《西安交通大學19年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《西安交通大學19年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題.doc（8頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

www.vu8o.com ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (單選題) 1: 證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。 A: 交易所股東大會 B: 交易所理事會 C: 交易所董事會 D: 交易所會員大會 正確答案: (單選題) 2: 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。 A: 一個月 B: 三個月 C: 五個月 D: 六個月 正確答案: (單選題) 3: 從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看________. A: 股票的柜臺交易逐漸增加 B: 債券交易主要形式是柜臺代理買賣 C: 我國沒有股票的柜臺交易 D: 我國沒出有任何證券的柜臺交易 正確答案: (單選題) 4: 以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B: 應及時公告 C: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 D: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準 正確答案: (單選題) 5: 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 正確答案: (單選題) 6: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結束之日起（ ）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A: 一個月 三個月 B: 二個月 四個月 C: 三個月 六個月 D: 六個月 十二個月 正確答案: (單選題) 7: 證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A: 證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格 B: 證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務 C: 證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D: 證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案: (單選題) 8: （ ）擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 A: 發(fā)行人 B: 上市公司 C: 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 D: 發(fā)行人、上市公司 正確答案: (單選題) 9: 根據(jù)有關規(guī)定，設立股份有限公司的，應于創(chuàng)立大會結束后30日內(nèi)由_______向公司登記機關申請設立登記。 A: 全體股東指定的代表 B: 董事會 C: 發(fā)起人 D: 董事長 正確答案: (單選題) 10: 依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A: 向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 B: 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C: 發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷 D: 未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 正確答案: (單選題) 11: 股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。 A: 五十 B: 六十 C: 七十 D: 八十 正確答案: (單選題) 12: 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。 A: 1%以上5%以下 B: 2%以上5%以下 C: 3%以上5%以下 D: 5%以上10%以下 正確答案: (單選題) 13: 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？ A: 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取技術性停牌的措施 B: 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取臨時停市的措施 C: 可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構 D: 可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構 正確答案: (單選題) 14: ( )未經(jīng)批準，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 A: 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所 B: 財務顧問機構、資信評級機構 C: 投資咨詢機構、財務顧問機構 D: 資產(chǎn)評估機構、會計師事務所 正確答案: (單選題) 15: 國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？ A: 可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查 B: 應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書 C: 被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 D: 不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密 正確答案: (單選題) 16: 股票上市應公告持有公司股份最多的前_______名股東的名單和持股數(shù)額。 A: 5 B: 10 C: 20 D: 30 正確答案: (單選題) 17: 以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B: 應及時公告 C: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 D: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準 正確答案: (單選題) 18: 股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A: 發(fā)行保薦書 B: 發(fā)起人協(xié)議 C: 招股說明書 D: 公司章程 正確答案: (單選題) 19: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。 A: 20% B: 25% C: 30% D: 35% 正確答案: (單選題) 20: 某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A: 該債券的期限為2年 B: 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C: 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 D: 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 正確答案: (單選題) 21: 對于交易所無形席位說法正確的是________. A: 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B: 交易速度要慢于有形席位報盤 C: 不易成交 D: 屬于場外報盤 正確答案: (單選題) 22: 某年2月，經(jīng)過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。 A: 12元 B: 10元 C: 108元 D: 20元 正確答案: (單選題) 23: 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）個月內(nèi)不得轉讓。 A: 3 B: 6 C: 9 D: 12 正確答案: (單選題) 24: 根據(jù)《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A: 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情 B: 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 C: 實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員 D: 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 正確答案: (單選題) 25: 下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A: 公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B: 持有股票面值達人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C: 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 D: 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 正確答案: (單選題) 26: 依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A: 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B: 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C: 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D: 公司有重大違法行為的 正確答案: (單選題) 27: 上市公司發(fā)行可轉換債券的，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（ ）。 A: 40％ B: 80％ C: 15％ D: 30％ 正確答案: (單選題) 28: 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A: 通知處境管理機關依法阻止其處境 B: 責令其限期改正 C: 責令其轉讓所持證券公司的股權 D: 限制其股東權利 正確答案: (單選題) 29: 一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。 