1 內(nèi)部資料 注意保存 廉政風險防范管理 知識手 冊 烏蘇市 廉政風險防范管理工作 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 2011 年 4 月 2 編者的話： 胡錦濤總書記在十七屆中紀委五次全會上指出：“要推進廉政風險防控機制建設(shè)，從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學(xué)防控機制。” ，去年，按照地區(qū)紀委的統(tǒng)一部署，我們在市紀委監(jiān)察局機關(guān)和市財政局、地稅局、民政局以及八十四戶鄉(xiāng)開展了廉政風險防范管理試點工作 ，取得了一定的成效，為今年全面開展 廉政風險防范管理工作 積累了經(jīng)驗 。 今年 1 月，中紀委六次全會提出要“全面推行廉政風險防控管理 ” 等預(yù)防腐敗經(jīng)驗”。為貫徹落實中央紀委全會精神， 根據(jù)地委安排， 按照 市 委 關(guān)于 全面開展廉政風險防范管理工作 的通知精神 ， 為幫助大家理解和開展好廉政風險防控管理工作，我們 借鑒 地區(qū)紀委 廉政風險防范管理知識宣傳手冊 的基礎(chǔ)上，編寫了此手冊 ，供各 鄉(xiāng) （ 場 ） 鎮(zhèn) 、 市 直各單位（部門）學(xué)習(xí)參考。請你們以 市 委實施意見為綱，結(jié)合本單位（部門）實際，在思考中借鑒，在借鑒中創(chuàng)新，大膽實踐探索，扎實推進廉政風險防范管理工作，創(chuàng)造出具有借鑒意義的工 作經(jīng)驗，更好地促進 全市 經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，推動 我市 黨風廉政建設(shè)再上新臺階，再上新水平！ 再次，感謝地區(qū)紀委黨風室的鼎力支持！ 2011 年 4 月 3 目 錄 1、印發(fā)關(guān)于深入推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認真開展廉政風險防范管理工作的實施意見的通知 1、什么是風險 18 3、風險的內(nèi)涵及構(gòu)成要素是什么 18 4、 什么是風險管理 18 5、什么是 環(huán) 19 6、風險管理理論和全面質(zhì)量管理方法的參考書目有哪些 19 7、什么是廉政風險 20 8、如何理解廉政風險 20、 廉政風險的種類有哪 些 210、 廉政風險產(chǎn)生的原因是什么 221、什么是廉政風險防范管理 23 12、開展廉政風險防范管理的主要目的是什么 23 13、如何正確認識廉政風險防范管理 234、廉政風險排查 的具體要求有哪些 245、廉政風險等級如何評定 256、單位分層次查找廉政風險的內(nèi)容和方法有哪些 267、風險防范管理的主要措施有哪些 294 18、如何開展廉政風險防范管理工作 309、廉政風險防范管理工作執(zhí)行階段具體措施有哪些 330、考核評估有哪些方法、原則和實施要點 471、怎樣運用考核評估的結(jié)果 50 22、實施廉 政風險防范管理有哪些作用 51 23、推進廉政風險防范管理的重點工作是什么 52 24、如何建立廉政風險識別分析機制 525、廉政風險評估的四個重點是什么 536、建立廉政風險防范機制需把握的四個關(guān)鍵是什么 547、廉政風險防范工作制度體系包括哪些內(nèi)容 568、民政局廉政風險識別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 589、財政局廉政風險識別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 620、稅務(wù)局廉政風險 識別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 651、財政局廉政風險識別、防控措施一覽表（科室） 692、民政局廉政風險識別、防控措施一覽表（科室） 733、地稅局廉政風險識別、防控措施一覽表（科室） 764、鄉(xiāng)黨政班子成員廉政風險識別、防控措施一覽表 785、流程圖 801 中共 烏蘇市 委員會 辦公室文件 烏黨辦 201133 號 關(guān)于印發(fā)烏蘇市關(guān)于深入推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認真開展廉政風險防范管 理工作的 實施意見的通知 各鄉(xiāng)（場）鎮(zhèn)黨委，市委各部、委，各委、辦、局、人民團體黨組（黨委、黨工委、黨總支、黨支部）： 現(xiàn)將烏蘇市關(guān)于深入推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認真開展廉政風險防范管理工作的實施意見印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。 中共烏蘇市委辦公室 2011 年 4 月 7 日 主題詞：印發(fā)件 黨廉工作 實 施 意 見 通 知 抄送：市委常委，市人大、 政府、 政協(xié)辦公室，紀委，人武部 ， 法院、檢察院。 2 烏蘇市關(guān)于深入推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認真開展廉政風險防范管理工作的 實施意見 為深入貫徹中央反腐倡廉工作方針，落實中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系 2008 2012 年工作規(guī)劃及自治區(qū)實施辦法和地區(qū)加快推進地區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的意見以及烏蘇市貫徹落實懲防體系實施意見，根據(jù)地委關(guān)于全面推行廉政風險防范管理工作的要求和統(tǒng)一部署，結(jié)合烏蘇實際，現(xiàn)提出如下實施意見。 一、充分認識開展廉政風險防范管理的重要意義 （一）開展廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設(shè)的客觀需要。近年來，全市各級黨政認真貫徹落實黨的十七大和十七屆中央紀委四次、五次全會精神，黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作不斷取得新的明顯成效。但是，隨著形勢的發(fā)展，反腐倡廉建設(shè)也面臨著一些新情況新問題。推進廉政風險防范管理，就是按照中央要求，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合烏蘇反腐倡廉建設(shè)實際，運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，增強預(yù)防腐敗工作的創(chuàng) 3 新性、科學(xué)性和可操作性。把廉政風險防范管理作為加強預(yù)防腐 敗工作的重要措施和具體實踐，符合深入推進新時期反腐倡廉建設(shè)的實際需要，符合人民群眾的期待，有利于黨的各項事業(yè)健康發(fā)展和黨員干部健康成長。 （二）開展廉政風險防范管理是貫徹落實懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措。按照中央的規(guī)劃，要在 2012 年建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，使拒腐防變教育長效機制初步建立，反腐倡廉法規(guī)制度比較健全，權(quán)力運行監(jiān)控機制基本形成。推行廉政風險防范管理，以創(chuàng)新的思路和改革的辦法貫徹落實實施綱要和工作規(guī)劃，有利于進一步突出重點，落實責任，整合力量，調(diào)動各方面的積極性，參與懲治和預(yù)防 腐敗體系建設(shè)。 （三）開展廉政風險防范管理是強化對權(quán)力運行監(jiān)督的有效手段。黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部手中掌管著一定的權(quán)力和資源，不同程度地面臨各種誘惑和考驗。廉政風險防范管理主要是針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前防范，推動監(jiān)督關(guān)口前移。推行廉政風險防范管理，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行 4 規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查考核，防止權(quán)力濫用。 二、開展廉政風險防范管理的指導(dǎo)思想、 主要內(nèi)容和目標要求 （一）指導(dǎo)思想。堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，將風險管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財務(wù)管理、工程項目管理等重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，著力抓好對要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風險的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風險，營造風清氣正的良好環(huán)境。 （二）主要內(nèi)容。運用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合各部門、各單位實際，突出重點，從 工作崗位、科室、單位 “三個層面”，認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，通過制訂計劃、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作進行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。 5 （三）目標要求。按照全面開展、突出重點、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求， 2011 年在全市全面推行廉政風險防范管理工作，初步形成覆蓋全市各部門、各單位和各個領(lǐng)域的廉政風險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)；到 2012 年，逐步建立起比較完善的廉政風險防范管理長效機制。通 過開展廉政風險防范管理工作，使預(yù)防腐敗機制進一步優(yōu)化，黨風廉政教育進一步深化，效能建設(shè)水平進一步提高。 三、開展廉政風險防范管理的方法步驟 各部門、各單位要緊密結(jié)合實際，在進一步明確職責和權(quán)限的基礎(chǔ)上，按照查找確定風險點，制訂完善防范措施，嚴格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗、促進廉政勤政建設(shè)的長效機制推行廉政風險防范管理工作（ 2010 年試點單位要同步啟動第二輪工作，深化廉政風險防范管理循環(huán)機制）。 （一）計劃和查找廉政風險（ 4 月 10 日 5 月 20 日） 1、組織培訓(xùn)動員（ 4 月 10 日 4 月 15 日）。推行廉政風險防 范管理是一項以自我教育、自我監(jiān)督為主要特點的創(chuàng)新性工作。在開展工作前，市委將舉辦培訓(xùn)班，對各黨組織負責人和相關(guān)人員進行集中培訓(xùn)，各單位也要及時開展宣傳培訓(xùn)工作，使廣大黨員干部全面理解廉政風險防范管理的重 6 要意義、基本內(nèi)容、方法步驟，統(tǒng)一思想認識，提高黨員干部參與廉政風險防范管理的自覺性和主動性。 2、廉政風險點的主要種類及內(nèi)容： 廉政風險具體可分為思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、外部環(huán)境風險等五種類型。 思想道德風險。思想道德風險與人的社會行為和個人的品德修養(yǎng)、性格特點有關(guān)。主要表現(xiàn) 為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 制度機制風險。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)的形式需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。 崗位職責風險。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責”或履 行不到位；權(quán)利分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)利運行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或 7 軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。 業(yè)務(wù)流程風險。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。 外部環(huán)境風險。主要表現(xiàn)為：因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進行利益誘惑或施加其它非正常影響，可能造成權(quán)利失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等。 3、排查 廉政風險點（ 4 月 15 日 5 月 20 日）。在弄懂弄通廉政風險防范管理基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風險，認真填寫崗位廉政風險識別一覽表、科室廉政風險識別一覽表、單位廉政風險識別一覽表。廉政風險點的查找公示時間為一周。 （ 1）梳理崗位職責。在進行查找廉政風險點之前，各單位各部門要結(jié)合工作實際，修訂完善工作職責，之后再進行風險點的查找。個人梳理崗位工作職責，科室梳理業(yè)務(wù)工 8 作職責，單位（班子）梳理單位和部門工作職能。（ 4 月 20 日前結(jié)束） （ 2）查找崗位風險點。堅持全員參與的原則，組織黨員干部，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真分析并查找個人思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險點及其表現(xiàn)形式。查找風險點的順序是先領(lǐng)導(dǎo)后群眾，其主要程序： 自己找的風險點 交主管領(lǐng)導(dǎo)提（文字反饋給個人）；第一次修改后 交科室集中評（要有會議記錄）；第二次修改后 報單位廉政風險防范管理工作辦公室審核后反饋給個人；第三次修改后 報黨組織審核；第四次修改后 交單位公示。班子成員由領(lǐng)導(dǎo)個人根據(jù)工作分工查找 送分管科室討論；領(lǐng)導(dǎo)修改后 再由辦公室印發(fā)給單位黨員干部征求意見并匯總；領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)匯總情況進行再修改后 報領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核 交單位公示。 （ 3）查找科（室）風險點。針對科（室）職責定位和各個重要崗位，認真查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險點及表現(xiàn)形式。