2011年證券市場基礎知識考前沖刺專項練習（單選題）單選題題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。A:直銷方式B:代銷方式C:承銷方式D:分銷方式題目2：關于紅籌股描述不正確的是（）。A:紅籌股不屬于外資般B:紅籌股屬于境外上市外資股C:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道題目3：關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A:有公司章程B:有1000萬人民幣以上的注冊資本C:具備中國證監(jiān)會要求其他條件D:有健全的內(nèi)部管理制度題目4：（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A:股票的賬面價值B:股票的內(nèi)在價值C:股票的清算價值D:股票的票面價值題目5：下面不屬于金融債券的是（）。A:短期融資券B:證券公司債C:央行票據(jù)D:保險公司次級債題目6：按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。A:證券公司B:保險公司C:基金管理公司D:商業(yè)銀行題目7：（）是指銀行及非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A:國家債券B:金融債券C:政府債券D:公司債券題目8：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為（）。A:政府債券B:鐵路股票C:公司債券D:公司股票題目9：通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A:證券登記結(jié)算公司B:證券公司C:證券交易所D:證券業(yè)協(xié)會題目10：目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）A:中國進出口銀行B:中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C:國家發(fā)展銀行D:中國銀行題目11：1981-1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。A:記名國債B:記賬式國債C:無記名國債D:憑證式國債題目12：（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A:社會公態(tài)股B:集體股C:法人股D:國有股題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A:股票的格式B:股東享有的權(quán)利C:股票的價值D:股東的風險和收益題目14：有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開（）次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（）個月召開一次。（）A:二；3B:二；6C:一；6D:一；3題目15：股東大會是股份公司的（）。A:決策執(zhí)行機構(gòu)B:法人代表C:權(quán)力機構(gòu)D:監(jiān)督機構(gòu)題目16：資產(chǎn)證券化是（）。A:風險管理型創(chuàng)新的重要成果B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果C:增強流動型創(chuàng)新的重要成果D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約B:在期貨交易所交易的期貨合約C:公司債券條款中包含的返售條約D:公司債券條款中包含的贖回條約題目18：我國的一次還本付息債券可視為（）。A:無息債券B:附息債券C:貼現(xiàn)債券D:都不正確題目19：關于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是（）。A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標B:一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標C:以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的D:債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型題目20：股票的理論價格用公式表示為（）。A:預期股息市場利率B:預期股息必要收益率C:預期股息無風險利率D:每股凈資產(chǎn)必要收益率題目21：債券與股票的比較，錯誤的是（）。A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債B:債券和股票都屬于有價證券C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定D:盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的題目22：我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A:60B:40C:70D:50題目23：下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是（）。A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值B:一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A:債券B:基金C:股票D:證券衍生產(chǎn)品題目25：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是（）。A:央銀行提高法定存款準備金率B:政府大幅降低稅率C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率D:中央銀行在公開市場上大量買人證券題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A:成長型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng):國債基金、股票基金、貨幣市場基金C:契約型基金和公司型基金D:封閉式基金和開放式基金題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A:包銷B:代銷C:自銷D:招標發(fā)行題目28：證券投資人是指通過證券而進行投資的（）。A:各類機構(gòu)法人和自然人B:各類機構(gòu)法人C:自然人D:政府機構(gòu)題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等（）只LOF在深圳證券交易所上市交易。A:15B:13C:20D:10題目30：上市公司董事會成員中應當有（）的獨立董事。A:12B:13以上C:12以上D:13題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的（）。A:20B:40C:30%D:50題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是（）元。A:10B:50C:20D:40題目33：（）是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A:貨幣市場基金B(yǎng):指數(shù)基金C:國債基金D:股票基金題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（）的要求。A:健全性B:適中性C:制衡性D:監(jiān)督性題目35：（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。A:證券自營業(yè)務B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務C:證券承銷D:融資融券業(yè)務題目36：上市公司要設立（），負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務。A:監(jiān)事會秘書B:董事會C:監(jiān)事會D:董事會秘書題目37：安全性高的有價證券是（）A:公司債券B:企業(yè)債券C:國債D:股票題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（）。A:財產(chǎn)股息B:股票股息C:建業(yè)股息D:負債股息題目39：“三公”原則不包括（）。A:公開B:公平C:公認D:公正題目40：基金法，關于基金的募集，下列說法正確的是（）。A:基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求B:基金份額上市交易的條件C:基金管理人的職責及禁止行為D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定題目41：設在一個交易所進行認股權(quán)證的交易，某認股權(quán)證的市價為250元，每手認股權(quán)限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是96元，那么其行使價格為（）元。A:1010B:1210C:710D:960題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。A:基金托管人B:基金持有人C:證券交易所D:基金管理人題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是（）。A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金B(yǎng):社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金C:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值題目44：根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（）。A:價格招標、收益率招標和繳款期招標B:價格招標，單一價格中標和多種價中標C:單一價格中標和多種價格中標D:荷蘭式招標和美式招標題目45：利率期貨以（）作為交易的標的物。A:浮動利率B:固定利率的有價證券C:市場利率D:固定利率題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（）。A:景氣變動B:財政政策C:心理因素D:貨幣政策題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。A:多級法人B:會員法人C:獨立法人D:社團法人題目48：發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。A:儲蓄國債（電子式）B:記賬式國債C:憑證式國債D:財政債券題目49：金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A:聯(lián)動性B:不確定性或高風險性C:期限性D:跨期性題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個方面。A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（）。A:上市證券、非上市證券B:公募證券、私募證券C:股票、債券D:政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券題目52：中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織。A:1998B:1995C:1992D:2001題目53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A:國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券題目54：（）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A:金融互換B:金融期貨C:金融遠期合約D:金融期權(quán)題目55：目前，我國基金大部分按照（）的比例計提基金管理費A:2B:25C:15D:1題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是（）。A:是委托人、受益人與受托人的關系B:是相互制衡的關系C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理D:是所有者和經(jīng)營者之間的關系題目57：基金管理人與托管人之間是（）。A:委托者與受托者B:丸所有者與經(jīng)營者C:經(jīng)營者與監(jiān)管者D:受托者與委托者題目58：有價證券是（）的一種形式。A:貨幣資本B:商品資本C:權(quán)益資本D:虛擬資本題目59：（）重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。A:上市公司證券發(fā)行管理辦法B:證券發(fā)行與承銷管理辦法C:公司法D:首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是（）。A:封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定B:制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C:對上市公司進行監(jiān)管D:提供證券交易的場所和設施