A: 一個 B: 兩個 C: 三個 D: 四個 正確答案: (單選題) 30: 申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 A: 國務院證券監(jiān)督管理機構 B: 證券交易所 C: 國務院授權的部門 D: 省級人民政府 正確答案: (多選題) 1: 信息披露的規(guī)則（ ）。 A: 民事責任規(guī)則 B: 接受證監(jiān)會監(jiān)督 C: 公告前保密義務 D: 重大事件報告 正確答案: (多選題) 2: 下列有關B股增資發(fā)行條件說法不正確的是（ ）。 A: 公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符 B: 公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣 C: 公司從設立時起無重大違法行為 D: 公司最近三年連續(xù)盈利 正確答案: (多選題) 3: 下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。 A: 特定的發(fā)行對象不超過10名 B: 發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C: 控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉讓 D: 除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內(nèi)不得轉讓 正確答案: (多選題) 4: 證券按照我國《證券法》可分為（ ）。 A: 股票 B: 實用證券 C: 認定證券 D: 公司債券 正確答案: (多選題) 5: 上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（ ）。 A: 甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份 B: 乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份 C: 丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位 D: 丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案: (多選題) 6: 照法律規(guī)定，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（ ）。 A: 為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B: 為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C: 公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D: 公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出 正確答案: (多選題) 7: 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（ ）。 A: 最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元 B: 最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C: 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元 D: 最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 正確答案: (多選題) 8: 某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（ ）。 A: 公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B: 公司最近3年連續(xù)虧損 C: 公司董事長被罷免 D: 公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 正確答案: (多選題) 9: 下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（ ） A: 認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價 B: 認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限 C: 認股權證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結束之日起不少于6個月 D: 募集說明書公告的權證存續(xù)期間可以進行調整 正確答案: (多選題) 10: 《證券法》規(guī)定的操縱市場行為包括（ ） A: 相互委托 B: 連續(xù)買賣 C: 散布不實信息 D: 沖洗買賣 正確答案: (多選題) 11: 證券市場包括（ ） A: 股票市場 B: 衍生證券市場 C: 債券市場 D: 基金市場 正確答案: (多選題) 12: 我國對證券公司采取分類管理制度，將證券公司分為（ ）。 A: 投資類證券公司 B: 綜合類證券公司 C: 證券業(yè)務公司 D: 經(jīng)紀類證券公司 正確答案: (多選題) 13: 《證券法》規(guī)定，我國上市公司收購可采?。?）。 A: 強制收購 B: 全面收購 C: 要約收購 D: 協(xié)議收購 正確答案: (多選題) 14: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（ ）。 A: 會員費 B: 席位費 C: 交易費用 D: 交易結算資金 正確答案: (多選題) 15: 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，股票終止交易的法定情形包括（ ）。 A: 公司最近三年連續(xù)虧損 B: 公司不按規(guī)定公開財務狀況 C: 公司對財務狀況做虛假記載 D: 公司有重大違法行為 正確答案: (多選題) 16: 下列關于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（ ）。 A: 專業(yè)中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應予免責 B: 發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。 C: 證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應予免責 D: 實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 正確答案: (多選題) 17: 下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員有（?。? A: 馬某，持有發(fā)行人已發(fā)行公司債券的 10% B: 趙某，公司的打字員，每次公司董事會的召開，都是由趙某作會議記錄 C: 張某，股市投資者，持有某公司社會公眾股部分的 5% D: 王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司 E: 李某，上市公司法律顧問 正確答案: (多選題) 18: 根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準和證券交易所同意后，該公司當在上市交易的 5 日前公告經(jīng)核準的有關股票上市文件及事項。下列各項中，屬于上述應予公告的事項有 ( ) A: 股票獲準在證券交易所交易的日期 B: 持有公司股份最多的前 10 名股東的名單及其持股數(shù)額 C: 公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況 D: 公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況 正確答案: (多選題) 19: 下列有關發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（ ）。 A: 提供擔保的，應當為全額擔保 B: 證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人 C: 上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人 D: 最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券，可以不提供擔保 正確答案: (多選題) 20: 根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（ ）。 A: 證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式 B: 證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務 C: 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D: 承銷團應當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案: (單選題) 1: 證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。 A: 交易所股東大會 B: 交易所理事會 C: 交易所董事會 D: 交易所會員大會 正確答案: (單選題) 2: 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。 A: 一個月 B: 三個月 C: 五個月 D: 六個月 正確答案: (單選題) 3: 從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看________. A: 股票的柜臺交易逐漸增加 B: 債券交易主要形式是柜臺代理買賣 C: 我國沒有股票的柜臺交易 D: 我國沒出有任何證券的柜臺交易 正確答案: (單選題) 4: 以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B: 應及時公告 C: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 D: 應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準 正確答案: (單選題) 5: 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 正確答案: (單選題) 6: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結束之日起（ ）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A: 一個月 三個月 B: 二個月 四個月 C: 三個月 六個月 D: 六個月 十二個月