科室查找風險點的主要程序： 9 科室集體討論查找 形成文稿交主管領(lǐng)導(dǎo)提并反饋科室；集體修改后 報單位廉政風險防范管理辦公室審核后再反饋給科室；科室召開第三次會議修改 報黨組織審定；修改定稿后 交單位公示。 （ 4）查找單位（領(lǐng)導(dǎo)班子）風險點。結(jié)合行 業(yè)特點和單位工作職責定位，在崗位、科（室）查找風險點的基礎(chǔ)上，查找單位廉政風險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。班子查找風險點的主要程序： 由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論查找 辦公室整理印發(fā)單位科室討論修改；根據(jù)討論意見由辦公室修改 交領(lǐng)導(dǎo)班子集體再審；審改行文 印發(fā)下屬單位和上級主管部門征求意見；收集修改 通過單位公示欄和新聞媒體（或網(wǎng)絡(luò)）向單位和社會進行公示。 各黨（工）委、黨組班子以及成員審定后的風險點于 5月 18 日前上 報市廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市紀委）備案。市四套班子以及成員廉政風險點上報地區(qū)廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 10 5、廉政風險等級評估（ 5 月 21 日 6 月 10 日）。將排查出來的廉政風險點根據(jù)社會關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與社會和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般分為一、二、三三個等級，其風險等級依次降低，即一級風險等級最高，三級風險等級最低。一級風險，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購 供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風險；二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風險；三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風險。經(jīng)審核確定的風險點要匯集成冊，并按照干部管理權(quán)限，對排查出的風險點實行分級動態(tài)管理。此階段嚴禁與執(zhí)行階段同步進行。 （二）執(zhí)行和制定防范措施 (6 月 10 日 8 月 15 日 ) 按照排查確定的各類風險點和風險等級，制訂針對性、操作性強的有效防范管理措施，著力構(gòu)建以崗位為點、以程序 為線、以制度為面的廉政風險防范機制。做到權(quán)力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里，使每個崗位上的人員及 11 時受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約。制訂的防范措施同樣要在一定范圍內(nèi)進行公示。 1、制定崗位風險點防范管理措施（ 6 月 16 日 6 月 22日）。由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，針對查找出的風險點，提出防范風險的具體措施和辦法，由所在科（室）集體審定，科室負責人把關(guān)、簽字，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核批示，填表。 2、制定科（室）風險點防范管理措施（ 6 月 22 日 6月 28 日）。科（室）針對崗位人員提出制定的防范措施（辦法 ）進行梳理，歸類匯總，修改完善，并結(jié)合科室查找的風險點，擬定科室風險防范措施，經(jīng)科（室）會議討論后，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，并以文字形式反饋科室，科室再次召開會議進行修改后上報單位廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，修改完善后填表，并制作風險防范流程圖。 3、制定單位（領(lǐng)導(dǎo)班子）風險點防范措施（ 6 月 28 日 7 月 15 日）。各部門、各單位要認真研究分析本單位存在的共性問題，在崗位、科（室）制定的防范措施的基礎(chǔ)上，討論修訂單位廉政風險點防范管理措施，進一步健全完善防范風險的相關(guān)規(guī)定制度，明確防范風險任務(wù)要求和工作標準，形 成廉政風險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運 12 行機制。單位防范措施制定后，交單位集體討論修改，經(jīng)本單位黨組織會議審定，報上級廉政風險防范管理辦公室審核，并以廉政風險防范表的形式在本單位進行公示。 4、完善規(guī)章制度（ 7 月 8 月）。各部門、各單位要結(jié)合查找出的問題、制定的防范措施和實際工作中存在的廉政風險以及管理中的薄弱環(huán)節(jié)，在法律法規(guī)政策規(guī)定的范圍內(nèi)，進一步細化和完善規(guī)范權(quán)力運行和社會資源管理中的人事管理、項目運作、國有資產(chǎn)處置、行政審批、資金運行等一系列規(guī)章制度和操作流程，建立完善的前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處置的規(guī)章制度，切實做到用制度管人、管權(quán)、管事。 5、加強監(jiān)督管理（體現(xiàn)在各個環(huán)節(jié)中）。監(jiān)督防范，是廉政風險防范工作的關(guān)鍵。以自律與他律相結(jié)合，全面監(jiān)督與重點監(jiān)控相結(jié)合，內(nèi)部防范與外部防范相結(jié)合，紀委組織協(xié)調(diào)與部門具體實施相結(jié)合為主要內(nèi)容，實行“自我預(yù)防、單位聯(lián)防、社會群防”三道防線。按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置的制度要求，進一步規(guī)范權(quán)力運行，壓縮自由裁量權(quán)，突出抓好分權(quán)制權(quán)、減權(quán)量權(quán)。積極推行黨政機關(guān)、事業(yè)單位黨政正職不直接分管財務(wù)、干部人事、工程招標和物資采購等制度。重點研究加強“一把手”，特別 是人、財、物以及自由裁量權(quán)比較集中的單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風 13 險防范措施，嚴格約束其插手土地、礦產(chǎn)和工程領(lǐng)域，嚴格約束其在選人用人中權(quán)力過大行為，用制度制約自由裁量權(quán)過大和暗箱操作問題。 要建立健全廉政風險信息資料庫和工作臺賬，通過公開風險點、風險防范措施、工作流程和征求意見等多種形式，實施全方位、多層面的監(jiān)督管理，不斷提高監(jiān)督管理的水平。 （三）考核和檢查防范效果（ 9 月 1 日 10 月 15 日） 各部門、各單位要根據(jù)業(yè)務(wù)工作實際，成立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，制定監(jiān)督檢查辦法，把督促檢查貫穿于廉政風險防范管理工作的全過程 ，按照總體工作部署，每一個環(huán)節(jié)、每一個階段都要進行檢查驗收，并將檢查情況張榜公示，同時向上級廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室呈報檢查驗收結(jié)果，提出轉(zhuǎn)段申請，待批示后轉(zhuǎn)入下一階段工作。 市廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將不定期對各部門、各單位廉政風險重點崗位監(jiān)督管理工作進行檢查指導(dǎo)和督促落實。通過召開座談會、明查暗訪等形式，核實單位和黨員領(lǐng)導(dǎo)履行風險防范職責情況。對群眾舉報、社會反映不按照規(guī)定落實風險防范措施，情節(jié)輕微，廉政責任制民主測評滿意度較低的，及時給予必要的談話提醒或警示提醒。凡確定為廉政風險防范的重點 崗位，群眾舉報兩次以上且查實 14 存在問題的，給予“廉政風險黃牌警告”，并對該崗位負責人實行重點監(jiān)管。凡單位出現(xiàn)違規(guī)違紀案件或被給予“廉政風險黃牌警告”的，該單位領(lǐng)導(dǎo)班子、主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)在黨風廉政建設(shè)責任制考核中不能評為“好”等次，并按照關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責的暫行規(guī)定對有關(guān)責任人實行問責。 （四）修正和完善提升（ 10 月 16 日 11 月 25 日） 廉政風險防范管理以年度或項目管理為周期，根據(jù)考核評估情況，總結(jié)推廣經(jīng)驗，糾正存在問題，對廉政風險防范成效顯著的單位、個人予以表彰，對失教失察失管或違規(guī)違紀者根據(jù)具 體情況、情節(jié)，依照相關(guān)黨紀政紀規(guī)定給予組織處理或紀律處分；對于違反法律法規(guī)行為的移交司法機關(guān)依法追究法律責任。同時，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，修正風險防范內(nèi)容，完善風險防范措施，提出下一年工作目標、任務(wù)和措施，轉(zhuǎn)入下一年度風險防范管理周期。 四、加強對廉政風險防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo) （一）宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想。各部門、各單位要高度重視，認真研究制定實施方案，切實明確工作目標、主要內(nèi)容、重點步驟。層層做好宣傳發(fā)動和安排部署工作，把廣大黨員 15 干部的思想統(tǒng)一到市委的決策部署上來。市政府網(wǎng)站和市 反腐倡廉網(wǎng)要在網(wǎng)上創(chuàng)建廉政風險防范管理的專欄，加強宣傳。今后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將通過烏蘇市反腐倡廉網(wǎng)下發(fā)關(guān)于廉政風險防范管理工作的有關(guān)文件、通知、要求，請各單位各部門及時點擊查收。通知廣播電視等新聞媒體也要加強宣傳，大力營造推行廉政風險防范管理的濃厚氛圍，激發(fā)各族干部群眾參與廉政風險防范管理的主動性和自覺性。 （二）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。實施廉政風險防范管理，涉及面廣、情況復(fù)雜、政策性、專業(yè)性和系統(tǒng)性強，各部門、各單位要把推行廉政風險防范管理作為反腐倡廉建設(shè)的一項重大政治任務(wù)列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，加強 組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認真組織實施。各部門、各單位黨政“一把手”要切實履行“一崗雙責”職責，對推行廉政風險防范管理要負總責、親自抓，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理，確保廉政風險防范管理工作全面有效推行，確保預(yù)防腐敗各項任務(wù)落到實處。 （三）注重結(jié)合，務(wù)求實效。推行廉政風險防范管理是對懲防體系建設(shè)和預(yù)防腐敗工作的進一步強化，是在各項業(yè)務(wù)工作中加強黨風廉政建設(shè)的有效措施。各部門、各單位要 16 立足實際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，堅持把開展廉政風險防范管理與部門和單位貫 徹落實黨風廉政建設(shè)責任制緊密結(jié)合起來、與部門和單位中心工作緊密結(jié)合起來、與單位推行黨務(wù)政務(wù)公開緊密結(jié)合起來、與機關(guān)效能建設(shè)緊密結(jié)合起來、與解決涉及群眾利益的突出問題緊密結(jié)合起來，統(tǒng)籌推進，力求取得實效。 （四）強化責任，狠抓落實。廉政風險防范管理工作在市委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下實施。全市各部門、各單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，加強對廉政風險防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。按照分口管理，層級負責的原則，市懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對市直部門、單位和各鄉(xiāng)（場）鎮(zhèn)實施分類指導(dǎo)，同時對人、財、物和行政執(zhí)法權(quán)以及自由裁量權(quán)集中的單位（部門）實施重點監(jiān)控。市委、人大、政府、政協(xié)機關(guān)支部分別負責市委、人大、政府、政協(xié)班子及其班子成員的廉政風險防范管理工作。市直黨委（黨組）、黨工委負責管轄范圍的單位（部門）和行業(yè)（系統(tǒng)）的廉政風險防范管理工作，鄉(xiāng)（場）鎮(zhèn)黨委負責本地范圍站所、學(xué)校、醫(yī)院等單位的廉政風險防范管理工作。市直機關(guān)工委負責管轄范圍各支部的廉政風險防范管理工作。各黨組織負責人為第一責任人，直接對開展廉政風險防范管理工作負總責，黨政班子成員分工 17 協(xié)作，密切配合開展工作。全市紀檢監(jiān)察組織要加強組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督查工作，著力形成內(nèi)外監(jiān)督、上 下聯(lián)動的領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機制。要強化檢查考核，市紀委監(jiān)察局要牽頭組織定期、不定期的檢查，建立實名通報制，對各部門、各單位和各鄉(xiāng)（場）鎮(zhèn)工作進展情況、取得的成效和存在的問題進行通報。要把推行廉政風險防范管理工作列入對全市年度落實懲防體系建設(shè)和黨風廉政建設(shè)責任制考核內(nèi)容，確保取得實效。 18 1、什么是風險 ? 辭海的解釋是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含 義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。 2、風險的內(nèi)涵及構(gòu)成要素是什么？ 風險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。風險由風險因素、風險事故和損失構(gòu)成。風險因素增加或產(chǎn)生風險事故，風險事故引起損失，三者的串聯(lián)構(gòu)成了風險形成機制。 3、 什么是風險管理 ? 風險管理是指如何在一個肯定有風險的環(huán)境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應(yīng)變策略。