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第五章資本主義發(fā)展的歷史進程 一 資本主義從自由競爭到壟斷 生產集中 自由競爭 科技革命 生產集中是指隨著競爭和危機的發(fā)展 尤其是股份公司的發(fā)展使生產要素和社會產品日益集中少數(shù)大企業(yè) 它們在社會生產中占有較大份額 自由競爭是在資本主義發(fā)展初期 各商品生產者為了爭奪有利生產和銷售條件 所進行資本自由轉移 不受限制的競爭 1 生產集中與壟斷的形成 1640 1871 生產集中 自由競爭 科技革命 經濟危機 壟斷 股份公司 兼并 聯(lián)合 壟斷 是指少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額壟斷利潤而結成聯(lián)盟 以控制和操縱某些部門的生產和銷售市場 2 壟斷條件下競爭的特點 壟斷在競爭的基礎上產生 壟斷并沒有消除競爭 而是與之并存 1 壟斷時期存在競爭的原因壟斷沒有消除商品經濟 壟斷統(tǒng)治不能囊括所有的部門企業(yè) 壟斷組織實力變化會引起新的競爭 2 壟斷階段競爭的形式 壟斷組織內部 壟斷組織之間 壟斷組織與非壟斷組織等 3 壟斷階段競爭的特點 競爭的主體壟斷資本家 競爭的目的獲得高額壟斷利潤 手段是憑借強大的經濟 政治和軍事力量 形式為式樣包裝 技術專利和廣告等非價格 范圍是在國內和國際市場 程度更為激烈和持久 后果是破壞作用嚴重 壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治 1 工業(yè)壟斷基礎上銀行資本也由集中走向壟斷 此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人 變成操縱社會經濟活動的萬能壟斷者 2 金融資本是由壟斷工業(yè)資本與壟斷銀行資本融合生長的新型資本 其融合的方式有資本交織和人事結合 3 金融寡頭是控制大量金融資本的少數(shù)最大資本集團 其在政治上是通過 個人聯(lián)合 形式 在經濟上是通過 參與制 形式進行統(tǒng)治 3 金融資本與金融寡頭 1 壟斷價格是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的旨在保證最大限度利潤的市場價格 2 壟斷高價是壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的超過商品價值和生產價格的壟斷價格 3 壟斷低價是壟斷組織向非壟斷企業(yè)或生產者購買原材料和其它初級產品時 所規(guī)定低于商品生產價格或價值的壟斷價格 私人壟斷資本統(tǒng)治的實質是通過壟斷價格獲取壟斷利潤 壟斷價格 成本價格 壟斷利潤 4 壟斷價格和壟斷利潤 4 壟斷價格的出現(xiàn)使價值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式 它具有高昂性 穩(wěn)定性等特點 但沒有違背價值規(guī)律 壟斷價格的確定不能完全脫離價值 價值仍然是價格的基礎 壟斷價格不能增加商品價值總量 從全社會看 社會的商品價格總額等于價值總額 壟斷價格的制定和變化 歸根到底取決于商品生產耗費的社會必要勞動時間及其變化 壟斷價格實質是對社會財富作出有利于壟斷資本家再分配的工具和手段 5 壟斷統(tǒng)治的實質是獲取壟斷利潤 壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產和流通中的壟斷地位 獲得的大大超過平均利潤的高額利潤 用國家政權有利于壟斷資本的國民收入再分配 6 壟斷利潤的來源 歸根是來源于工人階級和其他勞動者創(chuàng)造的價值和剩余價值轉化 對本國無產階級和勞動人民的剝削 對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取 