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第5章剩余勞動力和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 姚洋 大綱 剩余勞動力與工業(yè)勞動力的無限供給劉易斯對剩余勞動力的定義工業(yè)勞動力的無限供給蘭尼斯和費景漢的改進森的改進家庭決策與剩余勞動力兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給剩余勞動力和中國經(jīng)濟增長剩余勞動力的度量 5 2剩余勞動力與工業(yè)勞動力的無限供給 劉易斯對剩余勞動力的定義工業(yè)勞動力的無限供給蘭尼斯和費景漢的改進 5 2 1劉易斯對剩余勞動力的定義 定義 剩余勞動力指的是邊際產(chǎn)出為零的勞動力 4 剩余勞動力 5 2 1劉易斯對剩余勞動力的定義 問題 如果農(nóng)業(yè)勞動力的邊際產(chǎn)出最終降為零 而且農(nóng)業(yè)勞動力市場是完備的 農(nóng)業(yè)勞動力的工資應(yīng)當是零 剩余勞動力如何存活 解決方法 引入制度工資 就是讓一個勞動力得以存活的工資 因此也稱為生存工資 5 5 2 1劉易斯對剩余勞動力的定義 6 剩余勞動力 隱蔽性失業(yè) 5 2 1劉易斯對剩余勞動力的定義 理論缺陷一 制度工資可以解釋為什么剩余勞動力可以存活下來 但是 它沒有解決為什么農(nóng)場愿意雇傭隱蔽性失業(yè)和剩余勞動力的問題 按照舒爾茨的觀點 即使是在傳統(tǒng)社會里 勞動力市場仍然是有效的 如果工資高于勞動邊際產(chǎn)出 工資就會降低 直至等于勞動邊際產(chǎn)出為止 這樣就不可能出現(xiàn)剩余勞動力 劉易斯的解釋 制度工資是由傳統(tǒng)社會的生存?zhèn)惱頉Q定的 不完全受經(jīng)濟因素的左右 7 5 2 1劉易斯對剩余勞動力的定義 理論缺陷二 沒有說明 制度工資到底是如何確定的 需要收入轉(zhuǎn)移 理論缺陷三 真的存在邊際產(chǎn)出為零的勞動力嗎 難道傳統(tǒng)社會就無法找到讓勞動力創(chuàng)造價值的機會嗎 8 5 2 2工業(yè)勞動力的無限供給 劉易斯創(chuàng)立剩余勞動力這個概念的一個主要目的 是想說明 發(fā)展中國家早期存在巨大的未加利用的人力資源 對這些資源的利用可以促進一個國家的經(jīng)濟增長 他的思想的核心是工業(yè)勞動力的無限供給 工業(yè)勞動供給曲線的形成 見圖 反轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)找到邊際產(chǎn)出等于制度工資的勞動力水平繪制勞動供給曲線 9 5 2 2工業(yè)勞動力的無限供給 10 反轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)找到邊際產(chǎn)出等于制度工資的勞動力水平繪制勞動供給曲線 5 2 2工業(yè)勞動力的無限供給 L1稱為短缺點 在到達段缺點前 OuL1線段上的工業(yè)勞動力供給曲線是一條完全彈性的水平線 當這部分勞動力都轉(zhuǎn)移到工業(yè)后 工業(yè)部門如果再從農(nóng)業(yè)部門中汲取勞動力 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出會下降 勞動力邊際產(chǎn)出會上升 L2稱為轉(zhuǎn)折點 在達到轉(zhuǎn)折點之前 農(nóng)業(yè)除了勞動力減少外沒有任何變化 但是達到轉(zhuǎn)折點之后 農(nóng)業(yè)的收入不再是制度工資 農(nóng)業(yè)收入和工業(yè)收入同步增加 整個國家經(jīng)濟起飛 所以轉(zhuǎn)折點也被稱作 起飛點 11 5 2 3蘭尼斯和費景漢的改進 蘭尼斯和費景漢拓展了劉易斯模型 明確提出了二元結(jié)構(gòu)理論 并區(qū)分了經(jīng)濟發(fā)展的三個階段 12 5 2 3蘭尼斯和費景漢的改進 在現(xiàn)實中的第二階段 如果發(fā)生糧食短缺 則糧食價格會上升 從而導(dǎo)致制度工資的增加 