網(wǎng)宿科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理制度 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步完善網(wǎng)宿科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu) 促進(jìn)公司建立 健全股權(quán)激勵(lì)機(jī)制 充分調(diào)動(dòng)公司各級(jí)管理人員及員工的積極性 有效地將股 東利益 公司利益與公司員工利益結(jié)合在一起 激勵(lì)公司各級(jí)管理人員和核心 骨干人員誠(chéng)信勤勉地開展工作 保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升 確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際 特制定本制度 本制度適用于網(wǎng)宿科技股份有限公司全體員工 本制度中所述股權(quán)激勵(lì)特指 以網(wǎng)宿科技股票為標(biāo)的 對(duì)公司各級(jí)管理人員 及核心骨干人員進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)計(jì)劃 如無特殊說明本制度所述激勵(lì)計(jì)劃均 為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 第二章 管理機(jī)構(gòu) 第二條 公司股東大會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu) 應(yīng)履行以下職責(zé) 一 審批由公司董事會(huì)提交的激勵(lì)計(jì)劃 二 審批公司激勵(lì)計(jì)劃的重大修改 中止和終止 三 授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜 四 其他應(yīng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng) 第三條 公司董事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 在獲得股東大會(huì)授權(quán)后 由董事會(huì) 履行授予的相關(guān)權(quán)利 董事會(huì)應(yīng)履行以下職責(zé) 一 審議薪酬與考核委員會(huì)擬訂 修改的激勵(lì)計(jì)劃 報(bào)股東大會(huì)審批 二 審批薪酬與考核委員會(huì)擬訂的激勵(lì)實(shí)施方案 內(nèi)容包括但不限于計(jì)劃授 予額度 激勵(lì)對(duì)象資格 授予日 授予價(jià)格等 三 審議 批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬訂 修改的激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)配套的規(guī)章 制度 四 聽取薪酬與考核委員會(huì)關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況的報(bào)告 五 股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理的有關(guān)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜 六 其他應(yīng)由董事會(huì)決定的事項(xiàng) 第四條 薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)下屬機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)公司激勵(lì)計(jì)劃的日常管理事 務(wù) 應(yīng)履行以下職責(zé) 一 擬訂 修改公司激勵(lì)計(jì)劃 二 擬訂 修改公司與激勵(lì)相關(guān)配套的規(guī)章制度 三 擬訂年度激勵(lì)實(shí)施方案 四 擬訂 修改激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格 授予數(shù)量的調(diào)整方式 五 向董事會(huì)報(bào)告激勵(lì)計(jì)劃的具體落實(shí)和執(zhí)行情況 六 依據(jù) 薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則 規(guī)定的 其他與股權(quán)激勵(lì)有關(guān)且應(yīng) 由薪酬與考核委員會(huì)決定的事項(xiàng) 第五條 公司監(jiān)事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)監(jiān)督公司激勵(lì)計(jì)劃的制訂 修 改 實(shí)施等 應(yīng)履行以下職責(zé) 一 激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí) 并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明 二 監(jiān)督公司激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施 包括但不限于監(jiān)督薪酬與考核委員會(huì)激勵(lì)計(jì) 劃的組織管理 評(píng)定及程序 激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行等 三 如在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)問題 則在年度股東大會(huì)上進(jìn)行專項(xiàng)匯報(bào) 第三章 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序 第六條 激勵(lì)計(jì)劃制定條件 一 公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo) 二 財(cái)務(wù)狀況能夠承擔(dān)未來激勵(lì)費(fèi)用 三 為了有效地調(diào)動(dòng)骨干員工工作積極性 穩(wěn)定員工隊(duì)伍 公司將依據(jù)經(jīng)營(yíng) 需要進(jìn)行制定 第七條 授予激勵(lì)的模式 1 激勵(lì)計(jì)劃可采用股票期權(quán) 限制性股票或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他激勵(lì)方式 按照 董事會(huì)的審議持續(xù)授予 分期兌現(xiàn) 直至授予總量達(dá)到授予激勵(lì)計(jì)劃總量的上 限 2 根據(jù)公司推出的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予相應(yīng)的激勵(lì) 3 具體激勵(lì)對(duì)象名單及其分配比例由公司董事會(huì)審定 公司監(jiān)事會(huì)核查 需報(bào) 經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)審批程序 需報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 會(huì)備案的還應(yīng)履行相關(guān)備案核準(zhǔn)程序 第八條 激勵(lì)的授予程序 1 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定激勵(lì)授予方案 2 董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的激勵(lì)授予方案 3 監(jiān)事會(huì)核查授予激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī) 定的對(duì)象相符 4 公司與激勵(lì)對(duì)象簽署 激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書 