《CNCA-AM-01-2018 農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 通用要求》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《CNCA-AM-01-2018 農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 通用要求（25頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

2018 年第 43 號 認(rèn)監(jiān)委 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部關(guān)于印發(fā) 《農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 通用要求》 的公告 為做好中央財政農(nóng)機購置補貼機具資質(zhì)采信農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證 結(jié)果工作，認(rèn)監(jiān)委會同農(nóng)業(yè)農(nóng)村部組織制定了列入資質(zhì)采信范圍 的《農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 通用要求》（編號：CNCA- AM-01:2018），現(xiàn)予 發(fā)布，自即日起實施。 承擔(dān)農(nóng)機購置補貼機具資質(zhì)采信農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證工作的認(rèn)證 機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)《農(nóng)業(yè)部辦公廳 國家認(rèn)監(jiān) 委辦公室關(guān)于做好中央 財政農(nóng)機購置補貼機具資質(zhì)采信農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果工作的通知》 （農(nóng)辦機〔2018 〕6 號）確定，依據(jù)本公告發(fā)布的《農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn) 證實施規(guī)則 通用要求》制定相應(yīng)的農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施特 則，報認(rèn)監(jiān)委、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部備案后方可開展相關(guān)認(rèn)證活動。 認(rèn)監(jiān)委 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 2018 年 11 月 21 日 （此件公開發(fā)布） 編號：CNCA-AM-01:2018 農(nóng) 機 自 愿 性 產(chǎn) 品 認(rèn) 證 實 施 規(guī) 則 通 用 要 求 2018-11-21 發(fā)布 2018-11-21 實 施 - 4 - 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 發(fā)布 目 錄 1 范圍 ................................................- 1 - 2 認(rèn)證模式 ............................................- 1 - 3 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及要求 ..................................- 1 - 4 獲證前的認(rèn)證實施 ....................................- 2 - 4.1 認(rèn)證委托 ...........................................- 2 - 4.1.1 獲得認(rèn)證的基本條件 ..............................- 2 - 4.1.2 認(rèn)證單元劃分 ....................................- 2 - 4.1.3 認(rèn)證委托的提出 ..................................- 3 - 4.2 認(rèn)證受理 ...........................................- 3 - 4.3 型式試驗 ...........................................- 3 - 4.3.1 型式試驗要求 ....................................- 3 - 4.3.2 不合格項整改與驗證 ..............................- 4 - 4.3.3 型式試驗評價準(zhǔn)則 ................................- 4 - 4.4 初始工廠檢查 .......................................- 4 - 4.4.1 初始工廠檢查要求 ................................- 4 - 4.4.2 初始工廠檢查評價準(zhǔn)則 ............................- 5 - 4.5 認(rèn)證決定與批準(zhǔn) .....................................- 5 - 4.6 認(rèn)證時限 ...........................................- 6 - 5 獲證后的跟蹤檢查 ....................................