《證券基礎(chǔ)知識》題庫及答案.doc
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a證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識題庫及答案(2100道客觀題)(2011年11月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向1647752246qq.com郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復(fù))1.證券市場的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)1.A:一級市場對2.B:二級市場錯3.C:二板市場錯4.D:三板市場錯2.證券市場的結(jié)構(gòu)證券市場按照證券進入市場的順序,可以分為()。 (單項選擇題)1.A:發(fā)行市場與流通市場對2.B:場外市場與交易所市場錯3.C:主板市場與二板市場錯4.D:二板市場與三板市場錯3.有價證券的分類廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)1.A:商品證券對2.B:憑證證券錯3.C:權(quán)益證券錯4.D:債務(wù)證券錯4.有價證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)1.A:貨幣證券對2.B:權(quán)益證券錯3.C:資本證券錯4.D:憑證證券錯5.有價證券的分類按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類,有價證券可分為()。 (單項選擇題)1.A:政府證券、金融證券、公司證券錯2.B:上市證券、非上市證券錯3.C:公募證券和私募證券錯4.D:股票、債券和其他證券對6.有價證券的分類證券按照它的(),可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 (單項選擇題)1.A:募集方式錯2.B:收益是否固定錯3.C:經(jīng)濟性質(zhì)對4.D:發(fā)行主體錯7.有價證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)1.A:國際證券錯2.B:特定證券錯3.C:私募證券對4.D:固定收益證券錯8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)1.A:盡職調(diào)查錯2.B:上市輔導(dǎo)對3.C:發(fā)行審核錯4.D:盈利預(yù)測錯9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)1.A:交易記錄錯2.B:原始憑證對3.C:結(jié)算憑證錯4.D:證券登記帳戶錯10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強對()行為的監(jiān)控,要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況,并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)1.A:信息披露錯2.B:市場操縱對3.C:內(nèi)幕交易錯4.D:市場欺詐錯11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求,認真負責(zé)的組織好日常交易(單項選擇題)1.A:交易所章程 錯2.B:證券法 對3.C:股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯4.D:三公原則 錯12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險對2.B:利率風(fēng)險錯3.C:政策風(fēng)險錯4.D:通貨膨脹風(fēng)險錯13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財務(wù)會計資料的,其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過(),其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于()。 (單項選擇題)1.A:180日,180日錯2.B:180日,90日對3.C:90日,90日錯4.D:90日,180日錯14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照()原則對待各類交易主體,盡可能的維護他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項選擇題)1.A:合法錯2.B:三公對3.C:誠信錯4.D:公開、公正錯15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)1.A:股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯2.B:公司法 錯3.C:禁止證券欺詐行為暫行辦法 對4.D:證券從業(yè)人員行為守則 錯16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項選擇題)1.A:法律錯2.B:經(jīng)濟錯3.C:刑事錯4.D:連帶對17.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項選擇題)1.A:經(jīng)濟錯2.B:法律對3.C:連帶錯4.D:刑事錯18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時,基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)1.A:契約型基金錯2.B:公司型基金錯3.C:開放式基金對4.D:封閉式基金錯19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)1.A:封閉式基金和開放式基金錯2.B:封閉式基金對3.C:開放式基金錯4.D:兩者都不錯20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險的基金是()。 (單項選擇題)1.A:封閉式基金錯2.B:契約型基金錯3.C:開放式基金對4.D:公司型基金錯21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 (單項選擇題)1.A:開放式基金錯2.B:封閉式基金對3.C:公司型基金會錯4.D:契約型基金錯22.股票基金股票基金的投資目標側(cè)重于追求()。 (單項選擇題)1.A:公司控制權(quán)錯2.B:股息收入錯3.C:優(yōu)先認股權(quán)錯4.D:資本利得對23.股票基金各國對股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項選擇題)1.A:保持基金的流動性錯2.B:提高基金的變現(xiàn)性錯3.C:防止操縱股市對4.D:防止內(nèi)部人控制錯24.股票基金相對風(fēng)險最大的基金是()。 (單項選擇題)1.A:指數(shù)基金錯2.B:國債基金錯3.C:貨幣市場基金錯4.D:股票基金對25.中國證券市場對外開放根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過()。 (單項選擇題)1.A:50% 錯2.B:25% 錯3.C:33% 對4.D:66% 錯26.證券市場的產(chǎn)生世界上第一個股票交易所是()。 (單項選擇題)1.A:紐約證券交易所錯2.B:阿姆斯特丹證券交易所對3.C:倫敦證券交易所錯4.D:美國證券交易所錯27.政策風(fēng)險和經(jīng)濟周期波動風(fēng)險以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項選擇題)1.A:利率風(fēng)險對2.B:信用風(fēng)險錯3.C:經(jīng)營風(fēng)險錯4.D:財務(wù)風(fēng)險錯28.政策風(fēng)險和經(jīng)濟周期波動風(fēng)險長期政府債券的利率比短期政府債券利率高,這是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險錯2.B:通脹風(fēng)險錯3.C:利率風(fēng)險對4.D:政策風(fēng)險錯29.政策風(fēng)險和經(jīng)濟周期波動風(fēng)險以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項選擇題)1.A:政策風(fēng)險錯2.B:周期波動風(fēng)險錯3.C:利率風(fēng)險錯4.D:信用風(fēng)險對30.購買力風(fēng)險辦有當證券投資的名義收益率()時,投資者才有實際收益。 (單項選擇題)1.A:小于通貨膨脹率錯2.B:大于通貨膨脹率對3.C:等于通貨膨脹率錯4.D:不等于通貨膨脹率錯31.購買力風(fēng)險在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補債券是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險錯2.B:購買力風(fēng)險對3.C:經(jīng)營風(fēng)險錯4.D:財務(wù)風(fēng)險錯32.購買力風(fēng)險在存在購買力風(fēng)險的情況下,以下最容易受到損害的是()。 (單項選擇題)1.A:浮動利率債券錯2.B:優(yōu)先股對3.C:普通股票錯4.D:保值貼補債券錯33.證券市場的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項選擇題)1.A:商業(yè)票據(jù)錯2.B:公司債券錯3.C:金融債券錯4.D:公司股票對34.證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是()。 (單項選擇題)1.A:紐約證券交易所錯2.B:芝加哥證券交易所錯3.C:費城證券交易所對4.D:波士頓證券交易所錯35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會導(dǎo)致公司()。 (單項選擇題)1.A:資產(chǎn)總額增加錯2.B:資產(chǎn)總額不變對3.C:資產(chǎn)總額減少錯4.D:凈資產(chǎn)減少錯36.債券收益屬于分期付息債券的是()。 (單項選擇題)1.D:一次還本付息債券錯2.A:息票債券對3.G:貼現(xiàn)債券錯4.C:無息債券錯37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和()。 (單項選擇題)1.A:還本方式錯2.B:付息方式對3.C:付息時間錯4.D:付息頻率錯38.債券收益當債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)()。 (單項選擇題)1.A:資本利得錯2.B:資本收益錯3.C:資本損失對4.D:資本消耗錯39.利率風(fēng)險一般情況下,變動收益證券比固定收益證券()。 (單項選擇題)1.A:風(fēng)險高,收益高對2.B:風(fēng)險低,收益高錯3.C:風(fēng)險低,收益低錯4.D:風(fēng)險高,收益低錯40.利率風(fēng)險同一類型的債券,長期債券利率比短期債券高,這是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險錯2.B:利率風(fēng)險對3.C:政策風(fēng)險錯4.D:購買力風(fēng)險錯41.利率風(fēng)險利率風(fēng)險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項選擇題)1.A:要大對2.B:要小錯3.C:要稍小錯4.D:相同錯42.利率風(fēng)險利率風(fēng)險是固定收益證券的()。 (單項選擇題)1.A:次要風(fēng)險錯2.B:主要風(fēng)險對3.C:無影響因素錯4.D:以上答案均不對錯43.信用風(fēng)險信用風(fēng)險最小的債券是()。 (單項選擇題)1.A:中央政府債券對2.B:地方政府債券錯3.C:金融債券錯4.D:公司債券錯44.