以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書 是授出激勵(lì)的證明文件 應(yīng)載明姓名 身份證號(hào) 住所 通信方式 編號(hào) 調(diào)整情況記錄 行權(quán) 解鎖 情況記錄 各種簽章 發(fā)證日 期 有關(guān)注意事項(xiàng)等 第九條 激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排 一 針對(duì)股票期權(quán) 激勵(lì)對(duì)象自授予日起一年后開始行權(quán) 可行權(quán)日必須為 交易日 但不得在下列期間內(nèi)授予或行權(quán) 1 公司定期報(bào)告公告前 30 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi) 因特殊原因推遲定期 報(bào)告公告日期的 自原預(yù)約公告日起 30 日起算 2 公司業(yè)績(jī)預(yù)告 業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi) 3 重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日 4 其他可能影響股價(jià)的重大時(shí)間發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日 二 針對(duì)限制性股票 禁售期不得低于 1 年 下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授 予限制性股票 1 定期報(bào)告公布前 30 日 2 年度業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)披露前 10 日內(nèi) 3 重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)工作日 4 其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)工作日 公司每年實(shí)際行權(quán) 解鎖 的期權(quán) 限制性股票 份額將根據(jù)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)業(yè) 績(jī)考核結(jié)果做相應(yīng)調(diào)整 針對(duì)股票期權(quán) 計(jì)劃有效期結(jié)束后 已獲授但尚未行 權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán) 未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷 第十條 激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán) 解鎖 程序 一 針對(duì)股票期權(quán) 激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 1 激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后 公司三十日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期 權(quán) 授予日必須為交易日 2 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)等待期及行權(quán)上一年度公司業(yè)績(jī)考核是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行確認(rèn) 3 激勵(lì)對(duì)象向薪酬與考核委員會(huì)提交 股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書 提出行權(quán)申請(qǐng) 4 董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn) 5 激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)后 由公司統(tǒng)一辦理滿足行權(quán) 條件的激勵(lì)事宜 二 針對(duì)限制性股票 激勵(lì)對(duì)象解鎖的程序 1 激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后 公司三十日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性 股票 授予日必須為交易日 2 股東大會(huì)審議通過激勵(lì)計(jì)劃后 公司董事會(huì)根據(jù)本計(jì)劃分別與激勵(lì)對(duì)象簽署 限制性股票協(xié)議書 公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票 授予事宜 3 在解鎖日前 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)等待期及解鎖上一年度公司業(yè)績(jī)考核是否 達(dá)標(biāo)進(jìn)行確認(rèn) 對(duì)于滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象 由公司統(tǒng)一辦理解鎖事宜 并 向其發(fā)出 限制性股票解鎖通知書 對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象 由公司回購(gòu) 并注銷其持有的該次解鎖對(duì)應(yīng)的限制性股票 4 激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解鎖的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 但公司董事和高級(jí)管理人員所 持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律 法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定 第四章 激勵(lì)對(duì)象入選條件及篩選程序 第十一條 激勵(lì)對(duì)象入選條件 1 公司董事 不包括獨(dú)立董事 高級(jí)管理人員 2 公司中層管理人員 3 公司核心技術(shù) 業(yè)務(wù) 人員 4 董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員 本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員 第十二條 激勵(lì)對(duì)象篩選程序 1 由各部門提名激勵(lì)對(duì)象候選人提交給薪酬與考核委員會(huì) 3 公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)各部門提交的名單進(jìn)行討論及篩選確定擬激勵(lì)對(duì) 象名單 將名單提交至董事會(huì)審議 4 由董事會(huì)審議通過并確定最終激勵(lì)對(duì)象名單 第五章 激勵(lì)計(jì)劃授予份額的依據(jù)與實(shí)施程序 第十三條 激勵(lì)對(duì)象的具體激勵(lì)份額由公司薪酬與考核委員會(huì)確定 報(bào)公司董事 會(huì)審批并通過股東大會(huì)批準(zhǔn) 第六章 激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán) 解鎖 條件 第十四條 激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán) 解鎖限制性股票 必須同時(shí)滿足如 下條件 1 公司未發(fā)生以下任一情形 1 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示 意見的審計(jì)報(bào)告 2 最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰 3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 2 