- 6 - 5.1 監(jiān)督頻次 ...........................................- 6 - 5.2 監(jiān)督內(nèi)容 ...........................................- 7 - 5.3 產(chǎn)品抽樣檢驗 .......................................- 7 - 5.4 監(jiān)督工廠檢查評價準(zhǔn)則 ...............................- 7 - 5.5 監(jiān)督認(rèn)證決定與批準(zhǔn) .................................- 8 - - 6 - 6 認(rèn)證證書 ............................................- 8 - 6.1 認(rèn)證證書內(nèi)容 .......................................- 8 - 6.2 認(rèn)證證書的保持 .....................................- 9 - 6.3 認(rèn)證證書的暫停、注銷、撤銷和恢復(fù) ...................- 9 - 6.3.1 認(rèn)證證書的暫停 ..................................- 9 - 6.3.2 認(rèn)證證書的撤銷 .................................- 10 - 6.3.3 認(rèn)證證書的注銷 .................................- 11 - 7 認(rèn)證范圍的擴大與縮小 ...............................- 11 - 7.1 擴大獲證產(chǎn)品范圍 ..................................- 11 - 7.2 縮小獲證產(chǎn)品范圍 ..................................- 12 - 8 認(rèn)證變更 ...........................................- 12 - 9 認(rèn)證標(biāo)志 ...........................................- 12 - 10 收費規(guī)定 ..........................................- 13 - 11 產(chǎn)品認(rèn)證實施特則內(nèi)容要求 ..........................- 13 - 附件：工廠質(zhì)量保證能力要求 ...........................- 15 - - 1 - 1.范圍 本規(guī)則適用于 100 馬力以下輪式拖拉機、甘蔗收獲機、 旋耕機、微耕機等農(nóng)機產(chǎn)品的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證（以下簡稱農(nóng) 機產(chǎn)品認(rèn)證）。 本規(guī)則應(yīng)與農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實施特則共同配套使 用。 2.認(rèn)證模式 認(rèn)證模式為型式試驗+初始工廠檢查+獲證后跟蹤檢查。 基本過程包括：認(rèn)證委托、認(rèn)證受理、型式試驗、初始工廠檢 查、認(rèn)證決定與批準(zhǔn)、獲證后的跟蹤檢查等。 3.認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及要求 （1）100 馬力以下輪式拖拉機 GB 18447.1《拖拉機 安全要求第 1 部分:輪式拖拉機》； GB/T 15370.1《農(nóng)業(yè)拖拉機 通用技術(shù)條件第 1 部分： 50kW 以下 輪式拖拉機 》； GB/T 15370.2《農(nóng)業(yè)拖拉機 通用技術(shù)條件第 2 部分： 50kW～130 kW 輪式拖拉機 》。 （2）甘蔗收獲機 NY/T 2903《甘蔗收獲機 質(zhì)量評價技術(shù)規(guī)范》。 （3）旋耕機 GB 10395.1《農(nóng)林機械 安全 第 1 部分:總則》； GB 10395.5《農(nóng)林機械 安全 第 5 部分:驅(qū)動式耕作機械》 ； GB/T 5668《旋耕機》（適用于單軸、雙軸旋耕機) - 2 - JB/T 13081《自走履帶式旋耕機》（適用于自走履帶式旋 耕機）。 （4）微耕機 GB 10395.10《農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第 10 部分: 手扶微型耕耘機 》； JB/T 10266《微型耕耘機》。 上述標(biāo)準(zhǔn)原則上應(yīng)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門發(fā)布 的最新版本，考慮認(rèn)證有效性、風(fēng)險和成本等因素，可刪減 不適宜產(chǎn)品認(rèn)證的部分標(biāo)準(zhǔn)條款，具體產(chǎn)品的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 條款要求在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 4.