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第八章 壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展,1,,資本主義發(fā)展的階段,資本原始積累時(shí)期 （16世紀(jì)初—18世紀(jì)末）,自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期 （18世紀(jì)末—19世紀(jì)末）,壟斷 時(shí)期,私人壟斷資本主義 （19世紀(jì)末、20世紀(jì)初—20世紀(jì)40、50年代）,國(guó)家壟斷資本主義 （二次大戰(zhàn)后——）,,,,,2,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生和基本特征,一、生產(chǎn)和資本的集中與壟斷的形成 （一）生產(chǎn)和資本的集中 思考： 生產(chǎn)和資本為什么會(huì)集中？,3,,自由競(jìng)爭(zhēng)：是指這樣一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的主體行為,,資本集中度低 資本進(jìn)入堡壘低 產(chǎn)品同類 同質(zhì)無(wú)差別 信息完備 同一產(chǎn)品有無(wú)數(shù)廠家生產(chǎn),,,,,,自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本集中,,4,1．生產(chǎn)集中和資本集中的形成 ⑴生產(chǎn)集中 ——生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。,5,⑵資本集中 ——大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來(lái)越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。,6,（3）生產(chǎn)集中和資本集中是資本家追求剩余價(jià)值的結(jié)果 資本家為了追求更多的剩余價(jià)值，展開你死我活的競(jìng)爭(zhēng)，為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，除了加強(qiáng)對(duì)雇傭勞動(dòng)者的剝削外，還必須不斷積累資本，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。,7,大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀(jì)五六十年代 ，新興的重工業(yè)開始充當(dāng)主要角色，生產(chǎn)集中和大規(guī)模生產(chǎn)體制初露端倪。 （1）鐵路大規(guī)模興建是在19世紀(jì)五六十年代。 （2）鐵路的發(fā)展，帶動(dòng)了鋼鐵工業(yè)、機(jī)器制造業(yè)、石油采煉業(yè)和化學(xué)工業(yè)的大規(guī)模發(fā)展。,19世紀(jì)最后30年發(fā)生的技術(shù)革命，即第二次工業(yè) 革命引起的以重工業(yè)為中心的經(jīng)濟(jì)巨大發(fā)展，為實(shí) 現(xiàn)向壟斷資本主義過渡奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。,8,美國(guó)在1904年,產(chǎn)值在100萬(wàn)美元以上的大企業(yè)約1900個(gè)，占企業(yè)總數(shù)的 0.9％，而它們擁有的工人占工人總數(shù)的25.6％，產(chǎn)值占國(guó)民總產(chǎn)值的 38％。,德國(guó)在1907年，占企業(yè)總數(shù)0.9％的大企業(yè)，占有了全國(guó)3/4以上的蒸汽力和電力，雇傭了全國(guó)39.4％的工人，而在冶金和機(jī)器制造業(yè)中竟分別占 97.5％和84.7％。,20世紀(jì)初，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家生產(chǎn) 和資本的集中，已經(jīng)達(dá)到了驚人的程度,9,1．生產(chǎn)集中和資本集中的形成,10,自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中 生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定階段，就會(huì)形成壟斷,11,(二）壟斷的形成,1、壟斷 ——少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤(rùn)，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門商品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，進(jìn)行操縱和控制。,12,當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會(huì)聯(lián)合起來(lái)，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤(rùn)。 企業(yè)規(guī)模巨大，形成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，也會(huì)產(chǎn)生壟斷。 激烈的競(jìng)爭(zhēng)給競(jìng)爭(zhēng)各方帶來(lái)的損失越來(lái)越嚴(yán)重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會(huì)達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來(lái)，實(shí)行壟斷。,2、壟斷產(chǎn)生的原因,13,壟斷在生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)者排他性地占有。 