《工程項目風險管理》PPT課件.ppt
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第10章工程項目風險管理,第一節(jié)風險管理概述第二節(jié)工程項目風險識別第三節(jié)工程項目風險評價第四節(jié)工程項目風險對策及選擇第五節(jié)工程項目風險的監(jiān)控,第一節(jié)風險管理概述,一、風險與風險管理1風險的定義關(guān)于風險的概念,至今尚無統(tǒng)一的定義,較為普遍接受的有以下兩種定義:(1)風險是損失發(fā)生的不確定性。(2)風險是在一定條件下,一定期限內(nèi),某一事件其預期結(jié)果與實際結(jié)果之間的變動程度。變動程度越大,風險越大;反之,則越小。風險要具備兩方面條件:一是不確定性,二是產(chǎn)生損失后果,否則就不能稱為風險。因此,肯定發(fā)生損失后果的事件不是風險,沒有損失后果的不確定性事件也不是風險。2風險管理的概念風險管理是指通過采用科學的方法對存在的風險進行識別、估計、評價、應對和監(jiān)控,選擇最佳風險管理措施對風險予以處理,以保證以較低的成本投入,最大限度的減少風險損失,獲得較高安全保障的過程。,二、工程項目風險與風險管理,1工程項目風險的概念和特點工程項目風險可定義為:在項目建設(shè)過程中,由于各種各樣的原因,發(fā)生潛在的危險和損失的可能性或概率。工程項目風險具有以下特點:(1)在一個項目中有許多種類的風險存在,這些風險之間有復雜的內(nèi)在聯(lián)系。(2)風險在整個項目生命期中都存在,而不僅在實施階段。(3)風險的影響常常不是局部的,而是全局的。(4)風險的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性,是可以進行預測的。(5)參與工程建設(shè)的各方均有風險,但各方的風險不盡相同。,二、工程項目風險與風險管理,2工程項目風險的分類(1)按項目系統(tǒng)要素進行分類、可分為1)項目環(huán)境要素風險:如政治、法律、經(jīng)濟、社會以及自然條件風險等。2)項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風險:如技術(shù)風險,資源消耗的增加及其他異常情況等。3)項目行為主體產(chǎn)生的風險:如業(yè)主方面的風險,承包商方面的風險等。(2)按風險對目標的影響分類、可分為1)工期風險。即造成局部的或整個工程的工期延長,不能及時投入使用。2)費用風險。包括成本超支、投資追加、收入減少、回報率降低等。3)質(zhì)量風險。包括材料、工藝、工程不能通過驗收、工程試生產(chǎn)不合格等。4)生產(chǎn)能力風險。項目建成后達不到設(shè)計生產(chǎn)能力。5)市場風險。工程建成后產(chǎn)品未達到預期的市場份額,沒有銷路,沒有競爭力。6)信譽風險。即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責任、企業(yè)信譽的損害。7)人身安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。8)法律責任。即可能被起訴或承擔相應法律的或合同的處罰。(3)按管理的過程和要素分類、可分為高層戰(zhàn)略風險,決策風險,技術(shù)風險,計劃與控制風險,運營管理風險等。,二、工程項目風險與風險管理,3工程項目風險管理工程項目風險管理就是通過采用科學的方法對項目建設(shè)風險進行識別、評估,并以此為基礎(chǔ)采用應對和監(jiān)控措施,有效地控制風險,可靠地實現(xiàn)工程項目的總目標。工程項目風險管理是一個系統(tǒng)的、完整的過程,包括風險識別、風險評價、風險應對,以及實施結(jié)果的檢查等方面內(nèi)容。4工程項目風險管理的目標工程項目風險管理的目標通常更具體地表述為:(1)實際投資不超過計劃投資。(2)實際工期不超過計劃工期。(3)實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求。(4)建設(shè)過程安全。,第二節(jié)工程項目風險識別,一、風險識別的特點(1)個別性。(2)主觀性。(3)復雜性。(4)不確定性。二、風險識別的方法對工程項目風險的識別,可以根據(jù)項目自身特點,采用相應的方法。1專家調(diào)查法2財務(wù)報表法3流程圖法(如圖)4初始清單法(如圖)5經(jīng)驗數(shù)據(jù)法6風險調(diào)查法從某種意義上講,前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單,而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。,第三節(jié)工程項目風險評價,一、風險量函數(shù)所謂風險量,是指各種風險的量化結(jié)果,其數(shù)值大小取決于各種風險的發(fā)生概率及其潛在損失。如果以R表示風險量,p表示風險的發(fā)生概率,q表示潛在風險損失,則R可以表示為p和q的函數(shù),即:R=f(p,q)在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風險的發(fā)生概率及其損失,因而風險量R相應地表示為:R=piqi式中,i=1,2,n,表示風險事件的數(shù)量。