不利于工業(yè)的擴張 由此 他們提出了平衡增長模型在平衡增長模型下 工業(yè)擴張的同時 農(nóng)業(yè)技術(shù)水平得到改進 農(nóng)業(yè)產(chǎn)量提高 從而保障工業(yè)增長不發(fā)生停滯 13 5 2 3蘭尼斯和費景漢的改進 第I象限表示的是工農(nóng)業(yè)的貿(mào)易條件第II象限表示的是工業(yè)的勞動力需求曲線 邊際產(chǎn)出曲線 第III象限表示的是工農(nóng)業(yè)就業(yè)之間的轉(zhuǎn)換 斜率為 1的線段 第IV象限表示的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù) 14 5 2 3蘭尼斯和費景漢的改進 工業(yè)擴張下的平衡增長 第II象限虛線表示的是新的工業(yè)的勞動力需求曲線 邊際產(chǎn)出曲線 第IV象限虛線代表的是 伴隨工業(yè)擴張下 保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)出總水平不變的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù) 15 5 3森的改進 家庭決策與剩余勞動力兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 16 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 阿瑪?shù)賮?森1969修正了劉易斯模型中剩余勞動力概念中的邏輯缺陷特別是解決了剩余勞動力和工業(yè)勞動力無限供給之間的銜接問題模型核心思想 在家庭內(nèi)部以勞動時間為單位考慮勞動分工 17 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 簡化版模型設(shè)定 勞動力只能在家庭內(nèi)部工作而不能為別人打工家庭內(nèi)部的生產(chǎn)函數(shù)是L定義為家庭的總勞動時間 而不是勞動力人數(shù)個家庭成員 每個家庭成員的消費是 消費所帶來的效用是每個勞動力的勞動時間為 勞動帶來的負效用是 18 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 模型求解 目標函數(shù) 決定每個勞動力的勞動投入l最大化家庭總效用對求導(dǎo) 19 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 模型結(jié)果解釋 將一階式化簡 等式的左邊是基于生產(chǎn)的角度 是勞動投入時間的邊際產(chǎn)出 代表的是農(nóng)戶從生產(chǎn)角度對時間的評價 等式的右邊是基于消費的角度 是勞動時間的邊際負效用和消費邊際正效用之比 意思是少勞動一單位時間所帶來效用需要多消費多少才能得到補償 代表的是消費者從消費角度對時間的評價 在一個開放經(jīng)濟中 邊際產(chǎn)出應(yīng)當?shù)扔谑袌錾系墓べY 在當前的模型中 沒有勞動力市場 因此也沒有工資 但是 上式右邊看作工資 也就是所謂的 影子工資 20 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 森認為 影子工資在一定范圍內(nèi)可以是不變的 即在一定范圍內(nèi) 勞動時間的增減不影響影子工資 原因 在收入很低時 消費邊際效用遞減可能是不成立的 比如一個人一天吃一斤糧食 但是他沒有吃飽 如果讓他吃一斤半糧食 他的邊際效用不會下降 同樣的道理 在低收入情況下 勞動的邊際負效用也不會增加 由于影子工資度量的是勞動時間的真實 心理 成本 這意味著農(nóng)民對勞動時間投入的長短不是很敏感 圖示 21 5 3 1家庭決策與剩余勞動力 如右圖 如果影子工資保持不變 則當一個家庭移走一個勞動力的時候 留下的勞動力就會增加勞動時間 使家庭總的勞動時間保持不變 從而產(chǎn)量也不會降低 在這種情況下 那些可以移走而不會影響家庭產(chǎn)出的勞動力就是剩余勞動力 22 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 