市場(chǎng) 是指從事某一種商品買賣的交易場(chǎng)所或接觸點(diǎn)。市場(chǎng)可以是一個(gè)有形的買賣商品的場(chǎng)所，也可以是一個(gè)利用現(xiàn)代化通訊工具進(jìn)行商品交易的接觸點(diǎn)。市場(chǎng)機(jī)制: 是通過市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)、市場(chǎng)主體對(duì)利益的追求、市場(chǎng)供求的變化,調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)制,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)的供求、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格等要素之間的有機(jī)聯(lián)系及其功能。帕累托最優(yōu)Pareto Optimality，也稱為帕累托效率、帕累托改善1、帕累托最優(yōu)是指沒有進(jìn)行帕累托改良的余地的狀態(tài)；2、帕累托改良是到達(dá)帕累托最優(yōu)的路徑和方法。需求： 是指消費(fèi)者在一定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意而且能夠購置的該商品的數(shù)量。需求必須是既有購置欲望又有購置能力的有效需求。供應(yīng)：是指生產(chǎn)者在一定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意而且能夠提供出售的該種商品的數(shù)量。既有出售的愿意又有提供出售的能力，才能形成有效供應(yīng)。均衡： 是指經(jīng)濟(jì)事物中有關(guān)的變量在一定條件的相互作用下所到達(dá)的一種相對(duì)靜止的狀態(tài)。需求、共給、均衡三者關(guān)系：1、需求變動(dòng)引起均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的同方向移動(dòng)2、供應(yīng)變動(dòng)引起均衡價(jià)格反方向移動(dòng)，均衡數(shù)量同方向移動(dòng)支付意愿 是指消費(fèi)者對(duì)一定數(shù)量的某種商品所愿意付出的最高價(jià)格或本錢。不同消費(fèi)者的個(gè)人偏好有所不同，其支付意愿也就不一樣。消費(fèi)者剩余 就是消費(fèi)者愿意為某一商品支付的貨幣量與消費(fèi)者在購置該商品時(shí)實(shí)際支付的貨幣量之間的差額。市場(chǎng)價(jià)格、支付意愿和消費(fèi)者剩余三者之間的關(guān)系為見圖：消費(fèi)者剩余=支付意愿本質(zhì)是假設(shè)價(jià)格-實(shí)際支出本質(zhì)是市場(chǎng)價(jià)格影響消費(fèi)者剩余的主要因素：1.壟斷對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，壟斷導(dǎo)致產(chǎn)量減少、資源浪費(fèi)和技術(shù)上的低效率。壟斷不僅使消費(fèi)者剩余向生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)移，而且還涉及制造和竭力防止這類轉(zhuǎn)移的本錢。處于壟斷地位的企業(yè)作為謀求壟斷利潤(rùn)的組織，必然造成較低產(chǎn)量和較高價(jià)格，使消費(fèi)者剩余減少，并造成社會(huì)性損失。這種福利損失也稱無謂損失，是指實(shí)際收入的損失，或由于壟斷、關(guān)稅、配額或其他破壞所引起的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失。產(chǎn)業(yè)組織理論給出了壟斷定價(jià)導(dǎo)致社會(huì)福利凈損失的證明。 2.政府規(guī)制對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。政府規(guī)制一般都有維護(hù)公共利益的目標(biāo)，但在實(shí)際過程中卻往往偏離這一目標(biāo)。這主要是因?yàn)槊恳豁?xiàng)規(guī)制措施出臺(tái)的背后都是多種力量博弈的結(jié)果。奧爾森提出了著名的“集團(tuán)規(guī)模理論。他認(rèn)為，政府對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管從設(shè)計(jì)到實(shí)施都首先從被監(jiān)管對(duì)象的利益出發(fā)，并非從全民或公共利益出發(fā)。依據(jù)集體行動(dòng)的邏輯理論，規(guī)制政策以犧牲大集團(tuán)的利益為代價(jià)而保護(hù)小集團(tuán)的利益。斯蒂格勒提出“監(jiān)管市場(chǎng)理論，認(rèn)為所有的監(jiān)管安排同樣由需求和供應(yīng)決定。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管調(diào)控進(jìn)程往往為少數(shù)存在利益相關(guān)性的企業(yè)所左右。