獲證前的認(rèn)證實施 4.1 認(rèn)證委托 4.1.1 獲得認(rèn)證的基本條件 獲得農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證證書應(yīng)滿足以下基本條件： ——農(nóng)機產(chǎn)品的生產(chǎn)者應(yīng)具備國家法律法規(guī)規(guī)定的相 應(yīng)資質(zhì)（如有規(guī)定），經(jīng)營范圍覆蓋申請認(rèn)證產(chǎn)品； ——產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)要求，且近三年未發(fā)生重大 質(zhì)量問題或投訴； ——產(chǎn)品滿足本規(guī)則及產(chǎn)品認(rèn)證特則要求。 4.1.2 認(rèn)證單元劃分 一個認(rèn)證單元可由同類產(chǎn)品中的一個或多個不同型號 規(guī)格的產(chǎn)品組成，認(rèn)證單元依據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能、特性參數(shù) 基本相近原則劃分，具體產(chǎn)品的認(rèn)證單元劃分在產(chǎn)品認(rèn)證特 則中規(guī)定。 - 3 - 4.1.3 認(rèn)證委托的提出 提出認(rèn)證委托時，認(rèn)證委托人應(yīng)提交以下資料： ——認(rèn)證申請書； ——證明具備獨立法律實體的文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件） （生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址與委托人不一致時應(yīng)提交相應(yīng)委托或 資質(zhì)文件）； ——證明具備相應(yīng)的產(chǎn)品資質(zhì)文件（當(dāng)國家或行業(yè)有要 求時提供）； ——質(zhì)量手冊或組織結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)； ——產(chǎn)品認(rèn)證特則規(guī)定的產(chǎn)品及關(guān)鍵件明細表等其他 資料。 4.2 認(rèn)證受理 在收到認(rèn)證委托人資料后，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)及時進行資料評 審，資料完整且符合規(guī)定的，受理認(rèn)證委托，與認(rèn)證委托人 簽訂認(rèn)證合同，確定認(rèn)證方案；不符合的，應(yīng)書面通知認(rèn)證委 托人并說明不受理理由。在合同簽訂后，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)向認(rèn)證 委托人提供進一步的認(rèn)證信息，協(xié)商安排型式試驗等有關(guān)事 宜，認(rèn)證委托人應(yīng)按合同約定向認(rèn)證機構(gòu)交納認(rèn)證費用。 4.3 型式試驗 4.3.1 型式試驗要求 認(rèn)證機構(gòu)一般在每個認(rèn)證單元中指定一種具有代表性 的產(chǎn)品進行型式試驗，型式試驗由認(rèn)證機構(gòu)評價具有認(rèn)證產(chǎn) 品檢驗資質(zhì)的檢驗機構(gòu)負責(zé)，檢驗機構(gòu)對檢驗結(jié)果負責(zé)。 型式試驗樣機（品）一般應(yīng)是在 6 個月內(nèi)按正常工藝生 - 4 - 產(chǎn)、經(jīng)自檢合格的產(chǎn)品，型式試驗樣本數(shù)一般為 1。認(rèn)證委托 人負責(zé)按要求提供并運送型式試驗樣機（品），認(rèn)證委托人對 樣機（品）的真實性、完整性和安全性負責(zé)。 認(rèn)證委托人有多個生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)相同產(chǎn)品的，可抽取一 個生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品進行型式試驗，其他生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品采信 型式試驗結(jié)果。 委托認(rèn)證的產(chǎn)品已通過產(chǎn)品檢驗且提供檢驗報告的，認(rèn) 證機構(gòu)對檢驗機構(gòu)資質(zhì)、檢驗報告評審滿足要求后，可采信 檢驗結(jié)果，免于型式試驗或部分檢驗項目。 具體產(chǎn)品的型式試驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗項目及技術(shù)規(guī)格核查、 檢驗報告采信等要求在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 4.3.2 不合格項整改與驗證 當(dāng)型式試驗有不合格項時，允許整改，型式試驗的不合 格驗證由檢驗機構(gòu)完成。產(chǎn)品不合格整改驗證方式和要求在 產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 4.3.3 型式試驗評價準(zhǔn)則 當(dāng)所有檢驗項目均檢驗合格或驗證合格的，型式試驗結(jié) 果為通過，否則不通過。 4.4 初始工廠檢查 4.4.1 初始工廠檢查要求 初始工廠檢查一般在產(chǎn)品型式試驗合格后實施，檢查內(nèi) 容包括產(chǎn)品一致性檢查+工廠質(zhì)量保證 能力檢查（工廠質(zhì)量 保證能力要求見附件）。應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場抽取與型式試驗樣機 相同型號規(guī)格的產(chǎn)品進行產(chǎn)品一致性檢查，并通過核查樣機、 - 5 - 技術(shù)文件，與認(rèn)證委托人共同確認(rèn)所有委托認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)品 及關(guān)鍵件明細表。