制度工資的邏輯問題 如果收入分享是制度工資形成的機制 則制度工資就是農(nóng)村人均收入的函數(shù) 在這種情況下 農(nóng)村每移走一個勞動力 人均收入就會增長一點兒 從而增加農(nóng)村移民的要價 那么 工業(yè)的勞動力供給從一開始就必須是向上傾斜的 這樣就不存在工業(yè)勞動力的無限供給了 解釋一 假設(shè)城市存在一個遠高于農(nóng)村平均收入的生存工資 在這個假設(shè)下 只要農(nóng)村的勞動邊際產(chǎn)出低于城市生存工資 則工業(yè)勞動力的供給就具有無限彈性 這種方法的缺點 農(nóng)村存在剩余勞動力就不再是工業(yè)勞動力無限供給的必要條件了 如果存在剩余勞動力 工業(yè)勞動力供給自然具有無限彈性 23 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 解釋二 設(shè)農(nóng)村存在絕對的失業(yè) 即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)把一部分人完全排除在就業(yè)門外 這些人完全靠救濟過活 他們的產(chǎn)出為零 因此是剩余勞動力 同時 移走他們中的一部分也不會影響他們當中留在農(nóng)業(yè)的其他人的收入 所以工業(yè)的勞動力供給仍然是完全彈性的 這種解釋的缺點 假設(shè)在現(xiàn)實中不大可能成立 而且 這個假設(shè)讓結(jié)論一目了然 從而也降低了理論的力量 解釋三 利用森對剩余勞動力的定義 個體考慮勞動時間而不是勞動力個體的邊際報酬 則只要存在剩余勞動力 勞動力的邊際報酬就是不變的 這樣 工業(yè)勞動力的供給就具有無限彈性 24 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 但是解釋三一個潛在的假定是允許兼業(yè) 在允許兼業(yè)的情況下因為一個農(nóng)民既可以在農(nóng)業(yè)就業(yè) 也可以在附近工業(yè)就業(yè) 他的勞動力配置決策就是比較工業(yè)和農(nóng)業(yè)勞動時間的邊際產(chǎn)出 現(xiàn)實的問題是 現(xiàn)實中勞動力的遷移往往是不能兼顧兼業(yè)的 比如 在我國現(xiàn)存的2 4億外出務(wù)工勞動力中 三分之二離開了本縣 這意味著他們不可能兼業(yè) 折中的解釋方法 決定勞動力遷移規(guī)模的是那些考慮在家鄉(xiāng)兼業(yè)的勞動力 具體地 可以假定 那些想完全離開農(nóng)村的勞動力排在工業(yè)勞動力供給的前面 那些想兼業(yè)的勞動力排在后面 這樣既允許不兼業(yè)勞動力的存在 也可以實現(xiàn)工業(yè)勞動力的無限供給 25 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 從微觀層面到宏觀層面 如果生產(chǎn)函數(shù)具有不變規(guī)模報酬 則 時間上可以加總 每個移出農(nóng)業(yè)的人的日工資要價都是一樣的 即他們的影子工資 把這個日工資乘上一個月的標準工作天數(shù) 我們就可以得到他們的月工資要價 工業(yè)勞動力供給在這個工資上就具有完全彈性 農(nóng)戶行為可以加總到整個社會 給定農(nóng)戶影子工資在一定區(qū)域保持不變 我們就可以確定一個全社會的勞動時間 工業(yè)勞動力實現(xiàn)無限供給 26 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 對森的理論的評價 優(yōu)點 勞動力無限供給下的工業(yè)工資和農(nóng)業(yè)邊際產(chǎn)出聯(lián)系在一起 如果采用劉易斯的制度工資 則勞動力無限供給下的工業(yè)工資就和農(nóng)業(yè)沒有任何關(guān)系 而且 制度工資必須是固定的 不能隨農(nóng)業(yè)的改進而變化 這種脫鉤在現(xiàn)實中是無法得到印證的 我們更多的是觀察到外出務(wù)工人員的工資和他們在農(nóng)村的收入高度相關(guān) 啟示 即使觀察到工人工資的提高 