壟斷在流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為少數(shù)大企業(yè)在同類商品市場(chǎng)上通過控制供給量或需求量引起價(jià)格變動(dòng)。 壟斷的實(shí)質(zhì)就是壟斷資本家通過對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)的操縱和控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤(rùn)的壟斷高額利潤(rùn)。,3、壟斷的實(shí)質(zhì),14,1873年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使生產(chǎn)集中和壟斷的趨勢(shì)大大加強(qiáng)，出現(xiàn)了一批著名的壟斷組織。,1873年爆發(fā)的危機(jī)是西方市場(chǎng)經(jīng)發(fā)展過程中的 一個(gè)分水嶺，它表明自由競(jìng)爭(zhēng)體制的結(jié)束和壟 斷時(shí)代的到來(lái)。,15,二、壟斷組織的基本形式,(1)卡特爾(Cartel) (2)辛迪加(Syndicate) (3)托拉斯(Trust) (4)康采恩(Konzern) （5）跨國(guó)公司,16,1. 卡特爾(源自法語(yǔ)Cartel)，原義協(xié)定或同盟，是壟斷組織的一種重要形式。指生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤(rùn)，在劃分銷售市場(chǎng)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議而形成的一種壟斷聯(lián)合。,17,參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)上、貿(mào)易上、財(cái)務(wù)上和法律上都保持各自的獨(dú)立性。因此，卡特爾這種壟斷聯(lián)合并不穩(wěn)固。但如果違背共同協(xié)議的規(guī)定，也會(huì)受到罰款、撤銷享受的特權(quán)等處罰。德國(guó)曾是卡特爾最為盛行的國(guó)家。 卡特爾主要是在銷售領(lǐng)域。 （戰(zhàn)前）,18,2. 辛迪加(法語(yǔ)Syndicat)，原義是“組合”、“聯(lián)合”。是壟斷組織的一種重要形式。指同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤(rùn)，通過簽訂共同銷售產(chǎn)品和采購(gòu)原料的協(xié)定而建立的壟斷組織。 參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上、法律上保持獨(dú)立，但在商業(yè)上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購(gòu)與銷售領(lǐng)域。（戰(zhàn)前）,19,3. 托拉斯(英語(yǔ)Trust的音譯)，是較高級(jí)的壟斷組織形式。指由許多生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)為了壟斷某些商品的產(chǎn)銷，以獲得高額利潤(rùn)而組成的大壟斷企業(yè)。,20,以其組成的方式不同，有分為各種類型。如以 金融控制為基礎(chǔ)的托拉斯、以企業(yè)合并為基礎(chǔ)的托拉斯等。 托拉斯在美國(guó)最為普遍。 — 托拉斯的作用覆蓋整個(gè)采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售，它可說(shuō)就是一個(gè)大的壟斷的企業(yè)。 （戰(zhàn)前）,21,十九世紀(jì)六十年代，美國(guó)密歇根州的鹽業(yè)出現(xiàn)了初級(jí)壟斷組織“普爾”。接著鐵路和其他工業(yè)行業(yè)相繼成立了“普爾”。1879年洛克菲勒成立了美孚石油托拉斯，當(dāng)時(shí)資金只有一百萬(wàn)美元，九年后猛增到七千萬(wàn)美元。掌握了90%以上的美國(guó)石油生產(chǎn)權(quán)和出口權(quán)。1901年，摩根壟斷組織的美國(guó)鋼鐵托拉斯公司建立。由700多家與鋼鐵有關(guān)的企業(yè)聯(lián)合組成。,二次大戰(zhàn)前，八大財(cái)團(tuán)控制了美國(guó)經(jīng)濟(jì)，它們?yōu)槁蹇朔评?；摩根；芝加哥；波士頓；梅?。欢虐?；克利夫蘭；庫(kù)恩—羅比。二次大戰(zhàn)后統(tǒng)計(jì)時(shí)為：洛克菲勒；摩根；美洲銀行；第一花旗銀行；芝加哥；梅?。欢虐?；克利夫蘭。1935年它們的資產(chǎn)總額為10億美元，1948年為1230億美元，1955年為2322.8億美元。,托拉斯,22,4.康采恩(來(lái)自德語(yǔ)Konzern)，原義為多種企業(yè)集團(tuán)。這是一種非常復(fù)雜的壟斷組織形式。它指分屬于不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合在一起，以其中實(shí)力最為雄厚的壟斷企業(yè)為核心組成的多種企業(yè)集團(tuán)。 康采恩通常以金融控制為基礎(chǔ)，其核心可以是大銀行，也可以是大工業(yè)企業(yè)。（戰(zhàn)前）,23,5.戰(zhàn)后國(guó)際壟斷組織發(fā)展的新形式 —跨國(guó)公司,24,三、壟斷資本主義的基本特征,（一）私人壟斷資本和壟斷組織在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)了支配地位 私人壟斷資本是壟斷資本主義的主要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 私人壟斷資本及其組織在急速發(fā)展中已經(jīng)成為這個(gè)歷史階段上資本主義經(jīng)濟(jì)最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，支配著社會(huì)再生產(chǎn)過程的幾乎所有的重要環(huán)節(jié)。