附1：銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)項目細(xì)目分值考核指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)備注業(yè)務(wù)合規(guī)60國際收支1211結(jié)售匯等業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性1、辦理即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)以及其他人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)是否已經(jīng)過外匯局審批或備案，是否具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的基本條件；2、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時是否對客戶交易背景的真實性和合規(guī)性進(jìn)行審核；3、銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息變更是否在規(guī)定時間內(nèi)向外匯局備案；4、是否按照規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)，如資本金本外幣轉(zhuǎn)換是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)，自身費用支出是否符合實需原則，代債務(wù)人結(jié)售匯是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)等；5、是否按照規(guī)定對銀行外匯凈收益結(jié)售匯進(jìn)行事前報備；6、是否按照規(guī)定對銀行卡在境外使用的商戶類別碼進(jìn)行設(shè)置，是否按照規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)的收單業(yè)務(wù)；7、是否按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，是否按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識，對授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理是否到位。1、銀行開辦即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期以及其他人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)未按規(guī)定到外匯局辦理審批或備案，每發(fā)現(xiàn)1次扣3分；2、辦理結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的基本條件不具備的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；3、銀行為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)未進(jìn)行真實性審核的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；4、銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息發(fā)生變更但未及時辦理備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分；5、銀行未按規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；6、未對銀行卡在境外使用的商戶類別碼進(jìn)行設(shè)置或未按規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)收單業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；7、銀行未按規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；8、銀行沒有按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；9、銀行未對外幣代兌機(jī)構(gòu)盡到相關(guān)管理職責(zé)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）第二十四、第二十六條2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002第4號）3、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出管理方式的通知（匯發(fā)200720號）4、中國人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)2005201號）5、國家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200652號）6、國家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項目結(jié)售匯審批原則及程序的通知（匯發(fā)200461號）7、外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法（中國人民銀行令2003第6號）8、國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200748號）9、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200824號）10、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步明確個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200870號）11、國家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2007 42號）12、國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知（匯發(fā)200466號）3*結(jié)售匯綜合頭寸管理的合規(guī)性1、是否按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確向外匯局報送結(jié)售匯綜合頭寸報表（每個工作日10：00時之前報送上日銀行結(jié)售匯綜合頭寸）；2、是否將結(jié)售匯綜合頭寸保持在外匯局核定的頭寸限額內(nèi)（通過核對外匯局核定的銀行綜合頭寸限額批件和銀行結(jié)售匯綜合頭寸日報表實現(xiàn)）。1、未經(jīng)外匯局許可超過限額，于下一個工作日平盤的不扣分；連續(xù)2天超限額的，扣0.5分；連續(xù)3天超限額的，扣1分；連續(xù)4天以上的扣2分。2、銀行超過限額沒有如實填寫報表的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分。3、漏報結(jié)售匯綜合頭寸報表1天扣0.5分，遲報1次扣0.2分，每發(fā)現(xiàn)錯誤1次扣0.2分。遲報：超過當(dāng)天規(guī)定報送時間、但在當(dāng)天工作時間之內(nèi)報送；漏報：在當(dāng)天未上報上一日數(shù)據(jù)；錯報：報送數(shù)據(jù)經(jīng)外匯局驗證錯誤的。1、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)外資銀行集中管理結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的通知（匯發(fā)200550號）2、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知（匯發(fā)200569號）3、中國人民銀行關(guān)于結(jié)售匯人民幣專用賬戶有關(guān)問題的通知（銀發(fā)2005292號）4、國家外匯管理局綜合司關(guān)于核定銀行結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項的通知（匯綜發(fā)2005118號）5、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知（匯發(fā)200626號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于調(diào)整結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計報表報送方式的通知（匯綜發(fā)200838號）總行單獨考核指標(biāo)1銀行掛牌匯價管理的合規(guī)性1、銀行對客戶美元掛牌匯價是否符合浮動幅度管理規(guī)定；2、報送匯價數(shù)據(jù)信息是否及時和準(zhǔn)確；3、銀行與議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算匯價是否存在超出牌價浮動幅度的情況。1、銀行對客戶美元掛牌匯價不符合浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。