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第六章 跨國公司區(qū)位,第一節(jié) 跨國直接投資區(qū)位選擇,跨國直接投資區(qū)位，涉及三個問題：一是為何跨國投資；二是選擇在何國家投資；三是在微觀上，選擇在投資國的何地點建立機構。,一、跨國直接投資原因,公司為何跨國直接投資？眾多學者對此加以解釋，包括弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論，海默（S．Hymer）的壟斷優(yōu)勢理論，拉格曼（A．M．Rugman）的國際生產(chǎn)內部化理論，鄧寧的折衷理論等。以下主要介紹經(jīng)濟地理文獻中引用較多的產(chǎn)品周期理論和折衷理論。,（一）產(chǎn)品周期理論,該理論是由弗農(nóng)于60年代提出的，主要用于解釋國際投資的空間變化。弗農(nóng)把產(chǎn)品的發(fā)展分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標準化產(chǎn)品階段。然后，把這些階段與企業(yè)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。比如，在新產(chǎn)品階段，需要較高的科學技術水平（保證新產(chǎn)品開發(fā)）、良好的通訊接觸條件（聯(lián)絡消費者與生產(chǎn)者）以及較高的消費水平（提出對新產(chǎn)品的需求）。這些條件要求，使得新產(chǎn)品的發(fā)明和生產(chǎn)出現(xiàn)在主要發(fā)達工業(yè)國（如美國）的都市中心。隨著市場需求的增加，生產(chǎn)在主要工業(yè)國增長的同時，也開始在其它發(fā)達國家進行。但生產(chǎn)仍集中于主要工業(yè)國，產(chǎn)品通過出口供應它國市場（圖6—1）。,,在成熟產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的設計和生產(chǎn)已經(jīng)實現(xiàn)部分標準化，無需進行較大變化。這使得用已有的技術從事長期生產(chǎn)成為可能。企業(yè)開始更多地關注生產(chǎn)成本，會在出口和投資它國生產(chǎn)之間進行利潤權衡。當出口商品的邊際生產(chǎn)成本加上運輸成本大于在當?shù)刂苯由a(chǎn)的平均生產(chǎn)成本時，企業(yè)便會選擇直接投資。由于在該階段產(chǎn)品的市場主要在發(fā)達國家，其直接投資的對象以發(fā)達國家為主（圖6—1）。 在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，生產(chǎn)技術標準化，生產(chǎn)區(qū)位的選擇便以生產(chǎn)成本最低點為準則。而此時產(chǎn)品的市場也擴延至發(fā)展中國家，在這種情況下，企業(yè)會趨于把生產(chǎn)和裝配業(yè)務轉移到勞動力成本很低的發(fā)展中國家，并在這些國家進行專業(yè)化生產(chǎn)。產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位轉移的結果，使得初始發(fā)明此產(chǎn)品的國家變?yōu)樵摦a(chǎn)品的進口國。,弗農(nóng)的理論，考慮了在此之前科斯的內部交易理論①和區(qū)位理論②，兩者綜合，較好解釋了戰(zhàn)后初期美國在歐洲的投資擴展。但是，在規(guī)劃企業(yè)未來投資國別，在說明跨國公司為其總體利益而實行全球化戰(zhàn)略行為時，便不能令人滿意了。為此，需要把產(chǎn)品周期理論與企業(yè)擁有的特殊優(yōu)勢結合起來考慮。此外，弗農(nóng)的理論只重視企業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，而未考慮這些產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程可進行國際分工。赫萊納（G．K．Helleiner）認為，在未進入標準化階段，追求低生產(chǎn)成本的一些生產(chǎn)工藝也可在發(fā)展中國家投資生產(chǎn)。,（二）折衷理論,1977年，英國著名跨國公司學者鄧寧將企業(yè)優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢相結合，提出了折衷理論。按照鄧寧的觀點，這三種優(yōu)勢對于解釋跨國投資均具有重要意義。 1．企業(yè)的所有權優(yōu)勢。相對于其它國家的企業(yè)來說，跨國投資企業(yè)應該擁有服務特定市場的凈所有權優(yōu)勢。這些優(yōu)勢主要表現(xiàn)為擁有無形資產(chǎn)、協(xié)調或減低風險優(yōu)勢。如跨國公司的技術優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、規(guī)模或壟斷優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢、融資能力優(yōu)勢等。在一段時間內，這些優(yōu)勢應為相關跨國公司所獨有。,2．內部化優(yōu)勢。假若已經(jīng)滿足條件1，那么擁有以上優(yōu)勢的企業(yè)還必須滿足以下條件：即比起把它們出售或租借給外國企業(yè)來說，自己利用這些優(yōu)勢更加有利。這些利益的實現(xiàn)可通過現(xiàn)有的價值鏈或者建立新的生產(chǎn)經(jīng)營機構（新的價值鏈環(huán)節(jié)）。這種通過公司內部交易而獲取的優(yōu)勢，被稱為內部化優(yōu)勢。 3．區(qū)位優(yōu)勢。假若已經(jīng)滿足以上兩個條件，那么擁有這兩項優(yōu)勢的企業(yè)必須從全球利益考慮，將這些優(yōu)勢的利用與國外生產(chǎn)要素投入（包括自然資源）相結合，即充分利用世界其它國家的要素優(yōu)勢。實際上，世界各國生產(chǎn)要素（勞動力、自然資源、土地等）差別顯著。各國的政治環(huán)境、政策、社會因素、市場等與公司經(jīng)營有關的條件有很大不同。這些均構成國家的區(qū)位優(yōu)勢。,綜上所述，當一企業(yè)僅僅擁有所有權優(yōu)勢時，它可將其優(yōu)勢轉讓給其它企業(yè)以獲取收益；當一企業(yè)擁有所有權優(yōu)勢并在企業(yè)內部利用這種優(yōu)勢時，它可通過產(chǎn)品出口獲取收益；只有當企業(yè)內部利用所擁有所有權優(yōu)勢，并充分利用世界各國的區(qū)位優(yōu)勢時，對外直接投資才會發(fā)生。 從實證的角度，90年代中期鄧寧對世界最大的500家工業(yè)公司中的144家公司的調查表明，公司的競爭優(yōu)勢與跨國度（degree of transnationality）①具顯著相關?？鐕仍礁叩墓荆瑥膰夥种C構獲取越多競爭優(yōu)勢。絕大多數(shù)公司認為，近些年來，從外國機構獲取競爭優(yōu)勢的重要性處于增加之中。外國直接投資是重要競爭優(yōu)勢獲取方式。,二、跨國投資的國別選擇,從地理學觀點看，跨國投資的國別選擇可追溯到韋伯等人區(qū)位論的基本思想。企業(yè)之所以要向它國跨國投資，主要是受利益驅動。具體一些，成本、市場和要素投入在決定其跨國投資國別選擇上起重要作用。 根據(jù)區(qū)位論成本學派的觀點，生產(chǎn)成本最低的區(qū)位便為企業(yè)所追求的最佳區(qū)位。最小成本可在一國之內找到，也可發(fā)生于多國之間。