,25,（二）工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日益緊密地融合為金融資本和金融寡頭,1、金融資本和金融寡頭 （1）銀行業(yè)集中與銀行壟斷的形成 （2）銀行的新作用,26,（3）金融資本與金融寡頭 金融資本：銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本融和生長(zhǎng)而形成的一種新型資本。金融資本的基本形式是財(cái)團(tuán)。財(cái)團(tuán)是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制、個(gè)人聯(lián)合、長(zhǎng)期財(cái)務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。,27,（4）金融寡頭的統(tǒng)治 金融寡頭通過“參與制”實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治。 金融寡頭進(jìn)一步走向政治上的統(tǒng)治。 金融資本和金融寡頭的形成標(biāo)志著資本主義已從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段。,28,（三）資本輸出具有特殊的意義 ★資本輸出是資本的所有者、經(jīng)營(yíng)者或其國(guó)家政府 ，基于一定經(jīng)濟(jì)利益或政治、軍事目的的對(duì)外投資。 資本輸出按其形式可分為： 借貸資本輸出 生產(chǎn)資本輸出,29,（四）國(guó)際壟斷同盟從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界 國(guó)際壟斷同盟的主要形式有國(guó)際卡特爾、國(guó)際辛迪加、國(guó)際托拉斯和康采恩。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義的統(tǒng)治地位確立起，直到20世紀(jì)40年代，國(guó)際卡特爾一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷組織從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界市場(chǎng)的最普遍形式。 第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)際壟斷同盟表現(xiàn)為以跨國(guó)公司為主要代表的國(guó)際托拉斯和國(guó)際康采恩逐步取代國(guó)際卡特爾而成為主要資本主義國(guó)家的壟斷組織爭(zhēng)奪銷售市場(chǎng)、投資場(chǎng)所和原材料產(chǎn)地的重要工具。,30,,（五）主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家從經(jīng)濟(jì)和政治上控制世界,31,2019年9月30日星期一,四、壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)－－壟斷 1、壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位，是進(jìn)入帝國(guó)主義階段的標(biāo)志。 2、壟斷是壟斷資本主義的五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征中最根本的特征和共同基礎(chǔ)，也可以說(shuō)，五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征都是壟斷在國(guó)內(nèi)和國(guó)際范圍內(nèi)的表現(xiàn)。,32,2019年9月30日星期一,3、壟斷是壟斷資本主義國(guó)家國(guó)內(nèi)和國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。 4、壟斷的統(tǒng)治加深了資本主義的基本矛盾以及其他各種資本主義所固有的矛盾。 5、在壟斷資本主義階段，壟斷資本在經(jīng)濟(jì)生活中主宰了一切，從而必然把壟斷統(tǒng)治滲透到上層建筑和社會(huì)生活的各個(gè)方面，控制著帝國(guó)主義國(guó)家的政治、科學(xué)、文化、藝術(shù)、教育等各個(gè)領(lǐng)域，壟斷成為帝國(guó)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的基礎(chǔ)。,33,2019年9月30日星期一,,《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道：“歐佩克上周不能就減少生產(chǎn)達(dá)成協(xié)議使石油市場(chǎng)陷入了混亂……并導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)原油價(jià)格下降到自1990年6月以來(lái)的最低水平?！?1 為什么歐佩克成員國(guó)力圖對(duì)減產(chǎn)達(dá)成協(xié)議？ 2 你認(rèn)為為什么歐佩克不能就減產(chǎn)達(dá)成一致？為什么由此石油市場(chǎng)陷入了“混亂”？ 3 用這一案例說(shuō)明壟斷不能消除競(jìng)爭(zhēng)的原理。,案例分析,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,34,2019年9月30日星期一,,列寧指出，自由競(jìng)爭(zhēng)走向生產(chǎn)和資本高度集中發(fā)展到一定程度就自然而然地形成壟斷。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和必然的結(jié)果。通過自由競(jìng)爭(zhēng)形成的壟斷是一國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的具體表現(xiàn)。