2、銀行發(fā)生遲報、錯報匯價數(shù)據(jù)信息的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。3、銀行與議定客戶美元實際結(jié)算匯價超出浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分。1、中國人民銀行關(guān)于銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理有關(guān)事項的通知（銀發(fā)2005183號）2、中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步改善銀行間外匯市場交易匯價和外匯指定銀行掛牌匯價管理的通知（銀發(fā)2005250 號）3、中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步完善銀行間即期外匯市場的公告（2006第1號）4、中國人民銀行關(guān)于擴(kuò)大銀行間即期外匯市場人民幣兌美元交易價浮動幅度的公告（2007年5月18日公告）5、國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯牌價和結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計監(jiān)測工作的通知（匯發(fā)200584號）6、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整非工作日美元對人民幣現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價差的批復(fù)（匯復(fù)2007440號）經(jīng)常項目238貨物貿(mào)易購付匯及收結(jié)匯業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性1、是否按規(guī)定審核進(jìn)口購付匯和收結(jié)匯相關(guān)單證；2、貨到付款進(jìn)口付匯是否按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)口報關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查并核注結(jié)案報關(guān)單電子底賬數(shù)據(jù)；3、出口收匯是否按規(guī)定進(jìn)入出口收匯待核查賬戶并在企業(yè)相應(yīng)出口可收匯額內(nèi)辦理結(jié)匯或劃出資金手續(xù)；4、出口收匯是否按規(guī)定對出口電子數(shù)據(jù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查并核注收匯額度；5、是否打印、留存相關(guān)單證；6、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；7、保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)貨物貿(mào)易購付匯及收結(jié)匯，是否按規(guī)定簽注相應(yīng)單證，結(jié)售匯業(yè)務(wù)是否按規(guī)定在相應(yīng)登記證明中標(biāo)注、是否按規(guī)定督促企業(yè)提交單證，并報告外匯局；8、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查項下來料加工工繳費超比例情況是否按規(guī)定報告。第1、2、3、4、6、8項每筆扣0.1分，第5、7項每筆扣0.04分。1、關(guān)于下發(fā)貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法的通知（97匯國發(fā)字第01號）2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程的通知（匯發(fā)2002113號）3、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)出口收匯核銷管理辦法的通知（匯發(fā)200391號）4、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)出口收匯核銷管理辦法實施細(xì)則和出口收匯核銷管理操作規(guī)程的通知（匯發(fā)2003107號）5、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨到匯款項下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動核銷管理規(guī)定的通知（匯發(fā)200482號）6、國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范收匯憑證辦理進(jìn)口付匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200476號）7、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200567號）8、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200573號）；9、國家外匯管理局關(guān)于新版國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)推廣上線有關(guān)事項的通知（匯發(fā)200657號）10、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法的通知（匯發(fā)200752號）11、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法操作規(guī)程的通知（匯綜發(fā)2007166號）12、國家外匯管理局、商務(wù)部、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)<出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法>的通知（匯發(fā)200829號）13、國家外匯管理局關(guān)于實施<出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法>有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200831號）14、國家外匯管理局綜合司關(guān)于憑紙質(zhì)出口報關(guān)單辦理貿(mào)易收結(jié)匯有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)2008118號）15、國家外匯管理局綜合司關(guān)于在出口與收匯主體不一致情況下實施聯(lián)網(wǎng)核查有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)2008122號）16、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)及進(jìn)口報關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的通知（匯綜發(fā)2008123號）17、國家外匯管理局綜合司關(guān)于出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)正式運行的通知（匯綜發(fā)2008128號）6服務(wù)貿(mào)易、經(jīng)常轉(zhuǎn)移、收益外匯業(yè)務(wù)真實性審核情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注；3、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；4、是否配合外匯局做好事后核查工作等；5、是否及時向外匯局報告異常、可疑線索。第1、4、5項每筆扣0.1分，第2、3項每筆扣0.04分。1、關(guān)于非貿(mào)易項下結(jié)匯、售匯及付匯管理有關(guān)問題的通知（96匯管函字第209號）2、國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居民個人外匯收支管理操作規(guī)程 （試行）的通知（匯發(fā)200229號）3、國家外匯管理局關(guān)于跨國公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200462號）4、國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200335號）5、關(guān)于非貿(mào)易及部分資本項目項下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知（匯發(fā)1999372號）6、關(guān)于非貿(mào)易及部分資本項目項下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知（國稅發(fā)200066號）7、國家外匯管理局關(guān)于國際海運業(yè)外匯收支管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200158號）8、國家稅務(wù)總局 