風險管理從 1930 年代開始萌芽，最早起源于美國， 1938年以后，美國企業(yè)對 風險管理開始采用科學(xué)的方法。 1950 年代風險管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風險管理一詞形成。 1970 年代以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。中國對于風險管理的研究開始于 1980 年代。作為一門學(xué)科，風險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。 19 4、 什么是 環(huán)？ 根據(jù)管理是一個過程的理論，美國的戴明博士把它運用到質(zhì)量管理中來，總結(jié)出 “ 計劃 ( 執(zhí)行 ( 檢查( 處理 ( 四階段的循環(huán)方式，簡稱 環(huán)，又稱 “ 戴明循環(huán) ” 。 第一個階段稱為計劃階段，又稱 P 階段 (這個階段的主要內(nèi)容是通過市場調(diào)查、用戶訪問、國家計劃指示等，摸清用戶對產(chǎn)品質(zhì)量的要求，確定質(zhì)量政策、質(zhì)量目標和質(zhì)量計劃等。 第二個階段為執(zhí)行階段，又稱 D 階段 (這個階段是實施 P 階段所規(guī)定的內(nèi)容，如根據(jù)質(zhì)量標準進行產(chǎn)品設(shè)計、試制、試驗、其中包括計劃執(zhí)行前的人員培訓(xùn)。 第三個階段為檢查階段，又稱 C 階段 (這個階段主要是在計劃執(zhí)行過程中或執(zhí)行之后，檢查執(zhí)行情況，是否符合計劃的預(yù)期結(jié)果。 最后一個階段為處理階段，又稱 A 階段 (這個階段主要是根據(jù)檢查結(jié)果，采取相應(yīng)的措施。 5、風險管理理論和 全面質(zhì)量管理方法的參考書目有哪些？ 風險管理，顧孟迪、雷鵬著，清華大學(xué)出版社出版 20 風險管理智慧，副標題：洞悉風險 搶占先機，杜杰著，機械工業(yè)出版社 風險管理，劉新立著，北京大學(xué)出版社 風險管理理論研究，卓志主編，中國金融出版社 質(zhì)量管理學(xué)，李曉春著，郵電大學(xué)出版社 質(zhì)量管理學(xué)，秦靜等編著，機械工業(yè)出版社 6、什么是廉政風險？ 廉政風險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風險。 任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。 7、如何理解廉政風險？ 任何掌握公共權(quán)力的個人發(fā)生腐敗 行為的可能性是客觀存在的，有效開展預(yù)防腐敗工作就是要有效防控廉政風險。廉政 風險具有客觀性、損失性以及不確定性。 風險的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有 21 風險。 風險的損失性：一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要 主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。 風險的不確定性：風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風險的發(fā)生，或通過努力把風險降到最低程度。 8、 廉政風險 的種類有哪些 ？ 廉政風險具體可分為思想道德風險、 制度機制風險、 崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、外部環(huán)境風險五種類型。 （ 1）思想道德風險 。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養(yǎng)、性格特點有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義 、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 （ 2）制度機制風險 。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度， 22 造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。 （ 3）崗位職責風險。 主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱 渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。 （ 4）業(yè)務(wù)流程風險。 主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。 （ 5）外部環(huán)境風險。 主要表現(xiàn)為：因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等。 9、 廉政風險產(chǎn)生的原因是什么？ 教育學(xué)習(xí)不到位，可能產(chǎn)生思想道德風險， 產(chǎn)生想腐敗的動機；制度不健全、執(zhí)行 不到位，可能產(chǎn)生制度機制風險，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機會；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生 23 崗位職責風險，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴謹，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風險，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風險，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。 10、什么是廉政風險防范管理？ 廉政風險防范管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期 監(jiān) 控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的 環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 11、開展廉政風險 防范管理 的主要目的是什么？ 開展 廉政 風險防 范 工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮⌒袨?，是為了讓干部少犯或不犯錯誤，是對干部最大的愛護和保護。 12、如何正確認識廉政風險 防范管理 ？ 24 首先 ，風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現(xiàn)實問題。 其次，腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會發(fā)生，如果防控得不好可能就會發(fā)生。 第三，查風險不是找問題。查風險是查找發(fā)生危險的可能性，不是某個干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個崗位上、 在這個單位里，風險都是存在的 。 13、 廉政風險排查的具體要求 有哪些 ？ 要明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。 第一， 明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國家權(quán)力的非國家公職人員 ； 一類是集體，包括單位和科室。 