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)管制主要不是政府對(duì)公共需要的有效和仁慈的反響，而是行業(yè)中的一局部廠商利用政府權(quán)力為自己謀取利益的一種努力。peltzman1976認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)部門比消費(fèi)者更有積極性去影響政府決策。私人利益理論認(rèn)為監(jiān)管的存在是為了私人團(tuán)體的利益，監(jiān)管者本身也是自利的，他們?cè)诒O(jiān)管活動(dòng)中會(huì)不斷追求政治支持的最大化。規(guī)制俘虜理論認(rèn)為，監(jiān)管常常遭到被監(jiān)管者的“捕獲，意即監(jiān)管常常為被監(jiān)管者的利益效勞。佩茲曼認(rèn)為，小的利益集團(tuán)比大集團(tuán)更容易組織，它們能比大集團(tuán)表現(xiàn)出就某項(xiàng)規(guī)制政策的更強(qiáng)烈的偏好。由此，規(guī)制將傾向于保護(hù)小的利益集團(tuán)，而以犧牲更大團(tuán)體的利益為代價(jià)。 3.尋租對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。尋租與消費(fèi)者剩余之間有內(nèi)在的聯(lián)系。馮fung分析了“對(duì)人為剩余的尋求，這局部剩余包括兩個(gè)局部，其一是消費(fèi)者剩余，其二是生產(chǎn)者剩余fung，1987。parente和prescott研究發(fā)現(xiàn)，如果要素提供者合作成為下游廠商的壟斷供應(yīng)者，使均衡產(chǎn)出是應(yīng)用較差的技術(shù)以較低的效率實(shí)現(xiàn)，將使窮國(guó)相對(duì)更窮，而消除壟斷權(quán)力會(huì)使相關(guān)行業(yè)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值提高2倍以上。在轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國(guó)國(guó)有企業(yè)存在政企合一的特殊現(xiàn)象，政府、廠商和消費(fèi)者三方滿意的均衡點(diǎn)是找不到的，而幾乎所有的本錢都由消費(fèi)者承當(dāng)。 4.稅收對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。不合理的稅制會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者剩余的減少。超額負(fù)擔(dān)問題是西方財(cái)政理論中最古老的問題之一，杜標(biāo)特j. dupuit在1844年的著作中已經(jīng)進(jìn)行了論述。到20世紀(jì)初，西方財(cái)稅理論界開始用馬歇爾的基數(shù)效用理論來分析超額負(fù)擔(dān)問題，從而形成了所謂的馬歇爾式超額負(fù)擔(dān)理論。其核心是以消費(fèi)者剩余理論為根底，說明課稅扭曲了被課稅商品與其他商品的消費(fèi)選擇，并由此造成超額負(fù)擔(dān)。阿諾德·c·哈伯格在?公司所得稅的歸宿?1962年中提出了“三角形超額負(fù)擔(dān)理論，并進(jìn)行數(shù)理推導(dǎo)，得出了在線性需求曲線條件下測(cè)定超額負(fù)擔(dān)的計(jì)算公式。 5.國(guó)際貿(mào)易和關(guān)稅對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。一個(gè)國(guó)家不一定能真正從貿(mào)易中受益。一般認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，增加商品和效勞的可選性，從而使消費(fèi)者受益。如果消費(fèi)者從國(guó)外企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品中得到的利益大于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者所遭受的損失，即國(guó)內(nèi)消費(fèi)者剩余的增加大于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者剩余的減少，那么進(jìn)行貿(mào)易就是有利的。通過貿(mào)易自由化，一個(gè)國(guó)家可以獲得本國(guó)由于資源或技術(shù)限制而無法生產(chǎn)的產(chǎn)品，從而可以提高國(guó)內(nèi)福利水平。進(jìn)口稅變化對(duì)消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會(huì)福利的損益均有影響。brander和spencer開創(chuàng)了戰(zhàn)略性進(jìn)口貿(mào)易政策的研究。他們假設(shè)生產(chǎn)完全替代品的一本國(guó)企業(yè)與一個(gè)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，那么關(guān)稅一般會(huì)提高本國(guó)福利。