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1、《國際經(jīng)濟(jì)合作》講義教案完整版 第一章 國際經(jīng)濟(jì)合作概述 第一節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的概念 一、國際經(jīng)濟(jì)合作的概念 國際經(jīng)濟(jì)合作是指世界上不同國家（地區(qū)）政府、國際經(jīng)濟(jì)組織和超越國家界限的自然人與法人為了共同的利益,在生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域（側(cè)重生產(chǎn)領(lǐng)域）所進(jìn)行的以生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)和重新合理組合配置為內(nèi)容的較長期的經(jīng)濟(jì)協(xié)作活動(dòng)。 國際經(jīng)濟(jì)合作的研究對(duì)象：國際間各種生產(chǎn)要素的移動(dòng)與重新組合配置的規(guī)律以及各國間的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制 （一）生產(chǎn)要素 生產(chǎn)所必需的各種物質(zhì)條件和非物質(zhì)條件 物質(zhì)條件:土地,資本,原材料,勞動(dòng)力 非物質(zhì)條件:技術(shù),信息,管理,精神 （二）重新組合配置 國際流動(dòng)、

2、優(yōu)化組合；國際經(jīng)濟(jì)合作協(xié)調(diào)的有效機(jī)制 二、國際經(jīng)濟(jì)合作的含義 （一）國際經(jīng)濟(jì)合作的主體——不同國家（地區(qū)）政府、國際經(jīng)濟(jì)組織和各國的企業(yè)與個(gè)人 （二）國際經(jīng)濟(jì)合作的基本原則——平等互利 （國家、企業(yè)規(guī)模；殖民地，附屬國） （三）國際經(jīng)濟(jì)合作的范圍——生產(chǎn)領(lǐng)域 （科技、生產(chǎn)力 社會(huì)化大生產(chǎn) 全球 配置） （四）國際經(jīng)濟(jì)合作的主要內(nèi)容——不同國家間生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合與配置 （五）國際經(jīng)濟(jì)合作是較長期的經(jīng)濟(jì)協(xié)作活動(dòng) 第二節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的類型與方式 一、國際經(jīng)濟(jì)合作的類型 （一）按國際經(jīng)濟(jì)合作的含義分類 廣義國際經(jīng)濟(jì)合作——除國際貿(mào)易以外的國際經(jīng)濟(jì)協(xié)作活動(dòng)； 狹義國際經(jīng)

3、濟(jì)合作——僅指國際工程承包、勞務(wù)合作、對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助 （二）按參與經(jīng)濟(jì)合作的主體分類 宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作——不同國家政府之間以及不同國家政府與國際經(jīng)濟(jì)組織之間通過一定的方式開展的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 微觀國際經(jīng)濟(jì)合作——不同國籍的自然人和法人之間通過一定方式開展的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其中主要指不同國家的企業(yè)或公司間的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 （三）按參與經(jīng)濟(jì)合作的主體個(gè)數(shù)分類 多邊國際經(jīng)濟(jì)合作——是指兩個(gè)以上國家政府之間，以及一國政府與國際經(jīng)濟(jì)組織之間所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 雙邊國際經(jīng)濟(jì)合作——兩國政府之間進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 （四）按參與經(jīng)濟(jì)合作國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分類 垂直型國際經(jīng)濟(jì)合作——經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差

4、距較大的國家之間所開展的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 水平型國際經(jīng)濟(jì)合作——經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較接近的國家之間所開展的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。 二、國際經(jīng)濟(jì)合作的主要方式 （一）國際直接投資 合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、獨(dú)資經(jīng)營 （二）國際間接投資 外國政府貸款、國際金融組織貸款、國際商業(yè)銀行貸款、出口信貸、混合貸款、吸收外國存款、發(fā)行國際債券和股票、國際租賃信貸 （三）國際科技合作 有償轉(zhuǎn)讓：國際技術(shù)貿(mào)易 無償轉(zhuǎn)讓：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易，科技交流和技術(shù)援助的方式 （四）國際勞務(wù)合作 國際工程承包、勞動(dòng)力的直接輸出與輸入、國際旅游、國際咨詢、三來一補(bǔ)業(yè)務(wù) （五）國際土地投資 土地出售、土地出租、土

5、地有償定期轉(zhuǎn)讓、土地入股、土地合作開發(fā) 土地的三種權(quán)益：所有權(quán)、使用權(quán)、主權(quán) （六）國際經(jīng)濟(jì)信息與經(jīng)濟(jì)管理合作 經(jīng)濟(jì)信息的交流與交換 管理合作的方式：對(duì)外簽訂管理合同、聘請(qǐng)國外管理集團(tuán)和管理專家、開展國際管理咨詢、聯(lián)合管理合營企業(yè)、交流管理資料與經(jīng)驗(yàn)、舉辦國際性管理講習(xí)班 （七）國際經(jīng)濟(jì)援助 內(nèi)容：資金援助、物資援助、人力（智力）援助、技術(shù)援助 主體：聯(lián)合國的援助、世界銀行的援助、各國政府的援助、國際各類機(jī)構(gòu)或慈善機(jī)構(gòu)的援助 （八）國際經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)與合作 聯(lián)合國系統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)組織的政策協(xié)調(diào)（IMF）、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織之間的政策協(xié)調(diào)（歐盟）、專業(yè)性國際組織之間的政策協(xié)調(diào)

6、（OPEC）、各國政府之間經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)（八國首腦會(huì)議）、各類國際經(jīng)濟(jì)組織之間的政策協(xié)調(diào)（WTO）。 第三節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的產(chǎn)生與發(fā)展 一、國際經(jīng)濟(jì)合作是一個(gè)歷史性的經(jīng)濟(jì)范疇 國際經(jīng)濟(jì)合作是在傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形式的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系在一定歷史條件下存在的方式，所以它的產(chǎn)生與發(fā)展有著深刻的社會(huì)、歷史原因。真正意義上的國際經(jīng)濟(jì)合作是第二次世界大戰(zhàn)以后產(chǎn)生和發(fā)展起來的。 （一）第三次科學(xué)技術(shù)革命的出現(xiàn)——國際經(jīng)濟(jì)合作在二戰(zhàn)后產(chǎn)生與發(fā)展的直接動(dòng)因 科學(xué)技術(shù) 重要生產(chǎn)要素 國家間在生產(chǎn)領(lǐng)域合作成為可能 必要條件和實(shí)際內(nèi)容 （二）國際分工的新特征——國際經(jīng)濟(jì)合作產(chǎn)

7、生和發(fā)展的基礎(chǔ) 1、國際分工的基礎(chǔ)發(fā)生了變化：自然條件→科學(xué)技術(shù)水平和綜合競爭力 2、國際分工的地域和范圍不斷擴(kuò)大。國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，幾乎所有國家自覺不自覺地參與了國際分工。 3、國際分工的深度進(jìn)一步發(fā)展?？萍及l(fā)展促使生產(chǎn)過程國際化，各類生產(chǎn)要素不斷在國家間轉(zhuǎn)移與重新組合配置，促進(jìn)了各國在生產(chǎn)領(lǐng)域中進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)合作的各種方式。 4、混合型國際分工成為國際分工的主要類型。 5、國際分工的性質(zhì)也發(fā)生了改變。戰(zhàn)后發(fā)展中國家紛紛獨(dú)立，基本平等的分工。 （三）跨國公司大發(fā)展——跨國公司是開展國際經(jīng)濟(jì)合作和生產(chǎn)要素國際移動(dòng)的重要主體 （四）經(jīng)濟(jì)生活國際化和國家間的相互依賴——推動(dòng)國

8、際經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展的重要因素之一 經(jīng)濟(jì)生活國際化——生產(chǎn)國際化、市場國際化、資本國際化、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)國際化 國家間的相互依賴——經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域（生產(chǎn)、流通、信息傳遞）,國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)領(lǐng)域 （五）戰(zhàn)后世界政治格局的變化——為國際經(jīng)濟(jì)合作的產(chǎn)生與發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件 國際政治新格局——發(fā)達(dá)資本主義國家、社會(huì)主義國家、發(fā)展中國家 三股政治經(jīng)濟(jì)力量 （六）各類國際經(jīng)濟(jì)組織在國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用 二、當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)合作的特點(diǎn) （一）競爭日趨激烈 資本市場——買方競爭；勞動(dòng)力市場——賣方競爭 （二）集團(tuán)化 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，，發(fā)達(dá)國家，合作加強(qiáng) （二）經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)