第二，打牢一個基礎(chǔ)，清權(quán)確責 就是結(jié)合三定方案進行職權(quán)梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、征收、強制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財物管理權(quán) 25 等進行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權(quán)力運行機制，這是 廉政 風險防 范 工作的 基礎(chǔ)。 第三，分清不同內(nèi)容。個人的風險內(nèi)容主要是個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險的內(nèi)容、形式及危害。集體的風險內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險方面的內(nèi)容、形式及危害。 第四，規(guī)范風險點的構(gòu)成和表述方式。每個風險點的查找由風險源、風險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風險源），造成思想退步，信念滑坡（風險點），在處 理事務(wù)時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L險源），財務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。 14、廉政風險等級如何評定？ 將排查出來的 廉政 風險根據(jù)社會關(guān)注程度、權(quán)力行使程 26 度、影響危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般劃分為 123 或 個等級，其風險等級依次降低，即 1級風險等級最高， 3 級風險等級最低。 一級風險，是指直 接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的 廉政 風險； 二級 風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的 廉政 風險； 三級 風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)可能發(fā)生的 廉政 風險 。 對排查出的風險及其等級劃分，報本單位風險防 范 領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核不符合要求的要重新排查定級。經(jīng)審核確定的風險要匯集成冊，并按照干部管理權(quán)限，對排查出的風險實行分級動態(tài)管理。單位領(lǐng)導(dǎo) 班子成員的風險點和防 范 措施報上級 廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 備案。 15、單位分層次查找廉政風險 的內(nèi)容和方法有哪些？ （一） 單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風險的內(nèi)容和方法。 單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風險的內(nèi)容要圍繞“三重一大” 27 （即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機制方面的廉政風險，查找管理不到位、制度不落實的工作環(huán)節(jié)的廉政風險；單位班子成員查找廉政風險的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要結(jié)合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗 位職責和外部環(huán)境方面的風險。 查找方法主要采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。 （二） 機關(guān)科室查找風險的內(nèi)容和方法。 機關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛 在的制度機制方面的廉政風險 。也就是說，科室主要查找在制度機制方面存在的風險。 制度機制風險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時限、標準和質(zhì)量的明確約定、個人自由裁 量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉政風險。 查找科室風險 的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流 28 程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約?？剖覚?quán)力越大，科室廉政 風險相對也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風險 所在。 （三） 查找個人崗位風險 的內(nèi)容和方法。 個人崗位風險 主要結(jié)合每個人的崗位職責進行查找 。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環(huán)境影響方面的風險 。 個人思想道德風險是指個人因世界觀、價值觀、權(quán)力觀 、地位觀和利益觀的認識偏誤，可能造成個人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導(dǎo)致個人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴重后果的廉政風險。思想道德風險外在體現(xiàn)就是在思想作風、學(xué)風、工作作風、領(lǐng)導(dǎo)作風等方面出現(xiàn)了問題。思想道德風險的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風險點，“對于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀律缺乏經(jīng)常性、有針對性的學(xué)習(xí)”才是風險點。 個人崗位職責風險是指由于個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風險，可能 造成在崗人員不正確履行職責，構(gòu)成失職 瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴 29 重后果的廉政風險。查找崗位職責風險 的基礎(chǔ)是明確界定每個崗位的權(quán)責，清楚自己有什么權(quán)力，有什么責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權(quán)行使和內(nèi)部管理權(quán)行使時有可能產(chǎn)生廉政風險。要重點關(guān)注審批、執(zhí)法、收費和管理人、財、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地位越重要，相應(yīng)的風險越大。 外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或 8 小時工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人 員 可 能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等問題的風險。 16、風險防范管理 的主要措施有哪些？ 控制思想道德風險的一般預(yù)防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強化。概括為：激勵 +信念 +強化。 