但在配額下，政府把進(jìn)口特許權(quán)發(fā)放給某些廠商，使其獲取高額利潤(rùn)。由于進(jìn)口數(shù)量下降，商品價(jià)格提高，消費(fèi)者剩余的減少大于廠商超額利潤(rùn)與政府收入之和，從而出現(xiàn)凈福利損失。還有學(xué)者認(rèn)為，在貿(mào)易政策中，關(guān)稅設(shè)置本質(zhì)上是損人利己的，它違背了帕累托標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易整體上的效率損失。 6.產(chǎn)權(quán)制度對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。產(chǎn)權(quán)制度對(duì)消費(fèi)者剩余是有影響的。諾思認(rèn)為，國(guó)家是一個(gè)帶有歧視性的壟斷者組織，它不可能超越各種社會(huì)利益集團(tuán)而追求整個(gè)社會(huì)福利的最大化和始終為社會(huì)提供有效的產(chǎn)權(quán)，“即使對(duì)歷史和當(dāng)代世界作一般的考察，也可以清楚地看到無效率的產(chǎn)權(quán)是常態(tài)而非偶然。在中國(guó)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)扭曲度變動(dòng)的福利效應(yīng)與它是否會(huì)導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)有關(guān)。由于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)扭曲，使消費(fèi)者行為約束弱化，消費(fèi)者行為約束是“軟約束。有人認(rèn)為，沒有理由認(rèn)為，與私有產(chǎn)權(quán)相比，公有產(chǎn)權(quán)在資源配置方面一定足無效的。一般情況下，私有產(chǎn)權(quán)的高效性主要表現(xiàn)為所有者剩余的最大化，但它往往會(huì)侵蝕資源的其他剩余，比方勞動(dòng)者剩余或消費(fèi)者剩余。私人物品 是具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品。所謂競(jìng)爭(zhēng)性，意指增加一個(gè)消費(fèi)者，需要減少任何其他消費(fèi)者對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)。所謂排他性，意指產(chǎn)品一旦生產(chǎn)出來，付費(fèi)才可以使用。公共物品：與私人物品相反的、不具備明確的產(chǎn)權(quán)特征，形體上難以分割和別離，消費(fèi)時(shí)不具備競(jìng)爭(zhēng)性或排他性的物品例如大氣質(zhì)量、河流。公共物品理論的應(yīng)用：1、公地的悲劇：“公地的悲劇就是這樣產(chǎn)生的。看一個(gè)對(duì)所有人開放的草場(chǎng)?？梢灶A(yù)料到的是，每個(gè)牧民都將努力利用這個(gè)公共福利喂養(yǎng)盡可能多的牛。由于部落戰(zhàn)爭(zhēng)、侵略、疾病使人和牲畜的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于土地的承載能力，這種局面得合理地沒有沖突地存在了幾個(gè)世紀(jì)。然而，最后，當(dāng)人們長(zhǎng)期期望的社會(huì)穩(wěn)定成為現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，開始清算的日子也就到了。在這一點(diǎn)上，公地內(nèi)在的邏輯無休止地產(chǎn)生了悲劇。2、污染問題：從另一方面看，公地的悲劇又表現(xiàn)為污染問題。這里的問題不是從公地中拿走什么東西，而是放進(jìn)什么東西-生活污水被排入水體；有害有毒煙氣被排入空氣中，等等。生活中的公地：公共媒體制造的噪聲污染；購物的人們受到無心欣賞的音樂的騷擾；廣告污染，等等。3、生活中的公地4、“搭便車人們會(huì)壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場(chǎng)機(jī)制獲得有效配置。市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)機(jī)制對(duì)某種情況下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能直接發(fā)揮調(diào)節(jié)作用因市場(chǎng)失靈引起的資源環(huán)境問題舉例：河流污染 草場(chǎng)退化 洪水泛濫竭澤而漁 全球變暖 生物多樣性損失一般認(rèn)為，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因有以下幾方面：壟斷 外部性 公共物品 共有資源 不完全信息政策失效：是指一些社會(huì)、經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行，使生產(chǎn)者的邊際生產(chǎn)本錢低于生產(chǎn)要素的真實(shí)本錢，導(dǎo)致生產(chǎn)要素?zé)o效率使用和過度使用，引起資源退化和環(huán)境污染。