我們也不能斷定一個國家跨越了劉易斯轉(zhuǎn)折點 因為有可能是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力A的生產(chǎn)導(dǎo)致影子工資上漲造成的 后面會詳講 27 5 3 2兼業(yè)與工業(yè)勞動力的無限供給 森的理論是否完全適用于中國 理論假設(shè)不存在一個農(nóng)業(yè)勞動力市場 這在當代中國并不成立 在現(xiàn)代經(jīng)濟中 企業(yè)和消費者是分離的 但是 對于發(fā)展中國家的農(nóng)戶而言 他們既要決定消費 也要決定生產(chǎn) 如果所有產(chǎn)品和要素市場都是完備的 即農(nóng)戶可以完全自由地買賣和借貸 則農(nóng)戶的生產(chǎn)和消費決策是可以分離的 我們可以想象農(nóng)戶先做出生產(chǎn)決策 然和做出消費決策 但是 現(xiàn)實中很多市場尤其在發(fā)展中國家是不完備的 28 5 4剩余勞動力和中國經(jīng)濟增長 中國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)表現(xiàn) 城鄉(xiāng)收入差距高達3 5倍 屬世界第一社會福利保障的差距非常大 根據(jù)CHARLS調(diào)查數(shù)據(jù) 政府或事業(yè)機構(gòu)的養(yǎng)老金的中位數(shù)最高 為每年24000元 為新農(nóng)合養(yǎng)老金中位數(shù)的33倍多 在教育方面 城鄉(xiāng)差距也很大 在城市 絕大多數(shù)年輕人完成了高中教育 在農(nóng)村 多數(shù)年輕人的教育水平在初中或以下 農(nóng)村享受比城市少得多的公共服務(wù) 基礎(chǔ)設(shè)施更是遠不如城市 29 5 4剩余勞動力和中國經(jīng)濟增長 中國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)原因 它是計劃經(jīng)濟時代實行的城鄉(xiāng)隔離政策的產(chǎn)物 在人多地少的情況下 機械的采用比較緩慢 農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率無法迅速提高 從而壓制了農(nóng)業(yè)收入的增長 市場因素扮演了越來越重要的角色 市場本身就有聚集的效果 它將人力物力資源都引向城市 農(nóng)民的政治弱勢也是一個不可忽視的原因 30 5 4剩余勞動力和中國經(jīng)濟增長 中國經(jīng)濟和社會嚴重的二元結(jié)構(gòu)的一個結(jié)果就是大量剩余勞動力的存在 阻礙中國社會的整合和發(fā)展 但是 剩余勞動力也是中國經(jīng)濟高速發(fā)展的強大動力 具體而言 主要表現(xiàn)在以下兩個方面 剩余勞動力的存在使得中國工業(yè)可以在很低的成本上實現(xiàn)持續(xù)的擴張 消除剩余勞動力的過程也是中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的過程 如我們在上一章所揭示的 結(jié)構(gòu)變化是經(jīng)濟增長的源泉之一 持續(xù)的結(jié)構(gòu)變化可以為經(jīng)濟帶來 便宜的 增長 31 5 5剩余勞動力的度量 絕對剩余勞動力邊際產(chǎn)出為零的勞動力不改變家庭勞動時間的勞動力工資標準 32 5 5剩余勞動力的度量 絕對剩余勞動力定義 在給定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的前提下 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需勞動力之外的農(nóng)村勞動力 估計方法 可以先估計農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的前沿生產(chǎn)函數(shù) 即最有效利用各種投入要素 包括勞動力的生產(chǎn)函數(shù) 然后計算前沿生產(chǎn)函數(shù)上和現(xiàn)有土地量相配合的最優(yōu)勞動力投入量 以這個量為基準 