word2005年 部 質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告受審核部門公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及所屬有關(guān)單位、部門受審部門負(fù)責(zé)人詳見(jiàn)審核簽到表審核組組長(zhǎng)王龍軍審核日期2005.9.192005.9.28審核目的1、綜合評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系的符合性和有效性；2、評(píng)價(jià)是否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的安排及組織所確定的質(zhì)量要求； 3、為公司質(zhì)量管理體系得到有效實(shí)施與保持，并作為管理評(píng)審的輸入，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)；4、為中設(shè)質(zhì)量體系認(rèn)證服務(wù)公司監(jiān)督審核做好準(zhǔn)備。審核圍公司領(lǐng)導(dǎo)層；機(jī)關(guān)有關(guān)部門；各工程處；勘察測(cè)繪院；中心試驗(yàn)室；各駐外分公司。審核準(zhǔn)則GB/T190012000 idt ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件； 國(guó)家法律法規(guī)；與產(chǎn)品有關(guān)其他要求審核組成員第一組：陸秋生、祝明勝、利生 第二組：蓋建國(guó)、付英浩、卓昌第三組：梁金惠、全明、宮 釗 第四組：王龍軍、孟 毅、任建奎本次審核綜述本次審核綜述按照公司年初制定的部質(zhì)量審核計(jì)劃，公司總工辦8月份即開(kāi)始進(jìn)行了本年度部質(zhì)量審核的策劃。8月23日下發(fā)了魯正建質(zhì)2005第7號(hào)文，將審核計(jì)劃及時(shí)下發(fā)至公司所屬各單位、部門，為本次審核工作做了充分的準(zhǔn)備。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次審工作，聘任了10名經(jīng)驗(yàn)豐富的審員和2名技術(shù)專家組成四個(gè)審核小組，由公司管理者代表任審核組長(zhǎng)。審組首先于2005年9月19日（因人員和工作安排上的原因，審核實(shí)施推遲一周）集中進(jìn)行了審相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與交流，并討論確定了由總工辦編制的本次部質(zhì)量審核檢查表，自2005年9月20日9月28日分四個(gè)審核小組對(duì)公司所屬各單位實(shí)施了部質(zhì)量審核。為適應(yīng)公司改制后發(fā)展的需要駐外機(jī)構(gòu)一體化經(jīng)營(yíng)因而現(xiàn)場(chǎng)審核增加了、四個(gè)分公司。本次審核嚴(yán)格按GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)及公司質(zhì)量管理體系文件要求進(jìn)行，以查看相關(guān)質(zhì)量記錄、技術(shù)資料及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查走訪為主，提問(wèn)與交談為輔，圍繞公司質(zhì)量方針的貫徹和質(zhì)量目標(biāo)（分解目標(biāo)）的落實(shí)情況展開(kāi)工作。本次審核共抽查巖土工程勘察項(xiàng)目資料16份，巖土施工項(xiàng)目資料17份，巖土設(shè)計(jì)項(xiàng)目資料1份，現(xiàn)場(chǎng)審核巖土工程勘察項(xiàng)目2項(xiàng)，巖土施工項(xiàng)目6項(xiàng)，審核了6個(gè)工程處（勘測(cè)院）和中心試驗(yàn)室，涉及34個(gè)科室和總公司個(gè)管理部門，對(duì)128人進(jìn)行了口頭提問(wèn)交談，較全面地掌握了公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。公司領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及各工程處領(lǐng)導(dǎo)均高度重視本次審核活動(dòng)，作了大量的準(zhǔn)備工作，同時(shí)廣大職工也積極配合審核組的審核取證工作，為本次審核工作的順利完成打下了良好的基礎(chǔ)。質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)意見(jiàn)質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)意見(jiàn)質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)意見(jiàn)1、質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性、適宜性 公司自2003年換版換證，當(dāng)年認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文審意見(jiàn)在文件編寫過(guò)程中就進(jìn)行了修改；現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)又提出進(jìn)一步的文審意見(jiàn)，同年11月20日公司以魯冶勘質(zhì)字11號(hào)文通知進(jìn)行了局部的修改，重點(diǎn)修改了質(zhì)量手冊(cè)。