9、頻繁 國家之間、區(qū)域組織之間、國際組織之間 （三）合作的領(lǐng)域日益寬泛 （四）合作的方式日益多樣化 非股權(quán)形式的國際投資、BOT投資、聯(lián)合研發(fā)、帶資移民 （五）受限制合作領(lǐng)域的限制程度也在進(jìn)一步加強(qiáng) 三、國際經(jīng)濟(jì)合作的意義和作用 （一）國際化 加深各國的生產(chǎn)國際化和經(jīng)濟(jì)國際化 （二）生產(chǎn)要素 促進(jìn)生產(chǎn)要素在國際間的合理流動(dòng)和優(yōu)化組合，提高要素的使用效率和要素收益，直接實(shí)現(xiàn)各國之間在生產(chǎn)要素的數(shù)量、質(zhì)量和種類方面的互補(bǔ)，促進(jìn)生產(chǎn)要素的高級(jí)化 （三）生產(chǎn)要素價(jià)格 促使生產(chǎn)要素價(jià)格在世界范圍內(nèi)出現(xiàn)均等化的趨勢(shì)（H—O—S定理） （四）生產(chǎn) 增加了國際生產(chǎn)的總量

10、 輸入稀缺要素，生產(chǎn)要素國際間集合，規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn) （五）貿(mào)易 擴(kuò)大國際貿(mào)易的數(shù)量和范圍，影響和改變國際貿(mào)易的流向 （六）產(chǎn)業(yè) 生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)會(huì)導(dǎo)致某些出口產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移和某些替代進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的加速建立，改變一些國家參加國際分工的態(tài)勢(shì) （七）促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步 （八）生活 加快了世界各國享受世界上代表最先進(jìn)科技水平的新產(chǎn)品的速度，提高了人們的生活質(zhì)量 （九）產(chǎn)品 降低了國際生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的國際價(jià)格 要素價(jià)格國際均等化趨勢(shì) （十）差距 縮小了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距 第四節(jié) 生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)與國際經(jīng)濟(jì)合作 一、生產(chǎn)要素的理論分析

11、（一）生產(chǎn)要素的含義 西方 中國 三要素論 四要素論 二要素論 七要素論 九要素論 概念 用于商品和勞務(wù)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)資源 用于生產(chǎn)過程的社會(huì)資源 進(jìn)行物質(zhì)資料生產(chǎn)所必需具備的條件 生產(chǎn)力因素是社會(huì)生產(chǎn)力的細(xì)胞形態(tài)，是生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn) 勞動(dòng)者、生產(chǎn)工具、能源設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施、材料、科學(xué)技術(shù)、生產(chǎn)信息、現(xiàn)代教育、生產(chǎn)管理 要素 土地、勞動(dòng)、資本 土地、勞動(dòng)、資本、企業(yè)家才能 勞動(dòng)者 生產(chǎn)資料 勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象、科學(xué)技術(shù)、生產(chǎn)管理、經(jīng)濟(jì)信息、現(xiàn)代教育 人員、資金、土地、固定資產(chǎn)、物資、技術(shù)、信息、管理、經(jīng)營權(quán) 分析角度 使用價(jià)值的創(chuàng)造和

12、具體生產(chǎn)過程 使用價(jià)值的創(chuàng)造和具體生產(chǎn)過程 人類社會(huì)生產(chǎn)所需的最基本、最一般的條件 現(xiàn)代化大生產(chǎn)條件下的生產(chǎn)力構(gòu)成 實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程 生產(chǎn)要素是指使具體的生產(chǎn)過程得以正常進(jìn)行所必需的各種物質(zhì)條件和非物質(zhì)條件。生產(chǎn)要素通常包括資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、土地、經(jīng)濟(jì)信息和經(jīng)濟(jì)管理等六種。 資本是指通過直接和間接的形式最終投入產(chǎn)品生產(chǎn)過程的資本貨物（機(jī)器設(shè)備、廠房建筑物和原材料等）和金融資產(chǎn)（股票、債券和借款等）。 勞動(dòng)力是指可用于生產(chǎn)過程的一切人力資源，不僅包括體力勞動(dòng)者也包括腦力勞動(dòng)者。 技術(shù)是指制造某項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。技術(shù)要素的表現(xiàn)形態(tài)可以是文字、表格、數(shù)據(jù)

13、、配方等有形形態(tài)，也可以是實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、個(gè)人的專門技能等無形形態(tài)。 土地不僅包括土地本身，還包括地下的礦藏和地上的自然資源。 經(jīng)濟(jì)信息是經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過程中各種發(fā)展變化和特征的真實(shí)反映，它具有可傳遞性、可再生性、可處理性、可貯存性和可共享性等特征。 經(jīng)濟(jì)管理要素又稱生產(chǎn)組織要素或企業(yè)家才能要素，它是指人們?yōu)榱松a(chǎn)和生活的需要而對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程的一種自覺的控制，即通過計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督等手段，使生產(chǎn)過程中的各種生產(chǎn)要素在時(shí)間、空間、種類和數(shù)量上組成更為合理的結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)最佳效益生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)管理的主要職能是決策和協(xié)調(diào)。 （二）傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素理論 1、絕對(duì)成本和比較成本理論中的要素分析 （1）絕

14、對(duì)成本 英國 亞當(dāng)·斯密 18世紀(jì)中后期 1776年《關(guān)于國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》 2×2模型：即2個(gè)國家，2種商品。兩個(gè)國家分別在一種商品的生產(chǎn)效率上占有優(yōu)勢(shì)，而在另一種商品的生產(chǎn)效率上處于劣勢(shì)；各國分別生產(chǎn)各自據(jù)有優(yōu)勢(shì)的商品，通過交換取得“絕對(duì)利益”。生產(chǎn)要素的絕對(duì)低成本。 （2）比較成本 英國 大衛(wèi)·李嘉圖 19世紀(jì)中期 1817年 《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》 2×2模型：即2個(gè)國家，2種商品。一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品上均具備優(yōu)勢(shì)，另一國在兩種產(chǎn)品上均處于劣勢(shì)；兩國分別生產(chǎn)各自相對(duì)占有優(yōu)勢(shì)的商品，通過交換取得“比較利益”。生產(chǎn)要素的相對(duì)低成本，特別強(qiáng)調(diào)自然資源要素成本

15、的差異。 2、生產(chǎn)要素稟賦理論與里昂惕夫之謎 （1）赫克歇爾—俄林定理 瑞典 赫克歇爾，俄林 20世紀(jì)中期 《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》 生產(chǎn)要素的稟賦是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)；不同的商品需要不同的生產(chǎn)要素比例；生產(chǎn)要素的供給決定了生產(chǎn)要素成本的不同。采用的是靜態(tài)分析法。 （2）里昂惕夫之謎 美國 里昂惕夫 20世紀(jì)中后期 《國內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易：美國資本狀況再考察》（1953）、《生產(chǎn)要素比例與美國貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論與檢驗(yàn)分析》（1956） 美國出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。與赫俄理論相反。 提出多種相關(guān)因素：勞動(dòng)生產(chǎn)率，人力資本，研究與開發(fā)，要素密集度逆轉(zhuǎn) （

16、三）生產(chǎn)要素理論的新發(fā)展 1、生產(chǎn)要素分析在深度方面的新發(fā)展 （1）生產(chǎn)要素的非同一性（異質(zhì)性） 生產(chǎn)要素質(zhì)量的差異：教育，健康，技能 （2）生產(chǎn)要素稟賦的變動(dòng)性 生產(chǎn)要素在數(shù)量和質(zhì)量上都是變動(dòng)的，技術(shù)進(jìn)步、人口增加、資本積累所產(chǎn)生的要素稟賦的變動(dòng)性，必然導(dǎo)致貿(mào)易的種類、數(shù)量和流向發(fā)生變化。 （3）生產(chǎn)要素配置比例密集性特征的變換 各國生產(chǎn)技術(shù)的差異，生產(chǎn)中各類要素配置的比例不同，生產(chǎn)要素在各國的價(jià)格不同，導(dǎo)致生產(chǎn)要素密集性發(fā)生變化。 （4）技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)要素密集特征的轉(zhuǎn)移（技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致生產(chǎn)成本的變動(dòng)） 橫向變化:同一時(shí)期,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致不同國家資本密集型和勞動(dòng)密集型的轉(zhuǎn)換；

17、 縱向變化:不同時(shí)期,技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致同一國家資本密集型和勞動(dòng)密集型的轉(zhuǎn)換。 2、生產(chǎn)要素分析在廣度方面的新發(fā)展 新要素觀點(diǎn)的提出： （1）人力資本——也稱技能勞動(dòng)，體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上，以勞動(dòng)者的素質(zhì)表示的資本。主要由教育和培訓(xùn)投資決定。 （2）研究與開發(fā)——知識(shí)和技術(shù)密集度較高的產(chǎn)品及其生產(chǎn)。高新產(chǎn)品，生產(chǎn)要素的價(jià)值高。 （3）規(guī)模經(jīng)濟(jì)——擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?？山档蜕a(chǎn)要素成本，規(guī)模可獲得經(jīng)濟(jì)利益。成本下降可增加企業(yè)和產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢(shì)。 （四）結(jié)論 1、對(duì)生產(chǎn)要素的分析總是伴隨著對(duì)貿(mào)易的分析而進(jìn)行的（說明我們?cè)谘芯繃H經(jīng)濟(jì)合作時(shí)不可能完全離開對(duì)國際貿(mào)易的研究） 2、生產(chǎn)要素的種類由少到多，