國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外國公司船舶運輸收入稅收管理及國際海運業(yè)對外支付管理的通知（國稅發(fā)2001139號）9、關(guān)于加強(qiáng)外國公司船舶運輸收入稅收管理及國際海運業(yè)對外支付管理的補(bǔ)充通知（國稅發(fā)2002107號）10、關(guān)于航空公司對外付匯有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)199976號）11、國家稅務(wù)總局 交通部 關(guān)于啟用國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票和國際海運業(yè)船舶代理專用發(fā)票有關(guān)問題的通知（國稅發(fā)20009號）12、國家稅務(wù)總局 對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 關(guān)于國際貨物運輸代理業(yè)專用發(fā)票增加購付匯聯(lián)的通知（國稅函2001155號）13、關(guān)于加強(qiáng)對引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知（98匯管函字第092號）14、關(guān)于調(diào)整專利權(quán)許可用匯審核憑證等有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200234號）15、關(guān)于簡化外商投資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)售付匯管理手續(xù)的通知（匯發(fā)1999319號）16、國家外匯管理局關(guān)于旅游外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200284號）17、國家外匯管理局關(guān)于旅行社旅游外匯收支管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)20013號）18、國家外匯管理局關(guān)于旅行社組織境內(nèi)居民赴香港、澳門地區(qū)旅游有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200231號）19、國家外匯管理局關(guān)于旅行社組織內(nèi)地居民赴香港、澳門旅游有關(guān)外匯管理問題的補(bǔ)充通知（匯發(fā)2002109號）20、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整中國公民出境旅游購匯政策的通知（匯發(fā)200255號）21、國家外匯管理局關(guān)于對境內(nèi)居民個人前往鄰國邊境地區(qū)旅游進(jìn)行售匯業(yè)務(wù)試點的通知（匯發(fā)2002121號）22、關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知（匯發(fā)199829號）23、關(guān)于修改關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知的通知（匯發(fā)1999308號）24、國家外匯管理局 農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)遠(yuǎn)洋漁業(yè)外匯收支管理暫行規(guī)定的通知（匯發(fā)200149號）25、關(guān)于免稅商品業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知（96匯管函字第273號）2辦理保險公司項下外匯收支的合規(guī)性情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；3、是否根據(jù)外匯局審批內(nèi)容辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)等；4、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作。第1、3、4項每筆扣0.1分，第2項每筆扣0.04分。1、國家外匯管理局 中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布施行保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定的通知（匯發(fā)200295號）2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)保險業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程的通知（匯發(fā)2003118號）3、關(guān)于保險外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200285號）4、國家外匯管理局 中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外再保險分出業(yè)務(wù)售付匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200375號）5、國家外匯管理局關(guān)于保險公司開辦境內(nèi)外匯同業(yè)拆借業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2003105號）6、國家外匯管理局關(guān)于簡化對保險機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200485號）7、國家外匯管理局關(guān)于保險公司外匯同業(yè)拆借操作辦法有關(guān)問題的批復(fù)（匯復(fù)200493號）8、國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200429號）9、國家外匯管理局關(guān)于報送保險外匯監(jiān)管報表有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200327號）3銀行辦理個人外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性1、銀行是否對個人外匯收支、結(jié)售匯、外匯賬戶、外幣現(xiàn)鈔等各項外匯業(yè)務(wù)實施有效管理，嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核；2、是否按規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查；3、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；4、是否經(jīng)批準(zhǔn)合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)；5、是否存在違規(guī)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況；6、是否存在違規(guī)與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況；7、是否存在銀行協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況；8、銀行是否采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握，保證業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性；9、銀行是否對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。第1、2、8、9項每筆扣0.04分；第3項每次扣0.1分；第4、5、6項每次扣3分；第7項每次扣1分。1、個人外匯管理辦法（中國人民銀行令2006第3號）2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個人外匯管理辦法實施細(xì)則>的通知（匯發(fā)20071號）3、國家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)<攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法>的通知（匯發(fā)2003102號）4、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理操作規(guī)程>的通知（匯發(fā)200421號）5、國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知（匯綜發(fā)200790號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布<個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案>的通知（匯綜發(fā)200849號）4銀行辦理外匯賬戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性1、銀行是否按照規(guī)定開立、變更、關(guān)閉外匯賬戶；2、是否存在串用賬戶或超范圍使用外匯賬戶的情況；3、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；4、規(guī)定應(yīng)通過賬戶辦理的業(yè)務(wù)，是否通過外匯賬戶辦理并按規(guī)定報送相關(guān)數(shù)據(jù)；5、銀行是否將發(fā)現(xiàn)的問題及時上報外匯局。