第二章 對(duì)外貿(mào)易理論依據(jù)（中）,1,今日作業(yè),勞動(dòng)價(jià)值論、均衡價(jià)值論、邊際效用價(jià)值論 里昂惕夫之謎的各種解釋,2,第二章 對(duì)外貿(mào)易理論依據(jù)（中）,第一節(jié) 對(duì)外貿(mào)易與要素稟賦理論 第二節(jié) “里昂惕夫之謎”及其解釋 第三節(jié) 對(duì)外貿(mào)易與新貿(mào)易理論 第四節(jié) 要素稟賦理論與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易,3,要素稟賦理論 （H-O定理）,發(fā)展,斯道爾珀薩繆爾森定理,雷布?xì)J斯基定理,第一節(jié) 對(duì)外貿(mào)易與要素稟賦理論,4,赫俄理論的主要內(nèi)容包括三個(gè)方面： 認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的原因是：生產(chǎn)要素供給的豐缺 認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的影響是：要素價(jià)格均等化 認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果是：各國(guó)收益增長(zhǎng),Heckscher-Ohlin trade theory,5,國(guó)際貿(mào)易的原因,6,國(guó)際貿(mào)易的影響,7,國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果,國(guó)際貿(mào)易,國(guó)際生產(chǎn) 專業(yè)化,規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),收益遞增效果,8,Stolper-Samuelson Theorem,定理： 某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。 推論： 國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。 政策主張： 一國(guó)可以通過(guò)關(guān)稅保護(hù)來(lái)提高稀缺要素的收入 一國(guó)可以通過(guò)收入分配調(diào)節(jié)政策平衡國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響,9,內(nèi)容： 在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，若一國(guó)由于各種原因使特定生產(chǎn)要素的數(shù)量增加，則該國(guó)密集使用該生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品數(shù)量及出口量會(huì)由此而增加。 結(jié)論： 生產(chǎn)可進(jìn)口商品的生產(chǎn)要素的增加，將會(huì)減少對(duì)進(jìn)口商品的需求，從而使其貿(mào)易條件得到改善。 而生產(chǎn)出口商品所需的生產(chǎn)要素的增加，將會(huì)增加出口商品的供給，從而導(dǎo)致其貿(mào)易條件惡化。 意義： 對(duì)于勞動(dòng)要素供給趨于增加的發(fā)展中國(guó)家，不適時(shí)宜地發(fā)展資本密集型工業(yè),則可能導(dǎo)致比較利益的喪失。 一個(gè)國(guó)家的比較利益并不是一成不變的,Rybczinski Theorem,10,第二節(jié) “里昂惕夫之謎”及其解釋,“里昂惕夫之謎“,已有解釋： 里昂惕夫本人的解釋 “人力資本理論”的解釋 “自然資源特殊依賴?yán)碚摗钡慕忉?“要素密集倒轉(zhuǎn)理論”的解釋 “技術(shù)差距理論”的解釋 關(guān)稅、匯率作用論的解釋 “偏好相似理論”的解釋,新解： 傳統(tǒng)生產(chǎn)要素“活性” 增強(qiáng) 技術(shù)、信息要素形成與傳統(tǒng)三要素“活性”增強(qiáng) 組織、制度要素創(chuàng)新與傳統(tǒng)三要素“活性”增強(qiáng),11,Leontief Paradox,要素稟賦理論認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家出口的應(yīng)是密集使用 本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的應(yīng)是密集 使用本國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品。根據(jù)這一觀 點(diǎn)，一般認(rèn)為，美國(guó)是資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)相對(duì)稀 缺的國(guó)家，理所當(dāng)然應(yīng)出口資本密集型商品，進(jìn)口 勞動(dòng)密集型商品。但是二戰(zhàn)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂 惕夫運(yùn)用投入產(chǎn)出方法，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行 驗(yàn)證的結(jié)果卻與H-O理論預(yù)測(cè)相悖。,12,第三節(jié) 對(duì)外貿(mào)易與新貿(mào)易理論,新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 新貿(mào)易理論的發(fā)展 新貿(mào)易理論的政策主張 新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn) 新貿(mào)易理論的缺陷,新貿(mào)易理論,13,新貿(mào)易理論的缺陷,一是從理論上看，由于理論模型是建立在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為、公司數(shù)量、寡頭所得超額利潤(rùn)的大小、分析的局部均衡性質(zhì)、工具的選擇等假設(shè)條件下，這些假設(shè)條件的些微判別都有會(huì)導(dǎo)致政策選擇工具的很大變化，有時(shí)還會(huì)得出相反的政策結(jié)論。 二是從實(shí)踐上看，由于理論模型所要求的假設(shè)條件很多，再加上信息存在不對(duì)稱，政府在支持某些行業(yè)時(shí)無(wú)法對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、公司行為和公司預(yù)期利潤(rùn)等進(jìn)行較為準(zhǔn)確的把握，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)也就不太可能做出客觀的評(píng)價(jià)。 三是如同克魯格曼本人所承認(rèn)的那樣，新貿(mào)易理論之所以產(chǎn)生的根本原因之一就是對(duì)外貿(mào)易是在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位和美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位已經(jīng)發(fā)生改變，該理論卻是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要針對(duì)美國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展而得出的結(jié)論，而并沒有站在發(fā)展中國(guó)家的視角去考察、分析和解釋貿(mào)易現(xiàn)象。,14,新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn),新貿(mào)易理論的提出及其在新形勢(shì)下的繼續(xù)發(fā)展，對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義，其貢獻(xiàn)主要有： 一是正如克魯格曼所說(shuō)的那樣，“新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入了產(chǎn)業(yè)組織理論，使國(guó)際貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)這一假設(shè)條件的束縛下擺脫出來(lái)，市場(chǎng)中的不完全競(jìng)爭(zhēng)是普遍現(xiàn)象，完全競(jìng)爭(zhēng)才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易研究的假定條件，可以提示國(guó)際分工格局形成和國(guó)際貿(mào)易的新動(dòng)因。”