18、非自然的、非物質(zhì)的生產(chǎn)要素逐步增加 2、生產(chǎn)要素分析趨向動(dòng)態(tài)化，分析越來越反映現(xiàn)代化大生產(chǎn)中所使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際構(gòu)成情況 二、生產(chǎn)要素國際移動(dòng)的原因 （一）各國（地區(qū)）生產(chǎn)要素稟賦的差異 數(shù)量、質(zhì)地 資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、其他生產(chǎn)要素 （二）各國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不平衡性 1、國家間總量不平衡：發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家，發(fā)達(dá)國家之間 輸出相對(duì)充裕的要素（勞動(dòng)力、土地等），輸入相對(duì)稀缺的要素（資本、技術(shù)、管理等），做到國內(nèi)資源的合理配置與運(yùn)用 2、國內(nèi)結(jié)構(gòu)不平衡：需求方的能力、結(jié)構(gòu)；供給方的稟賦、創(chuàng)造； （種類、質(zhì)量、數(shù)量） （三）科學(xué)技術(shù)與國際分工的發(fā)展

19、 （四）追求高利潤的結(jié)果 （五）經(jīng)濟(jì)生活的國際化 （六）社會(huì)發(fā)展要求 （七）各國（地區(qū)）政府的干預(yù) 三、國際經(jīng)濟(jì)合作與國際貿(mào)易的區(qū)別與聯(lián)系 （一）區(qū)別 1、研究對(duì)象不同 國際貿(mào)易主要研究國際間商品流通的特點(diǎn)和規(guī)律，即生產(chǎn)要素間接國際移動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，研究的重點(diǎn)是商品的進(jìn)口與出口，屬于流通領(lǐng)域的范疇。 國際經(jīng)濟(jì)合作主要研究生產(chǎn)要素在國際間進(jìn)行直接移動(dòng)和重新組合配置的特點(diǎn)與規(guī)律及其協(xié)調(diào)機(jī)制，研究的重點(diǎn)在于生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的直接協(xié)作。 2、涉及領(lǐng)域不同 國際經(jīng)濟(jì)合作是各國側(cè)重在生產(chǎn)領(lǐng)域的合作； 國際貿(mào)易則是各國側(cè)重在流通領(lǐng)域開展的經(jīng)濟(jì)往來活動(dòng)。 3、交易方式和表現(xiàn)形式不同

20、 國際商品交易一般都是采取買斷或賣斷的方式，所需時(shí)間一般較短； 在國際經(jīng)濟(jì)合作業(yè)務(wù)中，合作各方需在一段較長的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行合作和發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來，直到合同規(guī)定的合作期期滿或項(xiàng)目完成為止。 國際貿(mào)易的表現(xiàn)形式一般是各種各樣的合同； 國際經(jīng)濟(jì)合作一般表現(xiàn)為各種各樣的項(xiàng)目（合同、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目章程等內(nèi)容）。 4、所起作用不同 國際貿(mào)易主要是通過進(jìn)口和出口影響各國國民經(jīng)濟(jì)，對(duì)各方來說，都可從對(duì)方獲得稀缺的產(chǎn)品，或者通過比較利益節(jié)約生產(chǎn)要素的耗費(fèi)，但并不直接影響各國科技水平和生產(chǎn)力的提高，不能直接解決一國的資金短缺問題。 國際經(jīng)濟(jì)合作則是合作各方在生產(chǎn)領(lǐng)域的直接合作。通過資本、

21、技術(shù)、勞動(dòng)力、土地資源等方面的轉(zhuǎn)移，可以直接促進(jìn)各國技術(shù)水平的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，并可緩解一國的資金短缺狀況。 （二）聯(lián)系 1、兩者是一國對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往的兩種主要形式 國際經(jīng)濟(jì)合作與國際貿(mào)易是各個(gè)國家參與國際分工，獲得比較利益的重要手段，兩者都需要在國際市場上進(jìn)行交換，都受到通行國際慣例與準(zhǔn)則的制約和調(diào)節(jié)。 2、兩者都與生產(chǎn)要素稟賦相關(guān) （1）生產(chǎn)要素稟賦決定國際經(jīng)濟(jì)合作中生產(chǎn)要素的組合形式和結(jié)構(gòu)類型； （2）生產(chǎn)要素稟賦決定國際貿(mào)易中參與交換的商品種類、數(shù)量和結(jié)構(gòu)。 3、兩者都與商品生產(chǎn)相關(guān) 4、兩者常常結(jié)合在一起進(jìn)行(補(bǔ)償貿(mào)易、承包工程、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、直接投資) 5、二者的互

22、補(bǔ)性與替代性 （1）互補(bǔ)性——著眼于動(dòng)態(tài)分析。國際貿(mào)易的進(jìn)行間接地?cái)U(kuò)大了生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)，生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)也會(huì)從側(cè)面促進(jìn)貿(mào)易機(jī)會(huì)的擴(kuò)大。 （2）替代性——著眼于靜態(tài)分析。要素移動(dòng)有其障礙，國際貿(mào)易仍然有替代要素移動(dòng)的基礎(chǔ)，國際貿(mào)易只能減輕卻不能消除生產(chǎn)要素在各國的邊際生產(chǎn)力差異；當(dāng)國外商品與國內(nèi)商品有競爭時(shí),如果國內(nèi)的生產(chǎn)成本大于國外的生產(chǎn)成本,那么采用合作的方式,就可以降低生產(chǎn)成本,從而提高本國商品在國際市場上的競爭力。 四、生產(chǎn)要素國際移動(dòng)與重新組合配置的機(jī)制及生產(chǎn)要素市場的主要類型 （一）完全競爭的要素市場 1、供給或需求的要素完全同質(zhì)，供給者對(duì)于需求者或者需求者對(duì)于供

23、給者雙方都是在平等的地位上進(jìn)行交易決策，一視同仁，互不歧視； 2、要素的供給者或需求者的數(shù)目無限多，個(gè)人的銷售量或購買量僅占總供給或總需求的極小部分，從而個(gè)人無法影響總成交量和價(jià)格； 3、要素的供給者和需求者擁有關(guān)于市場的充分信息； 4、要素的供給者和需求者皆可自由出入市場，任何單個(gè)的買者或賣者都無法通過操縱要素成交量和價(jià)格以得到額外的利益。 （二）完全壟斷的要素市場 賣方（買方）完全壟斷市場的特征在于： 1、市場上僅有一個(gè)要素的供給者（需求者），因而要素供給量（需求量）的大小完全取決于他的行為，其個(gè)人的供給量（需求量）就是整個(gè)市場上的總供給量（總需求量）； 2、某類要素具有特殊

24、的、難以為其他要素所替代的性質(zhì)； 3、壟斷性供給者（需求者）可獨(dú)自決定要素的價(jià)格； 4、根據(jù)自己利益的需要，供給者（需求者）會(huì)在不同的市場中制定不同的價(jià)格，以求獲得整體利益的最大化。 （三）壟斷性競爭的要素市場 賣（買）方數(shù)目非常多以致無法對(duì)各自的競爭者產(chǎn)生影響，這一點(diǎn)與完全競爭市場相似；然而，每一個(gè)賣（買）者所供給（需求）的要素在性質(zhì)上很相似但又不完全相同，其他要素可部分地而非完全地替代，這一點(diǎn)顯然又與壟斷市場相近。這類市場的壟斷性（競爭性）與要素的不可替代性（可替代性）呈正向相關(guān)。 第二章 國際直接投資 第一節(jié) 國際直接投資概述 一、國際直接投資的概念 國際直接投資（

25、International Direct Investment）：一國的企業(yè)或個(gè)人以贏利為目的通過新建或并購的方式將有形或無形資產(chǎn)投放到海外設(shè)立企業(yè)的行為。國際直接投資有時(shí)又稱為對(duì)外直接投資、境外直接投資、外國直接投資或海外直接投資(Foreign Direct Investment，縮寫為FDI)。 國際直接投資的結(jié)果是海外企業(yè)的設(shè)立。很多海外企業(yè)都是股份制的,一般認(rèn)為擁有一家海外企業(yè)10%以上股份的投資就屬于對(duì)外直接投資。國際直接投資的基本形式主要有：國際獨(dú)資企業(yè)、國際合資企業(yè)和國際合作企業(yè)。 二、國際直接投資企業(yè)的建立方式 國際直接投資企業(yè)的建立方式與國際直接投資的基本形式是不