第1、2、4、5項每筆扣0.04分，第3項每次扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)自行保留經(jīng)常項目外匯收入的通知（匯發(fā)200749號）2、國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)2007114號）3、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<經(jīng)常項目外匯賬戶和境內(nèi)居民個人購匯操作規(guī)程>的通知（匯綜發(fā)200632號）4、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知（匯發(fā)200619號）5、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200287號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<外匯賬戶管理信息系統(tǒng)銀行接口程序規(guī)范性要求（試行）>的通知（匯綜發(fā)2004127號）7、國家外匯管理局關(guān)于開展外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知（匯發(fā)2004105號）8、外匯賬戶信息交互平臺用戶使用手冊（金融機(jī)構(gòu)版v2.0）；外匯賬戶信息交互平臺業(yè)務(wù)操作流程（銀行）9、保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法（匯發(fā)200752號）資本項目253.5直接投資項下賬戶開立與變更1、賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍、使用期限是否符合外匯局審批要素；3、賬戶開立、變更、注銷等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時。1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶、變更賬戶不符合要求每筆扣0.2分；3、銷戶不符合要求每筆扣0.1分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）2、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定（銀發(fā)199746號）3、關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知（匯發(fā)200330號）4、個人外匯管理辦法（中國人民銀行令2006第3號）及其實施細(xì)則（匯發(fā)20071號）5、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（系統(tǒng)版）>的通知（匯發(fā)2008137號）4直接投資項下資金賬戶收支1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯是否符合支付結(jié)匯制的要求；2、外匯資金入賬是否符合要求，轉(zhuǎn)股資金是否進(jìn)行掛賬處理或經(jīng)核準(zhǔn)入賬；3、其他項下資金賬戶結(jié)匯是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、清算、轉(zhuǎn)股、先行回收投資等購付匯的資金支出是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；5、上述核準(zhǔn)業(yè)務(wù)以及資本金結(jié)匯、非居民購買境內(nèi)商品房結(jié)匯、利潤匯出等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時。1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯不符合規(guī)定每筆扣0.5分；2、未經(jīng)核準(zhǔn)辦理入賬、購付匯或結(jié)匯業(yè)務(wù)（非資本金）每筆扣1分；3、未按核準(zhǔn)要求辦理入賬、購付匯或結(jié)匯（非資本金）每筆扣0.2分；4、各類數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）2、關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知（匯發(fā)200330號）3、結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定（銀發(fā)1996210號）4、關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知（匯發(fā)200442號）5、關(guān)于改革外商投資項下資本金結(jié)匯管理方式的通知（匯發(fā)200259號）6、關(guān)于對外商投資項下外匯資本金結(jié)匯管理方式進(jìn)行改革試點的通知（匯發(fā)2001141號）7、國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知（匯綜發(fā)2008142號）8、建設(shè)部等六部委關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的意見（建住房2006171號）9、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<資本項目房地產(chǎn)項下外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（銀行版、外匯局版）>的通知（匯綜發(fā)20073號）10、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（系統(tǒng)版）>的通知（匯發(fā)2008137號）3境外投資1、是否按境外投資外匯登記要求匯出境外投資款；2、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外投資前期費用；3、是否經(jīng)核準(zhǔn)將境外減資、轉(zhuǎn)股、清算所得等調(diào)回境內(nèi)入賬；4、1-3項數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確及時備案；5、境外投資收益匯回或結(jié)匯是否準(zhǔn)確及時備案。1、每匯錯一筆境外投資扣0.5分；2、2-3項未經(jīng)核準(zhǔn)辦理每筆扣1分，未按核準(zhǔn)要求辦理每筆扣0.5分；3、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定（匯發(fā)200930號）1.5境外放款1、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外放款資金并準(zhǔn)確及時備案；2、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出是否符合相關(guān)要求以及數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確及時。1、未經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外放款資金每筆扣1分；2、未按核準(zhǔn)要求匯出資金每筆扣0.5分；3、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出處理不符合相關(guān)規(guī)定，每筆扣0.2分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）2、國家外匯管理局關(guān)于跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2004104號）3、關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200924號）3外債賬戶開立和變更1、外債賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、外債開戶、賬戶變更、關(guān)閉是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶不符合要求每筆扣0.2分；3、變更賬戶及銷戶不符合要求每筆扣0.2分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008年第532號令）2、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定（銀發(fā)1997416號）3、外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定（1987年）及其實施細(xì)則（97匯政發(fā)字06號）4、外債轉(zhuǎn)貸款登記管理辦法（銀發(fā)199746號）3外債賬戶收支1、每筆登記的貸款合同是否對應(yīng)一個外債賬戶；2、外債資金是否已存入所對應(yīng)的外債賬戶；是否存在超額入賬；3、企業(yè)外債資金結(jié)匯以及還本付息是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、外債資金使用（包括外債結(jié)匯和對外直接支付）是否符合合同規(guī)定用途；是否遵行外債賬戶資金不得用于借款企業(yè)質(zhì)押人民幣貸款；5、企業(yè)外債保值業(yè)務(wù)外匯收支是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、企業(yè)多個外債賬戶出現(xiàn)混用扣0.2分；2、入錯賬戶或超額入賬每筆扣0.2分；3、外債資金結(jié)匯或還本付息未經(jīng)核準(zhǔn)每筆扣1分；4、外債資金使用不符合合同規(guī)定用途扣0.5分；外債資金結(jié)匯后償還人民幣債務(wù)扣0.5分；違規(guī)辦理外債質(zhì)押人民幣貸款扣1分；5、外債保值業(yè)務(wù)外匯收支未經(jīng)核準(zhǔn)每筆扣0.5分。