信用風(fēng)險在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補債券,這是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險錯2.B:購買力風(fēng)險對3.C:經(jīng)營風(fēng)險錯4.D:財務(wù)風(fēng)險錯45.信用風(fēng)險期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高,這是對()的補償。 (單項選擇題)1.A:信用風(fēng)險對2.B:通脹風(fēng)險錯3.C:利率風(fēng)險錯4.D:經(jīng)營風(fēng)險錯46.財務(wù)風(fēng)險由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1.A:利率風(fēng)險錯2.B:經(jīng)濟周期波動風(fēng)險錯3.C:購買力風(fēng)險對4.D:違約風(fēng)險錯47.財務(wù)風(fēng)險由于公司融資不當而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1.A:財務(wù)風(fēng)險對2.B:經(jīng)營風(fēng)險錯3.C:違約風(fēng)險錯4.D:利率風(fēng)險錯48.財務(wù)風(fēng)險當市場利率提高時,已發(fā)債券價格將()。 (單項選擇題)1.A:提高錯2.B:降低對3.C:不變錯4.D:不確定錯49.收益和風(fēng)險的關(guān)系通常情況下,證券的收益率()。 (單項選擇題)1.A:與償還期成正比,與風(fēng)險性成反比錯2.B:與償還期成反比,與風(fēng)險性成反比錯3.C:與償還期成正比,與風(fēng)險性成正比對4.D:與償還期成反比,與風(fēng)險性成正比錯50.收益和風(fēng)險的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為()。 (單項選擇題)1.A:銀行存款、國債、公司債券、股票錯2.B:國債、銀行存款、公司債券、股票對3.C:股票、公司債券、國債、銀行存款錯4.D:國債、銀行存款、股票、公司債券錯51.收益和風(fēng)險的關(guān)系在國外,被視作為無風(fēng)險利率的證券品種是()。 (單項選擇題)1.A:短期公司債券錯2.B:短期金融債券錯3.C:國庫券對4.D:以上均不是錯52.收益和風(fēng)險的關(guān)系一般而言,證券投資風(fēng)險是指對投資者()的背離。 (單項選擇題)1.A:投資收益錯2.B:預(yù)期收益對3.C:投資金額錯4.D:投資數(shù)量錯53.證券發(fā)行市場的含義和作用通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項選擇題)1.A:直接融資對2.B:間接融資錯3.C:一級融資錯4.D:二級融資錯54.證券發(fā)行市場的含義和作用證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。 (單項選擇題)1.A:市場組織形式錯2.B:市場的功能對3.C:市場參與主體錯4.D:市場范圍錯55.證券發(fā)行市場的含義和作用我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項選擇題)1.A:注冊制錯2.B:核準制錯3.C:注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度錯4.D:核準制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同,它屬于()。 (單項選擇題)1.B:立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門錯2.C:政府監(jiān)管部門錯3.D:地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)錯4.A:自律性監(jiān)督機構(gòu)對57.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所采用的交易方式為()。 (單項選擇題)1.A:做市商制錯2.B:自助方式錯3.C:代理制錯4.D:經(jīng)紀制對58.證券交易所的定義與特征、功能我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實施的時間是()。 (單項選擇題)1.A:2001年10月12日錯2.B:2001年12月12日對3.C:2002年2月12日錯4.D:2002年4月12日錯59.證券交易所的定義與特征、功能場內(nèi)市場是指()。 (單項選擇題)1.A:沒有固定場所的無形市場錯2.B:有固定場所的有形市場對3.C:沒有固定場所的有形市場錯4.D:有固定場所的無形市場錯60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個證券交易所是()。 (單項選擇題)1.A:紐約證券交易所錯2.B:阿姆斯特丹證券交易所對3.C:倫敦證券交易所錯4.D:美國證券交易所錯61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的()。 (單項選擇題)1.A:分散市場錯2.B:網(wǎng)絡(luò)市場錯3.C:集中市場對4.D:無形市場錯62.國債基金按投資標的劃分,基金可分為()。 (單項選擇題)1.A:國債基金、股票基金、貨幣市場基金對2.B:封閉式基金與開放式基金錯3.C:成長型基金與收入型基金錯4.D:契約型基金與公司型基金錯63.國債基金國債基金收益與市場利率的關(guān)系是()。 (單項選擇題)1.A:同方向錯2.B:反方向?qū)?.C:無關(guān)錯4.D:無確定關(guān)系錯64.國債基金當市場利率下調(diào)時,國債基金的收益會()。 (單項選擇題)1.A:下降錯2.B:上升對3.C:不變錯4.D:不確定錯65.指數(shù)基金下列基金中,可作為機構(gòu)投資者避險套利工具的是()。 (單項選擇題)1.A:股票基金錯2.B:貨幣市場基金錯3.C:衍生證券投資基金錯4.D:投資基金對66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當期股票價格指數(shù)的變動()。 (單項選擇題)1.A:同方向?qū)?.B:反方向錯3.C:無關(guān)錯4.D:無確定關(guān)系錯67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項選擇題)1.A:對沖基金錯2.B:衍生工具基金錯3.C:貨幣市場基金錯4.D:社?;饘?8.其他基金下列基金中,風(fēng)險最大的基金是()。 (單項選擇題)1.A:股票基金錯2.B:債券基金錯3.C:指數(shù)基金錯4.D:衍生證券投資基金對69.其他基金下列投資工具中,不適宜于貨幣市場基金投資的是()。 (單項選擇題)1.A:銀行短期存款錯2.B:中長期國債對3.C;銀行承兌票據(jù)錯4.D:商業(yè)票據(jù)錯70.其他基金在西方國家,貨幣市場基金不得投資于()。 (單項選擇題)1.A:銀行短期存款錯2.B:國庫券錯3.C:商業(yè)票據(jù)錯4.D:普通股對71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項選擇題)1.A:股票基金錯2.B:債券基金錯3.C:黃金基金錯4.D:貨幣市場基金對72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金()一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。 (單項選擇題)1.A:成長型基金錯2.B:收入型基金錯3.C:指數(shù)基金錯4.D:平衡型基金對73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金成長潛力最大但風(fēng)險也最大的基金是()。 (單項選擇題)1.A:平衡型基金錯2.B:收入型基金錯3.C:穩(wěn)健成長型基金錯4.D:積極成長型基金對74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。 (單項選擇題)1.A:固定收入型基金錯2.B:股票收入型基金錯3.C:成長型基金對4.D:平衡型基金錯75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取()為目的。 (單項選擇題)1.A:當期最大收入對2.B:當期固定收入錯3.C:長期資產(chǎn)增值錯4.D:長期穩(wěn)定收入錯76.證券市場的特征金融市場以直接融資為主要模式的國家,企業(yè)籌資大部分依賴證券市場,主要以()為代表。 (單項選擇題)1.A:中國錯2.B:美國和英國對3.C:德國錯4.D:日本錯77.證券市場的特征屬于固定收益證券的是()。 (單項選擇題)1.A:普通股錯2.B:可轉(zhuǎn)債對3.C:基金受益憑證錯4.D:浮動利率債券錯78.證券市場的特征證券市場屬于()。 (單項選擇題)1.A:貨幣市場,與資本市場有關(guān)錯2.B:貨幣市場,與資本市場無關(guān)錯3.C:資本市場,與貨幣市場無關(guān)錯4.D:資本市場,與貨幣市場有關(guān)對79.證券和有價證券的定義狹義的有價證券是指()。 (單項選擇題)1.A:商品證券錯2.B:資本證券對3.C:貨幣證券錯4.D:憑證證券錯80.證券和有價證券的定義證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項選擇題)1.A:一定責(zé)任錯2.B:一定權(quán)利對3.C:一定義務(wù)錯4.D:一定收益錯81.證券和有價證券的定義證券按其性質(zhì)不同,可分為()和有價證券。 (單項選擇題)1.A:商品證券錯2.B:憑證證券對3.C:貨幣證券錯4.D:資本證券錯82.證券和有價證券的定義證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項選擇題)1.A:書面憑證錯2.B:法律憑證對3.C:貨幣憑證錯4.D:商品憑證錯83.證券和有價證券的定義有價證券是指標有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或()。 (單項選擇題)1.A:使用權(quán)憑證錯2.B:收益權(quán)憑證錯3.C:債權(quán)憑證對4.D:資本憑證錯84.證券和有價證券的定義有價證券是()的一種形式。 (單項選擇題)1.D;債務(wù)資本錯2.A:商品證券錯3.B:權(quán)益資本錯4.C:虛擬資本對85.證券和有價證券的定義有價證券本身()。 (單項選擇題)1.A:沒有價值,但有交易價格對2.B:有價值,而且有價格錯3.C:沒有價值,也沒有價格錯4.D:有價值,但沒有價格錯86.有價證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。 (單項選擇題)1.A:貨幣證券錯2.B:資本證券對3.C:商品證券錯4.D:憑證證券錯87.有價證券的分類有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項選擇題)1.A:股票證券錯2.B:憑證證券錯3.C:商業(yè)證券錯4.D:公司證券對88.有價證券的分類按證券的募集方式分類,有價證券可分為()。 (單項選擇題)1.A:上市證券與非上市證券錯2.B:國內(nèi)證券和國際證券錯3.C:公募證券和私募證券對4.D:固定收益證券和變動收益證券錯89.有價證券的分類提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種()。 (單項選擇題)1.A:有價證券錯2.B:商品證券對3.C:貨幣證券錯4.D:資本證券錯90.有價證券的特征下列證券中,那種證券是沒有期限的()。 (單項選擇題)1.A:股票對2.B:債券錯3.C:基金證券錯4.D:可轉(zhuǎn)換債券錯91.有價證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項選擇題)1.A:風(fēng)險越小錯2.B:風(fēng)險越大對3.C:流動性越高錯4.D:無規(guī)律錯92.有價證券的特征證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實現(xiàn)的。 (單項選擇題)1.A:發(fā)行錯2.B:交易對3.C:使用錯4.D:登記錯93.會計師事務(wù)所對會計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)管的部門為()。 (單項選擇題)1.A:國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會錯2.B:中國人們銀行和中國證監(jiān)會錯3.C:財政部和中國證監(jiān)會對4.D:司法部和中國證監(jiān)會錯94.資產(chǎn)評估機構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員,每年必須接受不少于()的專業(yè)培訓(xùn)。 (單項選擇題)1.A:一月錯2.B:一周對3.C:兩周錯4.D:15天錯95.資產(chǎn)評估機構(gòu)直接對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)有()。 (單項選擇題)1.A:中國證監(jiān)會對2.B:資產(chǎn)評估協(xié)會錯3.C:司法部錯4.D:中國人民銀行錯96.資產(chǎn)評估機構(gòu)股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項選擇題)1.A:由交易所選擇錯2.B:行政指定錯3.C:有權(quán)自行選擇對4.D:評估協(xié)會推薦錯97.信用評級機構(gòu)證券信用評級一般對()不作評級。 (單項選擇題)1.A:金融債券錯2.B:公司債券錯3.C:優(yōu)先股股票錯4.D:普通股票對98.信用評級機構(gòu)信用評級機構(gòu)是金融市場上一個重要的()機構(gòu)。 (單項選擇題)1.A:信用管理錯2.B:服務(wù)性中介對3.C:行政錯4.D:等級管理錯99.信用評級機構(gòu)下列證券中,不作為評級對象的證券是()。 (單項選擇題)1.A:政府債券對2.B:國際債券錯3.C:金融債券錯4.D:公司債券錯100.證券服務(wù)機構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動屬()。 (單項選擇題)1.A:直接融資方式對2.B:間接融資方式錯3.C:債務(wù)融資方式錯4.D:股權(quán)融資方式錯101.證券服務(wù)機構(gòu)的概述根據(jù)我國證券法的規(guī)定,我國對證券公司實行()管理。 (單項選擇題)1.A:綜合錯2.B:混合錯3.C:分業(yè)錯4.D:分類對102.證券服務(wù)機構(gòu)的概述以下不屬于我國證券服務(wù)機構(gòu)的是()。 (單項選擇題)1.A:證券登記結(jié)算公司錯2.B:證券投資咨詢公司錯3.C:律師事務(wù)所錯4.D:證券交易所對103.證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項選擇題)1.A:1991 錯2.B:1995 錯3.C:1998 錯4.D:2001 對104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項選擇題)1.A:10年錯2.B:15年錯3.C:5年錯4.D:20年對105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項選擇題)1.A:安全、快速、低成本錯2.B:安全、高效、低成本對3.C:準確、快速、低成本錯4.D:準確、便利、低成本錯106.證券投資咨詢公司為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業(yè)性咨詢服務(wù)的機構(gòu)是()。 (單項選擇題)1.A:證券登記結(jié)算公司錯2.B:證券投資咨詢公司對3.C:律師事務(wù)所錯4.D:證券交易所錯107.中國證券市場發(fā)展史簡述改革開放后,我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項選擇題)1.A:定向募集的公司股票錯2.B:公司債券錯3.C:國庫券對4.D:國家建設(shè)公債錯108.中國證券市場發(fā)展史簡述我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題)1.A:青島啤酒錯2.B:上海飛樂音響對3.C:上海真空電子錯4.D:深發(fā)展錯109.中國證券市場發(fā)展史簡述中國歷史上,第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項選擇題)1.A:北平證券交易所對2.B:上海華商證券交易所錯3.C:青島物品證券交易所錯4.D:天津市企業(yè)交易所錯110.中國證券市場發(fā)展史我國歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題)1.A:上海眾業(yè)公所錯2.B:輪船招商局對3.C:上海飛樂音響錯4.D:真空電子錯111.中國證券市場發(fā)展史簡述上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運營。 (單項選擇題)1.A:1991年7月和1992年10月錯2.B:1990年12月和1991年7月對3.C:1991年7月和1990年12月錯4.D:1992年10月和1991年7月錯112.中國證券市場發(fā)展史簡述我國在建國初期的證券市場,曾發(fā)行過的證券品種是()。 (單項選擇題)1.A:國家建設(shè)公債對2.B:公司債錯3.C:國際債券錯4.D:公司股票錯113.中國證券市場發(fā)展史簡述()年以后,我國股票市場試點由點及面擴大到全國。 (單項選擇題)1.A:1991 錯2.B:1992 錯3.C:1993 對4.D:1994 錯114.證券投資咨詢公司根據(jù)證券法,證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗。 (單項選擇題)1.A:1 錯2.B:2 對3.C:3 錯4.D:4 錯115.證券投資咨詢公司我國對從事證券投資咨詢的機構(gòu)實行()。 (單項選擇題)1.A:行政管理錯2.B:資質(zhì)管理錯3.C:資格管理對4.D:注冊管理錯116.