《證券投資基金》題庫第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止.doc
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證券投資基金熱點習(xí)題題庫第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止 (一) 單項選擇題1.我國規(guī)定,封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。 A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式參考答案 A2.發(fā)行期內(nèi),認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模,我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。 A.發(fā)行認購證 B.配號搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可參考答案 B3.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準之后,將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。 A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可4.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 A5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式,由于對象特定,發(fā)行的費用較低。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 B6.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金,私募基金多采用自行發(fā)行方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 C7.( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 D 8.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入,再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售,若發(fā)行期過后,證券機構(gòu)未能全部推銷出去,余下的基金也只能自己持有。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷參考答案 C9.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié),無銷售費用的支出。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷參考答案 B10.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。 A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元 參考答案 C11.封閉式基金每基金單位的面值是( )。 A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定 參考答案 A12.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。 A.溢價 B.折價 C.平價 D.以上方式?jīng)]有區(qū)別參考答案 C13.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。 A.1 B.2 C.3 D.3.5參考答案 D14.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定上,封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年,最低募集數(shù)額不得少于( )億元。 A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2參考答案 D15.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月。 A.1 B.2 C.3 D.4參考答案 C16.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。 A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天參考答案 D17.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。 A.3 B.5 C.7 D.15參考答案 A18.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。 A.3 B.5 C.7 D.15參考答案 B19.下列不是清算小組成員的是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 C20.基金清算賬冊由( )保管。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 B (二) 多項選擇題1.開放式基金銷售方式可分為( )。 A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發(fā)銷售 參考答案 A C 2.封閉式基金的發(fā)行方式有( )。 A.公募 B.私募 C.認購 D.上網(wǎng)發(fā)行參考答案 A B 3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。 A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價格 C.發(fā)行費用 D.發(fā)行期限參考答案 A B C D 4.按照發(fā)行對象和發(fā)行范圍的不同,基金的發(fā)行方式可分為( )方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 A B 5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同,基金的發(fā)行方式可分為( )方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 C D 6.公募發(fā)行的發(fā)行對象有( )。 A.個體投資者 B.機構(gòu)投資者 C.證券公司 D.保險公司參考答案 A B C D 7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )。 A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷參考答案 B C D 8.公募發(fā)行的優(yōu)點有( )。 A.安全性 B.經(jīng)濟性 C.“三公”性 D.費用低參考答案 A B C 9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有( )。 A.招標發(fā)行 B.競價發(fā)行 C.自銷 D.其他發(fā)行方式參考答案 A B D 10.證券投資基金的發(fā)行價格由( )組成。 A.基金面值 B.基金發(fā)行費用 C.基金銷售費用 D,其他費用參考答案 A B C D 11.根據(jù)基金發(fā)行價格和基金面值的關(guān)系,基金的發(fā)行可分為( )。 A.溢價發(fā)行 B .平價發(fā)行 C.折價發(fā)行 D.其他方式參考答案 A B C12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。 A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.證券公司 D.基金管理公司 E.金融咨詢機構(gòu)參考答案 A B C D E 13.根據(jù)支付時間的不同,開放式基金的銷售費用可分為( )。 A.前端費 B.或有遞延費用 C.后端費 D.遞延銷售費參考答案 A B C D 14.封閉式基金擴募或續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。