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008年第532號令）2、結(jié)匯、售匯、付匯管理規(guī)定（銀發(fā)1996210號）3、關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知（匯發(fā)200442號）4、外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)定（1987年）及其實施細(xì)則（97匯政發(fā)字06號）5、外債管理暫行辦法（國家發(fā)展計劃委員會 財政部 國家外匯管理局令第28號）6、境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法（匯政發(fā)字1997第6號）7、關(guān)于擴(kuò)大遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)試點的通知（匯發(fā)2004103號）3貿(mào)易信貸登記管理1、企業(yè)預(yù)收貨款資金的劃轉(zhuǎn)或結(jié)匯是否符合規(guī)定；2、企業(yè)延期付款購付匯是否符合要求；貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的注銷環(huán)節(jié)是否出錯；3、企業(yè)預(yù)付貨款的付匯與在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的登記是否一致；4、企業(yè)延期收款是否符合規(guī)定、銀行注銷是否出錯。1、企業(yè)未按規(guī)定辦理貿(mào)易信貸登記手續(xù)，銀行為企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯的每筆扣0.5分；2、銀行在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中登記信息錯誤，每筆扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于實行企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200830號）2、國家外匯管理局關(guān)于對企業(yè)貨物貿(mào)易項下對外債權(quán)實行登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200856號）3、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（延期付款部分）操作指引>的通知（匯綜發(fā)2008157號）4、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<企業(yè)貿(mào)易信貸（預(yù)收貨款部分）登記管理操作規(guī)程>的通知（匯綜發(fā)2008163號）5、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)（預(yù)付貨款部分）操作指引>的通知（匯綜發(fā)2008174號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<貿(mào)易信貸登記管理（延期收款部分）操作指引>的通知（匯綜發(fā)2008176號）7、國家外匯管理局關(guān)于完善企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200873號）8、國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善企業(yè)貿(mào)易信貸登記管理有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)200936號）1境內(nèi)貸款項下的境外擔(dān)保管理1、境內(nèi)貸款項下接受境外擔(dān)保是否按時辦理或有負(fù)債登記及報備手續(xù)；2、是否擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯；3、擔(dān)保履約后，是否在未辦理外債登記情況下擅自為被擔(dān)保人辦理對外還本付息。1、未能按時報備每筆扣0.2分；2、擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯每筆扣0.5分；3、擅自為被擔(dān)保人辦理對外還本付息每筆扣1分。1、國家外匯管理局關(guān)于2005年境內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)核定工作的通知（匯發(fā)20054號）2、國家外匯管理局關(guān)于外匯擔(dān)保項下人民幣貸款有關(guān)問題的補(bǔ)充通知（匯發(fā)200526號）3、國家外匯管理局關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200574號）1境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保1、是否定期登記并及時準(zhǔn)確報送報表；2、是否提供不符合條件的擔(dān)保；3、銀行為境外投資企業(yè)提供的融資性對外擔(dān)保如需履約，是否按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)；4、是否將為境外投資企業(yè)提供的融資性對外擔(dān)?？刂圃谟囝~指標(biāo)之內(nèi)。1、每次報送不及時扣0.1分；2、提供不符合條件擔(dān)保的，每筆扣0.5分；3、未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的，每筆扣0.2分；4、融資性對外擔(dān)保超余額的，在1分內(nèi)按超標(biāo)率扣分。超標(biāo)率扣分公式（數(shù)值四舍五入保留小數(shù)點后1位，取值范圍為0.1-1）：（擔(dān)保余額擔(dān)保指標(biāo)）/擔(dān)保指標(biāo)國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知（匯發(fā)200561號）3*短期外債指標(biāo)執(zhí)行情況銀行每日是否將受指標(biāo)控制的短期外債余額控制在外匯局核定的短期外債余額指標(biāo)以內(nèi)。超標(biāo)率在0-10%（含）之間的扣0.5分，超標(biāo)率在10-20%（含）之間的扣1分，超標(biāo)率在20-50%（含）之間的扣1.5分，超標(biāo)率在50%以上的扣2分。超標(biāo)率在50%以上，銀行不主動說明原因且過后不及時調(diào)低短債余額的扣3分。超標(biāo)率=（短債余額短債指標(biāo)）/短債指標(biāo)*100%1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法（匯政發(fā)字1997第6號）2、外債管理暫行辦法（國家發(fā)展計劃委員會 財政部 國家外匯管理局令第28號）3、國家外匯管理局關(guān)于實施<境內(nèi)外資銀行外債管理辦法>有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200459號）4、每年下達(dá)金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知?？傂袉为毧己酥笜?biāo)1非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險公司）開立外匯資本金賬戶、賬戶收支及結(jié)售匯1、賬戶開立是否符合外匯局要求（外資參股非銀行金融機(jī)構(gòu)開立賬戶是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)；非銀行金融機(jī)構(gòu)開立賬戶是否按要求提供外匯局規(guī)定的相關(guān)資料）；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、是否按照外匯局開具的核準(zhǔn)件辦理結(jié)售匯。1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（國家外匯管理局1993年1月1日）2、國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200344號）3、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定（銀發(fā)199746號）4、國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200472號）1居民個人資本項下賬戶開立、外匯收支及結(jié)售匯1、境內(nèi)個人參與境外上市公司員工持股計劃、認(rèn)股期權(quán)計劃等所涉及外匯收入?yún)R回，是否統(tǒng)一向外匯局申請核準(zhǔn)后，開立境內(nèi)專用賬戶，再結(jié)匯或劃入個人儲蓄賬戶；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、B股收益結(jié)匯是否符合外匯局規(guī)定。