既然如此，為什么西方發(fā)達(dá)國(guó)家先后都制定各類反壟斷法呢?,問題討論,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,35,2019年9月30日星期一,,壟斷企業(yè)形成后，可以憑借壟斷地位制定壟斷價(jià)格，獲取壟斷利潤(rùn)。這在一定程度扼制了非壟斷企業(yè)發(fā)展，減弱了壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)。這不僅會(huì)損害消費(fèi)者的利益，而且阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和降低該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,36,2019年9月30日星期一,,因此，西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了提高自身的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也制定反壟斷法來(lái)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)政府早在1890年通過著名的謝爾曼反托拉斯法案。這項(xiàng)法案規(guī)定對(duì)進(jìn)行市場(chǎng)壟斷的責(zé)任人判處最高5000美元的罰款和最高1年的徒刑。自然，隨著美國(guó)壟斷公司規(guī)模擴(kuò)大，這一法案的處罰力度也不斷加強(qiáng)。至二十世紀(jì)九十年代初不少案例的實(shí)際處罰情況已破除了最初規(guī)定的罰款和最高限額。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,37,2019年9月30日星期一,,1994年7月，美國(guó)政府與微軟達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，微軟同意不再要求計(jì)算機(jī)制造商將其視窗操作系統(tǒng)作為必備軟件安裝。這一協(xié)議獲得美國(guó)地區(qū)法官杰克遜批準(zhǔn)，10月，微軟公司開發(fā)名為“探索者”的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器,將其瀏覽器與視窗操作系統(tǒng)進(jìn)行捆綁出售。2000年4月3日，美國(guó)地方法院法官杰克遜宣布微軟違反了美國(guó)的反壟斷法，其主要認(rèn)定以下方面：其一，微軟公司利用其視窗操作系統(tǒng)壟斷市場(chǎng)嚴(yán)重違反反托拉斯法。其二，企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)。其三、將瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁搭售，微軟公司行為違反了《謝爾曼法》第1條。,微軟壟斷案,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,38,2019年9月30日星期一,,在2000年6月7日，杰克遜法官對(duì)微軟公司安作出最終判決，將其分解為兩個(gè)獨(dú)立的公司：一個(gè)經(jīng)營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，另一個(gè)經(jīng)營(yíng)此外的應(yīng)用軟件，“探索者”瀏覽器等其他業(yè)務(wù)。在拆分微軟的計(jì)劃之外，政府還將在微軟公司上訴期間對(duì)該公司行動(dòng)采取嚴(yán)格的限制措施，以保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此裁決。微軟公司自然會(huì)不遺余力地上訴，從而延緩了公司被分拆的可能。但微軟的壟斷事實(shí)仍被確認(rèn)。因此，微軟仍然存在再遭起訴的可能。,39,2019年9月30日星期一,,在微軟壟斷案的起訴和判決的過程，讓人具體地感受到經(jīng)濟(jì)壟斷和政府反壟斷對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的深遠(yuǎn)影響。確實(shí)如此。發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，依然要運(yùn)用反托拉斯法來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,40,2019年9月30日星期一,,市場(chǎng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家配置資源的主要方式。競(jìng)爭(zhēng)有利于技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，政府的反托拉斯法在一定程度上促進(jìn)了壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)。特別在信息產(chǎn)業(yè)中美國(guó)政府更難容忍因?yàn)閴艛喽魅跣畔I(yè)的國(guó)際主導(dǎo)地位。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，誰(shuí)處于最新科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，誰(shuí)就是世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)者。因此，在新科技領(lǐng)域、新興產(chǎn)業(yè)，政府的反壟斷仍不會(huì)停止。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,41,第二節(jié) 當(dāng)代科技革命和生產(chǎn)力的發(fā) 展對(duì)壟斷資本主義的影響,42,,一、當(dāng)代科技革命的基本內(nèi)容,43,自然科學(xué)的新成就,第一次工業(yè)革命,,資本主義世界體系初步形成,,,19世紀(jì)70年代,1.