2004年未進(jìn)行修改，但考慮到公司面臨2005年改制，提出了進(jìn)行文件修改的意見(jiàn)，為此公司還追加了一次管理評(píng)審。2005年已對(duì)作業(yè)文件進(jìn)行了修改，且召開(kāi)了一次文件修改的論證會(huì)，現(xiàn)已基本完成報(bào)批稿。個(gè)別文件已得到試行，如分級(jí)管理辦法和巖土工程勘察綱要等。程序文件的修改因考慮其適宜性問(wèn)題和公司下一步的發(fā)展需求仍在策劃當(dāng)中。2、公司質(zhì)量管理體系有效性2.1質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施，最高管理者和員工的質(zhì)量意識(shí) 公司最高管理者及領(lǐng)導(dǎo)班子成員重視質(zhì)量管理、質(zhì)量意識(shí)較強(qiáng)，各二級(jí)單位的領(lǐng)導(dǎo)班子同樣重視質(zhì)量工作，認(rèn)真對(duì)待，通過(guò)各種方式或各自的特點(diǎn)，進(jìn)一步提高員工滿足顧客要求和法律法規(guī)要求重要性的認(rèn)識(shí)，通過(guò)教育和培訓(xùn)，使全體員工對(duì)公司質(zhì)量方針的理解和實(shí)施有進(jìn)一步的提高。 公司于3月份在召開(kāi)的質(zhì)量例會(huì)上對(duì)去年的質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了考核，同時(shí)下達(dá)了今年的分解目標(biāo)，各二級(jí)單位再把質(zhì)量目標(biāo)逐級(jí)分解下去，經(jīng)8月份的半年質(zhì)量例會(huì)檢查證明，形象進(jìn)度基本滿足要求。公司認(rèn)為在公司總體質(zhì)量目標(biāo)的基礎(chǔ)上，實(shí)行每年分解質(zhì)量目標(biāo)并進(jìn)行考核的辦法，符合我公司的實(shí)際，同樣也符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。 2.2資源滿足要求的能力（包括人力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境） 為確保公司人力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等資源滿足質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求，公司今年新增大專以上畢業(yè)生38人，引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才2人，聘任專業(yè)需求的人才5人（次）；新增筆記本電腦3臺(tái)，新增交通車輛6輛，設(shè)備投資增加245萬(wàn)元，研制GYZ30型大口徑全液壓回轉(zhuǎn)鉆機(jī)一臺(tái)。目前，公司實(shí)有員工746人（不含聘用人員），各類專業(yè)技術(shù)人員約占60，高級(jí)工程師55人，工程師130人，國(guó)家注冊(cè)巖土工程師13人，注冊(cè)一級(jí)建造師10人，二級(jí)建造師23人，一級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理40人，二級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理50人。各類勘察、施工、檢測(cè)設(shè)備800余臺(tái)套。技術(shù)人員人均擁有一臺(tái)微機(jī)，公司及局域網(wǎng)運(yùn)行正常。配備有適宜的繪圖、打印、復(fù)印、通信等設(shè)備及其所需軟件?，F(xiàn)有辦公用房總面積約6820m2 ,辦公設(shè)施和工作環(huán)境較好。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，對(duì)供方的評(píng)價(jià)和選擇進(jìn)行嚴(yán)格的控制，資源能夠滿足當(dāng)前巖土工程勘察、設(shè)計(jì)、治理、檢測(cè)和水文地質(zhì)勘察任務(wù)的要求。2.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的控制公司建立的質(zhì)量管理體系所覆蓋的巖土工程、水文地質(zhì)勘察產(chǎn)品，基本全部形成了程序文件和作業(yè)文件，從工程項(xiàng)目要求的確認(rèn)即進(jìn)行評(píng)審，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的提供以及過(guò)程的確認(rèn)均進(jìn)行了有效的控制，對(duì)產(chǎn)品交付和交付后的活動(dòng)，質(zhì)量體系文件均能得到很好的執(zhí)行，各過(guò)程基本處于受控狀態(tài)，質(zhì)量管理體系運(yùn)行持續(xù)有效。但從審發(fā)現(xiàn)來(lái)看，我們對(duì)工程勘察項(xiàng)目進(jìn)行的與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃活動(dòng)，仍然存在著重形式而少容，缺乏針對(duì)性，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的指導(dǎo)性較差的問(wèn)題，從業(yè)績(jī)改進(jìn)的要求來(lái)看，尚須加大該方面的工作力度。