產(chǎn)品一致性檢查內(nèi)容為產(chǎn)品的銘牌及標(biāo)記、 結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)參數(shù)、關(guān)鍵件與型式試驗樣機的一致性， 具體產(chǎn)品的一致性檢查內(nèi)容和要求在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 工廠質(zhì)量保證能力檢查由認(rèn)證機構(gòu)委派檢查員按附件 《工廠質(zhì)量保證能力要求》對工廠進行質(zhì)量保證能力檢查。 初始工廠檢查人日數(shù)根據(jù)認(rèn)證委托人所申請產(chǎn)品種類、 單元數(shù)量、企業(yè)規(guī)模、場地布局等確定，具體在產(chǎn)品認(rèn)證特 則中規(guī)定。 4.4.2 初始工廠檢查評價準(zhǔn)則 工廠檢查無不符合項，工廠檢查通過； 有少量不符合項的，當(dāng)不符合項驗證有效后，工廠檢查 通過；否則不通過； 當(dāng)一致性檢查發(fā)現(xiàn)重大差異或工廠質(zhì)量保證能力檢查 發(fā)現(xiàn)存在不具備基本的產(chǎn)品質(zhì)量保證能力或市場反饋有重 大質(zhì)量事故時，工廠檢查不通過。 工廠檢查不符合驗證方式和要求在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī) 定。 4.5 認(rèn)證決定與批準(zhǔn) 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)安排認(rèn)證決定人員對型式試驗、工廠檢查等 與評價相關(guān)的所有信息和結(jié)果進行復(fù)核，提出決定建議。符 合認(rèn)證要求的，批準(zhǔn)頒發(fā)認(rèn)證證書；對于不符合認(rèn)證要求的， 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證結(jié)果通知認(rèn)證委托人。 4.6 認(rèn)證時限 - 6 - 認(rèn)證時限是指自受理認(rèn)證之日起至頒發(fā)認(rèn)證證書時止 所實際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠檢查時 間、評定時間、批準(zhǔn)時間、證書制作時間等。 型式試驗時間一般為 30 個工作日，指從收到樣品之日 起到提交檢驗報告（由于農(nóng)時及可靠性試驗等因素，型式試 驗時間可合理延長）。 工廠檢查后提交報告時間一般為 10 個工作日（不包括 工廠整改的時間）。 認(rèn)證評定、批準(zhǔn)以及證書制作時間總和一般不超過 15 個工作日（不包括工廠整改的時間）。 認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)對認(rèn)證實施工作應(yīng)予以 配合和協(xié)助。由于認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)其自身原 因逾期未完成認(rèn)證活動導(dǎo)致認(rèn)證超時，不計入認(rèn)證時間內(nèi)。 5.獲證后的跟蹤檢查 5.1 監(jiān)督頻次 獲證后，一般在一個證書有效周期內(nèi)進行兩次監(jiān)督檢查， 若發(fā)生下述情況之一可增加監(jiān)督頻次： (1)獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶提出投訴并經(jīng)查 實為生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任時； (2)認(rèn)證機構(gòu)有足夠理由對獲證產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合 性提出質(zhì)疑時； (3)有足夠信息表明工廠因所有權(quán)、管理者、組織機構(gòu)、 產(chǎn)品設(shè)計更改、生產(chǎn)條件或質(zhì)量體系等發(fā)生重大變化，從而 可能影響產(chǎn)品符合性或一致性結(jié)論時。 - 7 - 具體監(jiān)督頻次安排在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 5.2 監(jiān)督內(nèi)容 原則上，獲證后跟蹤檢查內(nèi)容為工廠質(zhì)量保證能力檢查 +產(chǎn) 品一致性檢查或 產(chǎn)品抽樣檢驗（必要 時），檢查重點為保 持及變化情況。 每次監(jiān)督檢查至少包括《工廠質(zhì)量保證能力要求》中 1、3、4.1、4.3、4.5、5、6.1、7、8、10 條款及以下內(nèi)容： ——資質(zhì)保持和變更； ——上次工廠檢查不符合項糾正措施的實施； ——獲證產(chǎn)品的變更（如結(jié)構(gòu)、工藝、材料等）； ——獲證產(chǎn)品質(zhì)量問題調(diào)查（如國家監(jiān)督抽查，用戶投 訴）； ——認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用； 獲證后工廠檢查應(yīng)涉及各獲證的認(rèn)證單元、主要生產(chǎn)場 所及關(guān)鍵生產(chǎn)過程。 產(chǎn)品一致性檢查至少從每個認(rèn)證單元抽取一個型號規(guī) 格的產(chǎn)品檢查其與產(chǎn)品及關(guān)鍵件明細表的一致性。 5.3 產(chǎn)品抽樣檢驗 若發(fā)生 5.1（2）情況時，認(rèn)證機構(gòu)可從市場或生產(chǎn)現(xiàn)場抽 取產(chǎn)品進行產(chǎn)品抽樣檢驗，具體產(chǎn)品抽樣檢驗要求在產(chǎn)品認(rèn) 證特則中規(guī)定。 5.4 監(jiān)督工廠檢查評價準(zhǔn)則 工廠檢查無不符合項，工廠檢查通過； 有一般不符合項，當(dāng)所有不符合項驗證有效后，工廠檢 - 8 - 查通過；否則不通過； 當(dāng)一致性檢查發(fā)現(xiàn)重大差異或有嚴(yán)重不符合項，或市場 反饋有重大質(zhì)量事故時，按本規(guī)則 6.3 條款規(guī)定予以暫?