公司在國家間進行成本比較，當它國生產(chǎn)成本明顯低于本國時，便會傾向于向這些國家投資。同樣，沿著最大利潤區(qū)位論的思路，企業(yè)在生產(chǎn)成本、運輸費用和市場價格的綜合考慮基礎上，當投向它國比在本國可以獲取更大收益，自然會選擇后者。由此可以得出，生產(chǎn)成本最低或預期利潤較高的國別，易于成為跨國投資地。,根據(jù)區(qū)位論市場學派觀點，市場區(qū)是企業(yè)是否贏利、甚至是否存在下去的關鍵?？梢苑蛰^大市場的區(qū)位，成為企業(yè)追求的最佳區(qū)位。這一原則，也可用于國際尺度上。當一國具有較大的潛在市場，而公司在國內生產(chǎn)出口這一國家受交通運輸成本影響，或者更為重要的是受國家關稅和其它貿易壁壘影響時，公司便會自然地選擇在這一國家直接投資。 韋伯的工業(yè)區(qū)位論中，曾經(jīng)對生產(chǎn)原料分為遍在性和地方性原料。地方性原料對區(qū)位具有一定的影響。地理學家對經(jīng)濟現(xiàn)象的研究，十分強調各地經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、生產(chǎn)要素的差異性。由于資源的區(qū)位差異，以及不同工業(yè)（企業(yè)）又有不同的要素需求，為了充分利用它國的資源優(yōu)勢，公司必然會在相應國家跨國投資。 從公司地理角度，公司本身是一個生產(chǎn)組織系統(tǒng)。為了公司整體利益，從戰(zhàn)略上考慮，有時公司會在戰(zhàn)略重點區(qū)位投資建立相應生產(chǎn)或經(jīng)營機構。這些戰(zhàn)略重點區(qū)位，并不一定是符合以上區(qū)位選擇原則。故綜合而論，跨國投資國別選擇包括成本取向、利潤取向、市場取向、要素取向和公司戰(zhàn)略取向。,三、跨國投資的微觀區(qū)位選擇,跨國投資區(qū)位與國內企業(yè)投資區(qū)位有一定差別。據(jù)鄧寧對英國及其它歐洲國家的實例研究，發(fā)現(xiàn)跨國公司對于區(qū)域激勵政策的反應比起國內公司更為敏感，跨國公司在區(qū)位選擇時受區(qū)域政策的影響更明顯。麥康奈爾對美國外資區(qū)位和國內企業(yè)區(qū)位的比較研究表明，兩者區(qū)位取向和區(qū)位變化均有不同。外資區(qū)位行為應該受制于國內已形成的工業(yè)區(qū)位格局和區(qū)位作用力的假設，在實際中很難證實。如國內制造業(yè)在20世紀60年代末70年代初就開始由傳統(tǒng)集中區(qū)外移，而外資企業(yè)在70年代后期才出現(xiàn)這種趨勢。 根據(jù)我們對已有文獻分析和自己研究，外國直接投資區(qū)位，有三個顯著特征：趨于經(jīng)濟中心區(qū)、鄰國邊界區(qū)和文化社會關系密切地區(qū)。,（一）集中于經(jīng)濟中心區(qū)布局,跨國投資與在本國投資不同，投資者并不十分了解投資國各地的情況，不可能進行十分周全的區(qū)位論證。故在一段時間內，選擇東道國的經(jīng)濟中心區(qū)投資。早在70年代初凱夫斯就提到，跨國投資在尋求當?shù)卦牧虾头展?、確定市場機遇、管理分散設施、招募高水平勞動力等方面均具較高摸索成本，這便促使投資者仿效東道國已有的投資格局。經(jīng)濟中心區(qū)，多為信息通暢、各類經(jīng)濟活動集聚區(qū)。在此投資，可以減少因對投資地情況不了解所帶來的風險和成本。,來自多個發(fā)達國家的實例研究，證實了以上的觀點。美國的外國直接投資在1978年以前，高度集中于東北部都市區(qū)。1974—1978年，這些都市區(qū)集中了全國主要城市吸引外國直接投資的75.2％。日本在美國的直接投資中，汽車工業(yè)十分集中于美國的傳統(tǒng)汽車工業(yè)生產(chǎn)地帶。只是考慮勞動力供應的原因，日本汽車制造商建立工廠的區(qū)位比較接近于郊區(qū)。在西北歐，外國直接投資主要集中于“金三角”地區(qū)。其中，愛爾蘭的外資集中于以都柏林為主的大的人口中心，葡萄牙外資80％集中于里斯本及其周圍的特茹河谷地區(qū)，西班牙的馬德里和加泰羅尼亞集中了全國外資的67％。英國的情形比較特殊，由于60年代區(qū)域政策鼓勵外資投入外圍的發(fā)展地區(qū)，威爾士、蘇格蘭和北愛爾蘭均有一定數(shù)量的外資，但總得來說，外資還是以東南區(qū)和東安哥利亞（East Anglia）為集中。在東歐，來自西歐的直接投資也主要集中于大城市和其它傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)達區(qū)。1989—1992年，保加利亞的外資中53%流入索非亞都市區(qū)，莫斯科在俄羅斯吸引的外資中也占重要地位，1995年該市所占比例達29％。,發(fā)展中國家的實例同樣如此。馬來西亞的外資中，制造業(yè)主要分布于相對發(fā)達區(qū)。越南的外資主要集中于西貢和胡志明市。尼日利亞的沿海發(fā)達城市拉各斯，集中了全國50％以上外資（至1969年），如果加上薩佩萊、瓦里、哈科特港等沿海城市，所占外資比例達70％以上。梁志堅先生對發(fā)展中國家外資區(qū)位總結為：集中于主要經(jīng)濟中心，尤其是國家首都和區(qū)域首府，并以中國1979—1985年的合資企業(yè)投資數(shù)據(jù)，說明中國也具有此種特征①。 外商投資區(qū)位隨著投資時間延長會發(fā)生變化。如美國的外資在70年代后期開始出現(xiàn)東北部工業(yè)集中地帶向南部和西部的分散化趨勢。歐洲一些國家外資也由早期集中地向其它地區(qū)轉移。與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的外資區(qū)位變化相對遲緩。來自越南、馬來西亞、尼日利亞等國的例子均說明這一點。這一方面與發(fā)展中國家非發(fā)達區(qū)基礎設施條件較差有關，另一方面，發(fā)展中國家引進外資時間滯后于發(fā)達國家，其區(qū)位擴散也應出現(xiàn)相應滯后期。,（二）集中于邊界地區(qū),邊界地區(qū)是另一類外資集中區(qū)。邊界地區(qū)，歷史上相鄰兩國（地區(qū)）交往較多，彼此了解加深，投資者所掌握的相關信息較多。這種情況十分有利于鄰國投資者的區(qū)位選擇。對美國的外資不同來源國別研究，提供了該類區(qū)位的典型例證。根據(jù)對80年代后期不同投資國別就業(yè)人數(shù)與當?shù)乜偩蜆I(yè)人數(shù)（以州計）的區(qū)位商分析，日本、加拿大、英國、拉美等四個來源地的外資區(qū)位差別明顯顯現(xiàn)出來。日本的外資在太平洋沿岸州最為突出，加拿大投資者趨于在加美邊境地區(qū)投資，法國、德國和英國投資者集中于東部從佛羅里達到緬因州的沿海地區(qū)，拉美投資則分布于從加利福尼亞州到佛羅里達的南部諸州。在歐洲，德國在法國投資集中于邊界地區(qū)的阿爾薩斯地區(qū)，而比利時在法國投資集中于北部省。 在發(fā)展中國家，由于政府在邊界地區(qū)（或沿海地區(qū)）建立“經(jīng)濟特區(qū)”、“出口加工區(qū)”等，并給予較優(yōu)惠的政策吸引外資，加強了這種邊界區(qū)位。墨西哥北部的制造業(yè)加工區(qū)（maquiladora zone），從西至東沿著墨美邊界建立，吸引了眾多美國制造業(yè)公司在此投資。中國的深圳、珠海、廈門、海南等經(jīng)濟特區(qū)及沿海開發(fā)城市的建立，也吸引了很多投資者。在改革開放后的相當一段時間內，沿海地區(qū)所吸引的外資占全國比例高達90％以上。