2.4 產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的穩(wěn)定性、滿足顧客和適用法律法規(guī)要求、顧客滿意信息 本次審證明，公司所屬各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位一年來(lái)未發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量,安全事故，無(wú)顧客投訴現(xiàn)象。 產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，能夠滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求。通過(guò)查閱各2級(jí)單位顧客滿意度調(diào)查材料，證明顧客對(duì)我公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量是滿意的。從地方政府有關(guān)部門開(kāi)展的質(zhì)量檢（抽）查獲得的信息來(lái)看，我公司的產(chǎn)品質(zhì)量是穩(wěn)定的。一年來(lái)，繼本年榮獲全國(guó)守合同重信用企業(yè)后，我公司分別獲中央企業(yè)先進(jìn)集體，全國(guó)客戶滿意施工企業(yè)；三處榮獲年度富民興魯勞動(dòng)獎(jiǎng)狀,青年文明號(hào)等光榮稱號(hào)。技術(shù)成果獲全國(guó)冶金行業(yè)優(yōu)秀勘察設(shè)計(jì)一等獎(jiǎng)二項(xiàng)，二等獎(jiǎng)一項(xiàng)（省優(yōu)待評(píng)），省部級(jí)優(yōu)秀QC小組活動(dòng)成果7項(xiàng)。2.5質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)公司非常重視質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)，公司每年召開(kāi)兩次質(zhì)量例會(huì)，年初例會(huì)的重點(diǎn)是對(duì)上年度的質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，落實(shí)本年度的質(zhì)量目標(biāo)，開(kāi)展工程創(chuàng)優(yōu)的評(píng)選和QC小組成果發(fā)布；年中的質(zhì)量例會(huì)主要是分析解剖半年來(lái)的質(zhì)量體系運(yùn)行控制情況及目標(biāo)完成的形象進(jìn)度完成情況。春季一般安排一次部檢查，秋季有審和管理評(píng)審。每年基本保持四次大型活動(dòng)。每個(gè)月都收集各工程處的質(zhì)量信息回報(bào)，隨時(shí)掌握質(zhì)量管理體系的運(yùn)行動(dòng)態(tài)，牢牢抓住改進(jìn)的機(jī)會(huì)，每次活動(dòng)可以認(rèn)為是一次充分改進(jìn)的機(jī)會(huì)。另外，我們始終關(guān)注著體系文件的適宜性，在符合性的前提下，有效改進(jìn)其可操作性。糾正措施和預(yù)防措施糾正措施和預(yù)防措施糾正措施和預(yù)防措施本次部質(zhì)量審核涉及總公司所屬各單位/部門及與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各崗位人員及項(xiàng)目部，在審查中也發(fā)現(xiàn)了一些不規(guī)的做法或不符合質(zhì)量體系文件要求的行為，各審核組已就審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與受審核部門進(jìn)行了充分的溝通。本次審核共開(kāi)據(jù)不合格報(bào)告29份，其他問(wèn)題作為觀察項(xiàng)進(jìn)行了分析歸納一并提出（不合格報(bào)告匯總及分布情況詳見(jiàn)附件1）。對(duì)本次部質(zhì)量審核不合格報(bào)告按單位進(jìn)行劃分如下：第一工程處2項(xiàng)，第二工程處2項(xiàng)，第三工程處2項(xiàng)，第四工程處2項(xiàng)，巖土工程處3項(xiàng)，勘測(cè)院2項(xiàng)，中心試驗(yàn)室1項(xiàng)；總公司機(jī)關(guān)3項(xiàng)，駐外機(jī)構(gòu)12項(xiàng)。不合格報(bào)告按標(biāo)準(zhǔn)條款劃分如下：4.2.3文件要求方面3項(xiàng)，4.2.4記錄要求方面5項(xiàng)，6.2.2能力、意識(shí)與培訓(xùn)方面2項(xiàng)，7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃方面6項(xiàng)，7.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審方面2項(xiàng)，7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制方面1項(xiàng)，7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性方面3項(xiàng)，7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制2項(xiàng)，8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面4項(xiàng)，8.4數(shù)據(jù)分析1項(xiàng)。