科學(xué)與技術(shù)緊密結(jié)合,2.幾個(gè)資本主義國(guó)家同時(shí)進(jìn)行,3.兩次工業(yè)革命交叉進(jìn)行,內(nèi)燃機(jī),電氣,電訊 事業(yè),發(fā)電機(jī)：西門子,電動(dòng)機(jī)：格拉姆,,一系列電器,,卡爾·本茨,有線電報(bào) 電 話,無(wú)線 電報(bào),,近代交通 事 業(yè),,信息革命,,第二次工業(yè)革命,條 件,表 現(xiàn),特 點(diǎn),44,第二次工業(yè)革命的重大發(fā)明,波波夫 俄國(guó) 無(wú)線電,馬可尼 意大利 遠(yuǎn)距離發(fā)報(bào)成功,萊特兄弟 美國(guó) 飛機(jī),電訊事業(yè)的發(fā)展,貝爾 蘇格蘭 有線電話,內(nèi)燃機(jī)和新交通工具的創(chuàng)制,格拉姆 比利時(shí) 電動(dòng)機(jī),西門子 德國(guó) 發(fā)電機(jī),電力的廣泛應(yīng)用,狄塞爾 德國(guó) 柴油機(jī),亨利?福特 美國(guó) 四輪汽車,卡爾?本茨 德 國(guó) 內(nèi)燃機(jī)和內(nèi)燃汽車,1870年世界石油產(chǎn)量 80萬(wàn)噸， 1900年增加到 2000萬(wàn)噸,45,第一次工業(yè)革命 第二次工業(yè)革命,科學(xué)和技術(shù)尚未真正結(jié)合,科學(xué)和技術(shù)真正結(jié)合，科學(xué)成為推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要因素,許多發(fā)明首先從英國(guó)開始，其他國(guó)家的發(fā)展比英國(guó)緩慢,新技術(shù)發(fā)明超出一國(guó)范圍，許多國(guó)家?guī)缀跬瑫r(shí)開始工業(yè)革命,在許多后進(jìn)國(guó)家交替進(jìn)行兩次工業(yè)革命，發(fā)展迅速,46,,列寧指出：“集中發(fā)展到一定階段， 可以說(shuō)自然而然地走到壟斷。因?yàn)?幾十個(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成 協(xié)定；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模 巨大造成了競(jìng)爭(zhēng)的困難，產(chǎn)生了壟 斷的趨勢(shì)。”,卡特爾： 銷售協(xié)定,辛迪加： 共同銷售和采購(gòu)原料協(xié)定,托拉斯： 生產(chǎn)、商業(yè)和法律上完全組成一體,,影 響,47,壟斷資本控制著國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)生活，使資本主義國(guó)家成為壟斷組織利益的代表,國(guó)際壟斷集團(tuán)瓜分世界領(lǐng)土，加緊侵略擴(kuò)張步伐,主要資本主義國(guó)家相繼進(jìn)入帝國(guó)主義階段,一定程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的需要，促進(jìn)了生產(chǎn)的發(fā)展,由單個(gè)企業(yè)家所經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)已經(jīng)愈來(lái)愈成為一種例外.…如果我們從股份公司進(jìn)而來(lái)看那支配著和壟斷著整個(gè)工業(yè)部門的托拉斯，那么，那里不僅私人生產(chǎn)停止了而且無(wú)計(jì)劃性也沒有了。 ---------恩格斯,48,,發(fā)明家 托馬斯?愛迪生 （1847---1931）,49,電話的發(fā)明者 貝爾 （1847--1922）,50,1895年意大利人馬可尼（1874--1937）制造了第一個(gè)無(wú)線電系統(tǒng)。 1901年，他成功地橫越大西洋發(fā)報(bào)成功。,51,1885年卡爾?本茨第一輛以汽油為動(dòng)力的汽車,1908年，亨利?福特開辦的制造福特T型汽車的流水線,52,奧維爾?萊特,維爾伯?萊特,1903年12月17日萊特兄弟 的飛行者 1 號(hào)試飛成功,53,,當(dāng)代科技革命是指二戰(zhàn)后發(fā)生的第三次科技革命。,54,（一）規(guī)模大，涉及的領(lǐng)域廣泛而全面 （二）科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化周期縮短，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為直接生產(chǎn)力。 （三）科學(xué)理論的不斷發(fā)展起了至關(guān)重要的先導(dǎo)作用 （四）智力投資的重要性突出，科學(xué)研究日益社會(huì)化 （五）既促進(jìn)了一批新的產(chǎn)業(yè)群出現(xiàn)，改造了許多舊的產(chǎn)業(yè)部門,二、當(dāng)代科技革命的特點(diǎn),55,1、推動(dòng)了生產(chǎn)力各要素發(fā)生了革命性的變化。 2、擴(kuò)大再生產(chǎn)方式已越來(lái)越朝著內(nèi)涵發(fā)展型為主的方向變化。,三、當(dāng)代科技革命對(duì)當(dāng)代資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的巨大推進(jìn)作用,56,3、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)漸趨現(xiàn)代化和高級(jí)化 4、生產(chǎn)日益社會(huì)化、國(guó)際化 生產(chǎn)國(guó)際化是生產(chǎn)社會(huì)化向世界范圍的延伸，而生產(chǎn)的社會(huì)化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即生產(chǎn)的專業(yè)化和生產(chǎn)的協(xié)作化。