26、同的，前者主要考慮如何在國外建立一個(gè)企業(yè)，后者主要考慮在國外建立企業(yè)的所有權(quán)與控制戰(zhàn)略。不要把二者混為一談。 (一)創(chuàng)建海外企業(yè)方式 1、創(chuàng)建海外企業(yè)的形式：①在海外設(shè)立分公司或銷售機(jī)構(gòu)②在海外建立加工裝配廠③在海外創(chuàng)建少數(shù)參股的合資企業(yè)④在海外創(chuàng)建多數(shù)參股的合資企業(yè)⑤在海外創(chuàng)建擁有全部股份的獨(dú)資企業(yè) 2、創(chuàng)建海外企業(yè)的優(yōu)點(diǎn) （1）創(chuàng)建新的海外企業(yè)不易受到東道國法律和政策上的限制,也不易受到當(dāng)?shù)剌浾摰牡种? （2）創(chuàng)建海外企業(yè)比收購海外企業(yè)的手續(xù)要簡單 （3）創(chuàng)建新的海外企業(yè)通常會(huì)享受到東道國的優(yōu)惠政策 （4）對(duì)創(chuàng)建企業(yè)所需的資金一般能作出較準(zhǔn)確的估價(jià),不像收購企業(yè)會(huì)遇到繁瑣的后

27、續(xù)工作 3、創(chuàng)建海外企業(yè)的缺點(diǎn) （1）創(chuàng)建海外企業(yè)通常需要一段時(shí)間的項(xiàng)目營建期,所以投產(chǎn)開業(yè)比較慢 （2）不像收購企業(yè)那樣可以利用原有的銷售渠道,不利于迅速進(jìn)入東道國以及其他國家市場 （3）創(chuàng)建海外企業(yè)不利于迅速進(jìn)行跨行業(yè)經(jīng)營和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與服務(wù)的多樣化。 (二)并購海外企業(yè)方式 1、概念 并購（Merger and Acquisition，縮寫為M&A）是收購與兼并的簡稱，有時(shí)也稱為購并，是指一個(gè)企業(yè)將另一個(gè)正在運(yùn)營中的企業(yè)納入自己企業(yè)之中或?qū)崿F(xiàn)對(duì)其控制的行為。在并購活動(dòng)中，出資并購的企業(yè)稱并購企業(yè)（公司），被并購的企業(yè)稱目標(biāo)企業(yè)（公司）。 跨國并購是指外國投資者通過一定的法

28、律程序取得東道國某企業(yè)的全部或部分所有權(quán)的投資行為?？鐕①徳趪H直接投資中發(fā)揮著重要的作用，現(xiàn)在已發(fā)展成為設(shè)立海外企業(yè)的一種主要方式?？鐕①徯袨橛型顿Y者單獨(dú)出資進(jìn)行的也有聯(lián)合出資進(jìn)行的。 2、并購海外企業(yè)的優(yōu)點(diǎn) （1）可以利用目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)人員和熟練工人,可以獲得對(duì)收購企業(yè)發(fā)展非常有用的技術(shù)、專利和商標(biāo)等無形資產(chǎn),同時(shí)還可以縮短項(xiàng)目的建設(shè)周期 （2）可利用目標(biāo)企業(yè)原有的銷售渠道,較快進(jìn)入當(dāng)?shù)丶八麌袌?不必經(jīng)過艱難的市場開拓階段 （3）通過跨行業(yè)的收購,可以迅速擴(kuò)大經(jīng)營范圍和經(jīng)營地點(diǎn),增加經(jīng)營方式,促進(jìn)產(chǎn)品的多樣化和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大 （4）可以減少市場上的競爭對(duì)手

29、（5）通過收購后再次出售目標(biāo)公司的股票或資產(chǎn),可以使收購企業(yè)獲得更多的利潤。 3、并購海外企業(yè)的缺點(diǎn) （1）由于被收購企業(yè)所在國的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與財(cái)務(wù)制度往往與投資者所在國存在差異,因此有時(shí)難以準(zhǔn)確評(píng)估被收購企業(yè)的真實(shí)情況,導(dǎo)致收購目標(biāo)企業(yè)的實(shí)際投資金額提高 （2）東道國反托拉斯法的存在,以及對(duì)外來資本股權(quán)和被收購企業(yè)行業(yè)的限制,形成收購行為在法律和政策上的限制因素 （3）當(dāng)對(duì)一國企業(yè)的收購數(shù)量和收購金額較大時(shí),通常會(huì)受到當(dāng)?shù)剌浾摰牡种? （4）被收購企業(yè)原有契約或傳統(tǒng)關(guān)系的存在,會(huì)成為對(duì)其進(jìn)行改造的障礙 三、近年來國際直接投資的特征 1、國際直接投資增長速度出現(xiàn)大起大落,1990-20

30、00增，2001-2004降/平，2005-2006增 2、發(fā)達(dá)國家仍然是國際直接投資的雙重主角——對(duì)外投資和吸引外資（inflow and outflow)，發(fā)展中國家吸收的外資金額有所增加。 3、跨國公司繼續(xù)扮演FDI的主要角色（主體），并成為世界經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)勁發(fā)動(dòng)機(jī)。 4、各國紛紛采取投資自由化（越來越開放市場，讓外國投資進(jìn)入更方便）、便利化（為外國投資進(jìn)入以及外國投資的生產(chǎn)經(jīng)營提供一些便利條件，包括減少行政審批、提供投資的服務(wù)、幫助解決外商投資的投訴問題、搞一些投資促進(jìn)活動(dòng)等等）和規(guī)范化（主要指立法，通過立法實(shí)現(xiàn)國際投資的規(guī)范，包括國內(nèi)立法、國家之間的立法以及經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的立法

31、）措施(概括為“三化”)，改善投資環(huán)境，以吸引更多外資。 5、跨國并購成為國際直接投資的主要方式。（國內(nèi)直接投資的主要方式是新建投資即綠地投資） 6、多邊投資協(xié)定（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，沒成功）/框架（世界貿(mào)易組織，進(jìn)行中，有困難）(MAI/MFI)談判步履艱難，已經(jīng)兩次擱淺。（國際貿(mào)易已經(jīng)有多邊協(xié)定） 第二節(jié) 國際直接投資的動(dòng)機(jī)與理論 一、國際直接投資的動(dòng)機(jī) （一）國際直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī) 1、市場導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（目的在于占領(lǐng)、鞏固和擴(kuò)大國外市場。主要表現(xiàn)為4種形式） （1）突破貿(mào)易保護(hù)主義的限制（傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘已經(jīng)弱化，但新型非關(guān)稅壁壘出現(xiàn)，表現(xiàn)在：兩反一保、技術(shù)壁壘、綠

32、色環(huán)境壁壘、社會(huì)安全壁壘、FTA壁壘?？傊?，技術(shù)、衛(wèi)生、安全、環(huán)境等標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)行阻礙了產(chǎn)品的出口，會(huì)導(dǎo)致與加速FDI） （2）提供周到及時(shí)服務(wù)，鞏固和擴(kuò)大已得到的市場占有份額，如機(jī)電產(chǎn)品、高科技產(chǎn)品 （3）接近目標(biāo)市場，如金融、保險(xiǎn)、零售、餐飲業(yè)、飯店等服務(wù)業(yè)（服務(wù)易儲(chǔ)存、不易運(yùn)輸；服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行） （4）國內(nèi)市場飽和，尋求新的市場 2、降低成本導(dǎo)向型（效率導(dǎo)向型）動(dòng)機(jī)（目的：降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。具體表現(xiàn)：） （1）出于獲取自然資源和原材料方面的考慮（為了確保資源和原材料穩(wěn)定供應(yīng)和節(jié)省運(yùn)費(fèi),就地生產(chǎn)就地銷售） （2）出于利用國外廉價(jià)的勞動(dòng)力（體力和智力）和土地

33、（以及連帶租金）等生產(chǎn)要素方面的考慮（低工資不要與低素質(zhì)和低生產(chǎn)率同時(shí)并存；低工資因素不是唯一的并且也在變） （3）出于規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)方面的考慮（本幣升值，不利出口，但利于開展對(duì)外投資、旅游和進(jìn)口） （4）出于利用閑置設(shè)備和技術(shù)的考慮（設(shè)備和技術(shù)沒有被充分利用，到技術(shù)設(shè)備水平較低的國家投資，可以延長使用壽命） 3、技術(shù)與管理導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（主要是為了通過投資獲取一些購買不到的先進(jìn)技術(shù)或管理知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，一般是搞合資經(jīng)營，在國外建立合資企業(yè)，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等） 4、分散投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（是FDI中的組合投資；企業(yè)不要把所有投資都放在同一個(gè)國家或同一個(gè)行業(yè)，而應(yīng)實(shí)現(xiàn)多元化。注意諺語：