與市場(chǎng)失靈不同，政策失效主要是由于體制或政策的原因。政策失效及原因：決策判斷失誤；利益集團(tuán)的影響；決策信息不完全；體制不健全；干預(yù)對(duì)象會(huì)采取相應(yīng)的對(duì)策。政府干預(yù)及措施：一類被稱為行政工具，如規(guī)章制度的限制，對(duì)制定行為的限制或標(biāo)準(zhǔn)；另一類是財(cái)政工具，如稅收和補(bǔ)貼制度以及市場(chǎng)許可，目的是建立對(duì)私人行為的鼓勵(lì)模式。政策失效的后果：把本來正常運(yùn)行的市場(chǎng)機(jī)制扭曲了；實(shí)現(xiàn)自身政策目標(biāo)是成功的，但是對(duì)環(huán)境產(chǎn)生新的外部效應(yīng)。例如，對(duì)化肥補(bǔ)貼有助于鼓勵(lì)農(nóng)民多施用化肥，但是對(duì)土壤和水資源有不良影響；政策失效的結(jié)果比市場(chǎng)失靈更糟；當(dāng)市場(chǎng)失靈需要政府干預(yù)時(shí)，政府卻沒有反響。外部性的定義： 外部性是在沒有市場(chǎng)交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為或消費(fèi)者的消費(fèi)行為影響了其他生產(chǎn)單位或消費(fèi)者的生產(chǎn)過程或生活標(biāo)準(zhǔn)，如果按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。所謂非市場(chǎng)性，是指這種影響并沒有通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來。外部性的分類：外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來表達(dá)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。 與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。外部性的例子：生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)工廠綠化對(duì)周圍居民消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)私人花園對(duì)路人消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)居住環(huán)境改善增加生產(chǎn)性投資生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)上游化工廠對(duì)下游漁業(yè)公司生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)建筑施工對(duì)居民的休息消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)隔壁寢室放聲高歌影響自己休息消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)大聲說話影響醫(yī)生看病外部性理論開展的三塊里程碑：一、馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)理論：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般興旺的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。二、庇古：?福利經(jīng)濟(jì)學(xué)?1920，將外部性問題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。他通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來說明外部性。庇古認(rèn)為征稅和補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。三、“科斯定理：?社會(huì)本錢問題?，對(duì)庇古稅的批判：1外部效應(yīng)往往具有相互性。誰更有權(quán)利？2交易費(fèi)用為零時(shí)，庇古稅沒有必要；3在交易費(fèi)用不為零時(shí)，內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的本錢收益比擬外部性的解決思路：征稅 政府可以通過稅收和補(bǔ)貼方式來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。補(bǔ)貼 對(duì)于由于正外部性而供應(yīng)和消費(fèi)缺乏的產(chǎn)品，那么可以通過財(cái)政補(bǔ)貼方式來消除外部性。明晰產(chǎn)權(quán)環(huán)境問題的根源：市場(chǎng)不健全、無市場(chǎng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺乏 存在外部性 公共物品特性 產(chǎn)權(quán)界定不清 資源無價(jià)或低價(jià)