控制崗位職責風險的一般預(yù)防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員 +崗位責任制 +過錯責任追究制 +檢查評比制 +獎懲激勵機制。 控制制度機制風險的一般預(yù)防措施。制度機制風險來源 30 于制度機制的不完善或制度的不落實 ，控制風險的一般模式是：原則性 +靈活性 +協(xié)調(diào)力。 控制業(yè)務(wù)流程風險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風險貫徹于權(quán)力運行的全過程中，控制業(yè)務(wù)流程風險一般模式可以概括為：制定規(guī)范 +執(zhí)行規(guī)范 +監(jiān)督檢查 +考核評比 +獎懲兌現(xiàn)。 控制外部環(huán)境風險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風險因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險 +預(yù)警機制 +日常監(jiān)控。 17、如何開展廉政風險防范管理工作？ 按照風險管理的要求，對廉政風險實行 環(huán)管理。 （一） 查找并評估風險等級（計劃 從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為 的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風險點”，評估風險等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。 1、梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進行確認。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進行確認。三是對確認的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進行公示。 2、查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群 31 眾幫、組織定等 多種形式，分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風險。二是 查找科 室風險。對照職責定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風險。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風險。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍進行公示，接受監(jiān)督。 3、進行風險評估。按照風險發(fā)生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經(jīng)審核后在一定 范圍進行公示。 （二） 制定并實施防范措施（執(zhí)行 對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。 1、崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業(yè)務(wù)工 32 作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。 2、 科 室風險防控。對照職責要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、 審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出 科室防范 風險的具體措施和辦法。 3、單位風險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。 4、行業(yè)（系統(tǒng)）風險防 范 。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，進一步健全完善防范 風險的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。 （三） 評估及檢驗防范效果（ 考核 通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態(tài)防范 ，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預(yù)定目的。對風險等 級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責防范；對等級一般的風險 ，分管領(lǐng)導(dǎo)負責防 范 ；對等級較低的風險，科室領(lǐng)導(dǎo)負責防 范 。加強內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān) 33 督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督。 （四） 考核防范效果，完善管理體系（修正 建立和完善廉政風險防范 管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式 ，對風險防范 各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制考核等結(jié)合進行。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內(nèi)容，建立健全風險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風險防范管理體系。 18、廉政 風險防范管理工作執(zhí)行階段具體措施有哪些？ 針對確定的廉政風險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。 （ 一） 前期預(yù)防措施 廉政風險防范管理的前期預(yù)防措施是按照干部管理權(quán)限，在界定風險的基礎(chǔ)上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險 、業(yè)務(wù)流程風險、外部環(huán)境風險 ，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預(yù)防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和 34 監(jiān)督制約機制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。 1、思想道德風險的預(yù)防措施 防范思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷為主要措施。 廉政教育 各級黨組織要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣，筑 牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。 廉政教育可以采取舉辦培訓(xùn)班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。 各單位要每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。 各單位要建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結(jié)以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。 