過別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪 二 壟斷資本主義的發(fā)展1 國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展 1 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權相結合 服從于私人壟斷統(tǒng)治利益的一種資本主義 2 國家壟斷資本主義的發(fā)展階段一戰(zhàn)時產生 二戰(zhàn)期間的不穩(wěn)定發(fā)展 二戰(zhàn)后的形成與發(fā)展 3 戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展特征經常性 廣泛性 持續(xù)性和穩(wěn)定性 4 國家壟斷資本主義發(fā)展的原因 社會生產力的發(fā)展要更大范圍內支配生產資料 經濟波動的加深要求借助國家政府力量采取反危機措施 社會各階級和階層之間的矛盾要求國家協(xié)調利益分配 歸根到底是資本主義生產社會化與資本主義私有制基本矛盾激化的產物 國家所有直接經營企業(yè) 國家和私人共有合營資本 國家調節(jié)和控制下的壟斷資本 5 國家壟斷資本主義的形式 宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制 6 國家壟斷資本主義實質國家壟斷資本主義的發(fā)展對資本主義經濟起了積極作用 在一定程度克服私人壟斷資本狹隘界限 適應并促進社會生產力發(fā)展 緩和勞資矛盾 加快了經濟現(xiàn)代化進程 但是它建立在資本主義私有制基礎上 沒有根本消除其基本矛盾 實質是私人壟斷資本利用國家政權力量為其服務 來獲取高額利潤的手段和形式 1 壟斷資本在世界范圍擴展的動因進行資本輸出獲取高額利潤 技術輸出爭奪國際市場 確保原料和能源穩(wěn)固來源 2 壟斷資本在世界范圍的擴展 2 壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式借貸資本輸出 生產資本輸出 商品資本輸出 3 從資本輸出的來源看私人資本輸出 國家資本輸出 資本輸出成為金融資本利用大量 過剩資本 到國外尋求投資場所 以獲取巨額壟斷利潤的重要手段 是金融資本剝削和掠奪經濟落后國家的堅實基礎 是金融資本向外進行經濟擴張 爭奪世界商品銷售市場和原料產地的有力手段 4 資本輸出的重要意義 從資本輸出國看 帶來高額利潤和利息 緩解了國內的矛盾和危機 出現(xiàn)產業(yè)空心化 加深國家間的矛盾 從資本輸入國看 加速了自然經濟的瓦解 促進了民族經濟的發(fā)展 國民經濟受沖擊 增加外資依賴性 5 壟斷資本在世界范圍擴展的后果 輸出流向 由發(fā)達資本國家向經濟落后國家輸出發(fā)展為多方向輸出 輸出類型 由私人資本輸出發(fā)展為國家資本輸出 輸出方式 發(fā)達資本國家向發(fā)展中國家的資本輸出多采取所謂 援助 的方式進行 6 現(xiàn)階段資本輸出的新特點 3 跨國公司 1 在兩個或更多國家建立子公司或分公司 由母公司進行有效控制和統(tǒng)籌決策 從事跨國界生產經營活動的經濟實體 聯(lián)合國貿易發(fā)展會議 2 跨國公司的特點規(guī)模巨大 以一國資本為主 掌握大量前沿科技成果 活動范圍以全球為戰(zhàn)略目標 以公司長遠利益為決策依據(jù) 實行統(tǒng)一領導 分散經營的管理體制 其對外擴張和掠奪大大加快了產業(yè)資本國際化 促進了經濟技術交流和資源配置的國際化進程 其遍布世界各地的子公司和分支機構 經濟上控制所在國市場和原料 掠取高額利潤 政治上為維護自身利益 干預所在國內政 是世界不安寧根源之一 3 跨國公司對世界經濟的影響 三 經濟全球化及其后果 經濟全球化是指在現(xiàn)代科學技術進步加快 社會分工和國際分工不斷深化的情況下 把世界的生產 貿易 金融等活動緊密聯(lián)系在一切 