律師事務(wù)所證券交易所的會員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 (單項選擇題)1.A:法人代表錯2.B:法人對3.C:公司錯4.D:單位錯117.律師事務(wù)所按照我國證券法及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機構(gòu)和()從事承銷業(yè)務(wù),必須聘請律師,參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄。 (單項選擇題)1.A:證券公司錯2.B:可轉(zhuǎn)換債券主承銷商對3.C:證券咨詢機構(gòu)錯4.D:證券投資機構(gòu)錯118.律師事務(wù)所我國證券法規(guī)定,為證券發(fā)行、上市、交易活動出具法律意見書弄虛作假的,沒收非法所得,并處以非法所得()的罰款。 (單項選擇題)1.A:1倍以上錯2.B:5倍以上錯3.C:1倍以上3倍以下錯4.D:1倍以上5倍以下對119.會計師事務(wù)所注冊會計師的許可證實行()。 (單項選擇題)1.A:年度注冊制度對2.B:兩年注冊制度錯3.C:三年注冊制度錯4.D:四年注冊制度錯120.會計師事務(wù)所上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經(jīng)()。 (單項選擇題)1.A:董事會討論錯2.B:證監(jiān)會批準錯3.C:律師事務(wù)所認定錯4.D:會計師事務(wù)所審計對121.證券投資基金的管理費基金管理費通常是()。 (單項選擇題)1.A:逐日計提,按日支付錯2.B:逐周計提,按月支付錯3.C:逐日計提,按月支付對4.D:逐日計提,按周支付錯122.證券投資基金的管理費基金管理費是支付給()的費用。 (單項選擇題)1.A:基金托管人錯2.B:基金持有人錯3.C:基金管理人對4.D:基金發(fā)起人錯123.證券投資基金的管理費基金管理費費率的高低通常()。 (單項選擇題)1.A:與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比對2.B:與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比錯3.C:與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比錯4.D:與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成反比錯124.證券投資基金的管理費管理費率最低的基金是()。 (單項選擇題)1.A:認股權(quán)證基金錯2.B:債券基金錯3.C:貨幣市場基金對4.D:股票基金錯125.證券投資基金的托管費及其他費用在美國,下列幾種基金中,年管理費率最低的是()。 (單項選擇題)1.A:債券基金錯2.B:認股權(quán)證基金錯3.C:股票基金錯4.D:貨幣市場基金對126.證券投資基金的托管費及其他費用證券投資基金的費用,由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項選擇題)1.A:基金持有人錯2.B:基金托管人對3.C:基金管理人錯4.D:不同情況下,支付人不同錯127.基金資產(chǎn)的估值計算封閉式基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市股票、債券和認股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準。 (單項選擇題)1.A:收盤價錯2.B:最低價錯3.C:最高價錯4.D:平均價對128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券,面值1000元,期限180天,以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿,其到期收益率為()。 (單項選擇題)1.A:5.26% 錯2.B:10.67% 對3.C:10% 錯4.D:11.58% 錯129.系統(tǒng)風(fēng)險從財務(wù)風(fēng)險的角度分析,當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時,給股東帶來的效應(yīng)是()。 (單項選擇題)1.A:收益增長對2.B:收益減少錯3.C:資本收益錯4.D:資本損失錯130.系統(tǒng)風(fēng)險以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。 (單項選擇題)1.A:財務(wù)風(fēng)險錯2.B:信用風(fēng)險錯3.C:購買力風(fēng)險對4.D:經(jīng)營風(fēng)險錯131.系統(tǒng)風(fēng)險下列債券中信用風(fēng)險最小的是()。 (單項選擇題)1.A:金融債券錯2.B:可轉(zhuǎn)換公司債券錯3.C:中央政府債券對4.D:地方政府債券錯132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)1:代銷錯2:包銷錯3:推銷錯4:承銷對133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選)1:合伙制公司錯2:有限責(zé)任公司錯3:股份有限公司對4:獨資公司錯134.證券發(fā)行人為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)1:證券發(fā)行市場對2:證券流通市場錯3:回購協(xié)議市場錯4:同業(yè)拆借市場錯135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則,計算出單位凈值為()元。 (單項選擇題)1.A:1.10 錯2.B:1.12 錯3.C:1.15 對4.D:1.17 錯136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標是()。 (單項選擇題)1.A:基金資產(chǎn)總值錯2.B:基金資產(chǎn)凈值對3.C:基金管理費率高低錯4.D:基金運作費用高低錯137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為一千萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,請按一般公認的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項選擇題)1.C:2300 對2.D:2350 錯3.A:2200 錯4.B:2250 錯138.證券投資基金的收入來源基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項選擇題)1.A:利息收入錯2.B:股息紅利收入錯3.C:資本利得對4.D:資本增值收入錯139.證券投資基金的收入來源關(guān)于基金收益分配原則,下列論述準確的是()。 (單項選擇題)1.A:分配比例不得低于基金凈收益的80 錯2.B:采取現(xiàn)金分配時,每年至多一次錯3.C:分配后基金份額凈值不能低于面值對4.D:可以采用分配基金單位形式錯140.證券投資基金的收入來源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項選擇題)1.A:利息收入錯2.B:股息紅利收入對3.C:資本利得錯4.D:資本增值收入錯141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配,下列論述準確的是()。 (單項選擇題)1.A:分配現(xiàn)金是唯一的分配方式錯2.B:只要當年有收益,就可以進行分配錯3.C:如果采取現(xiàn)金分配,每年至少一次對4.D:分配后的基金份額凈值必須高于面值錯142.證券投資基金的收益分配我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項選擇題)1.A:一年兩次錯2.B:每年一次錯3.C:每年至少一次對4.D:兩年一次錯143.證券投資基金的收益分配我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定,基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項選擇題)1.A:60 錯2.B:70 錯3.C:80 錯4.D:90 對144.基金投資風(fēng)險下列哪種風(fēng)險不是封閉式基金面臨的風(fēng)險()。 (單項選擇題)1.A:計算機故障等技術(shù)風(fēng)險錯2.B:市場風(fēng)險錯3.C:巨額贖回風(fēng)險對4.D:基金管理風(fēng)險錯145.基金投資風(fēng)險由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平,這種風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1.A:市場風(fēng)險錯2.B:技術(shù)風(fēng)險錯3.C:管理風(fēng)險對4.D:道德風(fēng)險錯146.基金投資風(fēng)險()是開放式基金所特有的風(fēng)險。 (單項選擇題)1.A:市場風(fēng)險錯2.B:管理風(fēng)險錯3.C:技術(shù)風(fēng)險錯4.D:巨額贖回風(fēng)險對147.基金信息披露我國基金法規(guī)定,基金管理人,()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息。 (單項選擇題)1.A:基金持有人錯2.B:基金發(fā)起人錯3.C:基金托管人對4.D:基金經(jīng)理錯148.基金信息披露公開披露的基金信息不包括()。 (單項選擇題)1.A:基金合同錯2.B:基金托管協(xié)議錯3.C:基金募集情況錯4.D:基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告對149.基金信息披露我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項選擇題)1.A:每月錯2.B:每半年錯3.C:每季度對4.D:每周錯150.基金投資的范圍與限制我國基金法規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 (單項選擇題)1.A:上市交易的股票、債券對2.B:期貨市場錯3.C:貨幣市場工具錯4.D:國有股與法人股錯151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定,目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項選擇題)1.A:實業(yè)錯2.B:未上市企業(yè)股權(quán)錯3.C:公開發(fā)行上市的證券對4.D:商品期貨錯152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金,由()加以管理和運用。 (單項選擇題)1.A:基金托管人錯2.B:基金投資者錯3.C:基金主管部門錯4.D:基金管理人對153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項選擇題)1.A:基金托管人錯2.B:基金管理人錯3.C:基金份額持有人對4.D:基金主管部門錯154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項選擇題)1.A:直接錯2.B:間接對3.C:分業(yè)錯4.D:混業(yè)錯155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國稱()。 (單項選擇題)1.A:共同基金對2.B:指數(shù)基金錯3.C:證券投資信托基金錯4.D:單位信托基金錯156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展投資基金()。 (單項選擇題)1.A:起源于英國,盛行于日本錯2.B:起源于英國,盛行于美國對3.C:起源于美國,盛行于英國錯4.D:起源于美國,盛行于日本錯157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項選擇題)1.A:共同基金錯2.B:證券投資信托基金錯3.C:單位信托基金對4.D:投資基金錯158.