1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個人外匯管理辦法實施細(xì)則>的通知（匯發(fā)20071號）2、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<境內(nèi)個人參與境外上市員工持股計劃和認(rèn)股期權(quán)計劃等外匯管理操作規(guī)程>的通知（匯綜發(fā)200778號）3、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個人投資者B股投資收益結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)（匯復(fù)2007283號）數(shù)據(jù)質(zhì)量30國際收支2114國際收支統(tǒng)計間接申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性是否及時、準(zhǔn)確、完整的上報國際收支統(tǒng)計間接申報信息（一）準(zhǔn)確性（7分）1、考核項目（1）國際收支申報單、統(tǒng)計表、日結(jié)單要素錯誤或填報不全：包括收付款人、收付款金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)匯金額/購匯金額、其他金額）、幣別、交易對方、國別、交易編碼、交易附言、賬號、結(jié)算方式等項目（2）單位基本情況表要素錯誤：包括組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、行業(yè)類型、企業(yè)屬性、所屬外匯局等2、計分標(biāo)準(zhǔn)：（1）設(shè)定全轄平均差錯率為80分，差錯率為0的銀行為100分，差錯率最高的銀行為60分，則得出以下公式：差錯級差1(差錯率平均差錯率)20/(平均差錯率最低差錯率)差錯級差2(差錯率平均差錯率)20/(最高差錯率平均差錯率)如差錯率平均差錯率，則銀行得分80+(平均差錯率該行差錯率) 差錯級差1如差錯率平均差錯率，則銀行得分80+(平均差錯率該行差錯率) 差錯級差2銀行該項扣分=（100-銀行得分）/1007 （差錯率為0的銀行不扣分，差錯率最高的銀行扣2.8分）銀行該項最終得分=7-銀行該項扣分（具體解釋見說明）（2）在上述計分的基礎(chǔ)上，對核查發(fā)現(xiàn)交易編碼錯誤造成的交易性質(zhì)出現(xiàn)大類串項（例如資本項目錯申報為經(jīng)常項目）或單筆錯誤金額超過500萬美元的（根據(jù)申報時折算率折算），每筆減0.01分；（3）在上述計分的基礎(chǔ)上，對核查中發(fā)現(xiàn)的超出國際收支統(tǒng)計間接申報范圍多申報或漏申報的，每筆減0.01分；（4）有下級局的各?。ㄊ校┓志职凑障录壘指餍袊H收支申報金額加權(quán)平均后計算本級各行最后得分；（5）總局可根據(jù)實際情況調(diào)整設(shè)定的全轄平均差錯率分值；（6）由于申報主體原因?qū)е律陥箦e誤（申報主體應(yīng)出具情況說明證明自身原因?qū)е洛e誤）的，不扣分。（二）及時性（3分）1、未按時傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)文件的，每遲報一個工作日扣0.01分；2、紙質(zhì)申報單（外匯局留存聯(lián)）未在規(guī)定的時間內(nèi)報送外匯局的（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），一次扣0.01分；3、涉外收入統(tǒng)計表金額變動按以下標(biāo)準(zhǔn)扣分：金額年均變動率在0.1%（含0.1%）以內(nèi)的不扣分，金額年均變動率超過0.1%不足0.5%（含0.5%）的扣0.5分，金額年均變動率超過0.5%的扣1分。變動率公式：涉外收入統(tǒng)計表金額月變動率=下月查上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金額-上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金額/ 上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金額年均變動率=實際核查月變動率之和/實際考核次數(shù)。（三）完整性（4分）1、未按規(guī)定報送基礎(chǔ)信息的，每筆扣0.05分。2、年均申報率為99%-100%或100%-101%的扣0.05分(不含99%和100%)；低于99%或高于101%的，每增加一個百分點則增扣0.1分。3、國際收支統(tǒng)計間接申報系統(tǒng)未按規(guī)定備份的，一次扣0.3分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣1分。（四）其他銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，已向外匯局報送自查情況，不扣分。說明：國際收支統(tǒng)計間接申報計分公式內(nèi)涵：該公式運用函數(shù)分布進(jìn)行計算，設(shè)定一個平均值（80分），一個最高值（100分），一個最低值（60分）。差錯級差含義為20分值中每單位差錯率所分配到的分值。銀行得分為平均值加該行偏離值（即該銀行在20分值中得到或減去的分?jǐn)?shù)），最后將銀行得分轉(zhuǎn)換為扣分來計算最終標(biāo)準(zhǔn)得分。平均差錯率（%）=轄內(nèi)差錯總筆數(shù)/轄內(nèi)申報單總筆數(shù)100（由國際收支統(tǒng)計間接申報匯總系統(tǒng)所得）例1：某行差錯率0.4%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最低差錯率0.1%,差錯級差1=20/(0.5-0.1)=50 該行得分80+(0.5-0.4) 50=85 該行扣分=（100-85）/1007=1.05 該行最終得分=7-1.05=5.95例2：某行差錯率0.7%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最高差錯率0.9%,差錯級差2=20/(0.9-0.5)=50 該行得分80+(0.5-0.7) 50=70 該行扣分=（100-70）/1007=2.1 該行最終得分=7-2.1=4.91、國際收支統(tǒng)計申報辦法（1995年中國人民銀行行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則的通知（匯發(fā)200321號）3、國際收支申報核查處罰規(guī)程（匯發(fā)199928號）1匯兌統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報匯兌統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)（一）準(zhǔn)確性（1分）申報表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯誤扣0.01分。（二）及時性（0.5分）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），每遲一個工作日扣0.02分。（三）完整性（0.5分）1、報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全，每缺一項內(nèi)容扣0.01分，每缺1張表格扣0.02分。2、匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)未按規(guī)定備份的，一次扣0.1分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣0.2分。（四）其他銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，已向外匯局報送自查情況，不扣分。1、國際收支統(tǒng)計申報辦法（1995年中國人民銀行行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則的通知（匯發(fā)200321號）3、國際收支申報核查處罰規(guī)程（匯發(fā)199928號）4、匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報操作規(guī)程（96匯國發(fā)字第16號）2*金融機(jī)構(gòu)直接申報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性1、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報數(shù)據(jù)2、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報境內(nèi)銀行報送的非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)3、是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機(jī)構(gòu)直接投資申報數(shù)據(jù)（一）準(zhǔn)確性（0.5分）申報表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯誤扣0.01分。