與風險量有關(guān)的另一個概念是等風險量曲線,就是由風險量相同的風險事件所形成的曲線,如圖所示。在圖中,R1、R2、R3為三條不同的等風險量曲線。不同等風險量曲線所表示的風險量大小與風險坐標原點的距離成正比,即距原點越近,風險量越小;反之,則風險量越大。因此,R1R2R3。,二、風險損失的衡量,風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。工程項目風險損失包括以下幾方面。1投資方面風險2進度方面風險3質(zhì)量與安全方面風險4項目產(chǎn)品功能方面風險由以上四方面風險的內(nèi)容可知,投資增加可以直接用貨幣來衡量;進度的拖延則屬于時間范疇,同時也會導致經(jīng)濟損失;而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導致工期延誤和第三者責任,顯得更加復雜。而第三者責任除了法律責任之外,一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此,這四方面的風險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。風險損失可用風險影響度分析表評價,如下表所示。,風險對項目主體目標影響度估計,三、風險概率的衡量,1相對比較法相對比較法由美國風險管理專家RichadRouty提出,表示如下:(1)“幾乎是0”:這種風險事件可認為不會發(fā)生;(2)“很小的”:這種風險事件雖有可能發(fā)生,但發(fā)生的可能性也不大;(3)“中等的”:這種風險事件偶爾會發(fā)生,并且能預期將來有時會發(fā)生;(4)“一定的”:這種風險事件一直在有規(guī)律地發(fā)生,且預期未來也是有規(guī)律地發(fā)生。在采用相對比較法時,工程項目風險導致的損失也將相應劃分成重大損失、中等損失和輕度損失,從而在風險坐標上對工程項目風險定位,反映出風險量的大小。2概率分布法概率分布法可以較為全面地衡量工程項目風險。因為通過潛在損失的概率分布,有助于確定在一定情況下哪種風險對策最佳。概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表。即根據(jù)工程項目風險的性質(zhì)分析大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù),當損失值符合一定的理論概率分布或與其近似吻合時,可由特定的幾個參數(shù)來確定損失值的概率分布。,四、風險等級評定,在風險衡量過程中,工程項目風險被量化為關(guān)于風險發(fā)生概率和損失嚴重性的函數(shù),但在選擇對策之前,還需要對工程項目風險量做出相對比較,以確定工程項目風險的相對嚴重性。為此,可根據(jù)等風險量曲線建立風險等級圖。實際應用時一般將風險量的大小分成五個等級,分別是:VL(很小);L(小);M(中等);H(大);VH(很大),第四節(jié)工程項目風險對策及選擇,一、工程項目風險應對策略風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術(shù)。具體內(nèi)容如下:1風險回避2損失控制3風險自留4風險轉(zhuǎn)移(1)非保險轉(zhuǎn)移(2)保險轉(zhuǎn)移,二、風險對策的選擇過程,風險管理人員在選擇風險對策時,要根據(jù)工程項目的自身特點,從系統(tǒng)的觀點出發(fā),從整體上考慮風險管理的思路和步驟,從而制定一個與工程項目總體目標相一致的風險管理原則。這種原則需要指出風險管理各基本對策之間的聯(lián)系,為風險管理人員進行風險對策的決策提供參考。如圖描述了風險對策之間的選擇關(guān)系。,第五節(jié)工程項目風險的監(jiān)控,一、風險監(jiān)控的概念風險監(jiān)控就是通過對風險識別、估計、評價、應對全過程的監(jiān)測和控制,從而保證風險管理能達到預期的目標。其目的是:核對風險管理措施的實際效果是否與預見的相同;尋找機會改善風險回避計劃;獲取反饋信息,以便將來的決策更符合實際。二、工程項目風險監(jiān)控的主要工具和技術(shù)(1)核對表。(2)定期項目評估。(3)掙值分析。(4)附加風險應對計劃。,三、工程項目風險監(jiān)控的主要措施,根據(jù)風險控制目的,風險監(jiān)控可以分為風險預防和風險抑制。前者以降低風險損失發(fā)生概率為目的;后者以縮小風險的損失程度為目的。1風險預防風險預防是指在風險發(fā)生前,為了消除或減少可能導致?lián)p失的各項風險因素所采取的各種措施。2風險抑制風險抑制是在風險事件發(fā)生時或發(fā)生后,采取的各種降低損失程度,或縮小損失發(fā)生范圍的措施。風險抑制有兩方面的含義,一是風險發(fā)生時的損失最小化;二是風險發(fā)生后的挽救措施及時化和有效化。,- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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