深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司管理制度匯編 深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司目錄業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引- 2 業(yè)務(wù)檔案參考- 5行政管理制度 部門及崗位職責(zé)- 21 工作報(bào)告制度- 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法- 27人事管理制度 員工考評辦法- 29 工資實(shí)施細(xì)則- 35財(cái)務(wù)管理制度 費(fèi)用管理辦法- 37附：行政常用表格 出差申請表- 47 請（休）假申請表- 48 轉(zhuǎn)正考核表- 49 員工信息表- 51 設(shè)備購置申請表- 52業(yè)務(wù)流程指引1、 項(xiàng)目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，投資對象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、 查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲備。2、 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)目概況表。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。3、 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、 立項(xiàng)申請與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫立項(xiàng)審批表，報(bào)公司項(xiàng)目考評會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。5、 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。6、 投資決策委員會(huì)審查董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)，由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)采用會(huì)議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)簡單多數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會(huì)中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成投資決策委員會(huì)決策意見表。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。7、 簽訂投資協(xié)議投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。8、 對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月度分析表；b、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；c、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成企業(yè)情況季度報(bào)告。9、 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。圖示：工作流程圖項(xiàng)目接收項(xiàng)目初審對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)目概況表項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目立項(xiàng)審批表，報(bào)公司項(xiàng)目考評會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 項(xiàng)目盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。項(xiàng)目考評會(huì)項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策投資決策委員會(huì)完成投資決策委員會(huì)決策意見表，形成投資決議。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資退出對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目優(yōu)勢項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)1、 公司設(shè)立時(shí)間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 3、 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況1、 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；2、 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價(jià)格；4、 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；5、 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；6、 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況1、 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；2、 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹；3、 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹；四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況1、 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；2、 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；3、 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方式；五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況；六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱審慎調(diào)查提綱一、 行業(yè)調(diào)查1、 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向）2、 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù)3、 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素二、 產(chǎn)品市場情況1、 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布2、 公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析3、 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策）4、 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分析）5、 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭三、 銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何2、 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競爭的市場因素四、 