克魯格曼的這一新提示，對(duì)人們的啟示意義地分深刻，即應(yīng)將規(guī)模報(bào)酬遞增作為國(guó)際貿(mào)易新理論的基本考察點(diǎn)。 二是提出國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已充分證明，戰(zhàn)略性國(guó)際貿(mào)易政策所倡導(dǎo)的政府干預(yù)，能使經(jīng)濟(jì)福利最大化，其系列政策的重點(diǎn)是通過(guò)保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口，但其他可啟用的配套政策同樣具有現(xiàn)實(shí)意義。 三是新貿(mào)易理論將研發(fā)要素、技術(shù)創(chuàng)新改變經(jīng)濟(jì)函數(shù)關(guān)系的變化正式引入國(guó)際貿(mào)易，并作為一個(gè)極為重要的規(guī)模報(bào)酬變量，用來(lái)論證二戰(zhàn)后及20世紀(jì) 70年代后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的急劇變化后，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展的影響。從技術(shù)這一最新要素的特點(diǎn)出發(fā)，尋找到了國(guó)際貿(mào)易與規(guī)模報(bào)酬遞增之間的關(guān)系，并給予充分的證明，從而使這一動(dòng)態(tài)分析成為國(guó)際貿(mào)易新理論的一種重要支撐。,15,新貿(mào)易理論的政策主張,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 外部經(jīng)濟(jì)論,16,新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景,國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡 世界各國(guó)貿(mào)易與投資不斷增加 世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依賴和相互協(xié)調(diào)的加強(qiáng) GATT與WTO的實(shí)踐作用,17,新貿(mào)易理論的發(fā)展,新增長(zhǎng)理論 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 相互傾銷貿(mào)易理論,18,新增長(zhǎng)理論,新增長(zhǎng)理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·羅默爾和R·盧卡斯兩位學(xué)者相繼發(fā)表論文而提出來(lái)的。其基本觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外部力量推動(dòng)的結(jié)果。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主流思路認(rèn)為，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。新增長(zhǎng)理論所蘊(yùn)含的政策含義是，政府的某些經(jīng)濟(jì)政策，如產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有重要影響。,19,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書中提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這一概念，這是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論比較優(yōu)勢(shì)理論的完善與發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論體系中具有十分重要的地位和作用。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢(shì)；一國(guó)興衰的根本原因在于能否在國(guó)際市場(chǎng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的建立有賴于提高生產(chǎn)效率，提高生產(chǎn)效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制。從宏觀經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于四個(gè)基本因素：生產(chǎn)要素、國(guó)內(nèi)需要、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)；兩個(gè)輔助因素：競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制、政府的作用。,20,相互傾銷貿(mào)易理論,相互傾銷貿(mào)易理論是布蘭德和克魯格曼于1983年在國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型中提出的。該模型認(rèn)為，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷售價(jià)格銷往國(guó)外。從表面上看，在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷售價(jià)格是降低了，但是從全部產(chǎn)品所獲得利潤(rùn)最大化的角度來(lái)看，如果這種銷售不影響在本國(guó)銷售該產(chǎn)品的價(jià)格，那么廠商所獲得的總利潤(rùn)水平卻提高了。同理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的策略將增加的產(chǎn)量銷往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)中。這樣，在相互傾銷貿(mào)易理論中，各國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。因此，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，具有壟斷廠商的國(guó)家之間即使在產(chǎn)品技術(shù)等各方面沒有差異的情況下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。,21,新貿(mào)易理論是指80年代初以來(lái)，以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一系列關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際分工的決定因素，貿(mào)易保護(hù)主義的效果以及最優(yōu)貿(mào)易政策的思想和觀點(diǎn)。起初新貿(mào)易理論旨在用實(shí)證的方法解釋貿(mào)易格局，添補(bǔ)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的邏輯空白，后來(lái)發(fā)展成為以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為兩大支柱的完整的經(jīng)濟(jì)理論體系。,New trade theory,22,第四節(jié) 要素稟賦理論與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易,我國(guó)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素稟賦分析 我國(guó)新要素稟賦及傳統(tǒng)要素的流動(dòng)性分析 自由貿(mào)易思想對(duì)我國(guó)的意義 要素稟賦理論的價(jià)格分析方法對(duì)我國(guó)的意義 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)概念的意義,23,