《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試題B卷 含答案.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試題B卷 含答案.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試題B卷 含答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 2、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 3、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D、誠實守信，恪盡職守 4、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 5、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標準 B、降低風險管理要求 C、降低手續(xù)費收取標準 D、提高手續(xù)費收取標準 6、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 8、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 9、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（　）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī) B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D、公司章程 10、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 11、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 12、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 13、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤? A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 14、證券公司與期貨公司應(yīng)當（ ），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 15、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 16、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 17、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。 A、期貨公司與股東之間不得交叉持股 B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持 C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形 D、受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件 18、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。 A、負債 B、流動負債 C、負債調(diào)整值. D、流動資產(chǎn) 19、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 20、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 21、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內(nèi) B、6個月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 22、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務(wù)人員 D、公司市場開發(fā)人員 23、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 24、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 25、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會 26、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。 A、從業(yè)資格考試 B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則 C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴 D、家庭道德守則 27、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 28、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 29、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 30、期貨交易所應(yīng)當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 31、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 32、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 33、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 34、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 35、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 36、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 37、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內(nèi)外上市公司價值 B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 38、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（ ）。 A、期貨交易所 B、期貨結(jié)算部門 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會 39、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 40、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 41、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 42、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 43、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 44、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 45、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。 A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE） B、芝加哥期貨交易所（CBOT） C、芝加哥股票交易所（CHX） D、芝加哥商業(yè)交易所（CME） 46、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 47、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀合同》 B、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風險說明書》 48、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 49、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 50、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 51、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A、季末無負債 B、次日無負債 C、年末無負債 D、當日無負債 52、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù) 53、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責 B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事 54、投資者應(yīng)當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。 A、適當分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風險自負 55、下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）。 A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責 B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度 56、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細計劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準 57、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國證監(jiān)會 58、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 59、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 60、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 61、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。 A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用 B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用 C、所有權(quán)歸客戶 D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有 62、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構(gòu) D、證監(jiān)會 63、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 64、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設(shè)的風險管理委員會 65、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 66、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 67、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 68、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 69、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員 C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 70、期貨公司首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 71、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 72、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 73、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系 74、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 75、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 76、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。 A、8% B、10% C、12% D、15% 77、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 78、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 79、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 80、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 2、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 3、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 4、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 5、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 6、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔保 D、咨詢 7、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 8、期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 9、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 10、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 11、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 12、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 13、期貨公司（ ）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 14、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 15、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 16、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 17、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 18、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 19、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 20、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 21、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。 A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 22、期貨公司應(yīng)當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 23、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 24、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 25、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告 26、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 28、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 30、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 31、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 32、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 33、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 34、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 35、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 36、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 37、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 38、期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀律處分 39、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 40、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 A、對 B、錯 2、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 3、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 6、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 7、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 8、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 10、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 11、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 14、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 17、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A、對 B、錯 19、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、B 3、【答案】D 4、B 5、【答案】B 6、C 7、B 8、B 9、【答案】D 10、B 11、參考答案[D] 12、D 13、D 14、【答案】C 15、A 16、C 17、【答案】B 18、參考答案[C] 19、B 20、B 21、C 22、B 23、A 24、C 25、A 26、【答案】D 27、A 28、C 29、A 30、C 31、A 32、A 33、D 34、C 35、【答案】B 36、B 37、D 38、D 39、B 40、C 41、C 42、A 43、A 44、A 45、B 46、D 47、參考答案：D 48、C 49、C 50、B 51、D 52、D 53、答案：D 54、c 55、B 56、D 57、D 58、C 59、B 60、C 61、C 62、A 63、B 64、C 65、參考答案[C] 66、C 67、D 68、A 69、B 70、D 71、A 72、【答案】D 73、D 74、B 75、B 76、B 77、A 78、【答案】A 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、 參考答案[ABC] 2、答案：[ABCD] 3、參考答案：A、B 4、參考答案[ABD] 5、答案ABC。 6、【答案】A,C 7、答案ABCD。 8、答案ABCD 9、 參考答案[ABC] 10、 參考答案[ABD] 11、參考答案[AD] 12、參考答案[BD] 13、答案ABCD。 14、答案ABCD。 15、[ABC] 16、參考答案[BCD] 17、ABCD 18、參考答案：A、C、D 19、答案ABCD 20、答案ABCD。 21、【答案】A,B 22、答案ABC。 23、AC 24、參考答案[ACD] 25、 答案：[ABCD] 26、答案AD 27、參考答案[ABCD] 28、參考答案[ABCD] 29、答案：[ABCD] 30、參考答案[ACD] 31、【答案】A,C 32、【答案】A,B,C,D 33、參考答案：A、B、C、D 34、參考答案[ABCD] 35、參考答案：C、D 36、參考答案[ABCD] 37、參考答案[ABCD] 38、參考答案[ABCD] 39、答案BC。 40、AC 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、A 6、B 7、B 8、A 9、A 10、A 11、B 12、B 13、A 14、A 15、B 16、A 17、A 18、B 19、A 20、B