34、別把所有雞蛋都放在一個(gè)籃子里） 5、優(yōu)惠政策導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（獲取東道國政府給與的優(yōu)惠（稅收土地等）政策，引資大戰(zhàn)結(jié)果） （二）其它的國際直接投資動(dòng)機(jī) 1、全球戰(zhàn)略導(dǎo)向型動(dòng)機(jī) 2、信息導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（獲取有關(guān)信息、特定市場信息；此類企業(yè)一般不大） 3、隨大溜（follow the general trend）或仿效先導(dǎo)馬(follow the leading horse or follow the fashion)型動(dòng)機(jī) 4、公司決策者個(gè)人偏好型動(dòng)機(jī)（對(duì)某個(gè)國家的偏好） 5、為股東爭利導(dǎo)向型動(dòng)機(jī) 6、服務(wù)導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)（服務(wù)出口的四種方式：商業(yè)存在，境外消費(fèi)、跨境交付、自然人流動(dòng)。

35、商業(yè)存在是最主要的，即國際直接投資） （三）在分析和理解國際直接投資主要?jiǎng)訖C(jī)時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)問題 1、國際直接投資的動(dòng)機(jī)比較多的是從必要性的角度分析的，而對(duì)可能性方面考慮的比較少。兩者的結(jié)合分析屬于FDI理論。 2、上述各種投資的動(dòng)機(jī)都是國際直接投資的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，并未考慮政治與軍事方面的動(dòng)機(jī)。 3、國際直接投資的根本動(dòng)機(jī)和目的是利潤最大化。（具體動(dòng)機(jī)多樣化的原因：局部與整體、近期與遠(yuǎn)期、直接與間接） 4、國際直接投資的動(dòng)機(jī)是可以相互交叉的。（動(dòng)機(jī)越多對(duì)投資者越有利） 5、不同類型國家之間直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)是不相同的。（發(fā)達(dá)國家之間：市場導(dǎo)向型或技術(shù)與管理導(dǎo)向型，考慮風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力、成

36、本較少；發(fā)展中國家之間：考慮資源、勞動(dòng)力、市場較多，但考慮技術(shù)與管理較少；發(fā)達(dá)向發(fā)展：占領(lǐng)市場、獲取資源、勞動(dòng)力；發(fā)展向發(fā)達(dá)：市場、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，降低風(fēng)險(xiǎn)） 二、國際直接投資的理論 （一）壟斷優(yōu)勢(shì)理論（Monopolistic Advantage Theory） 海默（Hymer）——美國 國際直接投資的動(dòng)機(jī)：充分利用自己獨(dú)占性的生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，以謀取高額利潤。 優(yōu)勢(shì)具體表現(xiàn)在：技術(shù)、規(guī)模、管理、資金實(shí)力、銷售渠道等方面。 （二）產(chǎn)品生命周期理論（The Theory of Product Life Cycle） 維農(nóng)（Vernon）——美國 該理論是一種動(dòng)態(tài)的對(duì)外

37、直接投資理論。它認(rèn)為：在產(chǎn)品生命周期的不同階段,跨國公司應(yīng)采取不同的貿(mào)易和投資戰(zhàn)略。 1、產(chǎn)品創(chuàng)新階段——國內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)外出口 2、產(chǎn)品成熟階段——在收入水平與創(chuàng)新國相似、但勞動(dòng)力成本略低于創(chuàng)新國的國家/地區(qū)投資 3、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段——在工資最低的國家/地區(qū)投資，發(fā)展中國家 （三）內(nèi)部化理論（The Theory of Internalization） 內(nèi)部化理論是由英國學(xué)者巴克萊（Buckley）、卡森（Casson）和加拿大學(xué)者拉格曼（Rugman）共同提出來的。該理論認(rèn)為：企業(yè)要有一種內(nèi)部化的能力，有一些優(yōu)勢(shì)可以不給別人，自己利用，在內(nèi)部將之轉(zhuǎn)化為一種競爭優(yōu)勢(shì)，然后去參與競爭。

38、 內(nèi)部化是指在企業(yè)內(nèi)部建立市場的過程,以企業(yè)的內(nèi)部市場代替外部市場,從而解決由于市場不完整而帶來的不能保證供需交換正常進(jìn)行的問題。內(nèi)部市場超越國界就產(chǎn)生了對(duì)外投資和跨國公司。 （四）比較優(yōu)勢(shì)理論（The Theory of Comparative Advantage） 小島清——日本 基本內(nèi)容：一國進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，應(yīng)從本國已經(jīng)或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（邊際產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行。至于具有壟斷優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，則應(yīng)在國內(nèi)生產(chǎn)，進(jìn)行出口。 注意與國際貿(mào)易中的“比較優(yōu)勢(shì)（成本）理論”區(qū)分，二者又有一定的借鑒和聯(lián)系。從本國處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資，到發(fā)展中國家，這些產(chǎn)業(yè)又具有比較優(yōu)勢(shì)。 （五

39、）國際生產(chǎn)折衷理論（The Eclectic Theory of Internalization Production） 國際生產(chǎn)折衷理論，又稱國際生產(chǎn)綜合理論。是20世紀(jì)70年代由英國著名跨國公司專家、里丁大學(xué)國際投資和國際企業(yè)教授鄧寧（Dunning）提出的。這一理論目前已成為世界上對(duì)外直接投資和跨國公司研究中最有影響的理論，并被廣泛用來分析跨國公司對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)和優(yōu)勢(shì)。 1、國際生產(chǎn)折衷理論的形成 吸收了下面幾個(gè)理論的主要觀點(diǎn)：（1）以海默為代表的壟斷優(yōu)勢(shì)理論；（2）以巴克萊和卡森為代表的內(nèi)部化理論；（3）由索瑟德（Sothede）提出的一般區(qū)位理論。 鄧寧認(rèn)為上述各種理論對(duì)

40、國際投資與生產(chǎn)的解釋是片面的，沒有把國際投資與貿(mào)易或其他資源轉(zhuǎn)讓形式結(jié)合起來分析。國際生產(chǎn)折衷理論吸收了上述3個(gè)理論的主要觀點(diǎn)，解釋企業(yè)為什么進(jìn)行對(duì)外直接投資。 2、主要觀點(diǎn) 國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)要從事對(duì)外直接投資必須同時(shí)具有三個(gè)優(yōu)勢(shì)，即所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。 （1）所有權(quán)優(yōu)勢(shì)：是指企業(yè)所擁有的大于外國企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。它主要包括技術(shù)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)、組織管理優(yōu)勢(shì)、金融和貨幣優(yōu)勢(shì)以及市場銷售優(yōu)勢(shì)等。 （2）內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)：是指企業(yè)在通過對(duì)外直接投資將其資產(chǎn)或所有權(quán)內(nèi)部化過程中所擁有的優(yōu)勢(shì)。也就是說，企業(yè)將擁有的資產(chǎn)通過內(nèi)部化轉(zhuǎn)移給國外子公司，可以比通過交易轉(zhuǎn)移給其他企

41、業(yè)獲得更多的利益。企業(yè)到底是選擇資產(chǎn)內(nèi)部化還是資產(chǎn)外部化取決于利益的比較。 （3）區(qū)位優(yōu)勢(shì)：是指可供投資的地區(qū)在某些方面較國內(nèi)優(yōu)越。區(qū)位優(yōu)勢(shì)包括：勞動(dòng)力成本、市場需求、自然資源、運(yùn)輸成本、關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、政府對(duì)外國投資的政策等方面的優(yōu)勢(shì)。 如果一家企業(yè)同時(shí)具有上述3個(gè)優(yōu)勢(shì)，（即某企業(yè)已具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，自己用比給別人用的利益大，到國外用比在國內(nèi)用的利益大）那么它就可以進(jìn)行對(duì)外直接投資。這3種優(yōu)勢(shì)的不同組合，還決定了對(duì)外直接投資的不同部門結(jié)構(gòu)和不同的生產(chǎn)類型。 3、國際生產(chǎn)折衷理論的特點(diǎn)和貢獻(xiàn) （1）它吸收借鑒了在此之前20年中出現(xiàn)的海外直接投資理論，采用了折衷和歸納的方法，對(duì)各家之

42、長兼容并蓄，并在區(qū)位理論方面做出了獨(dú)到貢獻(xiàn)； （2）它適用于解釋不同形式的FDI，涵蓋和應(yīng)用的范圍寬； （3）它能較好地解釋企業(yè)選擇國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)三種主要形式的原因:即出口貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與對(duì)外直接投資； （4）鄧寧還將這一理論同各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段聯(lián)系起來進(jìn)行動(dòng)態(tài)化分析,提出了“投資發(fā)展周期”學(xué)說； （5）際生產(chǎn)折衷理論有時(shí)也被稱作OIL（Ownership-Internalization-Location）理論或模式，因其概括性、綜合性和應(yīng)用性強(qiáng)而獲得了對(duì)外直接投資“通論”之稱。 4、企業(yè)國際化經(jīng)營模式與OIL理論 所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（O） 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)（I） 國外區(qū)位優(yōu)勢(shì)（L）