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形 1 最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員 2 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰 3 具有 公司法 規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形 4 公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的 3 激勵(lì)計(jì)劃在行權(quán) 解鎖 期的各會(huì)計(jì)年度中 分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán) 解鎖 每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次 以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán) 解鎖 條件 各年度績(jī)效考核目標(biāo)由公司董事會(huì)在實(shí)施該次激勵(lì)計(jì)劃之初確 定 需報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無異議的還應(yīng)履行相關(guān)程序 并報(bào)股東 大會(huì)審批 第七章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) 第十五條 公司的權(quán)利與義務(wù) 1 公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所任職崗位的要求為公司工作 如激勵(lì)對(duì)象不能 勝任所任職工作崗位或者考核不合格者 經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn) 可以依照激勵(lì)計(jì) 劃的規(guī)定取消 回購(gòu)注銷 激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán) 解鎖 的股票期權(quán) 限制性股 票 2 若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律 違反職業(yè)道德 泄露公司機(jī)密 失職或?yàn)^職等行為 嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù) 經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn) 可以取消 回購(gòu)注銷 激勵(lì)對(duì) 象尚未行權(quán) 解鎖 的股票期權(quán) 限制性股票 3 公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定 代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所 得稅及其他稅費(fèi) 4 公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式 的財(cái)務(wù)資助 包括為其貸款提供擔(dān)保 5 公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行激勵(lì)計(jì)劃申報(bào) 信息披露等義務(wù) 6 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限 責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定 積極配合滿足行權(quán) 解鎖 條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行 權(quán) 解鎖 但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán) 解鎖 并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的 公司不承擔(dān)責(zé)任 7 法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù) 第十六條 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù) 1 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求 勤勉盡責(zé) 恪守職業(yè)道德 為公司的 發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn) 2 針對(duì)股票期權(quán) 激勵(lì)對(duì)象可以選擇行權(quán)或者不行權(quán) 在被授予的可行權(quán)額度 內(nèi) 自主決定行權(quán)的數(shù)量 激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán) 3 針對(duì)股票期權(quán) 激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自 籌資金 針對(duì)限制性股票 激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定購(gòu)股的資金來源為激 勵(lì)對(duì)象自籌資金 4 針對(duì)股票期權(quán) 在行權(quán)期內(nèi) 激勵(lì)對(duì)象可以分次行權(quán) 但是必須及時(shí)向公司 提交 行權(quán)申請(qǐng)書 并準(zhǔn)備好交割款項(xiàng) 5 針對(duì)股票期權(quán) 激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓 用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù) 6 激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益 應(yīng)按國(guó)家有關(guān)稅收的法律法規(guī)交納個(gè)人 所得稅及其它稅費(fèi) 7 法律 法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù) 第八章 激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整 第十七條 因標(biāo)的股票除權(quán) 除息或其他原因需要調(diào)整授予價(jià)格或激勵(lì)數(shù)量的 可以按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整 股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議審查 通過 并及時(shí)進(jìn)行信息披露 第九章 附則 第十八條 本制度未盡事宜 按國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章 程的規(guī)定執(zhí)行 本制度如與國(guó)家日后頒布的法律 行政法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī) 定相抵觸的 應(yīng)及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂 第十九條 在激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi) 如激勵(lì)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修訂 則公司股東 大會(huì)有權(quán)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋 第二十一條 本制度自股東大會(huì)審議通過之日起開始實(shí)施 修改時(shí)亦同 網(wǎng)宿科技股份有限公司 二 一二年二月十七日