,（三）集中于社會聯(lián)系密切地區(qū),密切的社會和親屬聯(lián)系，也對外資區(qū)位選擇具重要影響作用。一般來說，語言和文化習慣的相同，可以減少對信息了解的障礙，加強投資者與當?shù)馗饔嘘P方面的溝通；了解當?shù)氐牧晳T、法律等，也利于避免勞資沖突。尤其是當投資者與投資地具有密切的個人關系（如親屬關系）時，這些投資地更易于被投資者所選擇。比如，日本與夏威夷的特殊聯(lián)系密切，這種社會關系網(wǎng)絡促進了日本在此地的投資。香港公司在東南亞國家的投資區(qū)位選擇中，社會關系起著重要作用。中國的海外華人投資區(qū)位選擇，也在很大程度上考慮了其原有的社會聯(lián)系。英國對海外投資中，其原殖民地（如澳大利亞、印度）占有重要地位，西班牙和葡萄牙對拉丁美洲的投資情形也是如此。,第二節(jié) 跨國公司不同組分的區(qū)位選擇,在跨國公司的區(qū)位選擇中，公司的不同部門之間，具有較大差異。公司總部、區(qū)域總部、研究與開發(fā)機構、生產(chǎn)經(jīng)營機構有著不同的區(qū)位需求條件。研究這些組分區(qū)位選擇的一般性特征，不僅對解釋公司空間結構，而且對公司空間戰(zhàn)略策劃，均具重要意義。,一、公司總部的區(qū)位特征,公司總部是整個公司的中心。其功能是制定影響公司發(fā)展方向的戰(zhàn)略決策。比如，公司應該進入（或抽回）何種產(chǎn)品生產(chǎn)或者市場；是否應該擴張或者壓縮公司內的某些部門；是否應該獲取其它公司（或其它公司的某些工廠）；是否應該賣掉本公司的一些部分；何時投資與何時抽回投資，等等。其中，公司總部最為重要的角色之一就是資金控制。只有總部才能決定公司預算中不同組成單位的資金分配。在全球性公司中，總部的視野是全球，所考慮的時間尺度也較為長遠。公司總部還代表公司與其它公司進行高層協(xié)商、談判，與政府部門交涉，與金融市場接觸。,（一）公司總部的區(qū)位要求,基于以上分析，公司總部對區(qū)位條件的要求包括： 1．便利的交通運輸。包括與公司內其它分部、子公司之間，與其它主要市場之間，應有方便的交通聯(lián)系。以便主要決策者與相關人員之間有良好接觸，掌握公司運營脈膊，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。 2．及時的信息獲取。具有豐富信息的區(qū)位對總部決策制定起重要作用。這些信息包括市場變化信息、競爭對手信息、相關國家主要政治決策信息等。 3．便于與關鍵人員隨時接觸。這些關鍵人員包括國家立法機構和政府有關機構的主要人員、其它大型公司首腦、金融機構（包括證券市場）的決策人員等。通過當面交談、交流，不僅可獲取信息，更為重要的是建立人際聯(lián)系，可行游說之便。,（二）公司總部的實際區(qū)位,根據(jù)這些條件，公司總部應趨于選擇主要大都市區(qū)。因為大都市區(qū)具有以下3種優(yōu)勢：①具有公司之間當面接觸可能性；②提供了金融、法律、廣告等方面服務的便捷性；③具有與其它大都市高度接近性。 不同尺度上的實例研究支持著以上的觀點。在全球尺度上，大多數(shù)跨國公司的總部和區(qū)域總部位于少數(shù)主要都市。這些大都市被稱為“全球性城市”（global cities）或“世界城市”（world cities），是全球經(jīng)濟的地理控制點。圖6－2為這些中心及其聯(lián)系的大致情況（圖中的聯(lián)系只是大致表明城市間公司聯(lián)系網(wǎng)絡）。從圖中可以看出，三個全球性城市（紐約、東京、倫敦）遠遠超過其它中心，處于十分顯著的地位。這里集中了數(shù)量眾多的大跨國公司總部。這三大都市也是世界上三大經(jīng)濟發(fā)達區(qū)的核心。圍繞著這三大中心，是一批次級大都市。這里也集中了一些跨國公司總部和區(qū)域總部。,,在國家尺度上，公司總部的區(qū)位也具同樣格局。來自美國的研究還進一步證實公司的總部區(qū)位與公司的地位有關。在全國經(jīng)濟中起重要地位的大型公司總部趨于全國主要城市，中型公司總部的區(qū)位則比較分散。如哈珀將1984年美國367家大公司的總部區(qū)位分析結果表明，盡管其分布涉及69個都市中心，但其中的 81％集中于19個中心（圖6—3）。盡管用公司總部的數(shù)量與公司銷售額來衡量具不同結果（如以銷售量計底特律是全國第二大公司總部集中地，但以總部數(shù)量計，則列第9位；達拉斯-沃斯堡則正好相反，以銷售量計居第10位，以數(shù)量計居第5位），但還是可以看出有一些中心在公司總部區(qū)位中具十分重要的作用。如紐約、芝加哥、圣弗朗西斯科、洛杉磯、費城-威爾明頓、底特律6個都市占去了全國大公司總部數(shù)量的50％以上和銷售額的2/3以上。紐約的地位更為突出，所具公司總部數(shù)量占全國的26％。,,來自澳大利亞的研究也表明，全國100家大公司的總部全部位于6個州的首府。其中兩大都市悉尼和墨爾本分別占去總數(shù)的52家和38家。 中國的情況比較特殊。中國國有企業(yè)多為具體生產(chǎn)經(jīng)營型單位，其戰(zhàn)略決策來自政府主管部門。國有大型企業(yè)主管部門多為中央部委和省、市政府。這些機構均位于首都、直轄市和省會。改革開放以來，企業(yè)自主性增強，公司制改造和兼并重組的結果也會出現(xiàn)與發(fā)達國家相似的格局。實際上，外國跨國公司進入中國經(jīng)營，絕大多數(shù)將其區(qū)域性或中國的總部設于上海、北京、天津等主要城市。,（三）公司總部的區(qū)位變化,公司總部區(qū)位并非固定不變。隨著公司的地理擴張及其公司經(jīng)營環(huán)境的變化，公司總部的區(qū)位也會發(fā)生變化。但是，這種變化在不同尺度、不同國家表現(xiàn)有所不同。在宏觀尺度上，跨國公司一般很少將其總部從其母國移往它國。至多發(fā)現(xiàn)有的跨國公司將其總部的一部分遷往它國。如80年代末期，IBM公司將其通訊系統(tǒng)總部從紐約遷往倫敦。 在一國之內，公司總部在都市間的遷移則時有發(fā)生。遷移的結果使公司總部區(qū)位趨于分散。如斯蒂芬斯和霍利對美國500家大工業(yè)公司總部區(qū)位20年（1955—1975）變化的分析表明，東北部的數(shù)量有所下降，南部和西部的數(shù)量有所上升。美國公司總部區(qū)位的變化，相當一部分是由于公司間兼并引起的。位于主要城市的公司被位于次要城市的另一公司吞并后，引起公司總部區(qū)位變化并帶來主要中心總部數(shù)量下降和次要中心總部數(shù)量的上升。此外，公司市場變化以及西部和南部的快速增長，也引起公司總部區(qū)位變化。1980—1987年的公司總部區(qū)位變化，表現(xiàn)為大的都市中心或老的公司總部集中地（如紐約、洛杉磯、芝加哥、底特律等）均出現(xiàn)凈移出（即新增公司總部數(shù)量小于移出公司總部數(shù)）。,澳大利亞1953—1978年 100家大公司總部的區(qū)位變化也主要在都市之間發(fā)生。并由此帶來了都市之間區(qū)域格局的變化。如 1953年，有37家大公司總部位于悉尼，50家位于墨爾本；到1978年，隨著悉尼經(jīng)濟的發(fā)展和特殊政策吸引，悉尼都市區(qū)吸引了100家大公司中52家大公司總部，而墨爾本則降為38家。 在都市內，公司總部由市中心區(qū)外移現(xiàn)象，在紐約、倫敦等地均有發(fā)生。這主要是為了避免市中心的過分擁擠現(xiàn)象。為了交通和地價原因，也有一部分公司總部從大都市移往相鄰的都市。如1967—1971年移出紐約市中心33個公司總部中，28家（占84％）是移往附近的新澤西和康涅狄格州。