；?撤銷等處理。 5.5 監(jiān)督認(rèn)證決定與批準(zhǔn) 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)安排認(rèn)證決定人員對監(jiān)督工廠檢查、產(chǎn)品抽 樣檢驗等與評價相關(guān)的所有信息和結(jié)果進行復(fù)核，做出決定。 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，獲證后跟蹤檢查結(jié)果合格的，認(rèn) 證機構(gòu)應(yīng)做出保持認(rèn)證證書的決定；符合暫?；虺蜂N或注銷 認(rèn)證證書條件的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)做出暫?；虺蜂N或注銷認(rèn)證證 書的決定并對外公告。 6.認(rèn)證證書 農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期為 5 年，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)， 認(rèn)證機構(gòu)按以下規(guī)定對認(rèn)證證書進行管理。 6.1 認(rèn)證證書內(nèi)容 認(rèn)證機構(gòu)向認(rèn)證委托人頒發(fā)認(rèn)證證書，并準(zhǔn)許其使用認(rèn) 證標(biāo)志。認(rèn)證證書內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，至少應(yīng)包括以 下基本內(nèi)容： ——認(rèn)證委托人名稱、地址； ——生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址； ——認(rèn)證模式； ——認(rèn)證規(guī)則； ——認(rèn)證依據(jù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（如有刪減，明確刪減條款號）； - 9 - ——獲證產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格或系列產(chǎn)品名稱； ——發(fā)證日期及有效期； ——發(fā)證機構(gòu)名稱、地址。 認(rèn)證委托人應(yīng)按本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定使用認(rèn)證證書。 6.2 認(rèn)證證書的保持 符合以下條件的保持認(rèn)證注冊資格： ——認(rèn)證委托人或相關(guān)方（包括生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)，下同） 保持有效的法律地位，其資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求； ——工廠檢查合格，產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)生重 大質(zhì)量事故； ——認(rèn)證委托人或相關(guān)方持續(xù)遵守本規(guī)則及認(rèn)證機構(gòu) 的有關(guān)規(guī)定。 認(rèn)證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認(rèn)證委托人應(yīng) 在認(rèn)證證書有效期屆滿 30 天前向認(rèn)證機構(gòu)提出換發(fā)認(rèn)證證 書，認(rèn)證機構(gòu)在確認(rèn)相關(guān)信息符合要求后，直接換發(fā)認(rèn)證證 書。 6.3 認(rèn)證證書的暫停、注銷、撤銷和恢復(fù) 6.3.1 認(rèn)證證書的暫停 出現(xiàn)下列情況之一者，暫停使用認(rèn)證證書和標(biāo)志： (1)認(rèn)證委托人或相關(guān)方違規(guī)使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志 的，如超范圍使用認(rèn)證證書和標(biāo)志； (2)獲證后跟蹤檢查產(chǎn)品一致性檢查發(fā)現(xiàn)重大差異或有 1 項（含 1 項）以上的嚴(yán)重不符合項； - 10 - (3)產(chǎn)品抽樣檢驗結(jié)果有 1 項關(guān)鍵項不合格的； (4)對獲證后跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)的不符合/ 不合格項未按期提 出驗證或驗證結(jié)論為“ 不通過” 的； (5)國家監(jiān)督抽查時出現(xiàn)不合格的； (6)認(rèn)證委托人提出暫停認(rèn)證證書的； (7)獲證工廠未在規(guī)定的期限內(nèi)接受年度監(jiān)督檢查的，包 括因聯(lián)系不上、產(chǎn)品停產(chǎn)等原因，不能按期接受年度監(jiān)督的； (8)有重大質(zhì)量投訴，或有關(guān)單位、部門反映并經(jīng)查實獲 證產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)暫停的； (9)不按規(guī)定交納認(rèn)證費用的； (10)其他應(yīng)暫停的情況。 在上述條款中（6）項的認(rèn)證證書暫停期限最長為 12 個 月，其他原因暫停的，認(rèn)證證書暫停期不超過 6 個月。 