使各國各地區(qū)之間的經濟活動相互依存 相互開放的過程和趨勢 1 經濟全球化的表現(xiàn) 經濟全球化的表現(xiàn) 生產全球化 貿易全球化 金融全球化 企業(yè)經營全球化 垂直型國際分工發(fā)展為水平型分工 1 生產全球化 生產領域的國際分工和協(xié)作增強 世界性的生產網絡 當今世界是開放的世界 1 經濟全球化導致資本和生產的國際化波音747 零件450萬個 共有世界1500家大企業(yè)和15000家小企業(yè)提供產品 其重量占飛機總重量的70 其機身 內倉 折翼 升降機 機門等分別由意大利 瑞士 瑞典 澳大利亞的企業(yè)制造 2 貿易全球化 流通領域中國際交換的范圍 規(guī)模 程度增強 網絡貿易 電子商務 的出現(xiàn)與發(fā)展 貿易自由化程度提高 全球貿易快速增長 3 金融全球化 國際直接投資超過國際貿易 金融自由化 國際金融市場的形成 金融創(chuàng)新活動的不斷涌現(xiàn) 4 企業(yè)經營全球化 跨國公司的發(fā)展 在兩個或兩個以上國家 對于一定數(shù)量的經營性資產擁有全部或部分控制與管理權的企業(yè) 被稱為跨國公司 跨國公司 跨國公司 A 數(shù)量大幅度增加90年代初期 全球范圍跨國公司母公司數(shù)為3 7萬家 所屬國外分支機構為24萬家 到2000年 全球跨國公司母公司總數(shù)已達到6萬多家 擁有80多萬家國外分支機構 B 跨國并購聯(lián)想集團2004年12月 用17 5億美元收購了IBM在全球的個人電腦業(yè)務和筆記本電腦業(yè)務 使聯(lián)想個人電腦的銷量占全球第3 C 跨國公司R D的全球化趨勢不斷增強 經濟全球化是在生產國際化和資本國際化基礎上產生和發(fā)展起來的 在20世紀90年代進程明顯加快 其主要原因 1 科技革命進步與生產力的發(fā)展 2 跨國公司全球范圍生產要素的配置 3 各國市場經濟趨向的改革 經濟全球化的動因 世界資本主義體系的產生和發(fā)展 1 經濟全球化的實質 發(fā)達資本主義國家占優(yōu)勢 為主導的經濟 經濟全球化的實質和后果 2 經濟全球化與社會主義國家的發(fā)展機遇 A經濟資源在全球范圍內加速流動 社會主義國家可以引進先進技術和管理經驗 實現(xiàn)產業(yè)結構轉型 增強經濟競爭力 B社會主義國家可以通過吸引外資 擴大就業(yè) 使勞動力資源優(yōu)勢充分發(fā)揮 C社會主義國家可以利用不斷擴大的國際市場解決產品銷售問題 以對外貿易帶動本國經濟的發(fā)展 D社會主義國家還可以借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司 積極參與全球化進程 獲取更大利益 3 經濟全球化福利的分配很不平等 經濟全球化更青睞于發(fā)達國家 發(fā)達國家 處于國際分工的制高點 在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發(fā)展中國家 經濟全球化使得世界經濟的達到相互依存的高度 在帶來活力和機遇的同時 也向世界各國的經濟尤其是發(fā)展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰(zhàn) 4 經濟全球化也給社會主義國家?guī)砭薮蟮奶魬?zhàn) A發(fā)達資本主義國家可能借全球化之機向 發(fā)展中 社會主義國家轉嫁經濟危機所帶來的風險 導致二者的經濟差距進一步擴大 B社會主義國家的政治體制 價值觀念和文化意識形態(tài)等方面都面臨著全球化的沖擊 和平演變的風險 第二節(jié)當代資本主義的新變化 1 生產資料所有制的新變化原來資本家個人占有生產資料隨著社會化生產發(fā)展變?yōu)楣煞莨韭?lián)合占有使用 出現(xiàn)所有權與經營權分離 二戰(zhàn)后國家壟斷資本占據(jù)主導地位 體現(xiàn)總資本家剝削雇傭工人 