受到多方面因素的制約 而且處于變動之中乃至彼此矛盾 決策者的知識 信息 經(jīng)驗和能力都是有限的 他不可能也不企望達到絕對最優(yōu)解 而只以找到滿意解為滿足 西蒙指出 真實世界中決策環(huán)境下 計算能力和對環(huán)境的認知能力的有限必然意味著人類理性是有限的 即人類的注意力 感知能力 信息加工能力有限 記憶系統(tǒng)是有限的 因此 有關(guān)決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此引起的認知限制 動機限制及其相互影響 從而所探討的應(yīng)當(dāng)是有限的理性 而不是全知全能的理性 應(yīng)當(dāng)是過程合理性 而不是本質(zhì)合理性 所考慮的人類選擇機制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機制 而不是完全理性的最優(yōu)機制 決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息 而必須進行方案搜索和信息收集 1 由于決策者存在著不同的偏好 因而導(dǎo)致選擇決策方案的標(biāo)準(zhǔn)存在差異 2 大多數(shù)決策問題都存在眾多備選求解方案 決策者受知識和能力的限制 既不可能探查所有方案 也無法預(yù)測全部備選方案的后果 3 決策者處理信息的能力是有限的 現(xiàn)實世界存在大量的隨機因素 它們會干擾決策者的執(zhí)行過程 并導(dǎo)致結(jié)果的不確定性 在實際決策中 有限理性 表現(xiàn)為 4 決策者都帶有一種對問題先入為主的印象行動 過去的知識經(jīng)驗 習(xí)慣等往往會影響到?jīng)Q策者 一些決策可能是憑直覺做出的 5 在整個決策過程中 決策者本身也在不斷摸索 實踐和學(xué)習(xí) 西蒙的 有限理性 理論是他借助于心理學(xué) 經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的研究成果 對作為決策外部環(huán)境的組織和主觀因素的理性進行了分析 在此基礎(chǔ)上建立起來的 是他對決策科學(xué)做出的重大貢獻所在 1 決策的過程包括四個階段 1 搜集信息階段 即搜集組織所處環(huán)境中有關(guān)經(jīng)濟 技術(shù) 社會各方面的信息以及組織內(nèi)部的有關(guān)信息 2 擬定計劃階段 即在確定目標(biāo)的基礎(chǔ)上 依據(jù)所采集到的信息 編制可能采取的行動方案 3 選定計劃和實施階段 即從可供選用的方案中選定一個行動方案 4 評價計劃階段 即在決策執(zhí)行過程中 對過去所做的抉擇進行評估 這四個階段中的每一個階段本身都是一個復(fù)雜的決策過程 一般而言 決策是要遵守這樣的程序的 但是也不能完全機械地用上面的過程來一步步地做 2 決策分為程序化決策和非程序化決策一個組織的決策根據(jù)其活動是否反復(fù)出現(xiàn)可分為程序化決策和非程序決策 所謂程序化決策 就是那些帶有常規(guī)性 反復(fù)性的例行決策 可以制定出一套列行程序來處理的決策 所謂非程序化決策 則是指那些過去尚未發(fā)生過 或?qū)俜浅Ｒ?guī)的事情而需要處理的決策 但是 程序化決策和非程序化決策并沒有截然的不同 在實際管理工作中 這兩者很多的時候是很難絕對分清楚的 像是一個光譜的連續(xù)體 一端是非常高度的程序化決策 另一端是非常高度的非程序化決策 這中間是慢慢的過渡階段 3 不同類型的決策需要不同的決策技術(shù) 現(xiàn)在作程序化決策主要是應(yīng)用運籌學(xué)和電子數(shù)據(jù)處理等技術(shù) 而作非程序化決策的方式包括人工判斷 洞察和直覺觀察 目前還沒有什么技術(shù)上的突破 不過近幾年來非程序決策的技術(shù)正在經(jīng)歷變化 主要包括決策者的培訓(xùn)和探索式計算機程序的編制 而且已經(jīng)達到了模似人的判斷和直覺的現(xiàn)實程序 以西蒙為代表的決策理論學(xué)派與傳統(tǒng)的決策理論以及與其他學(xué)派相比 有以下基本的特征 1 決策是管理的中心 貫穿于管理的全過程 2 在決策準(zhǔn)則上 用滿意性準(zhǔn)則代替最優(yōu)化原則 經(jīng)濟學(xué)的核心是研究人類行為的機理 半個多世紀(jì)以前 薩繆爾森就說 人的決策行為機制過于復(fù)雜 我們在技術(shù)上可以通過人類選擇的結(jié)果 間接地推測人的內(nèi)心效用 比如當(dāng)我看到你面對一只蘋果和一只香蕉的選擇時 選擇前者 那么我就有理由推測你喜愛蘋果甚于香蕉 至于你為什么會如此想 經(jīng)濟學(xué)家可以懸而不論 幾十年過去 很多經(jīng)濟學(xué)家在研究證券市場等問題的時候 發(fā)覺人類選擇行為異常復(fù)雜多變 傳統(tǒng)的關(guān)于人的偏好等假設(shè)在真實世界中并不適用 于是 經(jīng)濟學(xué)家不得不重新思考被薩繆爾森懸置的問題 研究人的基礎(chǔ)選擇機制 實驗經(jīng)濟學(xué)應(yīng)運而生 實驗的好處就是可以控制環(huán)境 