,（四）公司總部的區(qū)位變化實例：殼牌公司,殼牌控股集團公司（Shell Group of Companies）總部位于倫敦。在美國只是建立該公司的一個區(qū)域中心。但是由于美國公司的規(guī)模龐大，該區(qū)域中心在許多方面類似公司總部。80多年來，美國殼牌公司總部的區(qū)位發(fā)生了多次變化。以下將結合該公司在美國國內經(jīng)營和市場的重心變化來說明。,,殼牌公司是1912年進入美國的。當時的目的只是銷售東印度群島（現(xiàn)東南亞）的剩余原油。太平洋沿岸便成了自然的進入門戶，這里的舊金山城市中心便自然被選作加州殼牌公司（Shell of California）的總部（圖 6—4）。隨之，公司在加州當?shù)睾投砜死务R州開采石油。由于俄克拉何馬州距加州太遠，管理不便，便成立了一個獨立的公司——羅克塞那石油公司（Roxana Petroleum），負責大陸中部地區(qū)的經(jīng)營，總部位于塔爾薩。當時，公司側重于煉油和零售，無意涉足德克薩斯州的石油開采。為了占領密西西比沿岸及東部地區(qū)市場，羅克塞那公司于1919年在圣路易斯的伍德里弗（Wood River）建立一個煉油廠。羅克塞那公司重心東移，公司總部從塔爾薩遷往圣路易斯。20年代，公司又在堪薩斯州南部、芝加哥、休斯頓、新奧爾良等地建立或購買了一批煉油廠（使用德克薩斯州和路易斯安那州的石油）。這使得羅克塞那石油公司生產(chǎn)能力超過其加州的姊妹公司，羅克塞那石油公司被改名為殼牌石油公司（Shell Petroleum）。,當時，墨西哥灣的煉油廠的市場主要集中在大西洋沿岸中部州和新英格蘭。為了穩(wěn)固并進一步開拓這里的市場，殼牌公司于1929年購買了一些當?shù)氐墓S，并將其并入東部殼牌原有機構之中，成立東部殼牌公司（Shell Eastern），總部位于馬薩諸塞州的福爾里弗。幾年以后，殼牌公司銷售覆蓋所有48個本土州。全國性的市場，廉價的交通運輸以及人口的流動增加，促使殼牌將美國區(qū)域看成一個整體。從而，3家運營公司于1939年合并成為殼牌石油公司（Shell Oil Co．）。 當時，由于殼牌已從落基山至新奧爾良-達科他州之間的大多數(shù)地區(qū)撤出，圣路易斯實際上成為該公司市場的西部邊界。加州殼牌則處于相對獨立的地位。這樣，重要的經(jīng)濟地位和方便的交通使紐約成為殼牌石油公司總部所在地。1940年，借助一個長周末，圣路易斯的總部遷往紐約。1949年加州殼牌的幾位高層決策人員退休后，也將其總部并入紐約。,20多年后，隨著公司發(fā)展，總部需要擴張。但是，曼哈頓中心的辦公空間十分有限且租價甚高。很多低層職員難以維持這里的高消費。面臨著長距離通勤的選擇。而遷往紐約市郊也不可行：勞動力市場和基礎設施均不能滿足2000新增職位的需要。最后，不得不考慮移出紐約市。而這樣做又引起與高層金融機構的分離，不利于與歐洲總部和華盛頓政府接觸。由于這些聯(lián)系對公司太為重要，最后公司總部不得已一分為二。財務金融和聯(lián)絡功能仍保留在紐約，生產(chǎn)經(jīng)營管理部門則遷往它地。 新建公司總部考慮了亞特蘭大、達拉斯、塔爾薩、休斯頓等幾處區(qū)位。其中，后三處區(qū)位均位于公司后勤服務中心區(qū)和美國中央時區(qū)，與公司內部其它地區(qū)通訊聯(lián)系十分便利。最后，由于殼牌公司已在休斯頓建立有一定規(guī)模的機構，這里擁有全公司15％的雇員，便選擇休斯頓作為公司總部。1970年，公司花了一年的時間才完成總部遷移工作。據(jù)估計，新建大樓和遷移的開支，若通過低租金、低工資和新增加的生產(chǎn)力來補償?shù)脑挘枰?～5年的時間。,二、公司研究與開發(fā)（R&D）機構的區(qū)位特征,R＆D對公司發(fā)展起有十分重要的作用。尤其是在技術發(fā)展日益迅速，技術創(chuàng)新的生命周期日益縮短的時代，技術對公司增長的作用更顯重要。公司間的競爭，在某種意義上，就是技術水平的競爭。具有創(chuàng)新能力的公司（開發(fā)出新產(chǎn)品或者更新生產(chǎn)過程），往往具有強大競爭力，并可獲得較高的利潤。反過來，大型跨國公司一般具有較強的技術開發(fā)能力，也十分注重在R＆D上的投資①。,（一）R＆D的過程特點,R＆D是一個復雜的運營過程。該過程可以分為三個階段（圖6—5）：第一階段為研究階段，通過市場營銷，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品（或者對原產(chǎn)品的改進）信息；同時，通過應用科學研究，了解生產(chǎn)這種產(chǎn)品的技術可行性。第二階段為研制階段，根據(jù)第一階段所獲信息，對擬開發(fā)產(chǎn)品進行產(chǎn)品設計和產(chǎn)品開發(fā)。第三階段為生產(chǎn)階段，先對研制的產(chǎn)品進行樣本生產(chǎn)；然后根據(jù)市場需要進行修改，并進行大規(guī)模生產(chǎn)，大規(guī)模的營銷。,,（二）R＆D的區(qū)位要求,由于R＆D活動具有不同階段，各階段對區(qū)位的需求不盡相同。但總的來說，R＆D對區(qū)位條件要求為： 1．接近于科研機構（如大學、科研院所等）和貿易組織，以獲取市場需求信息和科技支持； 2．接近數(shù)量充足、高素質的勞動力（科學家、工程師、技工）供應地，以滿足研究、開發(fā)和試制生產(chǎn)等對勞動力的需求； 3．接近新產(chǎn)品的使用者，以便及時對樣本及新產(chǎn)品的性能、消費者編好提供反饋意見，并引導消費。,（三）R＆D區(qū)位,根據(jù)以上區(qū)位條件，公司的R＆D區(qū)位應該趨于大都市區(qū)和大科研集中區(qū)。由于R＆D區(qū)位條件與公司總部具有某種相似，R＆D在空間上也應傾向于公司總部所在地。對大型跨國公司來說，其母國更具有R＆D區(qū)位條件，故這些公司的R＆D多集中于母國，尤其是來自發(fā)達國家的跨國公司，更是如此。 但對不同類型跨國公司，其R＆D區(qū)位分布也有不同。據(jù)貝爾曼和費希爾的研究，母國市場型公司、東道國市場型公司和世界市場型公司的R＆D趨于不同的格局。母國市場型公司很少在海外建立R＆D。即使少量公司在海外建立R＆D，也限于低層次的支持型實驗室。東道國市場型公司，在公司母國建立有R＆D機構的同時，也趨于在海外市場建立較高層次的R＆D機構（綜合性R＆D實驗室）。世界市場型公司（全球運營）具全球取向，而不限于某一國家市場。這類公司趨于在適宜區(qū)位建立國際性和相對獨立特定研究實驗室。,一國之內公司R＆D區(qū)位格局特點可以美國為例。據(jù)馬利基（Malecki，1979）對330家美國大公司R＆D機構的區(qū)位分析，發(fā)現(xiàn)88%的公司的R＆D與公司總部位于同一區(qū)位。比較圖6—6與圖6—3，也可看出兩者的格局大體一致。但R＆D的集中程度不如公司總部。從發(fā)展角度看，紐約-新澤西區(qū)盡管是全國最為重要的R＆D集中地，但在1965至1977年間，所占比例從22％降至16.5％。其它23個R＆D分布城市中，絕大多數(shù)均有不同程度的上升。其中，洛杉磯都市區(qū)上升幅度最大（由占全國的9.5％上升到12.1％），新增R＆D機構30家（紐約地區(qū)失去14家）。馬利基還概括出，R＆D區(qū)位有逐漸擴散的趨勢。當然，這種幅度并不很大。,,R＆D的跨國發(fā)展可以日本跨國公司為例。據(jù)弗洛里達和肯尼對54家日本電子和生物工程跨國公司的調查，這些公司共在海外建立了67家R＆D機構。其中近一半位于美國，其次為德國（14.9％）、英國（10.4％）、法國（4.5％）、西班牙（4.5％）、澳大利亞（4.5％）等。