公司經(jīng)營情況1、 營銷狀況11 公司的組織結(jié)構(gòu)12 公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)1 3 銷售程序說明1 4 企業(yè)的主要供應(yīng)商1 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式16 銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入2、 生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況21 生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)22 生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度23 現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決24 生產(chǎn)原料說明2 5 生產(chǎn)流程介紹26 生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙27 產(chǎn)品質(zhì)量保證措施28 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策五、 人力資源1、 勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等）2、 主要管理人員與技術(shù)人員簡歷3、 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等）4、 對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施5、 激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等6、 主要管理人員對引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度7、 管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由六、 產(chǎn)品技術(shù)1、 產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）2、 技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策3、 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對策4、 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報(bào)預(yù)測）5、 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進(jìn)度等6、 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期七、 財(cái)務(wù)情況及預(yù)測1、 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃2、 是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度3、 財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說明4、 利潤構(gòu)成考查5、 應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施6、 未來5年財(cái)務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù)八、 有關(guān)法律及政策1、 技術(shù)專利歸屬2、 國外專利規(guī)定3、 國家及地方政策4、 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目企業(yè)基本情況注冊地址成立時(shí)間注冊/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項(xiàng)目簡單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場潛力競爭對手其他項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測（單位：萬元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考評會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn)：1、 項(xiàng)目概況2、 技術(shù)先進(jìn)性3、 管理團(tuán)隊(duì)4、 市場前景與競爭能力5、 財(cái)務(wù)狀況6、 融資計(jì)劃與用途7、 風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性8、 投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目價(jià)值評估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位9、 投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會(huì)決策意見表投資決策委員會(huì)決策意見表項(xiàng)目人員 提交日期 項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡介投資方案簡介備注投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）投資決策委員會(huì)成員意見姚剛陳耿左峰蔡達(dá)建汪家瑞伍朝陽投資決策委員會(huì)決議投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）附件：1、 項(xiàng)目立項(xiàng)審批表2、 項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告3、 項(xiàng)目投資建議書4、 項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期 編號 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況月度分析表項(xiàng)目名稱 報(bào)告期間 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長變動(dòng)較大的原因損益表主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因收 入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利 潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九：企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述二、 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析三、 營運(yùn)狀況分析1、 收入狀況分析：a、收入趨勢分析 b、預(yù)算完成情況分析2、 營運(yùn)成本分析：a、同期比較分析 b、預(yù)算執(zhí)行情況分析四、 投、融資等重要活動(dòng)分析五、 企業(yè)上市籌備工作小結(jié)六、 項(xiàng)目管理建議部門及崗位職責(zé)一、 綜合管理部 綜合管理部負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時(shí)負(fù)責(zé)為公司的經(jīng)營管理、項(xiàng)目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下：（一） 行政管理1、 擬定或協(xié)助擬定公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理制度；2、 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動(dòng)中需要的各種文件；3、 負(fù)責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔；4、 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動(dòng)中遇到的問題；5、 組織安排行政及其他會(huì)務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；6、 負(fù)責(zé)公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站；7、 負(fù)責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作；8、 負(fù)責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕??；10、負(fù)責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。（二） 人力資源管理1、 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度；2、 擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；3、 負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作；4、 負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作；5、 擬定員工薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施；6、 負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)；7、 管理員工休假和考勤。（三） 業(yè)務(wù)輔助管理1、 負(fù)責(zé)對以公司名義對外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查；2、 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中法律問題的咨詢與處置；3、 完成公司交辦的其他任務(wù)。二、 投資發(fā)展部投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場進(jìn)行前景分析及研究。具體職責(zé)如下：（一） 項(xiàng)目投資1、 負(fù)責(zé)與創(chuàng)新的項(xiàng)目聯(lián)系工作；2、 負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資，包括項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計(jì)投資方案及退出方案、落實(shí)投資過程等；3、 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的跟蹤管理直至投資退出；4、 負(fù)責(zé)項(xiàng)目考察過程中與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)；5、 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作。（二） 研究策劃1、 負(fù)責(zé)與項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；2、 負(fù)責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持；3、 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；4、 公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（公司）時(shí)負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持；5、 完成公司交辦的其他任務(wù)。三、 資金財(cái)務(wù)部資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，具體職責(zé)如下：1、 負(fù)責(zé)公司對外融資，制訂融資計(jì)劃，具體協(xié)調(diào)各部門實(shí)施融資方案；2、 制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃；3、 擬訂公司會(huì)計(jì)核算制度與核算辦法；4、 負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作；5、 負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)；6、 完成公司交辦的其他任務(wù)。四、 資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對權(quán)益類證券的投資，其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下：1、 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度/半年投資計(jì)劃方案，并組織實(shí)施；2、 負(fù)責(zé)新股申購及機(jī)構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)；3、 負(fù)責(zé)與創(chuàng)新相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；4、 負(fù)責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行分析；5、 完成公司交辦的其他任務(wù)。工作報(bào)告制度第一條 建立工作報(bào)告制度，目的是使公司管理層及時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn)程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)防范、正確決策提供信息依據(jù)。第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告一、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報(bào)告向直接上級主管保送。二、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。三、 如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。第四條、 月度工作計(jì)劃與總結(jié) 一、 月度工作報(bào)告。必須于每月5日前提交月度工作報(bào)告。向部門經(jīng)理及 公司領(lǐng)導(dǎo)保送。 二、 月度工作報(bào)告包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。第五條、 年度工作報(bào)告 一、 年度工作報(bào)告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。二、 年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。第六條、員工工作報(bào)告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 二、工作月報(bào)（樣本）項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 項(xiàng)目人員 出差時(shí)間： 出差地點(diǎn)： 調(diào)研項(xiàng)目： 項(xiàng)目所處階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項(xiàng)目欲解決的問題等。本次調(diào)研收獲：針對上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等結(jié)論：如需進(jìn)一步跟蹤項(xiàng)目存在的問題、擬解決方案。