,57,2019年9月30日星期一,四、全面認(rèn)識(shí)當(dāng)代科學(xué)技術(shù)革命的作用 1、當(dāng)代科學(xué)技術(shù)革命使生產(chǎn)工具發(fā)生了巨大變革，改變了傳統(tǒng)生產(chǎn)部門的技術(shù)裝備，同時(shí)更帶動(dòng)了一大批新興產(chǎn)業(yè)群的出現(xiàn)，現(xiàn)代生產(chǎn)體系日益成為一個(gè)全盤自動(dòng)化的機(jī)器大生產(chǎn)體系。 2、當(dāng)代科學(xué)技術(shù)革命對(duì)勞動(dòng)對(duì)象有重大影響，主要體現(xiàn)在擴(kuò)大勞動(dòng)對(duì)象范圍、提高勞動(dòng)對(duì)象質(zhì)量、加快勞動(dòng)對(duì)象生產(chǎn)，以及更有效地利用勞動(dòng)對(duì)象等方面。 3、當(dāng)代科學(xué)技術(shù)革命還深刻地改變了生產(chǎn)力中人的因素。,58,第三節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義,一、國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其原因 （一）國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展,59,國(guó)家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家和私人壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。,1、國(guó)家壟斷資本主義,第一節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展,60,,,2、國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的過程,第一，19世紀(jì)70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生時(shí)期。 第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，國(guó)家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。 第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。,第一節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展,61,,產(chǎn) 生 的 原 因,資本主義基本矛盾加深,,具體原因,,,,,,社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展要求生 產(chǎn)資料占有方式發(fā)生變化,戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)的要求,克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn) 經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展的需要,國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,根本原因,,3、國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因,62,國(guó)家壟斷資本主義的形式,,,,,國(guó)有企業(yè),國(guó)私共有 合營(yíng)企業(yè),國(guó)家參與再生產(chǎn)過程,國(guó)家宏觀調(diào)控微觀管制,,,,,,,,,二、國(guó)家壟斷資本主義的形式,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),63,1、建立的途徑： （1）國(guó)家財(cái)政撥款直接投資開辦企業(yè)。 （2）對(duì)私人壟斷企業(yè)實(shí)行國(guó)有化。,（一）國(guó)家所有并直接經(jīng)營(yíng)的國(guó)有企業(yè)是國(guó)家壟斷資本主義的典型形式,,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),64,,（1）滿足國(guó)家機(jī)構(gòu)自身需要的國(guó)有企業(yè)。 （2）提供公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)。 （3）高科技、高風(fēng)險(xiǎn)新興工業(yè)部門中的國(guó)有企業(yè)。 （4）一般工業(yè)部門中的國(guó)有企業(yè)。,2、國(guó)有企業(yè)的類型：,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),65,,3、國(guó)有企業(yè)存在的領(lǐng)域,,銀行和其他金融機(jī)構(gòu),,科研部門、新興工業(yè)部門和國(guó)防部門,,傳統(tǒng)工業(yè)部門的技術(shù)改造和落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā),,基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),66,,4、20世紀(jì)80年代后，在主要資本主義國(guó)家興起國(guó)有企業(yè)私有化浪潮，其主要原因是：,（1）科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來(lái)的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位下降了。