股份公司法人資本所有權憑借集中化的控股權參與公司治理 監(jiān)督管理階層的經營行為 其性質是壟斷資本的集體所有制 體現(xiàn)新型資本剝削關系 一 資本主義新變化的表現(xiàn) 勞資關系和分配關系的新變化資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本 機器大工業(yè)使工人勞動實際上隸屬于資本 科技革命進步和生產力發(fā)展使資本采取新變化 1 職工參與企業(yè)管理 2 實行終身雇傭制 3 職工持股參與利潤分配 4 推行社會福利制度等 使工人階級生活狀況有較大改善 3 社會階級 階層結構的新變化 1 使擁有資本所有權的資本家不直接經營企業(yè)而成為食利者 2 使高級職業(yè)經理成為大公司經營活動的實際控制者 3 使知識型和服務型勞動者的數(shù)量不斷增加 4 經濟調節(jié)機制的新變化二戰(zhàn)后國家對經濟的干預 對經濟增長 穩(wěn)定物價 充分就業(yè)和維護競爭秩序發(fā)揮重要作用 使經濟危機形態(tài)發(fā)生變化 美國的國有企業(yè)與計劃經濟 第一次世界大戰(zhàn)時期 為適應戰(zhàn)爭的需要 美國建立了不少國有企業(yè) 戰(zhàn)后大都撤銷了 在1929年經濟危機開始以后 為解決國計民生的緊迫問題 按照羅斯福新政的要求 美國又建立了一些國有企業(yè) 包括財政公司 信貸公司 進出口銀行 農作物保險公司 聯(lián)邦保險公司等 美國迄今為止最大的國有企業(yè) 田納西運河管理局 就是這一時期開始建立的 據(jù)1982年的統(tǒng)計 當時的聯(lián)邦公司大約有30 50家 這取決于統(tǒng)計所使用的不同聯(lián)邦公司的定義和標準 這些公司的雇員數(shù)超過10萬 其收入達到近220億美元 其當年獲得的聯(lián)邦撥款超過35億美元 其借款達到470億美元 其發(fā)行的聯(lián)邦借貸擔保債接近1660億美元 聯(lián)邦公司的業(yè)務活動主要分布在信用證和金融 保險 公用服務 通訊衛(wèi)星 交通運輸和傳播媒介等領域 人們所熟知的全國鐵路旅客公司 Amtrak 商業(yè)信貸公司 CommodityCreditCorporation 通訊衛(wèi)星公司 CommunicationSatelliteCorporation 公共廣播公司 CorporationforPublicBroadcasting 海外私人投資公司 OverseasPrivateImnvestmentCorporation 田納西運河管理局 TennesseeValleyAuthority 等都是在各個領域居于舉足輕重地位的聯(lián)邦公司 在美國國有企業(yè)改革中 作為所有權轉讓中最主要 也是最徹底的私有化措施就是出售國有企業(yè)資產 美國政府曾相繼制定了出售全國鐵路客運系統(tǒng) 聯(lián)邦鐵路貨運公司 電力公司等私有化計劃 按上述計劃 僅在1988 1992年間 美國聯(lián)邦政府已出售國有資產和削減各項補助金就達250億美元 如美國濃縮鈾公司 就是一個在1990年為重建鈾濃縮工業(yè)而建立起來的一個政府公司 但是在1998年通過美國證券交易市場 NYSE 進行了私有化改造 從國有企業(yè)的經營目標上看 可以分為社會目標和利潤目標 國有企業(yè)的雙重目標 即社會目標和利潤目標客觀上存在著矛盾 國有企業(yè)在經營管理中對多重目標的追求 會影響到任何一個目標的實現(xiàn) 這就要求我們建立我國的國有企業(yè)分類體系 明確國有企業(yè)改革的方向 同時 美國的經驗告訴我們 處于競爭性行業(yè)或以追求國有資產保值增值為目標的國有企業(yè)可以大膽地進行非國有化改革 充分引入市場競爭機制 而對于提供公共產品的基礎部門 服務部門以及國家扶植的戰(zhàn)略性部門 也可以通過行業(yè)內部的分塊獨立核算 實現(xiàn)部門內部競爭的改革戰(zhàn)略 