審中存在的主要問(wèn)題匯總?cè)缦拢?、關(guān)于認(rèn)證的認(rèn)識(shí)問(wèn)題：我們是為了取證而取證，還是為了運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理的方法來(lái)加強(qiáng)管理提高我們的管理水平，練功還是走形式應(yīng)該明確。質(zhì)量體系的八項(xiàng)原則第二條就是領(lǐng)導(dǎo)作用，領(lǐng)導(dǎo)層至少應(yīng)該指導(dǎo)辦事機(jī)構(gòu)做什么、怎么做？這次審核包括公司、三處、四處、勘測(cè)處、還有6個(gè)駐外分公司的經(jīng)理未受到審核。2、人力資源和持證上崗問(wèn)題：這個(gè)問(wèn)題去年作為觀測(cè)項(xiàng)很嚴(yán)肅地提出來(lái)，中設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)也提出過(guò)交換意見(jiàn)，但是作為培訓(xùn)計(jì)劃、計(jì)劃實(shí)施情況、培訓(xùn)情況的記錄不充分，采取教育培訓(xùn)和其它措施來(lái)保證資源獲得的途徑和效果的評(píng)價(jià)基本沒(méi)有；持證上崗問(wèn)題各工程處都存在，駐外機(jī)構(gòu)更嚴(yán)重。如何來(lái)管理解決這些問(wèn)題，不能年年不見(jiàn)效果。另外是機(jī)構(gòu)設(shè)置上的有崗無(wú)人如勘察院的總工、二處的生產(chǎn)科長(zhǎng)等；以及人崗不符，如有的處總工辦主任長(zhǎng)期在項(xiàng)目上、生產(chǎn)科長(zhǎng)長(zhǎng)期在工地上等等。2、檔案管理：所有生產(chǎn)單位都存在歸檔資料滯后和不全的問(wèn)題，資料室或檔案室也難滿足要求，駐外公司的問(wèn)題更嚴(yán)重。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)、部體系標(biāo)準(zhǔn)）標(biāo)識(shí)發(fā)放記錄也存在一定問(wèn)題。3、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃記錄的深度不符合要求。作為生產(chǎn)管理的科室成了重點(diǎn)抓安全的機(jī)構(gòu)，對(duì)生產(chǎn)工藝技術(shù)研究不是作為重點(diǎn)，對(duì)通過(guò)提高工效而提高效率從而提高效益的做法不夠。設(shè)備管理的進(jìn)場(chǎng)記錄、檢驗(yàn)狀態(tài)、維修狀態(tài)記錄不完善。4、與顧客有關(guān)要求的評(píng)審，只簡(jiǎn)單地評(píng)價(jià)顧客的要求，對(duì)于法律法規(guī)地相關(guān)要求、隱含的要求和組織附加的要求則評(píng)審不足；對(duì)供方的選擇、評(píng)價(jià)記錄不充分；對(duì)投標(biāo)書的審核審定等做的不夠好。經(jīng)營(yíng)科對(duì)于評(píng)審項(xiàng)目決定不投標(biāo)/不簽合同的記錄應(yīng)保持，對(duì)供方評(píng)價(jià)的資料應(yīng)保持，特別是無(wú)證無(wú)資質(zhì)的個(gè)體企業(yè)更應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)價(jià)，不能只填一表了事。5、土工試驗(yàn)室集中的問(wèn)題是記錄不齊全，日期混亂，簽名不全，無(wú)接收記錄和送樣記錄。6、不合格的記錄問(wèn)題：對(duì)過(guò)程不合格不作記錄、不反饋，糾正措施機(jī)會(huì)喪失。7、質(zhì)量信息的收集、反饋、利用問(wèn)題：應(yīng)在以下三個(gè)方面得到加強(qiáng)產(chǎn)品形成過(guò)程；管理過(guò)程；監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程。8、文件控制：應(yīng)按發(fā)放登記臺(tái)帳進(jìn)行全面的控制。9、特殊項(xiàng)目或程序文件沒(méi)有規(guī)定如何進(jìn)行管理的項(xiàng)目，要編寫質(zhì)量計(jì)劃。10、我們認(rèn)證的產(chǎn)品巖土工程設(shè)計(jì)今年的工程很少，水文地質(zhì)勘察0項(xiàng)，產(chǎn)品集中在巖土工程勘察、施工治理兩大塊，我們的路子有越走越窄的趨勢(shì)。11、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，適應(yīng)市場(chǎng)的程度，即體系的充分性、有效性、適宜性：質(zhì)量體系僅是公司管理總體的一部分，它需要依賴總體，不能單獨(dú)存在，應(yīng)在符合性的前提下，增強(qiáng)適宜性。