（二）及時性（0.2分）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），每遲一個工作日扣0.01分。（三）完整性（0.3分）1、報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全，每缺一項內(nèi)容扣0.01分，每缺一張表格扣0.03分。2、未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)的，一次扣0.01分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣0.03分。（四）其他銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，已向外匯局報送自查情況，不扣分。1、國際收支統(tǒng)計申報辦法（1995年中國人民銀行行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則的通知（匯發(fā)200321號）3、國際收支申報核查處罰規(guī)程（匯發(fā)199928號）4、金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程（96匯國發(fā)字第13號）5、國家外匯管理局關(guān)于中資金融機(jī)構(gòu)報送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計報表的通知（匯發(fā)20096號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于境內(nèi)銀行報送非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)的通知（匯綜發(fā)200851號）7、金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充申報直接投資數(shù)據(jù)有關(guān)事項的通知（匯綜發(fā)200824號）總行單獨考核指標(biāo)6銀行結(jié)售匯統(tǒng)計等數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性1、結(jié)售匯統(tǒng)計是否存在報表漏報情況。主要包括：（1）新準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)漏報；（2）子項漏報，如漏報代客資本金結(jié)售匯、自身結(jié)售匯等；（3）結(jié)售匯報表數(shù)據(jù)小于銀行會計報表統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。2、是否按規(guī)定時間向外匯局報送結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)（文件中規(guī)定為總局對各分局報送數(shù)據(jù)的時間要求，各分局在此基礎(chǔ)上可對本轄區(qū)銀行的數(shù)據(jù)報送制定細(xì)則）。3、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等。4、是否按規(guī)定時間向外匯局報送銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項下數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。包括：遠(yuǎn)期各月簽約合計數(shù)據(jù)與本年累計簽約數(shù)據(jù)是否相等，等。1、結(jié)售匯統(tǒng)計報表中沒有依據(jù)項目設(shè)置正確進(jìn)行數(shù)據(jù)歸類的， 每發(fā)現(xiàn)一次扣0.05分；2、對事后核查中發(fā)現(xiàn)的結(jié)售匯統(tǒng)計錯、漏報，每次扣0.050.1分；3、未按規(guī)定時間將完整的結(jié)售匯數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)傳送至外匯局的，每遲半天扣0.1分；4、對外匯局特別要求進(jìn)行查詢情況未進(jìn)行反饋的，每次扣0.5分，未及時反饋的，每遲半天扣0.05分，反饋不準(zhǔn)確的，每次扣0.2分。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項下，發(fā)生遲報、錯報、漏報數(shù)據(jù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行結(jié)售匯統(tǒng)計制度>的通知（匯發(fā)200642號）2、國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知（匯發(fā)200466號）3、國家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2007 42號）經(jīng)常項目72貨物貿(mào)易核銷信息申報的準(zhǔn)確性、及時性1、是否及時、準(zhǔn)確上報進(jìn)出口核銷項下涉外收付匯信息，包括跨境付款信息和境內(nèi)付款信息；2、是否按規(guī)定上報出口收匯核銷專用聯(lián)（境外收匯）和（境內(nèi)收匯）信息。遲報、錯報、漏報每項一次扣0.5分；瞞報一次扣1分。1、關(guān)于下發(fā)貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法的通知（97匯國發(fā)字第01號）2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)出口收匯核銷管理辦法的通知 （匯發(fā)200391號）3、國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定的通知（匯發(fā)200445號）1.5報送服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計報表的準(zhǔn)確性、及時性1、是否按規(guī)定報送特殊非貿(mào)易項目售付匯登記表；2、是否按規(guī)定地區(qū)/銀行保險項下外匯收支季報表。遲報、錯報、漏報每項一次扣0.2分。1、國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200335號）2、國家外匯管理局關(guān)于報送保險外匯監(jiān)管報表有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200327號）2報送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性1、是否嚴(yán)格按照規(guī)定要求，將應(yīng)納入外匯賬戶系統(tǒng)的數(shù)據(jù)逐日報送外匯局；2、報送數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否存在人為修改；3、是否按照要求如實、準(zhǔn)確填報交易編碼；4、是否及時查看系統(tǒng)，修改出錯信息。每筆扣0.04分。1、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)自行保留經(jīng)常項目外匯收入的通知（匯發(fā)200749號）2、國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)2007114號）3、國家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)<經(jīng)常項目外匯賬戶和境內(nèi)居民個人購匯操作規(guī)程>的通知（匯綜發(fā)200632號）4、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知（匯發(fā)200619號）5、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200287號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)<外匯賬戶管理信息系統(tǒng)銀行接口程序規(guī)范性要求（試行）>的通知（匯綜發(fā)2004127號）7、國家外匯管理局關(guān)于開展外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知（匯發(fā)2004105號）8、外匯賬戶信息交互平臺用戶使用手冊（金融機(jī)構(gòu)版v2.0）；外匯賬戶信息交互平臺業(yè)務(wù)操作流程（銀行）9、保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法（匯發(fā)200752號）1.5銀行運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)的有效性1、銀行是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；2、是否按規(guī)定將經(jīng)常、資本項下的個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；3、是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；4、錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；5、是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作或補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。