如考慮放棄放棄的原因工作月報(bào)姓名 日期 一、項(xiàng)目工作小結(jié)：已有項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：新接項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：二、其他工作小結(jié)三、相關(guān)建議業(yè)務(wù)檔案管理辦法總則第一條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動(dòng)中形成的、作為歷史紀(jì) 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。業(yè)務(wù)檔案的范圍第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。第三條 項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。第四條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。第五條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。業(yè)務(wù)檔案的歸檔第六條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。第七條 項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。第八條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。第九條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。附：文檔移交清單文檔移交清單文件移交內(nèi)容序號文件名稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 單位/部門名稱 簽名文件簽收人 單位/部門名稱 簽名備注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司員工考評辦法一、 考評原則1、 基本原則：客觀、公正、公開2、 績效為主，綜合考評。工作績效是考評員工的最主要內(nèi)容，同時(shí)對員工的工作能力、工作態(tài)度及個(gè)人品質(zhì)等方面進(jìn)行綜合評價(jià)。3、 考評結(jié)果與員工切身利益緊密掛鉤。二、 考評對象考評對象為全公司所有正式員工。三、 考評分工 各級員工原則上按以下序列考評：1、 部門員工由部門經(jīng)理進(jìn)行一級考評，總經(jīng)理進(jìn)行二級考評；2、 副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人）由總經(jīng)理考評；3、 總經(jīng)理由董事會(huì)考評。四、 考評方式1、 月度考評 為了保證考評的時(shí)效性和準(zhǔn)確性，部門經(jīng)理以下員工（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進(jìn)行考評打分，財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評意見并進(jìn)行考評打分；2、 半年度考評 總經(jīng)理以下員工必須每半年度撰寫工作總結(jié)報(bào)告，由總經(jīng)理提出考評意見并進(jìn)行考評打分；3、 年度考評 員工年度考評分為12個(gè)月的平均分；4、 出現(xiàn)以下情況的，員工年度考評成績定位最低檔：1） 因?yàn)^職給公司造成重大損失的；2） 無故曠工5個(gè)工作日以上的；3） 不服從公司工作安排的；4） 存在其他嚴(yán)重違反公司紀(jì)律或損害公司利益的行為。5、 考評內(nèi)容及指標(biāo)詳見員工考評細(xì)則五、 考評時(shí)間 員工月度考評在每個(gè)月的16日進(jìn)行，半年度考評在一月及七月的前十五日內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報(bào)告，考評人在其后五日內(nèi)完成對其考評。六、 考評結(jié)果及其運(yùn)用1、月度考評作為確定員工月度浮動(dòng)工資的依據(jù)；2、年度考評結(jié)束后，由終極考評人根據(jù)分?jǐn)?shù)給員工確定考評等級，考評等級安如下標(biāo)準(zhǔn)確定：85分以上8475分7460分59分以下優(yōu)秀良好稱職不稱職3、根據(jù)半年度/年度考評結(jié)果決定員工獎(jiǎng)金分配；4、考評結(jié)果為干部任免和員工職級確定提供重要依據(jù)；5、根據(jù)考評結(jié)果確定需要淘汰的員工；6、通過考評，發(fā)現(xiàn)員工的不足和發(fā)展?jié)摿?，制定改進(jìn)計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃。附：員工考評細(xì)則表管理部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%1、 遵守公司規(guī)章制度2、 有全局觀念、維護(hù)公司利益 3、 積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項(xiàng)管理制度 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作態(tài)度20%1、 敬業(yè)精神2、 進(jìn)取心、責(zé)任心、事業(yè)心3、 業(yè)務(wù)開拓、業(yè)務(wù)配合的主動(dòng)性 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作能力20%1、 管理水平、業(yè)務(wù)能力 2、 組織、協(xié)調(diào)、決策能力3、 開拓創(chuàng)新能力 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作業(yè)績50%1、 管理目標(biāo)完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 其他交辦工作 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職管理部門員工考評細(xì)則表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%1、 遵守公司規(guī)章制度，維護(hù)公司利益2、 團(tuán)隊(duì)合作精神3、 嚴(yán)于律己4、 服從工作安排 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作態(tài)度20%1、 敬業(yè)精神2、 進(jìn)取心、責(zé)任心3、 服務(wù)意識、服務(wù)水平 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作能力20%1、 專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)能力3、 開拓創(chuàng)新能力4、 理解、表述能力 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作業(yè)績50%5、 管理目標(biāo)完成情況6、 工作質(zhì)量、工作效率7、 領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù) 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%1、 遵守公司規(guī)章制度2、 有全局觀念、維護(hù)公司利益 3、 積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項(xiàng)管理制度 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作態(tài)度10%1、 敬業(yè)精神2、 進(jìn)取心、責(zé)任心、事業(yè)心3、 業(yè)務(wù)開拓、業(yè)務(wù)配合的主動(dòng)性 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作能力10%1、 管理水平、業(yè)務(wù)能力 2、 組織、協(xié)調(diào)、決策能力3、 開拓創(chuàng)新能力 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作業(yè)績70%1、 