黨員干部要自覺學(xué)習(xí)政治理論知識，及時記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會定期交主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，正 職 黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會，由單位廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組 進行定期抽查。 談心活動 35 各級黨組織要通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。 談心活動可以采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。 單位應(yīng)當定期組織談心活動。當黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織應(yīng)當及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。 單位主要領(lǐng)導(dǎo)干部與管轄范圍內(nèi)的黨員干部每年談心應(yīng)不少于兩次，談心活動的組織開展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 人文關(guān)懷 各級黨組織 要堅持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。 組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務(wù)知識、廉政知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。 開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球 36 類等體育比賽。 組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。 規(guī)范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 2、制度機制風險的預(yù)防措施 防范制度機制風險要以聽證質(zhì)詢、辦 事公開、權(quán)力制衡為主要措施。 聽證質(zhì)詢 聽證質(zhì)詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應(yīng)當召開有各方代表參加的聽證質(zhì)詢會，公開重大事項決策方案以及相關(guān)依據(jù)和理由，聽取參會代表意見，解答相關(guān)問題。聽證質(zhì)詢收集的意見和建議應(yīng)作為有關(guān)單位做出決定的重要參考依據(jù)。 聽證質(zhì)詢的主要內(nèi)容包括：城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的重大事項；行政執(zhí)法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質(zhì)詢的重大事項。 聽證質(zhì)詢中的各方代表應(yīng)包括人大代表、政協(xié)委員、相關(guān)單位代表、社會 群眾代表以及其他與所做決定有關(guān)的代 37 表等。 聽證質(zhì)詢會的程序主要包括：宣布聽證質(zhì)詢會內(nèi)容、介紹參會人員；有關(guān)單位宣讀重大事項決策方案，說明依據(jù)和理由，回答聽證質(zhì)詢會參加人及有關(guān)人員的詢問；參會人員發(fā)表意見，對有關(guān)問題進行質(zhì)證和辯論；對聽證質(zhì)詢會進行總結(jié)并宣布聽證質(zhì)詢會結(jié)束。 辦事公開 辦事公開是指各單位、各部門要嚴格按照國務(wù)院政府信息公開條例、自治區(qū)和 地區(qū) 政府信息公開有關(guān)文件，積極推進黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)和公用事業(yè)單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結(jié)果等內(nèi)容，提高工作透明度。 權(quán)力制衡 權(quán)力制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強單位內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權(quán)力的運行，防止腐敗行為的發(fā)生。 單位的領(lǐng)導(dǎo)班子及紀檢監(jiān)察組織要加強對權(quán)力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴格落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規(guī)定等各項規(guī)章制度。 38 實行主要領(lǐng)導(dǎo)“ 四 個不直接分管”的做法，即不直接分管人事、財務(wù)、工程建設(shè)、物資采購工作。實行主要領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)制，領(lǐng)導(dǎo)班子在研究決定重大事項的會議中，主要負責人不對議題事先定 調(diào)，不作引導(dǎo)性發(fā)言，待其他班子成員發(fā)表完意見后，最后陳述自己的意見。 單位根據(jù)業(yè)務(wù)特點，將決策與執(zhí)行，審批與復(fù)核，調(diào)配與使用，調(diào)查與處理等工作流程分離，由不同業(yè)務(wù)部門完成，形成各業(yè)務(wù)部門之間的相互牽制，相互制約。 單位掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員要定期輪崗。 單位要針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。 3、崗位職責風險的預(yù)防措施 防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。 公開承諾 公開承諾是指黨員干部結(jié)合本職工作按照廉政 風險防范管理中有關(guān)崗位職責的要求，就業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。 公開承諾的主要內(nèi)容包括： 39 認真履行職責，嚴格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。 認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定。 按照中央和自治區(qū)、 地區(qū) 要求，加強思想作風、學(xué)風、工作作風、領(lǐng)導(dǎo)作風、生活作風建設(shè)。 嚴格執(zhí)行首問責任制，以及一次性告知和限時服務(wù)的規(guī)定。 自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。 述職述廉 述職述廉是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部落實崗位職責的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中 共中央印發(fā)的中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）及自治區(qū)、 地區(qū) 有關(guān)文件執(zhí)行。 述職述廉的主要內(nèi)容包括： 政治理論學(xué)習(xí)情況，貫徹執(zhí)行黨的路線