除了在中國臺灣省、菲律賓、新加坡、泰國的8家R＆D機構外，日本跨國公司的海外R＆D機構88％位于發(fā)達國家。這些公司建立海外R＆D的區(qū)位影響因素，最主要是接近市場，其次為區(qū)域內具有較好研究人員、接近公司制造業(yè)設施區(qū)位。,（四）公司案例：英國卡德伯里施韋普斯公司（Cadbury Schweppes）,卡德伯里施韋普斯已有200多年的歷史，是英國老牌糖果飲料制造公司。其糖果生產(chǎn)供應全球多數(shù)國家的市場，軟飲料生產(chǎn)僅次于可口可樂和百事可樂，居世界第三位。1997年，全公司有就業(yè)人數(shù)4.1萬人，其中英國本土約占40％①。公司總部位于倫敦，R＆D位于雷丁，兩者相距僅50 km左右。在英國國內，32個主要生產(chǎn)機構遍布全國，其中的80％集中于英國南部（圖6—7）。 R＆D位于雷丁，接近于倫敦這一主要消費中心和信息中心；更為重要的是英國東南部是英國高科技最為集中的地區(qū)，倫敦及其西部的新月型地帶又是東南部高科技中心。這里擁有全國高科技就業(yè)人員的1/3，擁有牛津、倫敦、里丁等著名大學以及M4高科技走廊（M4Corridor）。這些均為R＆D建立的理想條件。正因為如此，英國各大公司的R＆D設施均十分集中于英國東南部。1981年東南部集中了全國R＆D就業(yè)人員的53％。,,三、公司生產(chǎn)單位的區(qū)位特征,一般認為，公司生產(chǎn)單位分布要遠比公司總部和R＆D機構分散。但是公司生產(chǎn)單位的區(qū)位格局很難做出一般概括。不同生產(chǎn)活動具有不同的區(qū)位條件要求（如有的傾向于接近原料地，有的傾向于接近勞動力等）；同一生產(chǎn)部門的公司，由于生產(chǎn)技術和組織方式不同也會出現(xiàn)不同的區(qū)位格局。拋開部門和公司的差異，迪肯從一般工業(yè)公司總體生產(chǎn)組織的角度，抽象出4種生產(chǎn)單位區(qū)位格局特征。,（一）全球集中生產(chǎn)型,這類公司將生產(chǎn)活動集中在一個區(qū)位（或一個區(qū)域，或一個國家），通過銷售網(wǎng)絡，將產(chǎn)品銷往世界各地市場（圖6—8（a））。這種區(qū)位類型，受國際貿易政策影響較大。如果國家間貿易壁壘存在，國外銷售便難以拓展。所以，在大型地區(qū)性集團（如E．E．C．、東南亞聯(lián)盟、英聯(lián)邦等）之內，易于形成此種類型的公司生產(chǎn)格局。如相當長一段時期，英國一些公司生產(chǎn)的工業(yè)品銷往其所屬的數(shù)十個殖民地、半殖民地。此外，在公司跨國發(fā)展的早期階段，也出現(xiàn)此種格局。如日本許多跨國公司在戰(zhàn)后一段時間內，一直以日本國內生產(chǎn)為主。,,（二）市場地生產(chǎn)型,該類公司在每一個市場地（國家）均建立其生產(chǎn)廠家，這些生產(chǎn)廠家以服務各自的市場為主（圖6—8（b））。無（或很少有）跨越國界的銷售發(fā)生。屬于典型的進口替代型生產(chǎn)。顯然，這些廠家的生產(chǎn)規(guī)模受制于當?shù)氐氖袌鲆?guī)模。一般情況下，這些廠家的產(chǎn)品與母國相同。有些情況下，需要根據(jù)當?shù)厥袌龅沫h(huán)境進行一些修改。這時常需要在當?shù)亟⑾鄳腞＆D機構。 大型跨國公司中，該類型生產(chǎn)區(qū)位格局比較普遍。比如二次世界大戰(zhàn)后，許多美國公司在歐洲建立制造業(yè)工廠；20世紀七八十年代，又有許多歐洲和日本的公司在美國建立工廠。這些均以當?shù)厥袌鋈∠颉?0年代以來，中國經(jīng)濟迅速發(fā)展帶來了巨大市場，又吸引了許多世界跨國公司來此投資建廠。,這種生產(chǎn)區(qū)位類型的形成，早期與運輸成本因素有關。隨著科學技術的發(fā)展，運輸成本大大下降。但是，其它成本（如勞動力成本、土地等）仍有一定區(qū)域差異。除了成本因素之外，仍在不斷增加的公司市場地生產(chǎn)區(qū)位格局，主要受另外兩個因素影響：①在市場地建廠，可使產(chǎn)品及時根據(jù)當?shù)叵M者的偏好改造，還可為當?shù)靥峁┛焖俚氖酆蠓铡嶋H上，許多跨國公司（甚至包括采取全球戰(zhàn)略的跨國公司）均認為產(chǎn)品的地理差異十分重要。②多數(shù)國家之間的貿易壁壘仍然存在。盡管由于關貿總協(xié)定（GATT）不間斷地努力，關稅在不斷下降。但一方面，關稅仍不同程度地存在；另一方面，非關稅壁壘已成為許多國家貿易政策的主要組成部分。常用的非關稅壁壘包括進口配額、自動出口限制（VER）等。為了跨越這種壁壘，許多跨國公司在潛在市場地建立生產(chǎn)廠家。如80年代以來，日本跨國公司在北美和西歐大量投資建廠即為對非關稅貿易限制的反應。如果無此壁壘，至少從成本方面考慮，日本的一部分產(chǎn)品或許已經(jīng)在投資建廠之前就已經(jīng)占領這些市場了。,（三）專業(yè)化生產(chǎn)型,該類型公司具有多個生產(chǎn)區(qū)位（國家），每一區(qū)位集中生產(chǎn)一種產(chǎn)品，服務于區(qū)域或世界市場（圖6—8（c））。由于市場巨大，這些專業(yè)化生產(chǎn)廠家一般規(guī)模很大，從而生產(chǎn)的規(guī)模效益十分突出。 與前兩種類型相比，該種公司類型是最近三四十年來伴隨公司生產(chǎn)合理化調整所出現(xiàn)的一種新類型。這種類型的公司格局易于在貿易壁壘較小的大區(qū)域內形成。如歐洲共同體和北美自由貿易區(qū)等國際性區(qū)域內，貨物和服務的貿易較為自由。同時，區(qū)內各個國家具有不同的技術和生產(chǎn)要素優(yōu)勢。充分利用這些優(yōu)勢，建立大型專業(yè)化生產(chǎn)廠家并用其產(chǎn)品覆蓋全部區(qū)域，不失為公司采用的較佳戰(zhàn)略。不過，公司選擇此戰(zhàn)略與否還要因工業(yè)部門而異。在規(guī)模經(jīng)濟突出，尤其當規(guī)模效益大于成品因運輸距離延長而增加的費用的工業(yè)部門，更易促成專業(yè)化生產(chǎn)格局。,（四）跨國橫向一體化生產(chǎn)型,該類型公司按生產(chǎn)過程在不同區(qū)位（國家）進行專業(yè)化生產(chǎn)，每一區(qū)位只負責最終產(chǎn)品的一個生產(chǎn)過程（圖6—8（d））。公司在一個區(qū)位的生產(chǎn)產(chǎn)品，與當?shù)厥袌龊翢o關系。一制造業(yè)工廠的產(chǎn)品，只是同一公司內另一個位于其它國家的工廠的生產(chǎn)原材料（投入品）。而最終的產(chǎn)品，也許要運往第三國市場或跨國公司的母國市場。具有公司生產(chǎn)單位的國家，只是為了加工出口。故被稱為“出口平臺”（export platform）。而這些生產(chǎn)單位，只是充當跨國公司“國際采購點”的角色。圖6—8（d）為該類型公司生產(chǎn)格局的兩種簡化形式。,這種公司生產(chǎn)單元空間格局類型是60年代中期以來才出現(xiàn)的。最早是美國電子工業(yè)公司在東亞、東南亞、墨西哥建立其生產(chǎn)裝配廠家，之后歐洲跨國公司和日本跨國公司也在這些地區(qū)建立其生產(chǎn)機構，以利用這里的廉價勞動力優(yōu)勢。60年代后期和70年代，公司的這種區(qū)位格局發(fā)展十分迅速。80年代以來，這些國家的跨國公司不斷涌入中國大陸建廠。其中也有一些是以出口其它國家（包括美國和歐洲市場）為主要生產(chǎn)目的。 