6.3.2 認(rèn)證證書的撤銷 出現(xiàn)下列情況之一者，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)撤銷并收回認(rèn)證證書： (1)在暫停認(rèn)證證書期間，認(rèn)證委托人未采取有效糾正措 施或未提出恢復(fù)申請的； (2)獲證后監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn) 2 項以上（含 2 項）嚴(yán)重不符合 的； (3)產(chǎn)品抽樣檢驗有 2 項以上（含 2 項）關(guān)鍵項不合格的； (4)同單元產(chǎn)品連續(xù)兩年國家監(jiān)督抽查存在關(guān)鍵項不合 格的； (5)因產(chǎn)品缺陷導(dǎo)致重大安全事故的； - 11 - (6)認(rèn)證委托人或相關(guān)方未保持有效的法律地位，其資質(zhì) 不滿足國家最新要求的； (7)其他應(yīng)撤銷的情況。 被撤銷認(rèn)證證書的，認(rèn)證機構(gòu)一年內(nèi)不得受理該企業(yè)該 產(chǎn)品的認(rèn)證委托。 6.3.3 認(rèn)證證書的注銷 出現(xiàn)下列情況之一者，注銷并收回認(rèn)證證書： (1)認(rèn)證委托人提出注銷的； (2)由于認(rèn)證采用的標(biāo)準(zhǔn)變更，認(rèn)證委托人不符合換證條 件或未提出換證的； (3)認(rèn)證證書超過有效期，認(rèn)證委托人未提出換證的； (4)認(rèn)證委托人不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的； (5)其他應(yīng)注銷的情況。 6.3.4 認(rèn)證證書的恢復(fù) 在暫停認(rèn)證證書后，認(rèn)證委托人應(yīng)在暫停到期前向認(rèn)證 機構(gòu)提交恢復(fù)認(rèn)證證書申請，認(rèn)證機構(gòu)對暫停問題進行必要 的檢查或核實，確認(rèn)有效后，恢復(fù)使用認(rèn)證證書，否則撤銷 認(rèn)證證書。 證書注銷、撤銷后不能恢復(fù)。 7.認(rèn)證范圍的擴大與縮小 7.1 擴大獲證產(chǎn)品范圍 認(rèn)證委托人希望擴大其證書覆蓋的產(chǎn)品范圍時，應(yīng)向認(rèn) 證機構(gòu)提出認(rèn)證委托，提交有關(guān)資料。擴證方式根據(jù)產(chǎn)品特 性、認(rèn)證風(fēng)險和已獲證產(chǎn)品等信息確定，擴證方式可采用文 - 12 - 件審查、型式試驗、型式試驗+工廠檢查等方式，具體在產(chǎn)品 認(rèn)證特則中規(guī)定。 7.2 縮小獲證產(chǎn)品范圍 認(rèn)證委托人自愿提出縮小獲證產(chǎn)品范圍，可以縮小認(rèn)證 證書獲證范圍。 縮小獲證產(chǎn)品范圍時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)收回原認(rèn)證證書，換 發(fā)新認(rèn)證證書。 8.認(rèn)證變更 當(dāng)認(rèn)證委托人/生產(chǎn)者/ 生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品名稱/ 規(guī)格型號等認(rèn)證證書信息變更時，認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu) 提交變更委托。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)及時處理，評價符合要求的準(zhǔn)予 變更換發(fā)認(rèn)證證書，具體要求在產(chǎn)品特則中規(guī)定。 產(chǎn)品發(fā)生變更的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按產(chǎn)品認(rèn)證特則對變更內(nèi) 容進行評審確認(rèn)，評價符合要求的準(zhǔn)予變更。 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更，認(rèn)證委托人應(yīng)在認(rèn)證機構(gòu)公布的期 限內(nèi)完成產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)換版。 9.認(rèn)證標(biāo)志 9.1 認(rèn)證標(biāo)志樣式 獲得農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證證書的企業(yè)，準(zhǔn)許使用農(nóng)機產(chǎn)品認(rèn)證 標(biāo)志。認(rèn)證標(biāo)志由基本圖案和認(rèn)證機構(gòu)標(biāo)志識別信息組成， 認(rèn)證標(biāo)志樣式見圖 1。 - 13 - +認(rèn)證機構(gòu)標(biāo)志識別信息 圖 1：農(nóng)機自愿性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志樣式 9.2 認(rèn)證標(biāo)志使用 認(rèn)證標(biāo)志應(yīng)直接標(biāo)注在每一件產(chǎn)品上，除非產(chǎn)品的尺寸 或性質(zhì)不允許，可以標(biāo)注在銷售產(chǎn)品的最小包裝上。標(biāo)志應(yīng) 加施產(chǎn)品明顯位置。 標(biāo)志只能用于獲準(zhǔn)認(rèn)證的產(chǎn)品上，未在認(rèn)證證書覆蓋范 圍內(nèi)的產(chǎn)品不得使用，不允許加施任何形式的變形認(rèn)證標(biāo)志。 在認(rèn)證證書暫停期間、撤銷或注銷后，認(rèn)證證書持有者 不得使用認(rèn)證證書和標(biāo)志。 認(rèn)證標(biāo)志不能代替產(chǎn)品合格證使用。 9.3 加施方式 證書持有者可以采用統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格標(biāo)志（標(biāo)簽）、 模制式、絲印式或銘牌印刷四種方式中的任何一種。 10.