0本文含兩套完整施工單位工程資料檢查制度工程資料檢查制度項(xiàng)目公司管理文件及工程資料管理工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)資料檢查及管理程序，實(shí)現(xiàn)公司管理目標(biāo)，特制定本制度。一、 總則：1、建設(shè)工程資料是工程建設(shè)全過程、全方位活動情況的記錄，反映工程建設(shè)過程質(zhì)量管理水平；工程資料是工程質(zhì)量評定、工程建設(shè)綜合評價的重要依據(jù)。2、建設(shè)工程資料包括工程技術(shù)檔案資料和項(xiàng)目管理文件兩部分；工程技術(shù)檔案資料即工程準(zhǔn)備階段文件、施工資料、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件四部分；項(xiàng)目管理資料是指在項(xiàng)目管理過程中與項(xiàng)目管理相關(guān)的全部建設(shè)管理文件資料。3、工程資料檢查活動采取定期檢查及專項(xiàng)檢查兩種形式；檢查過程應(yīng)堅持 “重實(shí)據(jù)、求真實(shí)、講實(shí)效”基本原則，完整實(shí)現(xiàn)對建設(shè)工程資料的全覆蓋查驗(yàn)，保證建設(shè)項(xiàng)目如期竣工驗(yàn)收和移交。4、本公司執(zhí)行工程資料三級查驗(yàn)制度；構(gòu)建和完善項(xiàng)目公司監(jiān)理單位及分包單位項(xiàng)目部三位一體的建設(shè)工程資料管理體系，明確參建單位工程資料管理職責(zé)，按照各自職責(zé)劃分，完成建設(shè)工程資料編制、分類、整理、審核、匯總、審查、驗(yàn)證相關(guān)工作。二、工程資料檢查依據(jù)：11、 地方性市政工程資料管理技術(shù)規(guī)定 ；2、 地方性建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收資料管理規(guī)程 ；3、 地方性建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)程 ；4、 地方性城市建設(shè)檔案管理規(guī)定5、國家、行業(yè)、地方“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程） ”、 “工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)” 、相關(guān)技術(shù)規(guī)定；6、建設(shè)項(xiàng)目施工圖設(shè)計文件及變更文件；7、審批后的監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、相關(guān)工作記錄；8、審批后的施工組織設(shè)計、施工（專項(xiàng)）方案。 （具體應(yīng)根據(jù)工程所在地的質(zhì)量監(jiān)督站要求進(jìn)行檢查）三、職責(zé)劃分：1、項(xiàng)目公司：項(xiàng)目公司為工程資料監(jiān)管部門；應(yīng)依據(jù)國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料檢查依據(jù)”等規(guī)定，對資料管理狀況實(shí)施定期或隨機(jī)巡查和專項(xiàng)檢查；對巡查和專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或存在問題向承包單位、監(jiān)理單位提出限期整改書面意見（或簽發(fā)限期整改通知單） ，責(zé)成承包單位、監(jiān)理單位限期整改外，按規(guī)定時限對承包單位、監(jiān)理單位整改結(jié)果組織復(fù)查；當(dāng)確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程） ”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求，施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料滿足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”后，由承包單位對合格的工程資料進(jìn)行整理、歸檔。工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿足“工程資料檢查依據(jù)”的工程，不得審簽當(dāng)期工程進(jìn)度款及當(dāng)期監(jiān)理費(fèi)支付申2請單。工程全部完工后，按規(guī)定時限組織核查施工，辦結(jié)工程檔案預(yù)驗(yàn)收證明、竣工規(guī)劃驗(yàn)收證明、竣工質(zhì)量驗(yàn)收報告、竣工驗(yàn)收備案等文件；按規(guī)定時限向城建檔案館報送一套符合規(guī)定的建設(shè)工程檔案。2、監(jiān)理單位：監(jiān)理單位為工程資料責(zé)任部門；應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家、地方政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料管理依據(jù)”等規(guī)定，接受項(xiàng)目公司對工程實(shí)體質(zhì)量、項(xiàng)目管理資料、施工質(zhì)保資料的檢查和指導(dǎo),按月向項(xiàng)目公司工程部報送資料月報，真實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施過程中的資料管控情況；項(xiàng)目實(shí)施過程中，監(jiān)理單位須依據(jù)委托施工合同、“工程資料檢查依據(jù)”等，定期（每月申報工程計量前、分部及主體工程質(zhì)量驗(yàn)收前、竣工質(zhì)量驗(yàn)收前）對項(xiàng)目承包單位報送的施工質(zhì)保資料進(jìn)行檢查；對檢查過程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或存在問題向項(xiàng)目承包單位提出限期整改書面意見（或簽發(fā)限期整改通知單） ，按規(guī)定時限對責(zé)任單位整改結(jié)果組織復(fù)查；當(dāng)承包單位確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程） ”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求，施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料滿足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”后簽署檢查意見，按規(guī)定時限報請項(xiàng)目公司工程部進(jìn)行工程資料檢查。