《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷B卷 附答案.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷B卷 附答案.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷B卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 2、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會員分級結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負債結(jié)算制度 3、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理 C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 4、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 5、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。 A、凈資本 B、流動資本 C、凈資產(chǎn) D、流動資產(chǎn) 6、我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 7、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（ ）。 A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責(zé) C、風(fēng)險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 8、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風(fēng)險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 9、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 10、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 11、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 12、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 13、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 14、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標準的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 15、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 16、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 17、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 18、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 19、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 20、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 21、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 22、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究 C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任 23、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風(fēng)險控制能力 D、身體狀況 24、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 25、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 26、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務(wù)管理制度 D、績效管理制度 27、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。 A、國務(wù)院財政部門 B、國務(wù)院稅務(wù)部門 C、國務(wù)院商務(wù)部門 D、國務(wù)院期審計部門 28、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構(gòu) C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市 29、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 30、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 31、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善 32、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 33、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當(dāng)價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 34、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（ ）風(fēng)險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 35、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 36、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 37、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結(jié)算部門 38、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé) B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事 39、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（ ）。 A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 40、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 41、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 42、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 43、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 44、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 45、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 47、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 49、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 50、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 51、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 52、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 53、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。 A、5 B、15 C、20 D、30 54、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 55、（ ）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 56、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A、季末無負債 B、次日無負債 C、年末無負債 D、當(dāng)日無負債 57、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 58、（ ）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價期價偏離率 D、期貨價格變動率 59、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 60、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 61、《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。 A、結(jié)算業(yè)務(wù) B、自營業(yè)務(wù) C、經(jīng)紀業(yè)務(wù) D、咨詢業(yè)務(wù) 62、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 63、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 64、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當(dāng)日 65、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。 A、當(dāng)日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 66、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 67、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 68、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 69、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、公平對待該投資者 C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D、了解投資者的投資目標 70、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國證監(jiān)會 71、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 72、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 73、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（ ）。 A、請求權(quán) B、追償權(quán) C、代位權(quán) D、質(zhì)押權(quán) 74、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 75、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場 C、商品產(chǎn)地 D、買賣雙方約定的場所 76、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險 77、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 A、審計報告 B、稅務(wù)報告 C、經(jīng)營計劃 D、財務(wù)會計報告 78、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 79、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 80、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、違約責(zé)任 D、客戶投訴的接待處理方式 3、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益 4、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責(zé) B、利用職務(wù)之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù) 5、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān) B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 6、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 7、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 8、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益 9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響; D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 10、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 11、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 12、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 13、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準備金制度 15、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 16、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 17、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 18、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認定為不適當(dāng)人選 19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ） A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 20、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 21、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 22、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 23、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 24、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為 25、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 26、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 27、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 28、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 29、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 30、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人 31、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 32、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力 33、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 34、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 35、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 36、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務(wù)負責(zé)人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 37、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 38、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 39、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對 B、錯 2、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 3、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 4、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 5、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 6、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 9、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 12、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 13、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 14、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 16、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 17、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 18、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 19、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、B 3、C 4、B 5、C 6、D 7、A 8、A 9、D 10、A 11、D 12、C 13、A 14、A 15、B 16、C 17、A 18、D 19、A 20、A 21、B 22、B 23、D 24、D 25、B 26、A 27、A 28、C 29、C 30、C 31、D 32、A 33、B 34、B 35、 參考答案[B] 36、D 37、答案：C 38、答案：D 39、B 40、【答案】A 41、參考答案[D] 42、【答案】D 43、B 44、A 45、參考答案[C] 46、 參考答案[D] 47、B 48、答案：A 49、B 50、C 51、B 52、D 53、A 54、A 55、A 56、D 57、參考答案：[A] 58、A 59、參考答案[C] 60、D 61、 參考答案[A] 62、C 63、A 64、D 65、A 66、C 67、D 68、 參考答案[D] 69、參考答案[C] 70、D 71、 參考答案[D] 72、A 73、B 74、B 75、A 76、D 77、D 78、A 79、A 80、答案：B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABC。 2、參考答案[ABCD] 3、答案：[AC] 4、答案ABCD。 5、答案BC。 6、參考答案[AD] 7、答案ABCD。 8、答案ABCD 9、ABCD 10、答案ABCD 11、【答案】B,C,D 12、答案BCD。 13、參考答案：[ABD] 14、參考答案[ABCD] 15、答案：[ABCD] 16、答案ABC 17、 參考答案[ABC] 18、 參考答案[ABCD] 19、答案ABCD。 20、答案：[A C] 21、答案ABC。 22、 [AB] 23、【答案】A,B,C 24、【答案】A,B,C,D 25、答案AC。 26、ABD 27、參考答案[ABC] 28、參考答案[BCD] 29、答案：[AD] 30、答案BC。 31、【答案】A,C 32、【答案】A,B,C,D 33、參考答案[ABCD] 34、【答案】B 35、參考答案：[AD] 36、答案AD。 37、參考答案：[AC] 38、參考答案[ABCD] 39、AC 40、答案：[AB] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、A 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、A 10、A 11、A 12、B 13、B 14、A 15、B 16、A 17、B 18、A 19、B 20、A