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),67,,（2）技術(shù)革命和信息時(shí)代的到來(lái)，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場(chǎng)供應(yīng)小型化、多樣化，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)靈活，應(yīng)變能力強(qiáng)，而國(guó)有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢(shì)發(fā)展的需要。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),68,,（3）面對(duì)20世紀(jì)70年代以來(lái)的“滯脹”局面，國(guó)有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國(guó)家背上了沉重的財(cái)政補(bǔ)貼包袱。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),69,,（4）20世紀(jì)70年代，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家普遍發(fā)生“滯脹”，動(dòng)搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對(duì)國(guó)家直接干預(yù)、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長(zhǎng)了私有化的勢(shì)頭。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),70,（5）執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整 資產(chǎn)階級(jí)右翼政黨上臺(tái)執(zhí)政，則積極推行私有化。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),71,,（1）國(guó)有企業(yè)將一部分股份出售給私人。 （2）國(guó)家和私人共同投資開辦合營(yíng)企業(yè)。 （3）國(guó)有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成。 （4）國(guó)有企業(yè)對(duì)私人企業(yè)進(jìn)行參股。 （5）國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營(yíng)。,,（二）國(guó)私共有合營(yíng)企業(yè)是戰(zhàn)后一個(gè)時(shí)期國(guó)家壟斷資本主義的主要形式,,1、形成途徑,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),72,,（1）國(guó)家作為商品和勞務(wù)的采購(gòu)者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國(guó)家市場(chǎng)，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了其生產(chǎn)的發(fā)展。 （2）國(guó)家通過各種形式的津貼和補(bǔ)助，直接、間接地資助私人壟斷企業(yè)。,,,3、國(guó)家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),73,,（3）國(guó)家通過社會(huì)福利開支，提高社會(huì)購(gòu)買力，擴(kuò)大消費(fèi)需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)條件。 （4）國(guó)家通過科學(xué)技術(shù)研究和試驗(yàn)的巨額撥款，向某些私人企業(yè)提供各種研究成果。,,,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),74,,,,,4、第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),75,,,,,,國(guó)家壟斷資本主義實(shí)質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì),國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)是國(guó)家在直接參與社會(huì)資本再生產(chǎn)過程中同壟斷資本相結(jié)合，并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上調(diào)節(jié)著社會(huì)經(jīng)濟(jì)，為壟斷資產(chǎn)階級(jí)整體服務(wù)。因此，國(guó)家壟斷資本主義實(shí)質(zhì)仍屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì)。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),三、國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì),76,,(1)國(guó)有企業(yè)是為壟斷資本家總體服務(wù)的。 (2)國(guó)私共有合營(yíng)企業(yè)，其實(shí)質(zhì)是通過這種形式使私人壟斷資本直接利用國(guó)家資本來(lái)增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤(rùn)。 (3)國(guó)家通過多種方式參與私人資本的再生產(chǎn) 過程這種形式，有利于私人壟斷資本。