針對(duì)本次審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)，公司提出如下糾正和預(yù)防措施，以確保公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行和年度監(jiān)督審核順利通過(guò)，要求公司所屬各單位/部門認(rèn)真執(zhí)行：1、組織本單位/部門結(jié)合本次審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格報(bào)告充分開(kāi)展自查活動(dòng)，找出本區(qū)域質(zhì)量管理的薄弱環(huán)節(jié)并制定有針對(duì)性的整改措施，避免類似問(wèn)題的重復(fù)發(fā)生。2、有關(guān)責(zé)任部門針對(duì)本次審中開(kāi)據(jù)的不合格報(bào)告認(rèn)真進(jìn)行原因分析，及時(shí)進(jìn)行糾正，并制定相應(yīng)的糾正措施，限期進(jìn)行整改，并報(bào)公司總工辦予以確認(rèn)（2005年10月15日前報(bào)公司總工辦）。3、總工辦負(fù)責(zé)對(duì)審不合格報(bào)告進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)整改效果，督促責(zé)任部門嚴(yán)格按照體系文件要求進(jìn)行整改。4、各部門應(yīng)將工作的重點(diǎn)放在確保公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個(gè)過(guò)程流程順暢，促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。本次部質(zhì)量審核活動(dòng)采用抽樣調(diào)查的方法，加之人員、時(shí)間等因素的限制，所以具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性。對(duì)于開(kāi)據(jù)不合格報(bào)告的部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待不合格報(bào)告，按要求進(jìn)行整改，同時(shí)對(duì)于未檢查到或未查出問(wèn)題的部門也不能掉以輕心，也應(yīng)組織開(kāi)展自查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。本報(bào)告將作為管理評(píng)審的輸入容之一，為管理評(píng)審會(huì)議提供輸入，同時(shí)作為公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的證據(jù)，為公司質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)提供輸入。部審核結(jié)論 經(jīng)過(guò)四個(gè)審核小組8天的現(xiàn)場(chǎng)審核以后，于9月28日召開(kāi)本次會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)班子參加了這次會(huì)議。會(huì)議充分討論后認(rèn)為：公司質(zhì)量管理體系能夠持續(xù)滿足GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)要求，巖土工程勘察、巖土工程設(shè)計(jì)、巖土工程治理、巖土工程檢測(cè)和水文地質(zhì)勘察等產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，滿足顧客和法律法規(guī)要求，未發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量、安全事故和顧客投訴，顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)滿意。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制較為完善，質(zhì)量管理體系運(yùn)行持續(xù)有效，認(rèn)證證書使用規(guī)。審核組長(zhǎng)日期批準(zhǔn)人日期報(bào)告分發(fā)部門、人員a)公司總經(jīng)理、管理者代表、總工程師、副總經(jīng)理；b) 受審核大單位、機(jī)關(guān)各部門；8 / 82005年度審不合格項(xiàng)分布表部門標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)領(lǐng)導(dǎo)層綜合辦總工辦市場(chǎng)部工技部一處二處三處四處巖土處勘測(cè)院試驗(yàn)室分公司合計(jì)4.2.3文件要求11134.2.4記錄要求11356.2.2能力、意識(shí)與培訓(xùn)1127.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃11111167.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審1127.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制117.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性11137.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制1128.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量111148.4數(shù)據(jù)分析11合 計(jì)11122223212411111129