43、 契約模式（技術(shù)轉(zhuǎn)讓） √ 出口模式 √ √ 投資模式 √ √ √ （六）國際直接投資理論的共同出發(fā)點(diǎn) 1、直接投資不同于證券投資(FPI)，前者包含著投資企業(yè)的資本、技術(shù)和管理才能等生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，因此無法沿用傳統(tǒng)的國際資本移動(dòng)理論（可解釋間接投資）來解釋。 2、直接投資是企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模和具有某些壟斷優(yōu)勢(shì)時(shí)的海外擴(kuò)張行為，跨國公司是壟斷企業(yè)海外擴(kuò)張的產(chǎn)物，因此，學(xué)者們一般以不完全競爭的假設(shè)取代完全競爭的假設(shè)。（完全競爭——出口貿(mào)易；不完全競爭，關(guān)稅非關(guān)稅壁壘，直接投資） 3、許多學(xué)者主要研究微觀的企業(yè)行為，如研究跨國公司從事對(duì)外直接投資的決定因素、條

44、件及其方式等。不過，鄧寧等西方學(xué)者也力圖進(jìn)行宏觀的分析。 4、對(duì)對(duì)外直接投資的理論研究一般集中于以下幾個(gè)基本理論問題上： （1）采用什么樣的理論模式和研究方法去研究和解釋跨國公司對(duì)外直接投資行為？（2）對(duì)外直接投資的決定因素或制約條件是什么？（3）跨國公司的投資動(dòng)機(jī)是什么？（4）跨國公司的競爭優(yōu)勢(shì)在哪里？（5）跨國公司怎樣選擇投資區(qū)位？（6）如何用成本—收益分析方法去分析和評(píng)價(jià)跨國公司對(duì)外直接投資的效益？ 第三節(jié) 國際直接投資環(huán)境與評(píng)估方法 一、國際直接投資環(huán)境概述 （一）國際直接投資環(huán)境的概念 投資環(huán)境是指投資者進(jìn)行生產(chǎn)投資時(shí)所面臨的各種外部條件和因素（Investment

45、 Climates或Investment Environment，“投資氣候”）投資是一種冒險(xiǎn)，如同自然界的氣候一樣，“投資氣候”也會(huì)因各種因素的影響而變幻莫測(cè)，令人難以捉摸，從而影響投資者的投資決策、經(jīng)營、行為。 國際直接投資環(huán)境是指一國的投資者進(jìn)行國際直接投資活動(dòng)時(shí)所面對(duì)的東道國的各種外部條件和因素。它既包括經(jīng)濟(jì)方面的因素，也包括自然、政治、法律、社會(huì)、文化和科技等方面的因素。因此，國際直接投資環(huán)境是各種條件和因素的一個(gè)綜合體。 （二）國際直接投資環(huán)境的分類 從不同的角度進(jìn)行劃分可以把國際直接投資環(huán)境分為不同的類型： 1、從各種環(huán)境因素所具有的物質(zhì)和非物質(zhì)性(有形與無形)來看

46、，把投資環(huán)境分為硬環(huán)境（有形環(huán)境）和軟環(huán)境（無形環(huán)境）兩個(gè)方面。這種劃分方法最常用?，F(xiàn)在，對(duì)內(nèi)容的劃分又有新發(fā)展。 最底層：硬環(huán)境?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè),“七通一平”——通水、通電、通路、通郵、通訊、通航、通氣、平整土地。 中間層：軟環(huán)境。政策與法規(guī)、稅收優(yōu)惠、市場公平、辦事效率 最高層：配套環(huán)境。工業(yè)配套能力、產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)群、經(jīng)濟(jì)圈、組團(tuán)式投資 2、從各因素的穩(wěn)定性來區(qū)分，可將國際直接投資的環(huán)境因素歸為三類，即自然因素（自然資源、人力資源、地理?xiàng)l件等）（相對(duì)穩(wěn)定）、人為自然因素（經(jīng)濟(jì)實(shí)際增長率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施等）（中期可變）和人為因素（開放進(jìn)程、投資刺激、政策連續(xù)性等）（短期可變）。

47、3、從投資環(huán)境所包含的內(nèi)容和因素的多寡方面來劃分，可以分為狹義的(僅經(jīng)濟(jì)環(huán)境)和廣義的（經(jīng)濟(jì)外其他各方面環(huán)境都包含）投資環(huán)境。常使用的是廣義投資環(huán)境。 4、從投資過程來劃分：準(zhǔn)備期、建設(shè)期、經(jīng)營期投資環(huán)境。 （三）投資環(huán)境的主要內(nèi)容 1、政治環(huán)境（軟環(huán)境） 主要包括政治制度、政權(quán)穩(wěn)定性、政策的連續(xù)性、政策措施、行政體制和行政效率、行政對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的程度、政府對(duì)外來投資的態(tài)度、政府與它國的關(guān)系等等。 2、法律環(huán)境（軟環(huán)境） 主要指法律秩序、法律規(guī)范、法律制度和司法實(shí)踐、人民的法治觀念和法律意識(shí)，特別是涉外法制的完備性、穩(wěn)定性和連續(xù)性，如利用外商投資方面的法律完備性和優(yōu)惠性。 3、

48、經(jīng)濟(jì)環(huán)境（軟環(huán)境） 主要包括經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)增長率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、財(cái)政、貨幣、金融、信貸體制及其政策、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制與政策、地區(qū)開發(fā)政策、外匯管理制度、國際收支情況、商品和生產(chǎn)要素市場的狀況與開放程度、人口狀況和人均收入水平等。 4、社會(huì)環(huán)境（軟環(huán)境） 主要指社會(huì)安定性、社會(huì)風(fēng)氣、社會(huì)秩序、社會(huì)對(duì)企業(yè)的態(tài)度、科研機(jī)關(guān)與企業(yè)的關(guān)系等。 5、文化環(huán)境（軟環(huán)境） 主要包括教育水平、社會(huì)服務(wù)、民族意識(shí)、開放意識(shí)、價(jià)值觀念、語言、宗教等。 6、自然環(huán)境（硬環(huán)境） 自然地理環(huán)境優(yōu)良與否，也關(guān)系到能否吸引投資。地理環(huán)境包括面積、地形、氣候、雨量、地質(zhì)、自然

49、風(fēng)光、與海洋接近程度、自然資源狀況等等。 7、基礎(chǔ)設(shè)施狀況（硬環(huán)境） 基礎(chǔ)設(shè)施是吸引外資的重要物質(zhì)條件，包括城市和工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)方面，具體如交通運(yùn)輸、港口碼頭、廠房設(shè)備、供水供電、能源和原輔材料供應(yīng)、通訊信息設(shè)備、城市生活設(shè)施、文教設(shè)施及其他社會(huì)服務(wù)設(shè)施等。俗稱“七通一平”。 8、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境（配套環(huán)境） 零部件與半成品采購供應(yīng)、產(chǎn)品銷售服務(wù)、物流融資等與生產(chǎn)相關(guān)的其他服務(wù)、集體感與議價(jià)能力、雙零效應(yīng)等；企業(yè)群、產(chǎn)業(yè)鏈、經(jīng)濟(jì)圈、組團(tuán)式投資、工業(yè)配套能力。產(chǎn)業(yè)配套能力可降低商務(wù)成本，形成新的競爭優(yōu)勢(shì)的來源。 二、投資環(huán)境的評(píng)估方法 目前，主要有以下7種投資環(huán)境評(píng)估方法：投資障礙分

50、析法、國別冷熱比較法、投資環(huán)境等級(jí)評(píng)分法、動(dòng)態(tài)分析法、加權(quán)等級(jí)評(píng)分法、抽樣評(píng)估法、體制評(píng)估法。 1、投資障礙分析法：依據(jù)潛在的阻礙國際投資運(yùn)行因素的多寡程度來評(píng)價(jià)投資環(huán)境優(yōu)劣的方法。列出外國投資環(huán)境中阻礙投資的主要因素，并在所有潛在的東道國中進(jìn)行對(duì)照比較，以投資環(huán)境中阻礙因素的多少來斷定其好與壞。阻礙國際投資順利進(jìn)行的障礙因素主要包括10類：政治障礙，經(jīng)濟(jì)障礙，資金融通障礙，技術(shù)人員和熟練工人短缺，實(shí)施國有化政策與沒收政策，對(duì)外國投資者實(shí)施歧視性政策，東道國政府對(duì)企業(yè)干預(yù)過多，普遍實(shí)行進(jìn)口限制，實(shí)施外匯管理和限制投資本金，利潤等的匯回，法律、行政體制不完善。 2、國別冷熱比較法：又稱冷熱過