經(jīng)營目標(biāo)完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 其他交辦工作 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職業(yè)務(wù)部門員工考評細(xì)則表考評項(xiàng)目考評指標(biāo)考評等級組織紀(jì)律10%1、 遵守公司規(guī)章制度，維護(hù)公司利益2、 團(tuán)隊(duì)合作精神3、 嚴(yán)于律己4、 服從工作安排 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作態(tài)度10%1、 敬業(yè)精神2、 進(jìn)取心、責(zé)任心3、 服務(wù)意識、服務(wù)水平 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作能力10%1、 專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)能力3、 開拓創(chuàng)新能力4、 理解、表述能力 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職工作業(yè)績70%1、 經(jīng)營目標(biāo)完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù) 優(yōu)秀一檔 優(yōu)秀二檔 優(yōu)秀三檔 良好一檔 良好二檔 良好三檔 稱職一檔 稱職二檔 稱職三檔不稱職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司工資實(shí)施細(xì)則(草案)第一條 為進(jìn)一步強(qiáng)化工資分配激勵(lì)的時(shí)效性，充分調(diào)動(dòng)員工積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。根據(jù)公司實(shí)際情況，特制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則所稱工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。第三條 工資分配原則1、 以業(yè)績考評為基礎(chǔ)，堅(jiān)持工效掛鉤、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、向骨干傾斜、 拉開差距。2、民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵(lì)與精神鼓勵(lì)相合的原則。第四條 工資結(jié)構(gòu)1、工資分固定工資、浮動(dòng)工資兩部分，比例為4：6。2、固定工資，實(shí)行職級工資制，相對穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。3、浮動(dòng)工資，結(jié)合部門員工考評成績每月變動(dòng)，是動(dòng)態(tài)考評。第五條 工資核定依據(jù)1、 固定工資與職級掛鉤，按照總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理（高級投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員的職級序列（見附表）確定。2、 浮動(dòng)工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個(gè)等級，根據(jù)每一職級考評成績確定浮動(dòng)工資。3、連續(xù)兩次考評成績?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級上浮一級。4、連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評成績不稱職者，固 定工資職級下浮一級。5、連續(xù)三次考評成績不稱職者，予以辭退。6、固定工資與浮動(dòng)工資所對應(yīng)的職級相同，檔次可以不同。第六條 工資核定程序1、 固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確 定職級及職級檔次。2、 浮動(dòng)工資按兩級排名確定考評等級，由考評等級確定浮動(dòng)工資，不稱職 員工，只發(fā)放固定工資。第七條 本細(xì)則經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過后實(shí)施。附表：公司職級序列表職級行政職級技術(shù)職級備注一公司總經(jīng)理二公司副總經(jīng)理三公司總經(jīng)理助理四部門經(jīng)理五部門副經(jīng)理高級投資經(jīng)理三檔八主管投資經(jīng)理三檔十一主辦助理投資經(jīng)理十二業(yè)務(wù)員項(xiàng)目經(jīng)理十三業(yè)務(wù)助理費(fèi)用管理辦法第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范公司費(fèi)用開支行為，加強(qiáng)成本控制，減少不必要的日常費(fèi)用開支，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司各部門。 第三條 本辦法所稱費(fèi)用是指日常費(fèi)用開支。 日常費(fèi)用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費(fèi)、差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、行政雜項(xiàng)費(fèi)用、會(huì)議費(fèi)、郵電費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、車輛使用費(fèi)、廣告費(fèi)、裝修費(fèi)、投資決策委員會(huì)會(huì)費(fèi)、董事會(huì)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)費(fèi)等。 日常費(fèi)用開支以外的其它費(fèi)用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第四條 公司費(fèi)用管理的基本原則是： 1、量入為出。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項(xiàng)費(fèi)用開支。 2、厲行節(jié)約。公司堅(jiān)持勤儉辦一切事業(yè)，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用開支。 第五條 公司費(fèi)用管理的基本方法是預(yù)算控制。通過預(yù)算，使公司費(fèi)用開支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營目標(biāo)。 第二章 日常費(fèi)用開支規(guī)定 第六條 工資費(fèi)用 1、工資費(fèi)用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金及按國家規(guī)定依據(jù)工資總額的一定比例提取的各種工資附加費(fèi)。 2、工資費(fèi)用的支出按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七條 差旅費(fèi) （一）差旅費(fèi)是指公司員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及各種補(bǔ)貼等費(fèi)用。（二）境內(nèi)出差 1、公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費(fèi)依據(jù)日均限額開支、超支不補(bǔ)、節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)的原則予以報(bào)銷。2、以下三種情況采用實(shí)報(bào)實(shí)銷制： 2-1、公司總經(jīng)理境內(nèi)出差費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷。 