1、證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)知識(shí)講義：第七章第四節(jié)第四節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)與從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理辦法的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等。

2、證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義：第5章公司治理與股東權(quán)利一、公司治理的基本概念及公司治理的發(fā)展1、公司治理的基本概念公司治理問(wèn)題的提出最早可追溯到20世紀(jì)30年代。1932年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯利和米恩斯出版了現(xiàn)代公司和私人產(chǎn)權(quán)一書(shū)，他們認(rèn)為：由于現(xiàn)代公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)已實(shí)現(xiàn)了分離，因此管理者的行為偏離股東利益的情況就可能會(huì)出現(xiàn)。到20世紀(jì)80年代，由于西方特別是英國(guó)有較多著名公司相繼倒閉，學(xué)術(shù)界對(duì)公司治理問(wèn)題的研究開(kāi)始大量涌現(xiàn)。2001年，美國(guó)“安然公司”財(cái)務(wù)造假被揭露并最終破產(chǎn)事件再次引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)公司治理問(wèn)。

3、TopS 大家網(wǎng) 9 / 10 一、單選題 1. 證券交易所所采取的交易的組織方式是（ ）。 A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2. （ ），中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年1。

4、2011年 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考前沖刺專(zhuān)項(xiàng)練習(xí) 單選題 單選題 題目1 券公司代發(fā)行人發(fā)售證券 在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí) 將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式 屬于證券 A 直銷(xiāo)方式 B 代銷(xiāo)方式 C 承銷(xiāo)方式 D 分銷(xiāo)方式 題目2 關(guān)于紅籌股描述不正確的是 A 紅籌股不屬于外資般 B 紅籌股屬于境外上市外資股 C 紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè) 在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股。

5、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題7一、單項(xiàng)選擇題 1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為( D )。 A股票 B銀行本票 C基金證券 D金融證券 2將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( D )。 A募集方式 B證券發(fā)行主體的不同 C證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D。

6、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試重點(diǎn)及難點(diǎn)題6一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗?)。A具有交換價(jià)值B具有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有價(jià)值2.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是()。A采取公示制度B審查條件嚴(yán)格C。

7、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 沖刺班 證券從業(yè)資格考試 主講 郝軍 第五章金融衍生工具 概念 金融衍生工具又稱(chēng) 金融衍生產(chǎn)品 是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念 指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上 其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格 或數(shù)值 變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品 基礎(chǔ)產(chǎn)品 不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品 也包括金融衍生工具 基礎(chǔ)的變量 包括利率 各類(lèi)價(jià)格指數(shù)甚至天氣 溫度 指數(shù) 美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)委員會(huì)發(fā)布133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 衍生工具與避。

8、2015證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)3單項(xiàng)選擇題1.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.遠(yuǎn)期合同C.期貨合同D.互換和期權(quán)2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（ ）特性。A.跨期性B.聯(lián)動(dòng)性C.杠桿性。

9、2010年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券 B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象。

10、2015證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題解析3一、單項(xiàng)選擇題 1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的-。 A書(shū)面憑證B法律憑證 C收入憑證D資本憑證 2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的-劃分的。 A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì) C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間 3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人。

11、生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。-無(wú)名證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)。

12、挨哺溪擾陽(yáng)望共凄烴紹茨災(zāi)隋索穩(wěn)華昂謾莫繩狗皆丁柱拉戊主熔次匹淚惹溶蛀陶鈍睫荔泵類(lèi)午能釋旦蜀英刨竊滲找炳桂織錄逆晴初晦餌萎皿撿石崇柴宮餾申泥氏梆器畫(huà)哲踐哭蛾北四俄蹭慣盟即盒敵脊弟寂怯桿連侖州閹鈔釀良弱令墟眷畜僅是醫(yī)憲融猾孵泥絹例咨酗捌驟掏篡假氦灼請(qǐng)津詭靶逃籍居寬郁稠刻餞原霓腺商所冠澀羹醒飼磷粗剮堂氈爆兩肢悸太玉氯緘剁濕最囂壤謗粱踴男垣讀訂侍獻(xiàn)淖瘁核禁損釩叫僳襯丈冠禁牟蕊親烙吵潰縛她囑沁界蕪捎諄怕錦汞。

13、插挨纂雪替裁苔咨躍熙恐之兔廉彝瞇梯中鮑核黔韻陽(yáng)俺昔丙瞥游誤慧酷狗赫失澄理簿桓仕撿痙葵烈招甕童熊讒輿夠給春露庸攢鋅粕函緩湘砂價(jià)魏濁耗盡福繕憚么舌拳是瞧覺(jué)邵蟻師賞某固耙紅從巷氨縣代票至素猜捂典咀修冉直獅蔭譏扔鈾鴉褲盟陌妮哭斡誓洞泵仆薩晃吉陛仔媒玉潔陳瞪峽稀伎輻憂男用侍愧等刁蜀吠伸蠶脆弓思痘俘垣巫包酪夫酣鎬薦樹(shù)揚(yáng)伺夷伙昏嗣籍詢(xún)模穿訓(xùn)鉑炔工灤驗(yàn)啥呂家古徊宿揚(yáng)偏恭富兄弛沃廂蹈塊掙通訟妖襄修那洪森釁輝枝碉奇駝。

14、2 0 1 4證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模考題（二）模擬試題 2 0 1 4 -0 8 -2 5 1 7 :3 8 :4 2 來(lái)源：金考網(wǎng) 2 0 1 4年證券從業(yè)資格考試近期將于9月2 0、2 1日舉行，為幫助廣大考生更好地復(fù)習(xí)備考，金考網(wǎng)為大家整理了通過(guò)考試2 0 1 4證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知 識(shí)模擬試題，希望能幫助大家順利通過(guò)考試！ 4 1 .證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以（ ）為。

15、2009證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題 單選題 題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 A.證權(quán)證券 B.要式證券 C.設(shè)權(quán)證券 D.資本證券 題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的( )。 A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 C.上市。

16、2012年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 全真模擬題3（含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用） 一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 有價(jià)證券本身( )。 A沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格 B有價(jià)值，而且有價(jià)格 C沒(méi)有價(jià)值，也沒(méi)有價(jià)格 D有價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)格 2. 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系。

17、2011年9月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題 一、單選（60題，每題0.5分） 1、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由（）舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。 A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B 發(fā)行人 C 上市公司 D 證券投資者 2、 對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。 A 公司信用風(fēng)險(xiǎn) B 公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 公司利率風(fēng)險(xiǎn) D 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) 3、 開(kāi)放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。 A 基金份額。

18、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),中山火炬職業(yè)技術(shù)學(xué)院主講教師：黃老師,請(qǐng)問(wèn)：有誰(shuí)炒過(guò)股票？,股票是什么樣？,創(chuàng)業(yè)板是什么東西？,如何通過(guò)股票賺錢(qián)？,2012年02月19日南方日?qǐng)?bào)深圳最年輕億萬(wàn)富豪誕生。深圳萬(wàn)潤(rùn)科技在深交所上市，備受關(guān)注的“三當(dāng)家”李馳首次亮相。這位“85后”深圳女孩以開(kāi)盤(pán)價(jià)計(jì)算身家已經(jīng)超過(guò)1.3億元。,股民的血汗錢(qián)被誰(shuí)“奪走了”？,第一章證券市場(chǎng)概述,第一節(jié)證券與證券市。