51、對(duì)比分析法或冷熱法，它是以“冷”、“熱”因素表示投資環(huán)境優(yōu)劣的一種評(píng)估方法，熱因素多的國家為熱國，即投資環(huán)境優(yōu)良的國家?！盁釃被颉盁岘h(huán)境”是指該國政治穩(wěn)定、市場機(jī)會(huì)大、經(jīng)濟(jì)增長較快且穩(wěn)定、文化相近（一元化）、法律限制少、自然條件有力、地理文化差距不大。 3、投資環(huán)境等級(jí)評(píng)分法：又稱多因素等級(jí)評(píng)分法。首先將直接影響投資環(huán)境的重要因素分為八項(xiàng)（資本抽回，外部股權(quán)，對(duì)外商的歧視和管制程度，貨幣穩(wěn)定性，政治穩(wěn)定，關(guān)稅保護(hù)程度，當(dāng)?shù)刭Y金的可供性，近5年的通貨膨脹率），然后再根據(jù)八項(xiàng)關(guān)鍵項(xiàng)目所起的作用和有效程度的不同而確定其不同的等級(jí)分?jǐn)?shù)，再按每一個(gè)因素中的有利或不利程度給予不同的評(píng)分，最后把各因素的

52、等級(jí)評(píng)分進(jìn)行加總最為對(duì)其投資環(huán)境的總體評(píng)價(jià)，總分約高投資環(huán)境約好。 4、動(dòng)態(tài)分析法。投資環(huán)境不僅因國別而異，在同一國家內(nèi)也會(huì)因不同時(shí)期而發(fā)生變化。因此，在評(píng)估投資環(huán)境時(shí)，不僅要考慮投資環(huán)境的過去和現(xiàn)在，還要預(yù)測(cè)環(huán)境因素今后可能出現(xiàn)的變化及其結(jié)果。美國道氏化學(xué)公司認(rèn)為在國外投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有兩類：正常企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（競爭風(fēng)險(xiǎn)）和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（使企業(yè)環(huán)境發(fā)生變化的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素）。按形成時(shí)間及作用范圍不同將投資環(huán)境諸因素分為兩部分：（1）企業(yè)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)條件，（2）引起變化的主要原因。（3）有利因素和假設(shè)的匯總，在前兩項(xiàng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，找出8-10個(gè)在某國某項(xiàng)目能獲得成功的因素。（4）預(yù)測(cè)方案。 5、

53、加權(quán)等級(jí)評(píng)分法：是投資環(huán)境等級(jí)評(píng)分法的演進(jìn)。三步：（1）確定各環(huán)境因素的重要性權(quán)數(shù)；（2）給每個(gè)因素評(píng)分（范圍：0～100）；（3）分?jǐn)?shù)承權(quán)數(shù)，加總。 6、抽樣評(píng)估法：對(duì)東道國的外商投資企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，了解他們對(duì)東道國投資環(huán)境的一般看法。東道國政府也可采取此方法來了解本國投資環(huán)境對(duì)外國投資的吸引力如何。 7、體制評(píng)估法：著重分析政治體制、經(jīng)濟(jì)體制和法律體制對(duì)外國投資的政治風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所可能產(chǎn)生的直接影響，并支持企業(yè)的投資利潤率不僅僅取決于市場、成本和原材料供應(yīng)等因素，還取決于政治、經(jīng)濟(jì)和法律的運(yùn)行效率。 對(duì)投資環(huán)境評(píng)估方法的分析總結(jié)：盡管有定量的（加權(quán)等級(jí)評(píng)分法）也有定性的

54、（投資障礙分析法、國別冷熱比較法、抽樣評(píng)估法、體制評(píng)估法），但都大同小異，都是將總體投資環(huán)境分為若干個(gè)大方面，然后再細(xì)分，并分別給出相應(yīng)的得分或結(jié)論，最后根據(jù)得分的多少或評(píng)價(jià)的好壞確定投資環(huán)境的好壞。 第四節(jié) 跨國公司 一、跨國公司的概念與分類 1、概念 跨國公司（transnational corporation，縮寫為TNC或TNCs）是指在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家進(jìn)行投資、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，國外的業(yè)績達(dá)到一定比例，有一個(gè)統(tǒng)一的中央決策體系和全球戰(zhàn)略目標(biāo)，遍布全球的各個(gè)實(shí)體分享資源和信息并分擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的企業(yè)。 關(guān)于定義的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)： （1）結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（分布的國別幾個(gè)以上，企業(yè)所有者屬于

55、幾個(gè)國家，高層管理人員來自幾個(gè)國家）； （2）業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（要有一定比例的產(chǎn)值、銷售額、利潤、資產(chǎn)、雇員等在國外實(shí)現(xiàn)或存在）； （3）行為標(biāo)準(zhǔn)（整個(gè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有統(tǒng)一的文化價(jià)值觀念、統(tǒng)一目標(biāo)、統(tǒng)一的決策和行動(dòng)）。 2、分類 來源：發(fā)達(dá)國家型與發(fā)展中國家型；行業(yè)：工業(yè)制造和資源開發(fā)型與服務(wù)型；母分公司型（銀行及保險(xiǎn)）與母子公司型（工業(yè)）；決策的區(qū)域中心型與全球中心型（民族中心或多元中心）等。 二、跨國公司的產(chǎn)生與發(fā)展 跨國公司的產(chǎn)生與發(fā)展大體經(jīng)歷了三個(gè)階段： （一）第一次世界大戰(zhàn)以前的萌芽階段?？鐕镜陌l(fā)展已有100多年的歷史。為了獲得市場和原材料，一些西方國家的公司在19世紀(jì)時(shí)開始

56、進(jìn)行對(duì)外直接投資，于是產(chǎn)生了現(xiàn)代跨國公司的雛形。其中比較著名的是美國勝家(Singer)縫紉機(jī)公司于1867年在英國建立分廠進(jìn)行生產(chǎn)，以后陸續(xù)擴(kuò)展到歐洲一些國家,占領(lǐng)歐洲市場。其后,德國的弗里德里克·拜耳公司、美國的愛迪生電燈公司等也紛紛走向海外市場，將其新產(chǎn)品和新技術(shù)在國外投資生產(chǎn)和應(yīng)用。 （二）兩次世界大戰(zhàn)之間的逐漸發(fā)展階段。對(duì)外直接投資有了相當(dāng)?shù)脑鲩L，有1141家公司進(jìn)行了對(duì)外直接投資。制造業(yè)吸引了更多的國家直接投資。由于戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和國家管制，跨國公司雖有了一定的發(fā)展，但速度仍然較慢。 （三）第二次世界大戰(zhàn)以后至今的迅猛發(fā)展階段。二戰(zhàn)以來，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，世界經(jīng)濟(jì)一體化程

57、度不斷提高，對(duì)外直接投資在深度和廣度上迅速發(fā)展，跨國公司的數(shù)量和規(guī)模大大增加，對(duì)外直接投資已經(jīng)趕上并超過對(duì)外間接投資。 三、跨國公司的組織形式 （一）法律組織形式：即法律結(jié)構(gòu)，主要涉及母公司與國外各分支機(jī)構(gòu)的法律和所有權(quán)關(guān)系、分支機(jī)構(gòu)在國外的法律地位、財(cái)務(wù)稅收的管理等方面。 1、母公司（Parent Company）：又稱總公司，通常是指掌握其他公司的股份，從而實(shí)際上控制其他公司業(yè)務(wù)活動(dòng)并使它們成為自己的附屬公司的公司。 2、分公司（Branch）：母公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)，在法律上和經(jīng)濟(jì)上沒有獨(dú)立性，不是法人。所以沒有獨(dú)立的企業(yè)名稱。無限責(zé)任 3、子公司（Subsid

58、iary）：按當(dāng)?shù)胤傻怯涀?cè)成立，由母公司控制但在法律上是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體的企業(yè)機(jī)構(gòu)。有限責(zé)任 4、聯(lián)絡(luò)辦事處（Liaison Office）：母公司在海外建立企業(yè)的初級(jí)形式，是為進(jìn)一步打開海外市場而設(shè)立的一個(gè)非法律實(shí)體性的機(jī)構(gòu)，它不構(gòu)成企業(yè)。 （二）管理（行政）組織形式：即組織結(jié)構(gòu)，主要職能是如何提高企業(yè)的經(jīng)營管理效率，優(yōu)化企業(yè)資源的配置，以求得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。 1、國際業(yè)務(wù)部（International Division）擁有全面專有權(quán)，負(fù)責(zé)公司在母國以外的一切業(yè)務(wù)。 2、全球性產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（Global Product Structure）跨國公司以產(chǎn)品為單位建立管理機(jī)構(gòu)，全

59、權(quán)負(fù)責(zé)其產(chǎn)品的全球性計(jì)劃、生產(chǎn)和銷售等。 3、全球性地區(qū)結(jié)構(gòu)（Global Regional Structure）跨國公司以地區(qū)為單位，設(shè)立地區(qū)分部從事經(jīng)營，每個(gè)地區(qū)都對(duì)公司總裁負(fù)責(zé)。 4、全球性職能結(jié)構(gòu)（Global Functional Structure）跨國公司的一切業(yè)務(wù)活動(dòng)都圍繞著公司的生產(chǎn)、銷售、研究與發(fā)展、財(cái)務(wù)等主要職能展開，設(shè)立職能部門，各個(gè)部門都負(fù)責(zé)該項(xiàng)職能的全球性業(yè)務(wù)，分管職能部門的副總裁向總裁負(fù)責(zé)。 5、矩陣式組織結(jié)構(gòu)（Matrix Structure）將職能主線和產(chǎn)品/地區(qū)主線結(jié)合起來，縱橫交錯(cuò)，構(gòu)成矩陣形，故稱矩陣式結(jié)構(gòu)。比較復(fù)雜（建立、應(yīng)用）大型的先進(jìn)企業(yè)