2-2、會(huì)議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關(guān)費(fèi)用的會(huì)議； 2-3、經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的專項(xiàng)費(fèi)用。 3、公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標(biāo)準(zhǔn)： 項(xiàng)目職務(wù)飛機(jī)火車輪船公司副總經(jīng)理普通艙位軟臥二等艙位一般工作人員普通艙位硬臥三等艙位 4、出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開支超出限額部分，一律自負(fù)。 單位：人民幣元 項(xiàng)目職務(wù)伙 食補(bǔ) 助 住 宿北京、上海省會(huì)城市一般地區(qū)公司副總經(jīng)理50500400300一般工作人員50400300250 5、在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補(bǔ)助為60元；省會(huì)城市為50元；其他地區(qū)為40元。深圳本市出差交通補(bǔ)助為60元，伙食補(bǔ)助為30元，有車接送的，不予交通補(bǔ)助，出差半天不予伙食補(bǔ)助。6、業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費(fèi)超過補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷，但不再享受市內(nèi)交通補(bǔ)助。 7、往、返機(jī)場的交通費(fèi)用按實(shí)報(bào)銷。8、出差員工應(yīng)制定周密計(jì)劃，盡量壓縮出差時(shí)間。住宿費(fèi)節(jié)約部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人；兩人或兩人以上同行，住宿費(fèi)根據(jù)單人日均住宿費(fèi)限額標(biāo)準(zhǔn)和出差人數(shù)計(jì)算限額費(fèi)用，并計(jì)算與發(fā)票住宿費(fèi)的差額和獎(jiǎng)勵(lì)。 9、出差員工報(bào)銷住宿費(fèi)無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時(shí)注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票）按每人每天100元標(biāo)準(zhǔn)計(jì)發(fā)住宿補(bǔ)貼。10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜的，按每人一次150元計(jì)發(fā)補(bǔ)貼。本款所稱過夜是指在22：00點(diǎn)至凌晨5：00點(diǎn)間上下火車或輪船。 11、員工趁出差之便，事先經(jīng)批準(zhǔn)請事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費(fèi)多開支部分一律由個(gè)人自理。 12、出差期間的業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)遵循“第八條 業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后，方可報(bào)銷，并對應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費(fèi)相應(yīng)扣減當(dāng)日伙食補(bǔ)貼20元。13、出差期間市內(nèi) 費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷，長途 費(fèi)按每日20元限額據(jù)實(shí)報(bào)銷。發(fā)票上未同時(shí)列明市內(nèi)與長途 費(fèi)的，按每日30元限額報(bào)銷。對于按規(guī)定可以報(bào)銷 話費(fèi)的員工，出差期間所報(bào)銷的市內(nèi)與長途 費(fèi)不從其 話費(fèi)限額中扣除。（四）境外出差 1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū)；2、境外出差實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干：公雜費(fèi)每人每天人民幣250元，住宿費(fèi)每人每天人民幣850元。3、公司總經(jīng)理的境外出差費(fèi)用，在符合國家有關(guān)規(guī)定的情況下實(shí)報(bào)實(shí)銷。 （五）員工休假交通費(fèi) 1、往返交通費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷： 員工經(jīng)批準(zhǔn)休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷交通費(fèi)。員工乘飛機(jī)往返的，可用機(jī)票作為報(bào)銷憑證，但交通費(fèi)仍按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。 員工休假，往返機(jī)場、車站、碼頭的交通費(fèi)用，在休假地的市內(nèi)交通費(fèi)用不予報(bào)銷。 2、員工休假，如有分次使用假期的，只報(bào)銷一次往返交通費(fèi)。第八條 業(yè)務(wù)招待費(fèi) （一）業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。 （二）業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴(yán)掌握。確因業(yè)務(wù)需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，應(yīng)堅(jiān)持先申請后開支的原則，并按公司費(fèi)用審批程序進(jìn)行開支。（三）公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價(jià)等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交綜合部委外制作或采購。庫存禮品由綜合部負(fù)責(zé)保管，領(lǐng)用時(shí)由所在部門提出申請，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后，由綜合部核發(fā)。（四）部門自行購買禮品的，購買和贈(zèng)送過程須有兩個(gè)以上經(jīng)辦人簽字證明，方可到資金財(cái)務(wù)部辦理報(bào)帳手續(xù)。在外地出差時(shí)需贈(zèng)送禮品的，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。 自行購買的單項(xiàng)禮品的價(jià)格超過2000元的，公司不予報(bào)銷。第九條 行政雜項(xiàng)費(fèi)用 （一）行政雜項(xiàng)費(fèi)用包括辦公費(fèi)、水電費(fèi)、租賃費(fèi)、報(bào)刊費(fèi)、印刷費(fèi)、修理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。 （二）公司各項(xiàng)行政雜費(fèi)經(jīng)綜合部審批、購買。（三） 辦公費(fèi)用 1、辦公費(fèi)是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費(fèi)用； 2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購計(jì)劃。綜合部應(yīng)控制辦公用品的實(shí)物庫存量。 3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。 （四）報(bào)刊費(fèi) 1、報(bào)刊費(fèi)由綜合部統(tǒng)一編制報(bào)刊訂購預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后開支； 2、員工因工作需要訂購報(bào)刊、書籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可開支。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。 （五）印刷費(fèi) 1、印刷費(fèi)是公司印制各種交易單據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、宣傳用品、期刊、文件等的費(fèi)用； 2、公司對外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表公司簽訂印刷合同；（六） 修理費(fèi) 1、修理費(fèi)是公司對房屋、車輛等進(jìn)行日常維護(hù)所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用； 2、綜合部統(tǒng)一管理各項(xiàng)修繕工作； 3、修理工程結(jié)束后，綜合部應(yīng)編制決算報(bào)告，并經(jīng)使用部門確認(rèn)，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財(cái)務(wù)部審核報(bào)銷。第十條 會(huì)議費(fèi) （一）會(huì)議費(fèi)是指公司因業(yè)務(wù)需要召開會(huì)議所發(fā)生的場地租用費(fèi)、資料費(fèi)、與會(huì)人員的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。 （二）會(huì)議主辦單位為綜合部。綜合部應(yīng)事先編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、控制使用。 會(huì)議費(fèi)用預(yù)算內(nèi)容包括：會(huì)場租借費(fèi)、交通費(fèi)、車輛租借費(fèi)、住宿費(fèi)、餐費(fèi)、公雜費(fèi)及其他費(fèi)用。 第十一條 郵電費(fèi) （一）郵電費(fèi)是指因工作需要而發(fā)生的 費(fèi)、 初裝費(fèi)、 費(fèi)、傳呼臺費(fèi)、線路租用費(fèi)等費(fèi)用。 （二）公司各部門 機(jī)、 機(jī)的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。 （三）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：1、 手提 話費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)如下： 標(biāo)準(zhǔn) 職務(wù)實(shí)報(bào)實(shí)銷（元/月）總經(jīng)理實(shí)報(bào)實(shí)銷副總經(jīng)理700總經(jīng)理助理500部門經(jīng)理400一般員工200 1-1、業(yè)務(wù)部門確因工作需要，全年超過限額的，經(jīng)公司總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷。1-2、本月未用完的單月話費(fèi)限額可以連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到以后月份使用直到年末為止。全年超額部分自理。由公司托付話費(fèi)員工 話費(fèi)全年超出限額的部分，在工資中扣除；其他每月憑票報(bào)銷 話費(fèi)的員工，一旦其本年度已報(bào)銷的話費(fèi)總額達(dá)到其全年話費(fèi)總限額，停止報(bào)銷其本年度以后月份的話費(fèi)。 （四）各部門帶長途功能的 、 設(shè)備應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格控制使用。如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部取得聯(lián)系，必要時(shí)可請綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對。 （五）不得使用辦公 接聽聲訊臺。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費(fèi)用的3倍在工資中扣除。 第十二條 培訓(xùn)費(fèi) （一）培訓(xùn)費(fèi)是指公司為提高員工素質(zhì)或開展業(yè)務(wù)等需要支出的與培訓(xùn)有關(guān)的費(fèi)用。 （二）培訓(xùn)部門應(yīng)預(yù)先編制詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)，報(bào)總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。培訓(xùn)主辦部門應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。 （三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生的培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，其中，住宿費(fèi)按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費(fèi)依照出差標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不享受有關(guān)補(bǔ)助。第十三條 車船使用費(fèi)車船使用費(fèi)是指車輛使用過程中的汽油費(fèi)、過路過橋費(fèi)及停車費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用。車船使用費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷。 第十四條 裝修費(fèi) （一）公司的裝修工作由綜合部負(fù)責(zé)，綜合部根據(jù)公司需要提出申請，由綜合部編制預(yù)算，報(bào)分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。（二）裝修工作完成后，由綜合部驗(yàn)收。預(yù)算金額在30萬元（含30萬元）以上的，必須聘請有關(guān)部門（單位）出具工程決算書；裝修如超出預(yù)算，綜合部需書面說明原因，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第十五條 董事會(huì)費(fèi) （一）董事會(huì)費(fèi)是指董事、董事會(huì)成員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。董事為聯(lián)系股東或?yàn)楣纠鎸ν庹{(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入董事會(huì)費(fèi)。 （二）董事會(huì)費(fèi)須經(jīng)董事長審批后方可報(bào)銷。 第十六條 監(jiān)事會(huì)費(fèi) （一）監(jiān)事會(huì)費(fèi)是指監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)成員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。監(jiān)事在為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入監(jiān)事會(huì)費(fèi)。 （二）監(jiān)事會(huì)費(fèi)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審批后方可報(bào)銷。 第十七條 備用金 （一）備用金是員工因工作需要向公司資金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”的原則進(jìn)行管理。 （二）員工因公出差、接待客戶、購買物品等可借支備用金。業(yè)務(wù)完成后或出差回來后必須在一周內(nèi)報(bào)銷并清還備用金。（三）資金財(cái)務(wù)部將每季通報(bào)備用金拖欠情況，并送達(dá)本人。 第三章 審批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。 領(lǐng)用支票：費(fèi)用（除差旅費(fèi)外）超過1000元的，原則使用支票。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員一次最多只能預(yù)借兩張，且預(yù)借支票不得隨意轉(zhuǎn)讓他人，超期作廢或其他使用不當(dāng)作廢的支