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行工程資料簽字人責(zé)任制度；對簽認(rèn)后的工程檢驗(yàn)申請單、中間交工證書、施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。工程質(zhì)量未經(jīng)檢驗(yàn)或未按規(guī)定頻次檢驗(yàn)或經(jīng)檢驗(yàn)不合格的工程不得進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收；當(dāng)工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿足相應(yīng)“工程資料管理依據(jù)”時，不得審簽當(dāng)期工程計量及工程進(jìn)度款支付申請單。33、承包單位：承包單位為施工資料直接責(zé)任單位；應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家、地方政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料檢查依據(jù)”等規(guī)定，接受監(jiān)理、建設(shè)單位的施工質(zhì)保資料檢查活動；項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)依據(jù)施工合同、工程月施工進(jìn)度及工程實(shí)體質(zhì)量自檢狀況、同步編制、整理工程項(xiàng)目施工質(zhì)保資料；當(dāng)自檢確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程） ”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求、施工質(zhì)保資料滿足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)后，在規(guī)定時限內(nèi)，報送監(jiān)理單位審查；對監(jiān)理單位審查提出的限期整改事項(xiàng)，按要求組織限期整改，經(jīng)內(nèi)部復(fù)查確認(rèn)合格后報請監(jiān)理單位組織復(fù)查。承包單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行施工質(zhì)保資料簽字人責(zé)任制度；對簽認(rèn)后的工程檢驗(yàn)申請單、中間交工證書、施工質(zhì)保資料等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。工程質(zhì)量未經(jīng)自檢或未按規(guī)定頻次自檢或自檢不合格的工程，不得申請質(zhì)量驗(yàn)收；當(dāng)工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿足“工程資料檢查依據(jù)”時，不得申報當(dāng)期工程計量及工程款支付申請單。工程全部完工后，按規(guī)定時限完成全部施工資料并自檢合格，在規(guī)定時限報送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。四、資料檢查的時限界定：工程資料檢查時限分為：階段性檢查和隨機(jī)性檢查；1、階段性檢查包括：施工準(zhǔn)備階段（開/復(fù)工資料）的資料檢查：4對承包單位是否具備開/復(fù)工條件進(jìn)行檢查、對承包單位審批開工條件的符合性進(jìn)行檢查。施工過程控制階段（過程資料）的資料檢查：施工月工程計量前、分部及主體工程完工后質(zhì)量驗(yàn)收前、竣工質(zhì)量驗(yàn)收前的資料檢查及月查。竣工質(zhì)量驗(yàn)收階段（竣工資料）的資料檢查：工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收前，對各責(zé)任主體的資料進(jìn)行全面檢查。2、隨機(jī)性資料檢查：結(jié)合工程實(shí)際需要，對各階段形成的資料進(jìn)行不定期檢查。3、項(xiàng)目管理資料檢查：工程正式開/復(fù)工前、每年 6 月中旬、每年冬期暫停施工前、工程項(xiàng)目全部完工后進(jìn)行檢查。4、承包單位組織的工程資料檢查時限，參照上述規(guī)定執(zhí)行。五、資料檢查基本程序：1、工程準(zhǔn)備階段資料：項(xiàng)目公司審查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)。承包單位審簽后報送項(xiàng)目公司檢查。2、施工質(zhì)保資料：1 承包單位自查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)；2 承包單位審查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)；3 承包單位審簽后報送項(xiàng)目公司檢查。53、項(xiàng)目管理資料：項(xiàng)目公司自查合格；項(xiàng)目經(jīng)理按月抽查、簽認(rèn)；項(xiàng)目公司按規(guī)定時限組織檢查；項(xiàng)目管理工作全部完成后三個月內(nèi)，經(jīng)承包單位自檢合格、項(xiàng)目經(jīng)理簽認(rèn)后，報工程部核查、歸檔。六、工程資料檢查要求：1、檢查方、受檢方均需端正態(tài)度，認(rèn)真對待資料檢查工作。2、資料檢查活動記錄并一式二份，由當(dāng)事雙方各保存一份；3、資料檢查活動開始前一周，檢查方應(yīng)告知受檢方所需檢查資料內(nèi)容、時間和參加人員；受檢方應(yīng)按告知事項(xiàng)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。4、參加資料檢查活動人員須按時到場，因故不能到場人員應(yīng)提前 2 天告知檢查方并請假；無故不參加檢查活動或未經(jīng)檢查方準(zhǔn)假者，均被視為不配合檢查活動并記錄在案。5、受檢方未按檢查方告知事項(xiàng)帶到檢查現(xiàn)場的資料均被視為資料欠缺。