每筆扣0.04分。1、個人外匯管理辦法（中國人民銀行令2006第3號）2、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)個人外匯管理辦法實施細(xì)則的通知（匯發(fā)20071號）3、國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知（匯綜發(fā)200790號）4、國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布<個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案>的通知（匯綜發(fā)200849號）資本項目12*銀行登記外債數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性外債登記的每項要素是否與外債合同相符，是否符合外匯局要求。每筆債務(wù)每出現(xiàn)一處錯誤扣0.1分，未及時進(jìn)行外債登記每次扣0.2分。1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法（97匯政發(fā)字06號）2、外債管理暫行辦法（國家發(fā)展計劃委員會 財政部 國家外匯管理局令第28號）3、每年下達(dá)金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知總行單獨考核指標(biāo)1銀行報送其他資本項目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性是否及時準(zhǔn)確地報送下列報表（包括但不限于）：1、國內(nèi)外匯貸款債權(quán)人集中登記表；2、國內(nèi)外匯貸款變動反饋表；3、國內(nèi)外匯貸款專戶開戶銷戶月報表；4、國內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總表；5、金融機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保登記表；6、金融機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保反饋表；7、境內(nèi)銀行提供對外擔(dān)保情況月報表。發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的，每次扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于實施國內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知（匯發(fā)2002125號）2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法（銀發(fā)1996302號）3、國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知（匯發(fā)200561號）其他11保稅監(jiān)管區(qū)域業(yè)務(wù)相關(guān)季報報送是否于每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)報送本銀行辦理保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)收付匯、結(jié)售匯情況報表。發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的，每次扣0.1分。保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法（匯發(fā)200752號）及其操作規(guī)程內(nèi)控制度6銀行內(nèi)控制度有效性銀行內(nèi)部組織架構(gòu)和管理職責(zé)是否落實；外匯管理內(nèi)部制度是否完善；外匯政策傳導(dǎo)渠道是否順暢；內(nèi)部控制與監(jiān)督是否有力銀行內(nèi)部組織架構(gòu)和管理職責(zé)不夠完善或不夠明確，影響外匯管理規(guī)定實施的，扣0.51分；未按規(guī)定建立國際收支、經(jīng)常項目、資本項目等各項內(nèi)控制度或業(yè)務(wù)操作規(guī)程的，每項扣0.2分；內(nèi)控制度或業(yè)務(wù)操作規(guī)程與現(xiàn)行外匯管理規(guī)定要求不符的，每項扣0.2分；外匯管理規(guī)定傳導(dǎo)的流程或渠道不順暢，影響外匯政策有效傳導(dǎo)的，扣0.51分；內(nèi)部控制與監(jiān)督不力，未建立對下屬機(jī)構(gòu)的日常檢查輔導(dǎo)制度，未按規(guī)定開展內(nèi)部檢查或未將外匯政策執(zhí)行納入日常檢查范圍的，每發(fā)現(xiàn)一次，扣0.2分；存在其他內(nèi)控管理問題的，酌情扣00.5分。相關(guān)外匯管理法規(guī)及要求國際收支、經(jīng)常項目、資本項目三類業(yè)務(wù)各占2分其他42銀行外匯管理規(guī)定執(zhí)行及反饋對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳是否到位；外匯局要求完成的工作是否積極配合落實；是否積極向外匯局反饋外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況；發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為是否及時上報。外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳到位，對外匯局要求完成的工作予以積極配合，能夠積極反饋信息的，不扣分；不進(jìn)行培訓(xùn)和宣傳、不積極配合的，扣00.5分；發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為但未及時上報情況的，扣00.5分；不向外匯局反饋信息的，扣00.5分。中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）綜合、國際收支、經(jīng)常項目、資本項目四類業(yè)務(wù)各占0.5分2檢查情況1、專項檢查有自查要求的，銀行是否能夠按照檢查通知要求，認(rèn)真開展自查，不走過場。2、現(xiàn)場檢查中銀行是否能夠積極配合檢查工作，及時提供檢查所需數(shù)據(jù)和相關(guān)材料。3、銀行對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題是否能夠積極、及時整改。4、是否存在重大外匯違規(guī)行為。根據(jù)自查完成情況，對不按要求完成的扣00.5分；根據(jù)現(xiàn)場檢查配合程度，對不配合檢查的扣00.5分；根據(jù)整改情況，對未及時整改的扣01分；若存在重大外匯違規(guī)行為，作為最終核定銀行級別的參考因素。1、中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院令2008第532號）第三十三條2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法（中國人民銀行令2002第4號）第二條3、檢查處理違反外匯管理行為辦案程序（匯發(fā)200233號）第三十四條4、國家外匯管理局綜合司關(guān)于外匯交易主體相關(guān)業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入合規(guī)性審查中有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)200614號）附加項目附加分10境內(nèi)QFII托管行托管業(yè)務(wù)1、是否按照外匯管理規(guī)定要求為QFII辦理賬戶開立，并及時報備開戶情況。2、是否存在為QFII辦理超過外匯局批準(zhǔn)的投資額度或超過投資額度有效期匯入本金的情況。3、對于QFII資金匯出入是否及時準(zhǔn)確向外匯局報備關(guān)于資金流出入及結(jié)售匯情況。4、是否及時、準(zhǔn)確報送賬戶收支和資產(chǎn)配置情況報表及報告重大事項。5、是否按期報送境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告。6、是否履行監(jiān)督QFII投資運作的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時報備。是否按外債業(yè)務(wù)實際發(fā)生情況進(jìn)行及時準(zhǔn)確登記。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，錯報每筆扣0.5分，未及時報送每筆扣0.2分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣0.5分；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，未及時報告每筆扣