跨國公司橫向一體化的跨國生產(chǎn)活動多為發(fā)達國家（或新興工業(yè)化國家）的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，且生產(chǎn)過程已達到較高程度的標準化。此外，這種生產(chǎn)過程還可分離為獨立的運營階段，距離對運輸成本影響不大。,第三節(jié) 跨國公司對投資區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響,一、跨國公司與投資地聯(lián)系的背景 （一）跨國投資的聯(lián)系系統(tǒng) 跨國投資看似簡單，實際上綜合著相互交錯的多種關系系統(tǒng)。由于現(xiàn)代管理制度下管理權與所有權分離，公司的空間組織既包含不同組分之間的組織關系系統(tǒng)，即管理上的等級系統(tǒng)，也包括所有權關系等級系統(tǒng)。不同組分間可以是一國之內，也可以是多國之間的空間關聯(lián)。此外，公司不同組分之間以及公司各組分與外部組織機構（個體）之間還具有一定的生產(chǎn)和市場聯(lián)系。據(jù)此，對于任一區(qū)域的跨國投資，均可以從生產(chǎn)鏈、組織鏈和所有權關系三方面進行分析（圖6—9）。,,1．生產(chǎn)鏈（生產(chǎn)與銷售活動關系系統(tǒng)）。跨國投資是跨國公司生產(chǎn)活動的一部分，所建工廠（或其它機構）為相關產(chǎn)品生產(chǎn)過程的一個環(huán)節(jié)。從原材料、運輸、逐次加工、組裝，到制成品的銷售，以及研究與開發(fā)和其它服務活動，每一環(huán)節(jié)均為成品提供相應的增加值（故又稱增值鏈）。這些活動可以在公司內進行，也可在公司間進行。由于不同生產(chǎn)階段具有不同條件要求，又由于不同區(qū)位地理條件存在差異，如果生產(chǎn)鏈上不同階段的生產(chǎn)活動與各地區(qū)區(qū)位要素優(yōu)勢相配合，便可獲得最大效益。這只是問題的一個方面。考慮勞動分工與各地條件，決不可忽視不同生產(chǎn)階段在空間上必須聯(lián)為一體才能完成生產(chǎn)過程。生產(chǎn)鏈中內部地理聯(lián)系與各階段的區(qū)域環(huán)境外部聯(lián)系相互作用，是分析跨國公司與投資區(qū)域關系的背景之一。 在生產(chǎn)鏈系統(tǒng)中，投資企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)聯(lián)系狀況，可作為跨國公司對投資地影響的重要標志之一。廣泛和高強度的聯(lián)系，可產(chǎn)生較高的乘數(shù)效應，利于刺激當?shù)亟?jīng)濟綜合發(fā)展。否則，“飛地性”的外資企業(yè)，對當?shù)亟?jīng)濟影響則十分有限。,2．所有權關系系統(tǒng)。資金投入狀況決定著跨國投資的擁有關系。外資企業(yè)可由一家或多家公司擁有（包括與當?shù)氐暮瞎蓳碛校?，由此形成的擁有關系系統(tǒng)也簡繁不一。這些擁有關系可通過在公司董事會中的地位，影響投資企業(yè)的重大決策。 按照馬克思主義觀點，所有權關系決定社會關系。據(jù)此觀察空間上相互分離的跨國投資，可以借用馬西的空間化社會關系（spatialised social relations）概念。這樣，所研究的空間上的所有權關系，便變成了權力關系地理、控制與被控制地理、影響與被影響地理。跨國公司總部控制著所擁有的全部生產(chǎn)設備，監(jiān)控著所擁有的全部監(jiān)控等級系統(tǒng)；而位于投資地的分支機構，則處于受控地位，其決策權和經(jīng)濟活動范圍均有一定限制。,3．組織鏈（組織關系系統(tǒng)）?？鐕顿Y建立的機構，是跨國公司組織的一部分。在管理上，它與公司內其它機構有著一定聯(lián)系。尤其是與公司總部、研究與開發(fā)機構（R＆D）以及相關的生產(chǎn)機構的聯(lián)系更為密切。通過這種聯(lián)系，決定其在跨國公司網(wǎng)絡中的地位?？紤]公司網(wǎng)絡系統(tǒng)的多層次性（如總部、管理機構、生產(chǎn)單元等），以及各層次的內、外部聯(lián)系差別，可有助于進行投資企業(yè)的聯(lián)系和地位分析。 公司內部結構還可以被看作是勞動技術分工中互相分離的勞動過程，以及與此相配合的管理機構的混合體。泰勒認為，技術是“勢力”（power）的重要標志之一。這樣，投資企業(yè)所掌握的技術狀況便成為其在公司中地位的決定因素。一般而論，公司的核心是技術發(fā)明與控制部門，而具體進行生產(chǎn)活動的工廠則處于外圍地區(qū)。 近年來，一些學者對以財產(chǎn)所有關系為依據(jù)來定義公司組織的界限提出懷疑，認為公司沒有明確的邊界。公司只是關系網(wǎng)中心的密集網(wǎng)絡?？鐕臼恰皝碜酝粦?zhàn)略決策中心的合作生產(chǎn)手段，而這種合作使其跨越國界。顯然，這些學者更強調合作的作用，而不是財產(chǎn)所有制。這并不與我們的三種聯(lián)系系統(tǒng)觀點相矛盾，只是基于合作關系的組織關系系統(tǒng)，有時會包含前述的生產(chǎn)鏈系統(tǒng)（由于合作多與生產(chǎn)關聯(lián)有關）。,（二）區(qū)域等級關系,以上圍繞投資主體的分析，只是問題的一個側面。由于投資活動必發(fā)生于地理空間上，接受投資地狀況具同等重要的討論意義。一般而論，跨國投資企業(yè)所在地區(qū)在該國家中的地位，以及該國家在世界經(jīng)濟中的地位，均影響著跨國公司與投資地的關系。 區(qū)域之間的等級關系，克里斯塔勒的中心地理論及其后人有關研究已有闡述。這些理論基于對市場、運輸和行政管理等的分析，認為以中心地為代表的區(qū)域之間存在著功能等級差別。高等級的區(qū)域擁有多種類型經(jīng)濟活動，或具有高層次的管理職能；而次級區(qū)域則具有較少和較低層次的經(jīng)濟活動，在政治或經(jīng)濟上受制于高一級的區(qū)域。這種功能劃分是多層次的，其具體層次視不同區(qū)域狀況而異。 與此種理論不同，馬西將空間看作是“該經(jīng)濟的相互交錯的、差異的社會關系的產(chǎn)物。這種分析強調區(qū)域之間的生產(chǎn)關系聯(lián)系。與常規(guī)的用經(jīng)濟增長、就業(yè)等指標分析區(qū)域的觀點不同，這種分析的結果更深入地揭示了區(qū)域之間的內在聯(lián)系，尤其是勢力關系（控制與被控制關系）。比如按就業(yè)和經(jīng)濟增長指標，一些老工業(yè)區(qū)（老經(jīng)濟發(fā)達區(qū)）要滯后于新興工業(yè)區(qū)；但從生產(chǎn)關系觀點，新興工業(yè)區(qū)的資金多來自老工業(yè)區(qū)，技術上也依賴于后者，故兩者關系上老工業(yè)區(qū)仍起主導作用。,基于以上討論，我們可用政治、經(jīng)濟和社會關系三維坐標系，來討論區(qū)域之間的關系（圖6—10）。任意兩個區(qū)域之間，均可通過其在坐標系中的位置，表明相互關系。例如，區(qū)域B在政治地位上高于A（Y2＞Y1），經(jīng)濟實力和社會關系上也明顯起主導作用（X2Z＞X1，Z2＞Z1），區(qū)域B對區(qū)域A的控制作用十分明顯。然而，現(xiàn)實世界中，區(qū)域之間的關系十分復雜。有的區(qū)域僅在某一（兩）方面起控制作用，在其它方面受制于對方。以區(qū)域B和C為例，C具較高政治地位，而其經(jīng)濟地位和社會關系均受制于B。因此，兩個區(qū)域之關系，很難絕然斷定，要視研究目的而做進一步討論。