1、Comment lw1: 市場操縱行為認定指引.中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)證券市場操縱行為認定指引(試行)及證券市場內(nèi)幕交易行為認定指引(試行)的通知（證監(jiān)稽查字20071 號）中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所，會內(nèi)各部門：為進一步規(guī)范中國證監(jiān)會對證券市場操縱行為和內(nèi)幕交易行為的認定工作，提高執(zhí)法效率和效果，現(xiàn)將證券市場操縱行為認定指引（試行）和證券市場內(nèi)幕交易行為認定指引（試行）印發(fā)你們試行。對試行中遇到的問題，請及時提出調(diào)整意見和建議。中國證券監(jiān)督管理委員會二 00七年三月二。

2、中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法 第一條 為防范和化解證券結(jié)算風險 保障結(jié)算系統(tǒng)的安全運行 維護結(jié)算業(yè)務參與各方的合法權(quán)益 根據(jù)等相關法律 法規(guī) 規(guī)章及中國證券登記結(jié)算有限責任公司 以下簡稱 本公司 相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定 制定本辦法 第二條 從事證券交易所上市的證券 證券投資基金及其它證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務的結(jié)算參與人均應遵守本辦法 B股交易的結(jié)算業(yè)務除外 中國證監(jiān)會有特別。

3、一、單項選擇題1. 根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于（ ）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。 A. 40B. 60C. 30D. 502. 根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（ ）應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。 A. 中國證券業(yè)協(xié)會B。

4、變者狂歡東吳基金二季度投資策略報告前言 對當前市場的認識我們認為牛市的運行特點由以下幾個階段組成：價值回歸匯聚人氣，資產(chǎn)價格重估注入活力，供求關系推動價格，直至市場高度風險溢價。目前市場已跨過價值回歸階段，轉(zhuǎn)入資產(chǎn)價格重估階段。激發(fā)資產(chǎn)價格重估的因素有央企以上市公司為窗口的資產(chǎn)注入與整體上市；“兩會”已通過的“兩稅合并”；“奧運經(jīng)濟”對實體經(jīng)濟的拉動。

5、中國證券業(yè)協(xié)會2012年證券從業(yè)資格考試計劃如下：序號考試名稱報名時間考試時間考試地點1 CIIA3月考試2012年1月7日至19日2012年3月10日北京、上海、深圳2第一次全國證券從業(yè)人員資格考試2012年1月5日至19日2012年3月24日、25日北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥。

6、中國證券監(jiān)督管理委員會證券市場操縱行為認定指引（試行）目錄第一章總則第二章操縱行為人認定第三章操縱手段認定第一節(jié)一般規(guī)定第二節(jié)連續(xù)交易操縱認定第三節(jié)約定交易操縱認定第四節(jié)洗售操縱認定第五節(jié)其他手段認定（一）蠱惑交易操縱認定（二）搶帽子交易操縱認定（三）虛假申報操縱認定（四）特。

7、中國證券監(jiān)督管理委員會令（第68號）證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法已經(jīng)2010年2月11日中國證券監(jiān)督管理委員會第269次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二一年九月一日證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法第一章 總則第一條 為進一步配合國務院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢。

8、中國證券業(yè)協(xié)會于發(fā)布融資融券合同必備條款和融資融券交易風險揭示書必備條款的通知各證券公司： 為適應開展融資融券業(yè)務試點的需要，規(guī)范融資融券合同內(nèi)容，保護證券公司與客戶雙方的合法權(quán)益，根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務試點內(nèi)部控制指引等規(guī)定，我會組織業(yè)內(nèi)制訂了融資融券合同必備條款和融資融券交易風險揭示書必備條款（以下統(tǒng)稱必備條款。

9、精選資料中國證券投資基金制度發(fā)展歷程研究摘;要;證券投資基金制度是證券投資基金市場上的正式和非正式規(guī)則，即正式制度和非正式制度。正式制度包括組織制度、市場制度、監(jiān)督和管理制度；非正式制度則主要指投資理念。從這兩方面研究基金的發(fā)展歷程：類型上從封閉式基金唯一到以開放式基金為主；從品摘;要;證券投資基金制度是證券投資基金市場上的正式和非正式規(guī)則，即正式制度和非正式制度。正式制。

10、C09022 基金宣傳推介材料相關法規(guī)及案例解析 答案兩套考題 100分1. http:/www.bestexam.net/bbs/forumdisplay.php?fid=252.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.100。

11、CH3 中國投資銀行史,申 宇 西南財經(jīng)大學金融學院,中國證券業(yè)發(fā)展歷史 一、發(fā)展早期（1997年以前） 1992年，8.10事件 二、中期：膨脹期（19972000年） 三、混沌期：20002005 四、正軌期：20052009 五、發(fā)展期：2009-至今 江湖上第一個“高手” 中國證券市場三大“教父”： 萬國證券管金生 南方證券闞治東 君安證券張國慶,江湖上第一個高手,場景：1988年一天。

12、第十二章 中國證券市場監(jiān)管,一 、 中國證券市場監(jiān)管的歷史回顧,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程 2. 中國證券市場監(jiān)管體制的主要特征 3. 中國現(xiàn)行證券市場監(jiān)管體制的背景分析,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程,19811985年，財政部獨立管理時期 19861992年10月，中國人民銀行主管時期 1992年10月至1998年4月，初級集中型監(jiān)管體制階段，這是資本市場監(jiān)管體系雛形顯現(xiàn) 1998。

13、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,流通證券協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務技術(shù)接口介紹,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 2006.2,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,接口規(guī)范的更新,登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人）更新為1.31版。 “PROP實時交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，增加了結(jié)算參與人報送流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)接口； “發(fā)送數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，在業(yè)務回報文件（ywhb.mdd）中增。

14、農(nóng)產(chǎn)品（000061）渠道價值被嚴重低估,零售行業(yè)研究員 劉莉莉 2007年01月,目錄,基本觀點 行業(yè)現(xiàn)狀 公司簡介和主營業(yè)務分析 盈利預測和估值,金融行業(yè)研究員 邵子欽 2006年12月,基本觀點,從業(yè)態(tài)對比角度看：農(nóng)批市場競爭程度低，盈利能力強； 從行業(yè)發(fā)展前景看：行業(yè)持續(xù)成長，而整合剛剛開始，05年全國農(nóng)批市場成交額5600億元，蛋糕真的很大； 從公司資質(zhì)看：行業(yè)內(nèi)的絕對龍頭，市場占有率。

15、第十二章 中國證券市場監(jiān)管,一 、 中國證券市場監(jiān)管的歷史回顧,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程 2. 中國證券市場監(jiān)管體制的主要特征 3. 中國現(xiàn)行證券市場監(jiān)管體制的背景分析,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程,19811985年，財政部獨立管理時期 19861992年10月，中國人民銀行主管時期 1992年10月至1998年4月，初級集中型監(jiān)管體制階段，這是資本市場監(jiān)管體系雛形顯現(xiàn) 1998。