控制條件 研究人們比較 純粹 的選擇行為 但實驗經(jīng)濟學(xué)終究是在外部做研究 比如說 受試者在面對一只蘋果和一只香蕉作選擇時 是先選蘋果 再選香蕉呢 還是反之 徘徊猶豫 舉棋不定 再三比劃以后才決定選蘋果 那么實驗經(jīng)濟學(xué)家仍然無法把這個選擇過程揭示出來 最近10多年來 腦成像技術(shù)取得極大的進展 功能性核磁共振成像技術(shù) FMRI 可以在無損的情況下顯示腦部血液流動情況 反映腦區(qū)激活的過程 這就給我們研究微觀決策行為提供了可能 一直落實到神經(jīng)元的層面上 這場 神經(jīng)學(xué)運動 已經(jīng)開展好幾年了 先后涌現(xiàn)出 神經(jīng)元法學(xué) 神經(jīng)元政治學(xué) 等大量交叉學(xué)科 神經(jīng)元經(jīng)濟學(xué) 是其中最熱的一科 探討大腦和意識之間的關(guān)系 這是科學(xué)界最大的謎團之一 意識與我們認為的內(nèi)在自我以及精神存在密切關(guān)系 歷史上許多最偉大的頭腦所認為的現(xiàn)實規(guī)律是與自然的 物質(zhì)的世界規(guī)律全然不同的 其中最有影響的當(dāng)屬柏拉圖 他把靈魂 或精神 與身體區(qū)分開來 提出人類的理性是不朽的觀點 柏拉圖的理論在基督教信仰中留下了難以磨滅的烙印 例一 例一 為什么鬧鐘可以激發(fā)一個睡著的 無意識的 人的意識 例二 例二 鬧鐘激發(fā)一個睡著人的意識 17世紀(jì)興起的實驗科學(xué)挑戰(zhàn)了西方基督教教義中的許多假設(shè) 包括地球中心說 事實上 科學(xué)世界觀的創(chuàng)立者中最為杰出的是法國數(shù)學(xué)家和哲學(xué)家留卡爾 他對于現(xiàn)代思想最不朽的貢獻在于 他認現(xiàn)實是由兩種完全不同的成份構(gòu)成的 一是物質(zhì) 一是思維 但是這兩種完全不同的成份是如何產(chǎn)生相動呢 根據(jù)笛卡爾的理論 身體的器官將感知傳遞到位于大腦中心松果體的意識中心 而其他的信息則是通過大腦傳導(dǎo)到那里的 意識中心根據(jù)得到的數(shù)據(jù)作出決定 指揮身體作出語言的或肢體的反應(yīng) 身體 意識的二元關(guān)系后來遭到攻擊 被斥責(zé)為 機器中的幽靈 之后 意識的研究被人們所忽略 20世紀(jì)40年代程序控制計算機的發(fā)明帶來了人工智能 這是計算機科學(xué)的一個分支 主要用以制造可完成智能活動的機器 同時 人工智能領(lǐng)域的努力也激發(fā)了心理學(xué)的一個全新領(lǐng)域 認知心理學(xué) 認知心理學(xué)旨在發(fā)現(xiàn)不同心理過程中的普遍性原則 意識研究的科學(xué)又得以復(fù)興 意識研究的科學(xué)得以復(fù)興的另外一個原因是 早期神經(jīng)學(xué)科學(xué)研究得不到有效技術(shù)的支撐 如一個人在看到紅色或背電話號時 沒有有效的技術(shù)去揭示大腦的具體活動 而現(xiàn)在隨著大量新的大腦成像和掃描技術(shù) 包括CT和PET掃描 MRI和FMRI 還有MEG都能滿足研究的需要 這些儀器使研究者得以在對大腦不實施開顱手術(shù)的情況下 觀察到大腦的構(gòu)造和活動 目前 這一領(lǐng)域的科學(xué)家已經(jīng)組成了一個優(yōu)秀的團隊 其中包括若干位諾貝爾獎獲得者 他們在其他專業(yè)取得了成績后又轉(zhuǎn)向意識研究這一領(lǐng)域 其中就有吉拉德 埃德爾曼 GeraldEdelmen 他因在免疫學(xué)上的貢獻獲得1972年諾貝爾獎 埃德爾曼關(guān)于意識的許多著作都是探索神經(jīng)元回路是如何形成的 他認為人類存在兩種意識 他說 我們進化了發(fā)明語言的那些結(jié)構(gòu) 然而 一旦人類掌握了句法之后的發(fā)展就難心預(yù)測了 他似乎是在暗示 生物學(xué)只能讓我們了解符號使用那一層面的意識 另一位轉(zhuǎn)向意識研究的諾貝爾獎獲得者是弗蘭西斯 克里克 FrancisCrick 1953年他與詹姆斯 沃斯 JamesWatson 一起發(fā)現(xiàn)了DNA雙螺旋結(jié)構(gòu) 那之后大約20年里 克里克致力地前沿分子和發(fā)展生物學(xué) 但是在1976年 他從劍橋來到位于加利福尼亞州的薩克學(xué)院 開始研究一項自20世紀(jì)50年代早期起就令他著迷的課題 意識的生物學(xué)基礎(chǔ) 克里克1994年出版的新書 驚人的假說 對靈魂的科學(xué)研究 其標(biāo)題和開篇第一句就顯示了他們的雄心壯志 驚人的假說就是 你 你的信息和悲傷 你的回憶和抱負 你對自我以及自由意識的認識 這些都不過是神經(jīng)細胞和相關(guān)分子的各種活動 近幾年來 關(guān)于意識的科學(xué)研究雖然不是一直處于穩(wěn)定狀態(tài) 但卻總是保持激進的態(tài)勢 向理解整體性體驗和人類精神的總體性的方向努力 例三 麻醉劑是怎樣起作用的 例三 例四 為什么夢和覺醒之間存在主觀差異 例四 為什么夢和覺醒之間存在主觀差異