美國的國有企業(yè)比重很小 然而美國認為在那些具有自然壟斷性的鐵路 航空 郵電 供熱 供排水 供氣等公用事業(yè)領域 只要相應的技術條件和組織方式合適 依然可以進行私有化改革 上世紀90年代以后 通過一系列的民營化改革 美國的鐵路 航空 長途電話通訊 熱力和天然氣供應等行業(yè) 政府已放開經營 引入了競爭機制 取得了較好效果 絕大部分都達到了價格合理和服務改善的預期目的 美國的經驗證明了私有化改革可以在更大的范圍內展開 目前 在我國自然壟斷行業(yè)中開展非國有化改革還具有一定難度 但是 在傳統(tǒng)競爭性行業(yè)的市場化改革基礎上 在鋼鐵 石油 汽車 煤炭等支柱產業(yè)中深入開展國有企業(yè)改革具有一定的緊迫性和可行性 凱恩斯主義與挖坑理論 生產和就業(yè)的水平決定于總需求的水平 如何應對經濟危機和社會失業(yè)狀況 主張國家干預經濟活動 使財政稅收成為刺激有效需求 即消費需求和投資需求 加強宏觀經濟管理的重要工具 政治制度的新變化 1 國家行政機構的權力日益增加 2 政治制度多元趨勢使公民的權利有所擴大 3 用加強法制建設來協(xié)調社會利益集團間矛盾 4 改良主義政黨的影響力日益擴大 二 資本主義新變化的原因和實質 是資本主義生產力內部矛盾運動的結果是發(fā)達資本主義國家對資本主義生產關系進行自我調節(jié)的結果是當代不平等的國際經濟關系運動的結果 當代資本主義的新變化 不可否認是人類歷史進步的表現(xiàn) 但是它并沒有 也不可能改變資本主義生產關系的實質 1 沒有改變資本主義私有制經濟基礎 2 沒有改變資本主義的實質 3 沒有改變工人階級受雇傭階級地位 4 沒有改變資本主義的基本矛盾 第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢 一 資本主義的歷史地位 生產力與生產關系 人類社會發(fā)展的基本矛盾 經濟基礎與上層建筑 資本主義社會表現(xiàn)為基本矛盾的發(fā)展和變化 資本主義社會的產生是不依人們意志為轉移的 與封建社會相比有巨大優(yōu)越性 1 資本主義社會化大生產客觀上為先進科學技術的產生和利用提供空間 極大的推動社會生產力的發(fā)展 2 資本無限追求剩余價值的內在動力和市場商品經濟競爭的外在壓力 推動了社會生產力的迅速發(fā)展 3 資本主義政治推崇自由民主制度和思想追求天賦人權平等博愛意識形態(tài) 對推動社會生產力發(fā)展有重要作用 生產關系的調整 社會化大生產 部分質變的經濟關系 暫時緩和基本矛盾 獲得新的發(fā)展空間 是在資本主義所允許的范圍內 生產關系適應生產力要求的自我調整 資本主義生產關系的自我調整和變化顯示了歷史發(fā)展的總趨勢 是向著揚棄私有制 建立符合社會化大生產的公有制社會方向前進 個人資本 股份資本 私人壟斷資本 國家壟斷資本 國際壟斷資本 二 資本主義的歷史走向 1 資本主義高度發(fā)達的社會生產力為建立社會主義制度準備了堅實的物質基礎 1 為向社會主義過渡準備條件 2 資本主義市場經濟現(xiàn)代管理為社會主義的建設提供了可以借鑒的經營和管理方式 3 資本主義生產關系從壟斷到國家壟斷的自我調整和變化顯示了歷史發(fā)展的總趨勢 1 資本主義基本矛盾運動的復雜性和曲折性 決定了社會主義取代資本主義的長期性 2 社會主義取代資本主義的復雜性 4 社會主義制度在建設道路上的探索和完善 使之取代資本主義將是一個相當長的歷史時期 2 資本主義生產關系自我調整 容納社會生產力的發(fā)展使資本主義的滅亡是一個長期的歷史過程 3 在世界體系中發(fā)達資本主義處于主導和社會主義運動處于低潮 決定了向社會主義過渡的復雜性 無論哪一個社會形態(tài) 在它所能容納的全部生產力發(fā)揮出來以前 是決不會滅亡的 而新的更高的生產關系 在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前 是決不會出現(xiàn)的 馬克思