農(nóng)村勞動力超過部分就是剩余勞動力 問題 這是一個純技術(shù)概念 沒有考慮要素價格對勞動力需求的影響 比如 隨著工資的提高 即使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不變 也會發(fā)生機械對勞動力的替代 從而增加剩余勞動力的數(shù)量 33 5 5剩余勞動力的度量 邊際產(chǎn)出為零的勞動力估計方法 估計整個經(jīng)濟的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù) 看是否存在勞動力邊際產(chǎn)出為零的區(qū)間 問題 數(shù)據(jù)的限制使得這樣的估計基本不可行 因為對剩余勞動力數(shù)量的估計總是要在特定的生產(chǎn)技術(shù)下進行 但是 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)總是變動的 這樣對于一個國家而言 我們無法找到同一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)下足夠讓我們得到可靠結(jié)論的數(shù)據(jù) 34 5 5剩余勞動力的度量 不改變家庭勞動時間的勞動力估計原理 由5 3 3式農(nóng)戶的總勞動時間不隨勞動力數(shù)量的增減發(fā)生變化 則該農(nóng)戶存在剩余勞動力 估計方法 把一組農(nóng)戶的勞動天數(shù)對其勞動力人數(shù)的二次式進行回歸 然后看這個二次式所代表的曲線后端是否是水平或接近水平的 如果是 則水平線段代表的勞動力數(shù)量就是農(nóng)戶平均的剩余勞動力人數(shù) 35 5 5剩余勞動力的度量 工資標準依據(jù) 劉易斯的勞動力供給曲線來估計一個國家是否存在剩余勞動力 如果一個國家經(jīng)過了轉(zhuǎn)折點 則這個國家不再擁有剩余勞動力 判斷方法 看進城務(wù)工人員的工資是否開始較快速增長 問題 進城務(wù)工人員工資的增長可能由多個因素造成 其中一些并不表明一個國家跨越了轉(zhuǎn)折點 36 5 5剩余勞動力的度量 供給曲線不變 需求曲線由D1變成D2 工資上漲 反映了剩余勞動力的消失 37 5 5剩余勞動力的度量 需求曲線不變 供給曲線由S1變成S2 工資上漲 反映了剩余勞動力的消失 38 S2 5 5剩余勞動力的度量 供給曲線由S1變成S3 需求曲線不變 工資上漲 并未反映剩余勞動力的消失 39 S3 5 5剩余勞動力的度量 供給曲線由S1變成S3 需求曲線由D1變成D2 工資上漲 反映了剩余勞動力的消失 40 S3 D2 5 5剩余勞動力的度量 中國跨越了劉易斯轉(zhuǎn)折點嗎 自2004年以來 低端工人的工資出現(xiàn)了加速增長的勢頭 到2009和2010年 名義和實際工資增長都超過15 Knight Deng andLi 2010 同時 沿海和內(nèi)地都出現(xiàn)了招工難的情況 招工難完全是和工資相關(guān)聯(lián)的 如果工資足夠高 工人的供給就會增加 因此 關(guān)注工資是正確的 但是 正如我們在正文里所指出的 工資的上漲并不能作為一個經(jīng)濟跨越劉易斯轉(zhuǎn)折點的依據(jù) 41 5 5剩余勞動力的度量 中國跨越了劉易斯轉(zhuǎn)折點嗎 考察工資上漲 下面的因素必須加以考慮 首先 工資上漲可能是對過去進城務(wù)工人員工資上漲緩慢的一個矯正 進城務(wù)工人員的工資在過去二十年間的漲幅低于城市職工工資的漲幅 當前的工資上漲可能是補償性的 其次 目前我國處于經(jīng)濟周期的上行階段 需求增加 但它是永久性的 還是周期性的 還需要時間來觀察 第三 進城務(wù)工人員工資的上漲可能和農(nóng)業(yè)收入的提高有關(guān) 第四 代際文化的轉(zhuǎn)移問題 42 小結(jié) 本章首先介紹了劉易斯的剩余勞動力和工業(yè)勞動力無限供給理論然后討論了森對剩余勞動力定義的改進 并在這個定義的基礎(chǔ)上建立起了剩余勞動力和工業(yè)勞動力無限供給之間的自洽的邏輯關(guān)系 本章還討論了剩余勞動力的度量問題 并簡要闡述了剩余勞動力對中國經(jīng)濟增長的貢獻 43