七、不符合項(xiàng)的處置：1、有下列情況之一的，工程部將據(jù)實(shí)開具限期整改通知單并通報責(zé)任單位。參建單位編造虛假資料或編制與實(shí)際情況相悖資料的；參建單位資料在規(guī)定時限內(nèi)連續(xù)三次整改不合格或拒不整改的；6參建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對竣工資料整編、歸檔工作跟蹤、督辦不利的；2、因承包單位對參建單位工程資料管控不當(dāng)，造成竣工資料遲滯或未按規(guī)定時限歸檔的，工程部將履行公司內(nèi)部報告制度，由公司按相應(yīng)管理制度追究承包單位責(zé)任。八、附則：1、本制度自項(xiàng)目公司批準(zhǔn)、發(fā)布之日起執(zhí)行。2、本制度由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)解釋。7工程資料檢查制度82016 年 月 日發(fā)布 2016 年 月 日實(shí)施編制: 審核： 審批：91、 目的為加強(qiáng)公司對各施工項(xiàng)目資料管理的監(jiān)控力度，提高項(xiàng)目部資料員、成本員、安全員的資料編制水平及管理意識，規(guī)范項(xiàng)目資料管理活動，確保項(xiàng)目部技術(shù)資料、結(jié)算資料、安全資料與工程進(jìn)度同步，資料檢查、整改、復(fù)查在項(xiàng)目能有力執(zhí)行，特制定本制度。2、 適用范圍本制度適用于公司在建、已建（未完成對外結(jié)算）項(xiàng)目的資料檢查管理。3、 職責(zé)3.1 工程部：3.1.1 資料主管負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目技術(shù)資料的日常檢查及對項(xiàng)目資料員技術(shù)資料的編制培訓(xùn)及交底, 督促各項(xiàng)目部認(rèn)真履行各部門下發(fā)的整改文件并對相關(guān)事項(xiàng)落實(shí)整改，確保項(xiàng)目技術(shù)資料與工程進(jìn)度同步，滿足項(xiàng)目工程驗(yàn)收要求；3.1.2 資料主管負(fù)責(zé)對項(xiàng)目資料員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作；3.1.3 工程部分管副經(jīng)理監(jiān)督項(xiàng)目部履行各部門下發(fā)的整改文件并對相關(guān)事項(xiàng)落實(shí)整改。3.1.4 各項(xiàng)目分管質(zhì)量安全監(jiān)督崗負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目安全資料的10日常檢查及對項(xiàng)目安全員安全資料的編制培訓(xùn)及交底； 3.1.5 分管質(zhì)量安全監(jiān)督崗負(fù)責(zé)對項(xiàng)目安全員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作。3.2 成本部：3.2.1 各項(xiàng)目分管成本員負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目結(jié)算資料的日常檢查及對項(xiàng)目成本員結(jié)算資料的編制培訓(xùn)及交底；3.2.2 分管成本員負(fù)責(zé)對項(xiàng)目成本員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作。3.3 項(xiàng)目部：3.3.1 項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、資料員、成本員、安全員配合公司各部門的檢查，積極落實(shí)整改；3.3.2 項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人必須及時檢查資料員、成本員、安全員的資料編制工作；3.3.3 項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人必須督促資料員、成本員、安全員及時完成各部門下發(fā)的整改通知并書面回復(fù)；3.3.4 資料員、成本員、安全員負(fù)責(zé)技術(shù)資料、結(jié)算資料、安全資料的編制，并保持與工程進(jìn)度同步；3.3.5 資料員、成本員、安全員負(fù)責(zé)落實(shí)各部門檢查的整改并及時向技術(shù)負(fù)責(zé)人匯報。 114、 程序4.1 工程部、成本部等部門接到開工通知單 7 個工作日內(nèi)應(yīng)對項(xiàng)目部主管技術(shù)、成本、安全資料等崗位的人員進(jìn)行交底，明確該項(xiàng)目應(yīng)完善的相關(guān)資料。4.2 項(xiàng)目部主管技術(shù)、成本、安全資料崗位的人員應(yīng)按交底要求與工程進(jìn)度同步完善相關(guān)資料。4.3 工程部、成本部等部門的項(xiàng)目分管負(fù)責(zé)人每月對項(xiàng)目相應(yīng)崗位人員資料完成情況進(jìn)行考核，發(fā)出整改單并提交工程部分管副經(jīng)理監(jiān)督實(shí)施。4.4 項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、資料員、成本員、安全員應(yīng)與公司各部門一起對項(xiàng)目的質(zhì)量、安全及結(jié)算資料進(jìn)行檢查,無故不得缺席。4.5 項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人與各自分管資料負(fù)責(zé)人必須按照規(guī)定的時間內(nèi)制定整改計劃，項(xiàng)目部落實(shí)整改計劃后，應(yīng)以書面的形式對整改計劃進(jìn)行回復(fù),整改完成后附相應(yīng)的證明材料，同時通知公司各部門分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)查。各部門分管負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目部的整改計劃核查后在復(fù)查人空格欄上簽字,并填寫復(fù)查日期,合格的寫上整改完成,整改不合格按各相關(guān)規(guī)定處罰。5、支持性文件5.1工程技術(shù)資料檢查表125.2項(xiàng)目檢查后待處理事項(xiàng)匯總表 （成本部）5.3工程安全資料檢查表5.4工程資料整改單5.5工程資料整改回復(fù)單5.6 相關(guān)資料管理規(guī)定