收費規(guī)定 認(rèn)證收費應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定，具體按認(rèn)證機構(gòu)收費辦 法執(zhí)行。 11.產(chǎn)品認(rèn)證實施特則內(nèi)容要求 產(chǎn)品認(rèn)證實施特則至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）適用產(chǎn)品范圍及認(rèn)證單元劃分； - 14 - （2）認(rèn)證委托資料及相關(guān)要求； （3）工廠檢查相關(guān)要求； （4）認(rèn)證依據(jù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、型式試驗要求； （5）產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格一致性核查項目及方法 ； （6）獲證后跟蹤檢查要求（含監(jiān)督頻次、產(chǎn)品抽樣檢驗等） ； （7）認(rèn)證證書及驗證要求； （8）認(rèn)證產(chǎn)品變更要求； （9）工廠質(zhì)量保證能力補充要求（如必備的生產(chǎn)、檢測設(shè) 備、產(chǎn)品關(guān)鍵件生產(chǎn)工序等）。 15 附件 工廠質(zhì)量保證能力要求 為保證批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品與型式試驗合格樣機的一 致性，工廠應(yīng)滿足本文件規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量保證能力要求。 1.基本生產(chǎn)條件 工廠應(yīng)建立保證產(chǎn)品一致性所需的生產(chǎn)設(shè)施、人力資源 及生產(chǎn)環(huán)境。工廠至少應(yīng)具備基本生產(chǎn)條件和認(rèn)證特則所列 必備的生產(chǎn)、檢測設(shè)備。 2.技術(shù)文件要求 申請認(rèn)證的產(chǎn)品應(yīng)有確保產(chǎn)品的相關(guān)過程有效運作和 控制需要的文件。申請認(rèn)證的產(chǎn)品至少應(yīng)有以下文件： ——產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)或出廠技術(shù)條件或類似文件，該文件 至少應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品的主要技術(shù)規(guī)格（參數(shù)）和質(zhì)量指標(biāo)，質(zhì)量指 標(biāo)應(yīng)滿足認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求；應(yīng)提供認(rèn)證委托產(chǎn)品符 合該標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。 ——產(chǎn)品總（裝）圖； ——自制（或外協(xié)）關(guān)鍵件生產(chǎn)圖和工藝文件； ——整機裝配及部裝工藝文件； ——規(guī)定采購關(guān)鍵件和材料技術(shù)規(guī)格及質(zhì)量要求的文 件； ——產(chǎn)品使用說明書，應(yīng)符合認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。 注：“ 關(guān) 鍵件 ”是指對產(chǎn) 品質(zhì)量和/或安全特性有重大影響 的零部件。具體產(chǎn)品的關(guān)鍵件和材料清單見該產(chǎn)品認(rèn)證特則。 16 3.采購關(guān)鍵件和材料控制 3.1 采購過程控制 工廠應(yīng)建立并保持包括合格供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)、評價方法及采 購管理等內(nèi)容的采購控制程序。對供應(yīng)商的評價材料應(yīng)能證 明其具有持續(xù)提供合格產(chǎn)品能力（包括滿足國家法規(guī)或產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)要求）。采購關(guān)鍵件和材料應(yīng)有明確安全技術(shù)要求的采 購資料，并在合格供應(yīng)商中采購。 工廠應(yīng)保存供應(yīng)商的選擇評價和日常管理記錄。 3.2 采購關(guān)鍵件和材料的檢驗/驗證 工廠應(yīng)建立并保持對采購關(guān)鍵件和材料的檢驗/驗證的 程序。采購關(guān)鍵件的檢驗/驗證應(yīng)明確檢驗項目、檢驗頻次、 檢驗標(biāo)準(zhǔn)及方法、抽樣、批合格判定條件、再檢方案（必要時） 和測量設(shè)備等內(nèi)容，其中檢驗項目、檢驗頻次和抽樣規(guī)定應(yīng) 根據(jù)采購產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定程度和對整機質(zhì)量的影響程度確定。 關(guān)鍵件和材料的檢驗可由工廠進行，也可以由供應(yīng)商完 成。當(dāng)由供應(yīng)商檢驗時,工廠應(yīng)在采購資料中對供應(yīng)商提出明 確的檢驗要求。 工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件檢驗/驗證記錄（包括供應(yīng)商提供的合 格證明及有關(guān)檢驗數(shù)據(jù)等）。 4.關(guān)鍵過程控制 4.1 工廠應(yīng)識別關(guān)鍵生產(chǎn)過程及控制要求，制定工藝文件或 作業(yè)指導(dǎo)書，確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。 4.2 產(chǎn)品生產(chǎn)過程如對環(huán)境條件有要求,工廠應(yīng)保證工作環(huán)境 17 滿足規(guī)定要求。 