60、正在試圖建立此種結(jié)構(gòu)。 四、跨國公司的發(fā)展新趨勢(shì) 1、跨國公司的發(fā)展戰(zhàn)略重新出現(xiàn)了回歸高度專業(yè)化的趨勢(shì)，即歸核化（refocusing）(強(qiáng)調(diào)一元化和集中化。內(nèi)容：把公司的業(yè)務(wù)歸攏到有競爭優(yōu)勢(shì)的行業(yè)、把經(jīng)營重點(diǎn)放到價(jià)值增值鏈上最重要的環(huán)節(jié)、重視核心能力的培育、保護(hù)和發(fā)揮、重視戰(zhàn)略性外包。具體措施：出售和撤消、收購與剝離、分拆、輔助性業(yè)務(wù)外包）。（七、八十年代的多元化、綜合化、非專業(yè)化） 2、跨國并購日益成為跨國公司對(duì)外直接投資的主要手段（以全球范圍市場為目標(biāo)、爭取行業(yè)領(lǐng)先地位、在關(guān)鍵環(huán)節(jié)下手）。（跨國公司也搞對(duì)外貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際工程承包、國際信貸） 3、跨國公司的當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略成為重要

61、的趨勢(shì)。尊重當(dāng)?shù)胤?、認(rèn)同當(dāng)?shù)匚幕?，?shí)行人才、產(chǎn)品、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、品牌等的當(dāng)?shù)鼗? 4、跨國公司的跨國化指數(shù)（跨國公司的跨國化程度，①海外資產(chǎn)/總資產(chǎn)②海外雇員/總雇員、③海外銷售額/總銷售額；算術(shù)加權(quán)平均）不斷提高（最高可達(dá)90%以上）。 5、戰(zhàn)略聯(lián)盟成為跨國公司的重要發(fā)展模式（競合、共贏與雙贏以及多贏理論）?？蒲?、銷售 6、跨國公司的直接投資加速向第三產(chǎn)業(yè)（商業(yè)、服務(wù)業(yè)）和高附加值的技術(shù)密集型行業(yè)傾斜。 7、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)的出現(xiàn)，促使跨國公司開始采用新型的管理體制和組織結(jié)構(gòu)(上網(wǎng)、電子商務(wù)、金字塔向扁平化管理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、學(xué)習(xí)型組織)。 8、跨國公司的研究與開發(fā)更趨國際化

62、。R&D在母國或總公司所在地進(jìn)行→在國外建立R&D中心，R&D適合當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品，雇用當(dāng)?shù)氐腞&D人員。R&D的國際化也使跨國公司的企業(yè)類型逐漸豐富：生產(chǎn)經(jīng)營、銷售采購、研發(fā)、投資控股、設(shè)計(jì)、培訓(xùn)。 第五節(jié) 中國利用外商直接投資 一、中國利用外國直接投資的歷程和現(xiàn)狀 （一）中國利用外商直接投資的發(fā)展歷程 改革開放以來，中國利用外商直接投資已經(jīng)走過了28年的歷程。這28年可分為五個(gè)階段： 1、起步階段（1979～1986）。從無到有，開始起步。主要集中在沿海地區(qū)：深圳、珠海、廈門等；廣大中西部地區(qū)利用外資機(jī)會(huì)為零。 2、穩(wěn)步發(fā)展階段（1987～1991）。隨著利用外資政策法規(guī)的逐步完善

63、，隨著投資環(huán)境的不斷改善，外商投資逐步增加。地域逐漸向中西部擴(kuò)展。 3、高速發(fā)展階段（1992～1993）。兩年時(shí)間雖短，但利用外資水平飛速發(fā)展。92年，14大，鄧小平南巡，是中國改革開放非常關(guān)鍵的一年，中國利用外資也出現(xiàn)了高潮，幾乎年年翻番。 4、調(diào)整發(fā)展階段（1994～2000）。1993下半年開始，國家對(duì)過熱經(jīng)濟(jì)采取調(diào)控措施。利用外商直接投資政策也趨于完善。經(jīng)濟(jì)進(jìn)入調(diào)整時(shí)期，利用外資也進(jìn)入調(diào)整階段。 5、新的高速增長階段（2001～今）。利用外資水平每年都有增長。 （二）近年來利用外商投資新熱點(diǎn) 1、規(guī)模不斷擴(kuò)大。詳見歷年數(shù)據(jù)。 2、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。農(nóng)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、

64、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、高科技行業(yè)利用外資從少到多；服務(wù)業(yè)利用外資也有擴(kuò)大。沿海地區(qū)利用外資領(lǐng)先，80%左右。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施、中部崛起戰(zhàn)略的實(shí)施和東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的實(shí)施，中、西部及東北地區(qū)利用外資有了一定的增長。 3、跨國公司來華投資大量增加。20世紀(jì)90年代以后，隨著投資環(huán)境的不斷改善，投資政策的日趨完善，跨國公司來華投資不斷出現(xiàn)高潮。2001年中國加入WTO后，跨國公司又掀起了新一輪進(jìn)入中國的高潮。全球500強(qiáng)企業(yè)都是跨國公司，目前已有400多家進(jìn)入中國。國外跨國公司達(dá)成共識(shí)：如果不到中國投資，則全球戰(zhàn)略不完整，日后發(fā)展會(huì)受到不良影響，在競爭中處于不利地位。 4、獨(dú)資企業(yè)成為主

65、要的企業(yè)方式。中國利用外資初期，主要是搞合資企業(yè)、合作企業(yè)；近年來情況發(fā)生變化，獨(dú)資企業(yè)成為外商投資企業(yè)的主要形式，其次才是合資企業(yè)。原因：中國的投資環(huán)境越來越優(yōu)越，不必再尋求合作伙伴（拐棍、傀儡）；中國加入WTO后，利用外資的政策越來越完善。獨(dú)資與合資各有利弊，主要看投資的環(huán)境和企業(yè)的戰(zhàn)略。注意：中國在冊(cè)運(yùn)營的外資企業(yè)中，還是合資企業(yè)較多，因?yàn)槔塾?jì)數(shù)量多；獨(dú)資企業(yè)雖然近年增長較快，但累計(jì)數(shù)量少。 5、領(lǐng)域不斷拓寬（如服務(wù)業(yè)等）。為加入WTO，1998年對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》法規(guī)進(jìn)行修訂，限制的變?yōu)樵试S，禁止的變?yōu)橄拗苹蛟试S。（禁止、限制、允許、鼓勵(lì)四個(gè)領(lǐng)域） 6、輔助性投資增加。一般

66、把投資辦工業(yè)企業(yè)叫主導(dǎo)性投資，而與之相對(duì)應(yīng)、為它服務(wù)的投資則稱為輔助性投資，如研發(fā)中心、采購中心、控股公司、設(shè)計(jì)中心、培訓(xùn)中心等（新的劃分方法）。由于主導(dǎo)性投資越來越多，所以輔助性投資也隨之增加。 7、積極推進(jìn)當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略。外商投資企業(yè)按照中國的政策法規(guī)、市場規(guī)則、風(fēng)俗習(xí)慣來管理、運(yùn)營本企業(yè)，入鄉(xiāng)隨俗。包括人才、產(chǎn)品、設(shè)計(jì)、研發(fā)、銷售、財(cái)務(wù)等的當(dāng)?shù)鼗?，即整個(gè)經(jīng)營管理的當(dāng)?shù)鼗?，將自己看作中國本土的企業(yè)。這樣有利于該企業(yè)融入中國的經(jīng)濟(jì)之中，有利于它的發(fā)展壯大。這也從側(cè)面反映，他們準(zhǔn)備長期在中國發(fā)展下去，對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、投資環(huán)境有信心。 二、中國利用外國直接投資的作用 1、彌補(bǔ)了國內(nèi)建設(shè)資金的不足。截至2007年7月，中國實(shí)際利用外資金額達(dá)7200億美元；現(xiàn)在中國每年實(shí)際利用的外資數(shù)量約占全球FDI總量的1/10左右，已連續(xù)十多年居發(fā)展中國家首位。 2、促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的增長。在全國的工業(yè)總產(chǎn)值中，外商投資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占到了35%左右。改革開放20多年，中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長，有外商投資企業(yè)做出的貢獻(xiàn)，也有外貿(mào)的貢獻(xiàn)、基本建設(shè)投資的貢獻(xiàn)、消費(fèi)的貢獻(xiàn)等，多種因素拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長。 3、