但一般而論，較高的經(jīng)濟地位和良好的經(jīng)濟基礎更有利于加強與投資企業(yè)的經(jīng)濟聯(lián)系。,,（三）跨國公司和區(qū)域的綜合聯(lián)系,對照以上跨國投資企業(yè)關聯(lián)系統(tǒng)和區(qū)域等級關系系統(tǒng)的討論，可以看出，跨國投資企業(yè)處于兩類系統(tǒng)相結合的關鍵部位。區(qū)域系統(tǒng)可通過與跨國投資企業(yè)的聯(lián)系，介入國際或全球生產(chǎn)系統(tǒng)；跨國公司通過投資企業(yè)與當?shù)貐^(qū)域系統(tǒng)的聯(lián)系，影響區(qū)域生產(chǎn)活動，最終達到獲取最大效益的目的。進而，兩類系統(tǒng)均離不開地理空間。兩者的區(qū)位之間是否具有一定相關性呢？,根據(jù)這種思路，可以構建組織—空間等級關系模型。海默等人的研究認為，跨國公司趨于將高級決策機構集中于發(fā)達國家的主要城市，將次一級管理功能集中于區(qū)域性中心，將生產(chǎn)活動分布于外圍地區(qū)。盡管有人懷疑這種模型的普遍適用性，但縱觀世界大型跨國公司的空間格局，相當高比例的跨國公司總部集中于少數(shù)城市。紐約、東京和倫敦為最重要的集中地，圍繞著這三個中心為世界三大經(jīng)濟發(fā)達區(qū)的次一級中心。這里仍集中一定的跨國公司總部或區(qū)域性總部。發(fā)展中國家，明顯處于邊緣地區(qū)。一國之內，區(qū)域之間也存在同類格局?？梢哉J為，跨國公司空間結構與區(qū)域等級之間的這種相關性，可適用于多數(shù)情況。 盡管這種討論并未涉及所有權關系系統(tǒng)和生產(chǎn)鏈系統(tǒng)，但一般而論，大都市區(qū)常匯集財富擁有者，外圍區(qū)則以低收入階層為主。故可以做出相應推理，就生產(chǎn)鏈而論，由于不同類型生產(chǎn)活動差別很大，似乎并不存在特定類型的控制區(qū)域，但信息和技術集中區(qū)的地位應更重要。,二、跨國公司對投資地經(jīng)濟發(fā)展的影響特點,（一）廣泛性 跨國公司對投資地經(jīng)濟發(fā)展的影響，涉及眾多方面。狄肯基于一些國家的實例，總結出以下6個方面：資本和金融、技術、貿易和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)結構和企業(yè)家能力、就業(yè)、依賴和經(jīng)濟扭曲。對于像中國這樣的特殊類型的國家，跨國公司活動對其經(jīng)濟體制的轉變和法律制度的建立也有一定影響。實際上，這些具體影響方面很難給予全面的概括。不少研究提出新實例。如影響基礎設施，區(qū)域差異（或城鄉(xiāng)差異）擴大，自然環(huán)境、房地產(chǎn)價格，經(jīng)濟法律制度等。未來的研究，仍會發(fā)現(xiàn)前人所未曾涉及的方面。承認這種影響的廣泛性的同時，還應看到不同區(qū)域、同一區(qū)域不同跨國公司之間，并非各種影響處于同等重要地位。,（二）層次性,根據(jù)與投資企業(yè)的關系，這種影響可有直接和間接之分。投資企業(yè)本身對投資地帶來的影響（如就業(yè)、稅收、基礎設施等），為直接影響。凡通過與投資企業(yè)聯(lián)系（包括原料，燃料聯(lián)系，半成品，零部件聯(lián)系，勞動力及服務聯(lián)系，信息聯(lián)系，技術聯(lián)系等）而產(chǎn)生的影響，為間接影響。間接影響還可依據(jù)所通過的中間機構的多少，有層次之別。如一家跨國投資的汽車廠，需要與當?shù)剌喬S發(fā)生直接聯(lián)系；而輪胎廠生產(chǎn)的增長，帶動橡膠廠的發(fā)展；進而橡膠廠帶動橡膠種植業(yè)和橡膠回收部門等的發(fā)展。盡管外資汽車廠對輪胎廠、橡膠廠和橡膠種植業(yè)均產(chǎn)生間接影響，但它們位于不同的層次上。,（三）區(qū)域性,跨國投資常集中于某些區(qū)位上，如主要經(jīng)濟中心，尤其是全國首都和地方中心城市，沿海發(fā)達地區(qū)，國家扶植發(fā)展區(qū)，經(jīng)濟特區(qū)等。投資企業(yè)的區(qū)域性，必然帶來對投資影響的區(qū)域性。但是，企業(yè)案例分析表明，非投資地也可通過與跨國公司投資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)，受到跨國公司的間接影響。只是這種影響力比直接投資地為小。,（四）多面性,跨國公司投資為區(qū)域帶來的積極影響，不容置疑。但是，其投資的目的是為了公司的利益，并非意在促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。其經(jīng)濟活動的結果，不可避免地為區(qū)域帶來負面影響。以就業(yè)影響為例，投資企業(yè)確實可直接吸納一定就業(yè)人員，間接帶動相關企業(yè)就業(yè)人員的增加；但是，由于外資企業(yè)的建立，也會取代一些原應由當?shù)仄髽I(yè)提供的就業(yè)機會。一般以出口為主的投資企業(yè)與當?shù)馗偁幉惶黠@，而以占領國內市場為目的投資企業(yè)則會有明顯的取代效應。服務業(yè)部門外資企業(yè)對當?shù)鼐蜆I(yè)的取代性也較大。其它如資金流入與資金回流，促進經(jīng)濟發(fā)展與轉移價格避稅①，技術引進與技術對外依賴（如只引進技術，不引進如何開發(fā)這種技術；尤其在第三世界國家，很少建立R＆D），積極的經(jīng)濟效益與消極的環(huán)境效果，貿易增長與外貿不平衡，規(guī)模經(jīng)濟與二元結構等現(xiàn)象并存，也證實著跨國投資區(qū)域影響的多面性。,（五）差異性,首先，不同源地的跨國公司可具有不同的區(qū)域格局。發(fā)達國家如此，發(fā)展中國家也如此。其次，公司規(guī)模、投資戰(zhàn)略、所屬產(chǎn)業(yè)部門所帶來的影響的差別也很明顯。大型跨國公司擁有較高技術水平，投資規(guī)模一般較大，且多具戰(zhàn)略意義，故在同等情況下，其區(qū)域影響要比小型跨國公司大和長遠；從公司投資戰(zhàn)略和區(qū)位取向看，有服務當?shù)厥袌龊头杖蚴袌觥⑹袌鋈∠蚝蜕a(chǎn)要素取向之分，這些差異會在其區(qū)域影響中體現(xiàn)出來；就部門而論，投資于快速增長的產(chǎn)業(yè)（朝陽產(chǎn)業(yè)）要比投資于緩慢增長或衰退的產(chǎn)業(yè)（夕陽產(chǎn)業(yè)）具更大的區(qū)域影響。最后，在經(jīng)濟水平較高的地區(qū)，跨國投資易于借助廣泛的聯(lián)系，擴散其影響。以技術性影響為例：日本跨國公司對外投資的R＆D機構，90％左右位于發(fā)達國家，其余位于新興工業(yè)化國家（如新加坡、泰國等）。相反，在不發(fā)達地區(qū)，多為加工型生產(chǎn)活動投資，技術擴散十分有限。,（六）時間性,跨國投資的區(qū)域影響程度，隨著投資企業(yè)建立的時間而發(fā)生變化。一般情況下，經(jīng)過一段時間后，投資企業(yè)可進一步熟悉當?shù)丨h(huán)境，從而擴大其對當?shù)亟?jīng)濟的影響。此外，早期的跨國投資，主要集中于某些特殊區(qū)位（如中國的經(jīng)濟特區(qū)，墨西哥的北部邊境地區(qū)，美國東北部地區(qū)等），其區(qū)域影響也主要限于少數(shù)地區(qū)。不過，投資企業(yè)的區(qū)位，隨著時間而變化。如美國投資1979～1983年向南部和西部擴散；80年代后期，外資的空間擴散仍在繼續(xù)。