,,,,,國(guó)家壟斷資本主義實(shí)質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì),第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),77,國(guó)家壟斷資本主義并沒有改變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì),1、沒有改變資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使資本主義私有制發(fā)展到頂點(diǎn)，壟斷資產(chǎn)階級(jí)掌握了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，控制了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。 2、資產(chǎn)階級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，更加強(qiáng)化了資本主義私有制，保證了資產(chǎn)階級(jí)的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。 3、沒有也不可能消除資本主義固有的矛盾。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),78,四、國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要經(jīng)濟(jì)手段,1、市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限及國(guó)家干預(yù)的目標(biāo) 市場(chǎng)調(diào)節(jié)的局限性。主要表現(xiàn)在：市場(chǎng)調(diào)節(jié)難以解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的外部性問題；市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性；市場(chǎng)調(diào)節(jié)難以解決“公平”問題，無(wú)法抑制微觀經(jīng)濟(jì)主體拼命擴(kuò)張而導(dǎo)致壟斷、破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序；市場(chǎng)調(diào)節(jié)也不能自動(dòng)解決社會(huì)再生產(chǎn)中總供給和總需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等諸多的矛盾。,79,國(guó)家壟斷資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，就是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，在微觀經(jīng)濟(jì)方面，通過國(guó)家的干預(yù)和管制，抑制壟斷和惡性競(jìng)爭(zhēng)，維持基本的市場(chǎng)秩序和起碼的公平；在宏觀經(jīng)濟(jì)方面，通過國(guó)家的宏觀調(diào)控，謀求總供給與總需求的基本平衡，以增加就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)、保持國(guó)際收支平衡、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。,80,2．國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié),（1）一是直接管制政策。直接管制政策是指政府針對(duì)公共生產(chǎn)部門和某些具體產(chǎn)業(yè)部門實(shí)施的、帶有分類指導(dǎo)性質(zhì)的具體規(guī)范與制約措施。 （2）二是反壟斷政策。反壟斷政策通常通過立法(反壟斷法)對(duì)壟斷行為進(jìn)行規(guī)范與制約，具有較強(qiáng)的約束力。,81,（3）財(cái)政政策 政府通過調(diào)節(jié)財(cái)政收支，影響總需求，以使總需求能與總供給達(dá)到平衡。 經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，需擴(kuò)大總需求：通過減稅，刺激投資和消費(fèi)；通過赤字財(cái)政政策，增加政府投資和采購(gòu)；通過出口補(bǔ)貼和出口退稅，增加凈出口。,82,（4）貨幣政策 n 通過中央銀行對(duì)利率和信貸的調(diào)節(jié)，通過控制貨幣供給量，間接影響利率，通過利率影影響總需求，以使總需求能與總供給達(dá)到平衡。 n 經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大總需求：通過降低再貼現(xiàn)率、降低存款準(zhǔn)備金比率、在公開市場(chǎng)賣出國(guó)債，增加貨幣的供給量，以間接降低利率，刺激投資和消費(fèi)。,83,（5）產(chǎn)業(yè)政策 （6）收入政策 （7）經(jīng)濟(jì)計(jì)劃,84,五、國(guó)家壟斷資本主義的作用,,,一方面，對(duì)緩和資本主義矛 盾，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展具有 一定的積極作用。,同時(shí)又加深了資本主義社會(huì) 的矛盾，為新的社會(huì)制度的 建立創(chuàng)造了物質(zhì)條件。,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),85,,,一方面，對(duì)緩和資本主義矛 盾，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展具有 一定的積極作用。 （見教材P93）,同時(shí)又加深了資本主義社會(huì) 的矛盾，為新的社會(huì)制度的 建立創(chuàng)造了物質(zhì)條件。,國(guó)家壟斷資本主義是社會(huì) 主義的最充分的物質(zhì)準(zhǔn)備， 是社會(huì)主義的前階。 －－－列寧,國(guó)家壟斷資本主義的作用,第二節(jié) 國(guó)家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì),86,