4.3 工廠應(yīng)對安全關(guān)鍵件焊接、鑄造、熱處理等特殊工序或其 它適宜的過程參數(shù)進行監(jiān)視、測量。 4.4 工廠應(yīng)建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)制度，以確保 設(shè)備的能力持續(xù)滿足生產(chǎn)要求。 4.5 必要時，工廠應(yīng)按規(guī)定要求在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品及 其特性進行檢查、監(jiān)視、測量，以確保產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 及產(chǎn)品一致性。 注：“ 關(guān) 鍵過 程” 對最 終產(chǎn)品或關(guān)鍵件的 產(chǎn)品質(zhì)量有重大 影響的過程。具體產(chǎn)品的關(guān)鍵過程在產(chǎn)品認(rèn)證特則中規(guī)定。 5.例行檢驗 工廠應(yīng)建立并保持例行檢驗程序，以驗證產(chǎn)品滿足規(guī)定 的要求。 工廠應(yīng)規(guī)定例行檢驗項目、標(biāo)準(zhǔn)、方法等內(nèi)容。例行檢 驗項目由工廠根據(jù)需要確定，除非采取了其他有效措施予以 保證外，至少應(yīng)包括認(rèn)證特則規(guī)定的項目。例行檢驗標(biāo)準(zhǔn)和 方法根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定。 工廠應(yīng)并應(yīng)保存例行檢驗及相關(guān)措施的記錄 注：“ 例行 檢驗 ”是指在 產(chǎn)品生產(chǎn)的最終階 段對產(chǎn)品進行 的 100%檢驗 ，通常檢驗后，除包裝和加貼標(biāo)簽外，不再進行 進一步加工。例行檢驗也稱為出廠檢驗。具體產(chǎn)品例行檢驗 驗項目見該產(chǎn)品認(rèn)證特則。 6.檢驗試驗儀器設(shè)備 6.1 基本要求 18 工廠應(yīng)配備足夠的檢驗試驗儀器設(shè)備，確保在采購、生 產(chǎn)制造、最終檢驗試驗等環(huán)節(jié)中使用的儀器設(shè)備能力滿足認(rèn) 證產(chǎn)品批量生產(chǎn)時的檢驗試驗要求。 檢驗試驗人員應(yīng)能正確使用儀器設(shè)備，掌握檢驗試驗要 求并有效實施。 6.2 校準(zhǔn)、檢定 用于確定所生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗試驗 儀器設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進行校準(zhǔn)或檢定，校準(zhǔn)或檢定周期 可按儀器設(shè)備的使用頻率、前次校準(zhǔn)情況等設(shè)定；對內(nèi)部校 準(zhǔn)的，工廠應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等；校準(zhǔn)或 檢定應(yīng)溯源至國家或國際基準(zhǔn)。儀器設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定狀態(tài) 應(yīng)能被使用及管理人員方便識別。工廠應(yīng)保存儀器設(shè)備的校 準(zhǔn)或檢定記錄。 7.不合格品控制 7.1 工廠應(yīng)建立并保持不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合 格品的標(biāo)識、隔離和處置及糾正措施要求。經(jīng)返修、返工后 的產(chǎn)品應(yīng)重新檢測。對重要部件或組件的返修、返工應(yīng)做相 應(yīng)的記錄。工廠不得使用可能影響產(chǎn)品性能的不合格零部件 和材料生產(chǎn)、裝配產(chǎn)品。對出現(xiàn)重復(fù)、批量和嚴(yán)重的不合格， 應(yīng)采取必要的糾正措施。 7.2 對使用中出現(xiàn)的產(chǎn)品不合格，工廠應(yīng)按國家“三包” 規(guī)定 處理。對用戶投訴應(yīng)妥善處理。 7.3 應(yīng)保存不合格品的處置、糾正措施、產(chǎn)品“三包” 和用戶投 訴處理等有關(guān)記錄。 19 8.產(chǎn)品一致性控制 工廠應(yīng)對批量生產(chǎn)產(chǎn)品的一致性進行控制，保證批量生 產(chǎn)的產(chǎn)品與型式試驗合格或經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)的樣機一致。工 廠應(yīng)每年至少進行一次產(chǎn)品一致性評價并保留評價記錄。 工廠應(yīng)建立并保持產(chǎn)品關(guān)鍵件和材料、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等影響 產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序。認(rèn)證產(chǎn)品的變更 （當(dāng)涉及產(chǎn)品及關(guān)鍵件明細表的變化時）應(yīng)符合認(rèn)證特則的 規(guī)定。獲證后，工廠在發(fā)生下述情況時,應(yīng)及時將有關(guān)情況通 知認(rèn)證機構(gòu): ——工廠搬遷、認(rèn)證證書有關(guān)信息和聯(lián)系方式的變更； ——質(zhì)量管理體系重大變化，包括質(zhì)量手冊換版； ——產(chǎn)品發(fā)生嚴(yán)重安全質(zhì)量問題或重大用戶投訴； ——國家監(jiān)督抽查不合格。 9.認(rèn)證證書和標(biāo)志 工廠對認(rèn)證證書和標(biāo)志的管理及使用應(yīng)符合認(rèn)證機構(gòu) 相關(guān)規(guī)定。