證券投資基金的特點契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項選擇題)1.A:公司資本錯2.B:借入資金錯3.C:信托財產(chǎn)對4.D:自有資金錯159.證券投資基金的特點契約型基金反映的是()。 (單項選擇題)1.A:所有權(quán)關(guān)系錯2.B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.C:信托關(guān)系對4.D:產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯160.證券投資基金的特點契約型證券投資基金反映的是()。 (單項選擇題)1.A:所有權(quán)關(guān)系錯2.B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.C:委托代理關(guān)系錯4.D:信托關(guān)系對161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同,基金可分為()。 (單項選擇題)1.A:封閉式基金和開放式基金錯2.B:契約型基金和公司型基金對3.C:收入型基金和平衡型基金錯4.D:股票基金和債券基金錯162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對象是()。 (單項選擇題)1.A:基金的凈資產(chǎn)錯2.B:基金的負債錯3.C:基金的凈資本錯4.D:基金依法擁有的各類資產(chǎn)對163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準確地反映基金的()。 (單項選擇題)1.A:帳面價值錯2.B:真實價值對3.C:清算價值錯4.D:預(yù)期價值錯164.股票的定義與性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項選擇題)1.A:發(fā)起人錯2.B:董事長對3.C:總經(jīng)理錯4.D:持有人錯165.股票的特征和分類普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項選擇題)1.A:股東享有的權(quán)利對2.B:股票的格式錯3.C:股票的價值錯4.D:股東的風(fēng)險和收益錯166.股票的特征和分類股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為()。 (單項選擇題)1.A:記名股票和不記名股票錯2.B:有面額股票和無面額股票錯3.C:特種股票和一般股票錯4.D:普通股票和優(yōu)先股票對167.股票的特征和分類股票代表著股東的()投資。 (單項選擇題)1.A:臨時性錯2.B:短期性錯3.C:永久性對4.D:連續(xù)性錯168.記名股票與不記名股票記名股票遺失,()。 (單項選擇題)1.A:股東資格消失錯2.B:股東權(quán)利消失錯3.C:股東可以向公司申請補發(fā)股票對4.D:股東不可以向公司申請補發(fā)股票錯169.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題)1.A:股東權(quán)利錯2.B:股票的記載方式對3.C:股票的格式錯4.D:股東義務(wù)錯170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點在于()。 (單項選擇題)1.A:有利于弄清股東權(quán)利歸屬錯2.B:轉(zhuǎn)讓相對簡單對3.C:有利于存放錯4.D:安全性好錯171.記名股票與不記名股票記名股票的特點在于()。 (單項選擇題)1.A:不利于弄清股東權(quán)利歸屬錯2.B:轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜對3.C:不利于繳款錯4.D:不便于掛失錯172.有面額股票與無面額股票以下不屬無面額股票特點的是()。 (單項選擇題)1.A:便于股票分割錯2.B:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)對3.C:發(fā)行價格靈活錯4.D:轉(zhuǎn)讓價格靈活錯173.有面額股票與無面額股票無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題)1.A:發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活對2.B:不便于股票分割錯3.C:可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例錯4.D:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)錯174.有面額股票與無面額股票無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項選擇題)1.A:同方向變化對2.B:反方向變化錯3.C:相等錯4.D:無關(guān)錯175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當堅持的原則是()。 (單項選擇題)1.A:合法合規(guī),審慎經(jīng)營對2.B:大膽創(chuàng)新,勇于實踐錯3.C:小心謹慎,控制風(fēng)險錯4.D:節(jié)約研發(fā)成本錯176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門,屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題)1.A:健全性錯2.B:合理性錯3.C:制衡性錯4.D:獨立性對177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題)1.A:健全性錯2.B:合理性錯3.C:制衡性對4.D:獨立性錯178.綜合類證券- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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