A.年收益高于全國平均水平B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為C. 基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件參考答案 A B C D 15.我國規(guī)定,開放式基金符合下列( )條件的,方可成立。A.已向中國證監(jiān)會注冊登記B. 募集期限已滿3個月C. 募集期限內(nèi),凈銷售額超過2億元D.募集期限內(nèi),最低認購戶數(shù)達到100人參考答案 C D 16.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi),出現(xiàn)下列( )情況,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人B. 連續(xù)20個工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬元C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達不到100人D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元參考答案 A B 17.我國目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有( )。 A.證券投資基金管理暫行辦法 B.投資基金法 C.開放式證券投資管理暫行辦法 D.證券法參考答案 A C18.有下列( )情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。 A.基金管理人申請 B.基金持有人大會決議通過 C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請參考答案 B C 19.基金終止的情形有( )。 A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的 B.基金持有人在會決定終止 C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止,沒有新基金管理人,基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形參考答案 A B C D 20.下列是清算小組的成員的是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 A B D21.基金的清算程序是( )。 A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認和清理基金資產(chǎn) C.對基金資產(chǎn)進行估價 D.對基金資產(chǎn)進行分配參考答案 A B C D (三) 判斷題1.我國規(guī)定, 封閉式基金的發(fā)行可以采用私募的形式。參考答案 非2.發(fā)行期內(nèi),認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模,我國目前一般通過發(fā)行認購證的方式來適當(dāng)分配基金份額。參考答案 非3.在基金發(fā)行前,基金管理公司必須向證券機管機關(guān)提出申請,獲得批準后才可以發(fā)行。未經(jīng)批準,禁止發(fā)行基金。參考答案 是4.公募發(fā)行指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。參考答案 是5.私募發(fā)行指基金發(fā)起人向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式,由于對象特定,發(fā)行的費用較低。參考答案 是6.自行發(fā)行批基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金,私募基金多采用自行發(fā)行方式。參考答案 是7.代理發(fā)行指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。參考答案 是8.公募發(fā)行必須請證券經(jīng)紀商或承銷集團銷售基金。參考答案 非9.代銷是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入,再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售,若發(fā)行期過后,證券機構(gòu)未能全部推銷出去,余下的基金也只能自己持有。參考答案 非10.在包銷方式下,證券機構(gòu)只需盡最大努力推銷基金,并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。參考答案 非11.采用包銷方式的無須請證券機構(gòu)推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié),無銷售費用的支出。參考答案 是12.證券投資基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的單價。參考答案 是13.封閉式基金的發(fā)行價格包括基金的銷售費用。參考答案 非14.封閉式基金每基金單位的面值是1.01元參考答案 非15.每份封閉式基金單位的價格是1元。參考答案 非16.封閉式基金的發(fā)行價格等于基金面值和發(fā)行費用之和。參考答案 非17.我國不允許基金折價發(fā)行。參考答案 是18.目前我國大多數(shù)基金按溢價發(fā)行。參考答案 非19.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金融的3提取。參考答案 非20.中簽認購部分的發(fā)行費用在扣除基金發(fā)行中的會計事務(wù)所審計費、律師見證費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等費用后的余額歸基金所有,計入基金資產(chǎn)。參考答案 是21.基金銷售費用的比例是固定的。參考答案 是22.我國封閉式基金的存續(xù)期一般為15年。參考答案 是23.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期不得少于15年,最低募集數(shù)額不得少于2億元。參考答案 非24.未經(jīng)基金托管人的同意,封閉式基金可以擴募或續(xù)期,但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。參考答案 非25.未經(jīng)基金持有人大會批準,封閉式基金不得擴募或者續(xù)期。參考答案 是26.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為,方可申請基金擴募或續(xù)期。參考答案 是27.年收益率等于或少于全國平均水平的封閉式基金,不得擴募或續(xù)期。參考答案 是28.開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi),如果有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。參考答案 是29.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi),如果連續(xù)20個工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。參考答案 非30.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過2個月。參考答案 非31.開放式基金可在基金契約和招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模,在達到預(yù)期的基金規(guī)模后,可不再接受申購申請。參考答案 是32.只要基金持有人大會決議通過,中國證監(jiān)會批準,封閉式基金便可轉(zhuǎn)為開放式基金。參考答案 是33.基金持有人大會決議終止基金,則基金將終止參考答案 是34.自基金終止之日起7個工作日內(nèi)成立清算小組參考答案 非35.基金清算帳冊及有關(guān)資料由基金托管人保存15年以上。參考答案 非36.清算費用由清算小組從基金資產(chǎn)中扣除。參考答案 是- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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