中國的港資也出現(xiàn)由南向北、由沿海向內地逐漸擴散的現(xiàn)象。隨著這種區(qū)位變化，必帶來區(qū)域影響范圍的擴大。 以上六個特點為前述理論分析的具體化。廣泛性來自于跨國投資企業(yè)的錯綜復雜聯(lián)系，層次性與生產(chǎn)鏈有關，區(qū)域性和差異性為區(qū)域系統(tǒng)（區(qū)域條件）與生產(chǎn)系統(tǒng)、組織系統(tǒng)相互迭置的產(chǎn)物，多面性則是跨國公司與區(qū)域目標利益不一致而又相互作用的結果。,三、跨國公司與投資地的相互作用關系,跨國公司對投資地的諸多方面的影響，是投資者與投資地諸參與方相互作用的產(chǎn)物?？鐕驹谕顿Y活動中，與投資地政府有關部門、合資者、同類生產(chǎn)企業(yè)、生產(chǎn)關聯(lián)企業(yè)、服務性企業(yè)等均發(fā)生一定聯(lián)系。通過這些聯(lián)系，各方相互作用，以其利用對方為自己牟得利益。正是這種相互作用中各方地位的不同，決定了投資地利益得失的大小。,（一）跨國公司與投資地關系特點,1．互補性。跨國公司和區(qū)域各具一定優(yōu)勢，而這種優(yōu)勢又為對方所需求。從而形成雙方的互補關系。這正是其相互作用和建立聯(lián)系的基礎。如跨國公司擁有投資地所需的技術、管理專長、資金及市場營銷能力等，投資地擁有跨國公司所需的市場、自然資源和勞動力等?？鐕玖D通過投資建立分支機構，以獲取投資地的資源、占領該市場；區(qū)域則希望通過跨國投資為其帶來所需的跨國公司優(yōu)勢。 在現(xiàn)實世界中，這種互補關系十分復雜。首先，跨國公司和區(qū)域對對方資源的需求程度并非等同。有時跨國公司在對某區(qū)域投資的需求性更強，有時區(qū)域對跨國公司投資更為渴望。前者可以德國大眾汽車公司企圖通過建立工廠進入美國市場為例，后者的例子在我國不少地區(qū)均有存在。其次，在多數(shù)情況下，以上雙方對對方的需求均有可替代性。如跨國公司投資可在多個區(qū)域選擇（除非某區(qū)域擁有特殊資源，如特殊礦藏，特殊地理位置優(yōu)勢等），區(qū)域對資金的需求也并非僅限于外資來源或外資中某個跨國公司，這種替代性一方面緩減著對對方的依賴，另一方面通過多方相互作用，增加了跨國公司與區(qū)域之間互補關系的復雜性。,2．競爭性。跨國公司在區(qū)域投資的目的，要么為了獲取利潤，要么為了獲取特定資源，要么為了未來發(fā)展戰(zhàn)略，總之是為了公司整體上的最大利益。區(qū)域引進外資的目的，則是為了彌補資金不足，提高技術水平，增加勞動就業(yè)等，總之是為了區(qū)域的利益。雙方為各自的利益而競爭，最后達到雙方都可接受的結果。當然，這種結果并不是雙方利益的絕對折衷，會有一方作出較大讓步，另一方獲得較大利益。 早在80年代初，地理學家就提出企業(yè)組織與環(huán)境之間的不平等關系。跨國公司投資地的各參與方，組成該公司的局部運行環(huán)境。它們與跨國公司之間的關系也是不平等的。在一定情況下，總有一方起支配作用。支配地位的形成不僅與其掌握的，而對方又急需的資源狀況有關，也受對方限制因素的影響。究竟跨國公司與區(qū)域誰占支配地位，還難以給出一般性結論。有的學者指出，“政府作為群體確實已經(jīng)失去了與多國公司的交易勢力（bargaining power）”，國家之間的競爭加劇成為減弱其交易勢力的重要作用力。地方社區(qū)在許多全球事務中，變得十分無力。地方有關機構除了提供吸引外資環(huán)境，促使當?shù)毓炯尤肟鐕揪W(wǎng)絡之外，其它可作甚少。而在跨國公司網(wǎng)絡中，當?shù)毓竞苌儆锌赡艹蔀楹献骰锇榈闹饕蓡T，只不過處于被支配地位。與這些觀點相反，另一些人認為，“跨國公司并非都十分強大，它們自己也不具實力形成新的世界經(jīng)濟格局。公司之間的競爭加劇，也導致單一公司的交易力量的減弱。這些觀點的正確性及適應條件，還待以后實例研究進一步證實。需要說明的是，不同區(qū)域、不同跨國公司在競爭關系中的情況會有所差異。如上海對跨國公司的競爭力，要比中國其它地區(qū)較為強大。,3．變化性?？鐕九c投資地的關系隨時間而變化。首先，全球經(jīng)濟環(huán)境、生產(chǎn)系統(tǒng)和跨國公司組織結構均在不斷變化著。在西歐、北美和西太平洋沿岸三大經(jīng)濟中心格局中，后者的地位不斷上長。1980—1993年，東亞和西太平洋沿岸國人均GNP年平均增長速度達6.4％，遠遠超出世界各主要區(qū)域。快速增長趨勢，增加了這些區(qū)域對跨國公司的吸引力；經(jīng)濟實力的提高，加強了其對跨國公司的交易力量。而在生產(chǎn)系統(tǒng)和跨國公司組織上，國際化的趨勢越益明顯。甚至有人認為，按這種趨勢發(fā)展下去，將不會再有國家產(chǎn)品、國家技術、國家公司和國家工業(yè)。這些變化，均帶來跨國公司與投資地關系的相應變化。其次，跨國公司在區(qū)域的投資時間也改變著兩者的關系。多數(shù)研究認為，跨國公司在一區(qū)域注入資金建立分支機構之后，其對區(qū)域的交易勢力會逐漸下降，而當?shù)卣慕灰琢α縿t會上升。當然，也有人持不同觀點，認為跨國公司的相對力量可隨時間而增強。這種分歧有多種原因，產(chǎn)業(yè)部門差異可為原因之一。如投入于自然資源開發(fā)型或大型基礎設施型項目，會出現(xiàn)前者的情況，而投資于技術變化迅速的部門，則會證實后一觀點。不管如何，從宏觀、中觀和微觀角度，兩者關系均在變化。,（二）影響跨國公司與投資地關系的主要因素,1．社會政治背景。跨國公司與投資地關系隱含著國家間的關系。跨國公司的跨國投資活動影響其本國的對外政治和經(jīng)濟戰(zhàn)略；反過來，國家的政治、經(jīng)濟戰(zhàn)略不僅影響跨國公司的投資去向，也會加強或減弱在與投資地交易時的勢力。在接受投資方，國家對外開放政策也起著同樣的作用。而投資地政治的穩(wěn)定和社會的安定，也會加強其對跨國公司的交易力量。此外，熟悉對方社會文化特點，在兩者關系中也十分重要。如理解中國的“關系學”可促使投資者在與當?shù)亟灰字蝎@益，提高經(jīng)營效果。,2．結構狀況。投資地經(jīng)濟和技術結構影響跨國投資企業(yè)與當?shù)亟?jīng)濟的聯(lián)系。一般來說，發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟技術結構易于使跨國投資企業(yè)與其聯(lián)為一體，不發(fā)達地區(qū)則比較困難。比如，外國在美國一些地區(qū)的投資在很大程度上依賴當?shù)赝度牒褪袌觯顿Y區(qū)域便具一定交易條件；反之，美國在墨西哥邊境投資與當?shù)亟?jīng)濟結構無甚聯(lián)系，其投入品及市場均在美國，跨國公司便擁有較強交易條件。就跨國公司結構而論，垂直一體化聯(lián)系較強者，較難以與當?shù)亟⒐?lián)系；反之，主要從事生產(chǎn)鏈中部分經(jīng)濟活動的跨國公司，在生產(chǎn)過程中必須與其它公司發(fā)生聯(lián)系，在一定條件下，易于與投資地企業(yè)建立聯(lián)系。,3．相對地位?？鐕九c投資區(qū)域的經(jīng)濟實力、社會影響等，是決定兩者關系的另一重要因素。有些大型跨國公司擁有超過1000億美元的資產(chǎn)和超過1000億美元的年營業(yè)額，其經(jīng)濟實力和社會影響超過世界大多數(shù)國家。這些公司在與國家（區(qū)域）交易中，往往財大氣粗，具有相當優(yōu)勢。它們常會控制與投資地的關系。當然，國家（區(qū)域）的地位也不一樣。有些國家經(jīng)濟實力雄